银行信息系统变更管理规定模版

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个人变更银行账户信息申请书模板

个人变更银行账户信息申请书尊敬的银行客服部门：您好！我是贵行的客户，账户名下有定期存款，现因个人原因需要变更银行账户信息。

为了方便贵行审核，特此提交个人变更银行账户信息申请书。

一、原账户信息1. 账户名称：×××2. 账户号码：×××××××××××3. 开户银行：×××银行×××分行×××支行4. 账户性质：定期存款5. 存款金额：人民币××,×××元整6. 存入日期：××年××月××日7. 到期日期：××年××月××日二、需要变更的信息1. 账户名称：由×××变更为×××2. 账户开户银行：由×××银行×××分行×××支行变更为×××银行×××分行×××支行3. 联系方式：由×××××××××××变更为×××××××××××三、变更原因及依据1. 原因：因个人身份信息发生变化，原账户名称已不再符合实际情况。

为确保账户信息安全，避免因账户信息不准确导致的纠纷，特申请变更账户信息。

银行信息系统变更管理制度

为规范 XXXXXXX 银行信息系统变更与维护管理 ,提高信息系统管理水平,优化信息系统变更与维护管理流程，特制定本制度。

本制度合用于已开辟或者采购完毕并正式上线、且由信息系统开辟组织移交给应用管理机构之后，所发生的生产信息系统(以下简称信息系统)运行支持及系统变更工作。

系统变更工作可分为下面三类类型 :功能完善维护、系统缺陷修改、统计报表生成。

功能完善维护指根据业务部门的需求，对系统进行的功能完善性或者适应性维护；系统缺陷修改指对一些系统功能或者使用上的问题所进行的修复，这些问题是由于系统设计和实现上的缺陷而引发的；统计报表生成指为了满足业务部门统计报表数据生成的需要，而进行的不包含在信息系统功能之内的数据处理工作。

系统变更工作以任务形式由需求方(普通为业务部门)和维护方(一般为信息部门的应用维护组织和信息系统开辟组织，还包括合作厂商)协作完成。

系统变更过程类似信息系统开辟，大致可分为四个阶段:任务提交和接受、任务实现、任务验收和程序下发上线。

需求部门提出系统变更需求，并将变更需求整理成《系统变更申请表》 (附件 1 ) ，由部门负责人审批后提交给系统管理员。

系统管理员负责接受需求并上报给信息科技部经理 .信息科技部经理分析需求，并提出系统变更建议。

信息科技部经理根据变更建议审批《系统变更申请表》 .系统管理员根据自行开辟、合作开辟和外包开辟的不同要求组织实现系统变更需求，将需求提交至内部开辟人员、合作开辟商或者外包开辟商，对信息系统进行变更.实现过程应按照信息系统开辟过程规定进行。

系统变更过程应遵循信息系统开辟过程相同的规范标准，并经过测试和正式验收才干下发和上线。

系统管理员组织业务部门的系统最终用户对信息系统变更进行测试 ,并撰写《用户测试报告》 (附件 2 )，提交业务部门负责人和信息科技部经理领导签字确认通过.在系统变更完成后，系统管理员和业务部门的最终用户共同撰写《程序变更验收报告》 (附件 3) ，经业务部门负责人签字验收后,报送信息科技部经理审批.培训管理员负责对系统变更过程的文档进行归档管理，变更过程中涉及的所有文档应至少保存两年。

信息系统变更和发布管理办法【范本模板】

信息系统变更和发布管理办法第一章总则第一条目的：本管理办法规定了XX银行（以下简称“我行”）信息系统的变更和发布管理,变更和发布管理作业操作流程和控制要点，确保变更需求的受理符合业务的优先需要，并使变更和发布过程规范化，控制变更对银行业务和已投产系统安全运行的不利影响。

达到降低信息系统变更和发布风险的目的。

保障信息系统的安全稳定运行，特制定本管理办法。

第二条依据：本管理办法根据《XX银行信息安全管理策略》制订。

第三条范围：本管理办法适用于我行信息系统变更和发布管理.第四条定义(一)软件产品：泛指信息技术开发的生产业务系统和管理信息系统等应用软件项目。

(二)生产业务系统：指我行从事金融服务的应用网络系统，包括综合业务系统、国际业务系统、支付系统等银行对外营业的各种核心业务系统。

(三)管理信息系统：指我行信息管理的计算机网络系统，具体指OA办公系统、信贷管理、报表系统等用来进行内部管理的应用软件系统。

(四)业务部门：指我行总部相关业务部门。

第五条遵循原则(五)监督制约原则：针对信息系统变更和发布管理工作中各个环节，建立相应的监督检查机制。

(六)计划性原则：信息系统发布应纳入每年计算机应用计划，确保全行计算机系统资源、应用环境、维护力量、操作技能能满足系统安全、可靠运行的要求.(七)可行性原则：具有普遍适用性和可操作性.(八)风险控制原则：若为新项目或新业务功能变更和发布,需进行以下风险分析：1.备份机建设情况；2.应用系统投产后的集中监控方案；3.生产数据备份方案；4.程序及系统备份方案;5.数据库建库/建表/建索引方式等；6.对其他系统的影响.第二章组织与管理第六条职责划分(一)需求部门:1.提出需求，并确认《用户需求说明书》；2.用户测试阶段确认用户测试计划、记录用户测试问题、确认用户测试报告;3.接受用户培训并提出反馈。

(二)科技信息部安全科：1.在需求阶段审阅和提出IT风险控制、IT合规和IT稽核方面的要求，在项目开发阶段对有关IT风险控制、IT合规和IT稽核方面的测试结果进行审阅；2.在项目实施后审阅阶段对有关IT风险控制、IT合规和IT稽核要求的实施效果进行审阅。

XX银行信息系统变更管理办法

XX银行信息系统变更管理办法第一章总则第一条为进一步加强变更流程的规范管理，防范信息系统风险，明确变更管理过程中的职责分工，规范变更的实施过程，合理、有效的调配资源，减少变更对生产系统的影响，特制定本规范。

第二条本规范的适用单位是总行信息科技部，各分行信息科技部门参考执行。

第三条本规范的管理范围是生产系统变更的申请、审批、通告、实施、记录、回顾和关闭的管理过程。

第四条变更评审会是由专业技术专家、系统及应用对口人和各科室负责人以及信息科技部领导组成，针对变更进行的技术评审工作。

第五条生产环境是指所有已投产的各类系统，包括所有总行统一组织投产的和各分行自行投产的各类应用系统（含业务、内部管理和办公等），以及支持其运行所需的系统、网络、设备、机房基础设施等。

第六条生产变更是指在生产环境内对系统和服务所实施的所有改变，包括设备、系统软件、网络、应用软件等配置及系统参数的改变。

生产变更分为重大变更、常规变更、标准变更及紧急变更。

第七条重大变更指应用开发项目和基础设施项目中投产或阶段性上线的变更，或是对生产运行、系统架构影响较大、对系统资源需求较大的，必须经过变更评审会评审的变更。

第八条常规变更是指对系统架构影响较小、对系统资源需求较少、非阶段性上线的升级补丁变更。

第九条标准变更是指实施风险小、实施频率较高、有标准实施规范的，且经过各级变更审批者预授权的变更。

包括常规数据库维护、常规数据清理、常规网络维护、常规演练、常规运维参数调整、常规重启、配置信息维护、日常安全管理维护、日常应用版本维护、新建配置项等。

第十条紧急变更指为保证系统正常运行，由生产事件和问题引发或第三方（含有权机关、合作伙伴）要求急需处理的需要立即实施的非计划性上线变更。

第十一条分行上报总行信息科技部进行变更审批，报送总行信息科技部审批；其他重要系统的变更以及涉及到分行基础设施的重大变更，也必须上报总行信息科技部审批。

第十二条计划内变更/计划外变更:计划内变更是指在已制定的常规维护计划中的变更；例行维护日、重大版本上线日实施的变更。

银行帐户管理制度范例(5篇)

银行帐户管理制度范例1.目的：加强资金管理，保障分公司合法、有序地开展经营活动。

2.适用范围：3.帐户管理3.1以____为分公司主要开户银行，税款帐户可根据当地税务部门指定银行开户，银行帐户开立、变更、撤销须由分公司提出申请，经总部批准后执行，并在三个工作日内报总部财务部备案。

凡未经批准，不得私自开立、变更银行帐户；3.2按人民银行帐户管理规定在当地____以各自的名义分别开立“收入帐户”和“支出帐户”各一个，其中：“收入帐户”的帐户属性为“一般结算帐户”，“支出帐户”的帐户属性为“基本结算帐户”；3.3收入帐户”用于收存分公司营业执照经营范围内的经营收入及总部下拨款；3.4“收入帐户”只能通过网上银行支付其营业执照经营范围内的经营支出，(退票、支付帐户费用以及有权机关依法对帐户资金进行冻结、扣划的除外)；3.5“收入帐户”不得购买任何支付结算凭证、不得通过柜面办理任何支付业务；3.6“支出帐户”仅用于支付各项零星开支、支付帐户结算手续费等费用；3.7“支出帐户”除可以收存总部的下拨款和“收入帐户”的划入资金外，不得发2/2生任何形式的收入(利息收入和退票除外)；3.8“支出帐户”仅办理现金业务(含取现、购买现金支票)，不得办理转帐业务，不得购买除现金支票以外的任何支付结算凭证。

4.u盾管理4.1权限：u盾管理的权限在公司总部；4.2u盾分配：总部出纳和总部财务经理各执一个可操作各个分公司银行帐户的u盾，各分公司总经理执有的u盾只可操作本分公司的银行帐户；4.3u盾一旦出现丢失的情况，____小时内上报公司总部财务部，由公司总部财务部去办理注销和补办业务；4.4u盾只能由分公司总经理本人保管并由本人在电子银行网上操作，严禁授权给任何人代为操作；4.5u盾的初始____可以更改，确定好的____由分公司总经理本人妥善保管。

5.财务部负责本办法的解释和监督执行。

银行帐户管理制度范例（2）银行账户管理制度第一章总则第一条根据国家相关法律法规和银行的内部管理要求，制定本银行账户管理制度（以下简称“本制度”）。

商业银行短信服务平台管理办法

商业银行短信服务平台管理办法第一章总则第一条为切实做好本行短信服务平台的管理工作，进一步创新服务手段、拓展服务渠道、全面提升行政管理水平，促进短信服务平台健康、畅通、有序、高效运行，特制定本办法。

第二条本办法适用于对短信服务平台向本行各类客户和本行内部员工发送短信的管理。

第三条短信服务平台的管理要遵循以下原则:（一）各部门要做好短信服务平台的管理工作，对于短信服务平台中客户数据的建立维护要确保及时、准确、完整。

（二）要自觉维护和保障短信服务平台的正常安全运行，严格遵守有关安全管理的规定，防止客户资料的泄露，保证短信内容的信息安全。

（三）短信服务平台不得发送与工作无关的短信，禁止发布含有危害国家安全和社会稳定、泄露国家秘密和商业秘密、宣扬暴力等内容以及从事赢利活动的信息。

（四）短信发送频率要适度，不要过于频繁，导致客户不满。

第二章管理岗位与职责第四条短信服务平台实行统一管理，分级维护的办法，即由行领导统一管理，各部门实行分级维护的办法。

岗位及功能权限划分如下：（一）系统管理岗。

系统管理部门设在综合管理部，由综合管理部负责人管理短信服务平台的的设置、维护。

（二）短信资料收集岗。

主要由各客户部对所辖客户进行资料采集并录入到系统模板，汇总到综合管理部。

其他部门有相关客户资料也同样操作。

如有资料变动，须第一时间进行模板数据变更，并通知综合管理部进行相应改动。

（三）短信审批岗。

短信审批分为几个层级。

一是以全行性的名义向客户发送的短信由行长审批；二是行内的相关通知由分管行长审批；三是贷款利息及本金的催收信息由各客户部负责人审批。

（四）短信行文岗。

本行所有类型的短信格式均统一制定，由综合管理部文秘岗负责行文，行领导审批。

（三）短信发送岗。

短信的发送由综合管理部和合规风险部办理。

综合管理部文秘岗负责全行性对外发送的短信和对内通知等相关短信的发送等日常工作。

合规风险部统计B 岗负责客户部门的贷款利息及本金的催收信息发送。

银行计算机系统变更管理办法模版

银行分行计算机系统变更管理办法第一章总则第一条为规范全省银行计算机系统的变更管理，及时、高效地实现系统变更需求，保障系统稳定、高效、安全运行，根据《银行信息系统信息安全等级保护实施指引（试行）》（银发〔2011〕173号）、《银行计算机系统信息安全管理规定》（银发〔2010〕276号）等规定，特制定本办法。

第二条本办法所称计算机系统变更（以下简称变更），是指对生产系统、生产环境所作的有计划的改动。

包括应用程序的更新、软件缺陷修正、生产系统软硬件环境的调整、网络通信结构和重要参数的调整等。

第三条本办法适用于银行分行机关、分行营管部、省内各地市中心支行及县（市）支行（以下统称各单位）。

第二章职责分工第四条分行科技处的变更管理职责：（一）负责全省银行系统（以下简称全省）信息系统变更管理工作，贯彻执行银行总行有关规定；（二）负责由分行管理和维护的生产系统的相关变更事项；（三）对分支机构科技部门提供技术支持。

第五条地市中支、县（市）支行科技部门的变更管理职责：（一）贯彻执行总、分行有关信息系统变更管理的制度规定；（二）负责由本行管理的生产系统的相关变更事项。

第六条各单位业务部门的变更管理职责：（一）负责本业务条线相关变更申请；（二）负责对业务相关变更项目的测试、变更后验证确认；（三）及时反映变更过程中出现的情况和需要解决的问题。

第三章变更分类第七条根据变更本身的风险程度以及对业务连续运行的影响程度，变更可分为一般变更、重要变更和重大变更。

（一）一般变更是指涉及业务生产系统非关键数据信息和运行环境，但没有业务运行连续性风险的非常规变更。

通常对生产环境的改变是单点或者是局部的（如网络端口开通、外围系统环境恢复等）。

（二）重要变更是指涉及业务生产系统非关键数据信息和运行环境，并且具有业务运行连续性风险的变更。

通常对生产环境的改变是非单点和非局部的，涉及的数据信息是非单个参数类、非孤立和非差错类的。

（三）重大变更是指涉及关键性数据的数据变更，以及新系统投产、影响逻辑关系环境等的变更。

公司账户维护管理制度模板

一、总则第一条为加强公司账户管理，确保资金安全，提高资金使用效率，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有账户，包括银行账户、证券账户、保险账户等。

第三条公司账户管理应遵循以下原则：1. 安全原则：确保账户资金安全，防止资金损失。

2. 效率原则：提高资金使用效率，确保资金合理流动。

3. 规范原则：严格按照国家法律法规和公司规章制度进行账户管理。

4. 透明原则：账户管理过程公开透明，接受监督。

二、账户开立与变更第四条公司账户的开立、变更、撤销，须按照国家法律法规和公司相关规定办理。

第五条账户开立时，应提供以下资料：1. 公司营业执照副本；2. 法定代表人身份证明；3. 账户管理人员的身份证明；4. 其他相关资料。

第六条账户变更时，应提供以下资料：1. 账户变更申请书；2. 原账户资料；3. 新账户资料；4. 其他相关资料。

第七条账户撤销时，应提供以下资料：1. 账户撤销申请书；2. 原账户资料；3. 撤销原因说明；4. 其他相关资料。

三、账户使用与管理第八条公司账户的使用，必须符合国家法律法规和公司规章制度，不得用于非法活动。

第九条账户使用人员应具备以下条件：1. 具备良好的职业道德和业务素质；2. 了解国家法律法规和公司规章制度；3. 能够妥善保管账户信息，确保账户安全。

第十条账户使用人员应遵守以下规定：1. 严格执行审批制度，不得擅自使用账户；2. 不得泄露账户信息，不得利用账户谋取私利；3. 定期核对账户余额，确保账户资金安全；4. 发现异常情况，应及时报告上级领导。

第十一条账户管理人员应定期对账户进行清理，确保账户资料完整、准确。

四、监督与检查第十二条公司财务部门负责对账户使用情况进行监督和检查。

第十三条财务部门应定期对账户使用情况进行审计，发现问题及时处理。

第十四条公司内部审计部门负责对账户管理制度的执行情况进行审计。

五、责任与处罚第十五条账户管理人员违反本制度，造成资金损失的，应承担相应责任。

信息系统变更管理规定(3篇)

第1篇第一章总则第一条为确保信息系统稳定、安全、高效运行，提高信息系统管理水平，保障业务连续性和数据安全，根据《中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定》等相关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本规定。

第二条本规定适用于我单位所有信息系统，包括但不限于网络系统、数据库系统、应用系统等。

第三条信息系统变更管理应遵循以下原则：1. 规范化：变更管理过程应遵循统一的流程和规范；2. 安全性：确保变更过程中信息系统安全稳定；3. 可追溯性：对变更过程进行记录，便于跟踪和审计；4. 及时性：合理控制变更时间，确保业务连续性；5. 风险可控：对变更可能带来的风险进行评估和控制。

第二章变更类型及分类第四条信息系统变更分为以下类型：1. 重大变更：涉及核心业务系统、关键业务流程、关键数据等的变更；2. 一般变更：不涉及核心业务系统、关键业务流程、关键数据等的变更；3. 运维变更：日常运维过程中对系统进行的调整和优化。

第五条信息系统变更按变更内容分为以下分类：1. 软件变更：包括新增功能、修改功能、删除功能、性能优化等；2. 硬件变更：包括增加硬件设备、更换硬件设备、升级硬件设备等；3. 网络变更：包括增加网络设备、更换网络设备、调整网络拓扑结构等；4. 数据库变更：包括数据结构变更、数据迁移、数据备份与恢复等；5. 系统配置变更：包括系统参数调整、系统环境配置等。

第三章变更管理流程第六条变更管理流程分为以下步骤：1. 变更申请：提出变更需求的部门或个人填写《信息系统变更申请表》，经部门负责人审批后提交至IT部门；2. 变更评估：IT部门对变更申请进行评估，包括变更影响、风险分析、资源需求等；3. 变更审批：根据变更类型和内容，由相应级别的领导进行审批；4. 变更实施：IT部门根据审批意见，制定变更计划，组织实施变更；5. 变更验证：变更完成后，由IT部门进行验证，确保变更符合预期效果；6. 变更归档：将变更过程及结果记录归档，以便日后查询和审计。

中国人民银行关于印发《中国人民银行计算机系统信息安全报告制度》的通知

中国人民银行关于印发《中国人民银行计算机系统信息安全报告制度》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2010.12.28•【文号】银发[2010]366号•【施行日期】2010.12.28•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】计算机软件著作权,银行业监督管理正文中国人民银行关于印发《中国人民银行计算机系统信息安全报告制度》的通知（2010年12月28日银发[2010]366号）人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会(首府)城市中心支行，各副省级城市中心支行，各直属企事业单位：为进一步做好人民银行计算机系统信息安全风险防范和事件处置工作，总行制定了《中国人民银行计算机系统信息安全报告制度》，现印发给你们，请遵照执行。

附件：中国人民银行计算机系统信息安全报告制度附件中国人民银行计算机系统信息安全报告制度一、总则第一条根据《中国人民银行计算机系统信息安全管理规定》(银发[2010]276号印发)，为加强人民银行计算机系统信息安全(以下简称信息安全)管理，规范计算机系统信息安全报告流程，提高信息安全事件和风险处置效率，制定本制度。

第二条本制度适用于人民银行总行、上海总部、各分支机构行、各直属企事业单位及其他相关单位。

第三条本制度报告范畴界定为网络与信息系统计算机系统的信息安全，报告事项包括信息安全事件和信息安全风险两类。

第四条本制度所称信息安全事件，是指由于人为、自然因素或计算机软硬件缺陷等原因，导致网络、信息系统出现异常或数据受到侵害，影响网络与信息系统正常运行或数据安全。

第五条本制度所称信息安全风险，是指人为、自然的威胁利用网络与信息系统及其管理机制中存在的脆弱性，导致信息安全事件发生的可能性。

第六条任何单位和个人均有信息安全报告的义务。

按照“谁发现、谁报告”的原则，信息安全事件发生或风险发现单位的计算机系统相关业务部门在向本单位应急办报告的同时，通报本单位科技部门。

商业银行IT系统升级标书模板2024

商业银行IT系统升级标书模板2024一、项目概述本项目旨在对商业银行的IT系统进行升级，以提升其信息化建设水平和服务能力。

本标书为商业银行IT系统升级项目的投标文件，包括项目背景、需求分析、解决方案、实施计划、技术要求及预算等。

二、项目背景商业银行是金融行业的重要组成部分，随着金融科技的快速发展，IT系统在银行业务中的重要性日益凸显。

然而，现有的IT系统已经面临一些挑战，如性能瓶颈、安全风险、应用平台落后等问题，亟需进行升级以满足业务需求。

三、需求分析根据商业银行的实际需求，对IT系统升级项目的需求进行分析如下：1. 性能提升：通过升级系统硬件设备和优化软件架构，提升系统的响应速度和承载能力，以应对日益增长的业务量。

2. 安全加固：加强系统的安全防护能力，包括防火墙、入侵检测系统、数据加密等措施，以保障客户信息的安全和银行资产的保护。

3. 技术升级：更新和替换现有的应用平台和软件，采用先进的技术和工具来提升系统的性能和可维护性，并支持新的业务需求。

4. 系统集成：整合各项业务系统和数据，实现快速、准确的数据共享和交互，提高业务处理效率和客户满意度。

四、解决方案为满足商业银行IT系统升级项目的需求，我们提出以下解决方案：1. 硬件升级：根据实际需求，对服务器、存储设备等硬件设施进行更新和扩容，确保系统的性能和可靠性。

2. 软件优化：通过对现有软件架构的优化和调整，提高系统的运行效率和稳定性，减少故障和停机时间。

3. 安全加固：完善系统的安全防护机制，包括加密传输、访问控制、权限管理等，在保障系统安全的前提下提供便捷的金融服务。

4. 技术升级：采用先进的技术和工具，如云计算、人工智能、大数据分析等，提升系统的智能化和自动化程度，支持更多的业务创新和拓展。

5. 系统集成：建立统一的接口和数据标准，将各个业务系统进行集成，实现信息共享和流程优化，提高业务响应速度和准确性。

五、实施计划为确保商业银行IT系统升级项目的顺利进行，我们制定了以下实施计划：1. 项目启动：确定项目组织结构和沟通机制，明确项目目标和范围，制定详细的项目计划和时间表。

银行总行信息技术部信息科技外包管理实施细则模版

银行总行信息技术部信息科技外包管理实施细则模版信息科技外包是现代企业普遍采用的一种信息技术管理方式，银行总行作为重大的信息科技应用单位，面对复杂的信息化环境，自身的信息技术能力与资源仍有限，需要利用外部资源，实现快速发展。

为了更好地管理信息科技外包，特制定以下实施细则模板。

一、外包管理模式银行总行信息技术部对信息科技外包管理模式应采取全面、综合性管理。

管理模式应充分考虑信息科技外包的拆分、转移、整合、协调等应用过程中的阶段性和系统化特点，充分发挥外包优势，加强对外包对接机制建设，建立多元化的供应商管理机制，提高信息科技外包成本效益。

二、外包管理流程（一）外包需求管理1.明确外包需求，根据业务的实际情况，制定外包计划以及人员、物资、资金的配备方案。

2.制定外包任务书，确定外包任务、目标、范围、成果、验收标准、质量标准、保密要求、验收方法等内容，明确相关要求。

3.制定外包合同，并明确合同签订、履行、变更、终止的的规定。

（二）供应商准备1.选择外包供应商，对供应商背景、资质、执照等进行严格的审核，避免因供应商因素造成不良影响。

2.对供应商的管理制度进行审核，对其技术、管理、能力以及经济条件等进行考察。

3.明确供应商提供的服务范围、服务时间、服务安排等规定，细化供应商服务的内容，为后续服务奠定基础。

（三）外包管理执行1.执行外包计划，按合同要求开展外包工作，并按照计划安排实施。

2.制定问题处理机制。

定期召开会议，记录处理问题的过程及结果，及时督促问题解决。

3.加强对外包项目进度、质量等方面的监督，及时发现问题并进行处理，确保外包项目顺利实施。

（四）外包管理决策1.在外包发展过程中，密切关注行业动态和技术变化，随时调整策略，确保外包与市场需求相适应。

2.采用风险管理措施对外包项目风险进行评估，并建立和完善应急预案，加强管理和减轻风险带来的影响。

3.建立外包成本核算机制，进行成本控制和核算，及时评估外包效益，优化管理效果。

中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行信息系统电子认证应用指引》的通知

中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行信息系统电子认证应用指引》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2010.03.10•【文号】银办发[2010]44号•【施行日期】2010.03.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行信息系统电子认证应用指引》的通知（2010年3月10日银办发[2010]44号）人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会(首府)城市中心支行，深圳市中心支行：为进一步促进人民银行信息系统电子认证应用推广工作，现将《中国人民银行信息系统电子认证应用指引》印发给你们，请参照执行。

执行中发现的问题，请及时向总行反馈。

附件：中国人民银行信息系统电子认证应用指引附件中国人民银行信息系统电子认证应用指引(V1.0)中国人民银行2010年3月目录1概况1.1编写目的1.2适用范围1.3指引内容简介1.4术语定义2CA系统及应用简介2.1生产系统2.2测试系统2.3CA应用现状2.3.1 CA系统与CA应用的关系2.3.2 CA应用类型与模式2.3.2.1CA 应用类型2.3.2.2应用模式3应用流程和工作分工3.1CA应用总体流程3.2需求阶段3.2.1工作内容3.2.2参与部门与工作流程3.3设计阶段3.3.1工作内容3.3.2参与部门与工作流程3.4开发阶段3.4.1工作内容3.4.2参与部门及工作流程3.5测试阶段3.5.1工作内容3.5.2参与部门及工作流程3.6上线实施阶段3.6.1工作内容3.6.2参与部门及工作流程3.7运行维护阶段3.7.1工作内容3.7.2参与部门及工作内容4 CA应用设计和实现的内容4.1确定CA应用需求类型4.2确定实现方式4.2.1软件方式4.2.2硬件方式4.3其他内容4.3.1撤销列表下载方式4.3.2交叉认证4.3.3多应用加载的环境4.4应用策略4.4.1确定CA应用接口实现方式4.4.2确定撤销列表下载方式4.4.3确定CA应用模式实现方式4.4.3.1B/S模式实现方式4.4.3.2C/S模式实现方式4.4.3.3S/S模式实现方式4.4.3.4混合模式实现方式4.4.4其他情况4.5 CA应用模板5附录5.1CA应用开发包获取方式5.2人民银行CA系统DN规则1概况1.1编写目的本指引是人民银行信息系统电子认证(以下简称CA)应用的指导性文件。

银行信息科技信息系统变更管理办法模版

银行信息科技信息系统变更管理办法为保证我行生产系统安全、稳定、高效的运行，规范生产变更管理流程，特制定本办法。

第一条变更范围是指对生产机的操作系统、应用环境、生产数据的变动。

第二条变更来源包括总行文件、技术改造、部(室)申请等变更需求。

第三条变更分为一般变更和紧急变更。

凡是对业务的连续运行造成影响的变更都称为重大变更。

第四条变更实施的时间要尽量避开业务高峰期和特殊日期，一般变更要安排在19：00至次日7：00期间实施，紧急变更依照本办法第十三条执行。

第五条一般变更的审批流程为：1、申请部门按规定填写《生产系统变更申请表》。

2、《生产系统变更申请表》由申请部门负责人签字同意，再提交总行分管领导批准后送科技部。

3、科技部与变更申请部门就申请变更的内容确定变更级别，制定详细的变更实施方案，填写《生产系统变更实施表》后，报分管领导审批。

4、科技部接到已审批的《生产系统变更申请表》和《生产系统变更实施表》后，由相关技术人员严格按照变更实施方案进行操作。

第六条变更程序完成后，科技部通知变更申请部门组织人员测试，测试必须在开发环境下进行，必要时经分管领导同意可以调用生产数据进行测试，测试时应填写《生产系统变更测试报告》，测试无误后由测试人员在《生产系统变更测试报告》上签字确认。

第七条在开发环境测试无误后，安排在22：00至次日7：00期间实施变更程序目标代码的上传，更新到生产系统。

第八条变更程序更新完成后，科技部要及时将变更结果反馈到申请部门。

第九条在变更实施过程中，若因某种原因导致变更失败，必须由变更批准部门和分管领导决定是否暂停实施变更。

第十条申请部门要对变更程序进行跟踪监控,对发现的问题要随时上报科技部,以便及时解决问题。

第十一条科技部应指定专人定期收集、跟踪变更的执行情况，对重大变更和频繁发生的变更要分析原因。

第十二条紧急变更仅限于因生产系统问题引发的急需处理的变更。

第十三条紧急变更的审批流程为：变更申请部门电话通知科技部，科技部组织相关技术人员分析可操作性，写出详细的操作方案，报总行分管领导批准后即可实施变更，但事后必须补办审批手续。

银行信息系统变更管理制度

银行信息系统变更管理制度一、制度背景随着信息技术的不断发展，银行信息系统已经成为银行运营中不可或缺的重要部分，可以帮助银行提高效率、降低风险。

然而，由于信息系统的高度复杂性，任何变更都可能对系统稳定性和数据安全性产生影响，因此，必须采取一系列措施来管理系统变更。

银行信息系统变更管理制度的建立就是为了确保信息系统变更的有效性和安全性。

二、范围本制度适用于我行所有部门和人员所负责的信息系统变更管理，包括硬件和软件的网络设备、服务器、存储设备、操作系统、数据库等信息系统组成部分的变更。

三、变更申请和审核1.申请人应填写变更申请表，包括变更类型、作用范围、变更原因、变更内容等信息，并提交给信息系统管理部门。

2.信息系统管理部门应对申请进行审核，确定是否需要继续推进。

3.审核通过后，系统管理部门应将变更计划及变更内容，通知所有相关人员，并进行详细的变更计划和变更内容的解释，引导相关人员对变更进行了解和掌握。

四、变更评估和测试1.系统管理员或IT技术人员要对变更的相关内容进行评估和预测，确定变更对系统、数据以及业务的影响。

并对变更所涉及的所有设备、功能模块和接口进行详细评估和测试，以确保变更不会给客户造成重大的风险和损失。

2.变更评估和测试结束后，应再次通知所有相关人员进行验证和确认。

五、变更授权和实施1.经过变更评估、测试确认后，需要相关人员进行授权点播，同时应制定详细的变更实施方案。

2.变更实施过程应由经验丰富的技术人员进行监控，确保变更按照计划实施，同时记录变更实施的所有细节，以便日后追溯和验证。

六、变更审核和验证1.变更实施完成后，信息系统管理部门应对变更进行审核和验证，以确保变更实施成功，系统功能正常。

2.审核和验证结果应记录下来，以便日后追溯和验证。

七、风险评估和后续处理1.变更实施结束后，应对所有的变更进行风险评估，分析变更对系统、数据和业务的影响，判断是否需要进行后续处理。

2.如果发现变更实施后，系统或业务出现了异常，应迅速对异常进行处理，同时制定应急计划，恢复正常的系统和业务运营。

银行信息系统日志管理办法

xx银行信息系统日志管理办法xx总发〔xx〕133号，xx年7月8日印发第一章总则第一条为规范xx银行计算机信息系统日志管理及备份和恢复、信息安全检查工作，提高日志管理质量，明确内部管理责任，保障计算机及网络系统正常运行，依据《商业银行信息科技风险管理指引》等金融行业有关法律、法规及信息安全标准，结合xx银行的实际情况，制定本规定。

第二条本规定制定了xx银行内部相关管理人员的职责和权限、管理对象和审计时限、日志管理工作的内容和工作流程、日志数据备份和恢复工作的内容和工作流程、审计输出文档等内容，作为xx 银行开展日志管理工作的标准和规范。

第三条日志管理及备份和恢复工作须配备专职管理人员和专用管理设备（日志管理审计分析系统），严格按照本规定实施细则执行日常管理。

第四条本规定适用于xx银行科技部门的日志管理安全审计工作。

第二章管理范围及人员第五条日志管理对象应包括xx银行核心服务区的系统主机、网络设备/安全设备、数据库及应用系统。

日志内容主要包含：（一）服务器主机：包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件。

（二）网络设备/安全设备：针对运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。

（三）数据库系统：对数据库用户的操作行为进行记录并审计数据库运行状况及重要系统命令的使用等安全相关事件。

（四）应用系统：对应用系统重要安全事件进行记录；审计记录的内容至少应包括事件日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等。

第六条日志内容根据重要性分为重要、一般两级。

核心系统、网络设备、应用系统以及一些数据库为重要级别，外围系统为一般级别。

全局管理员对设备进行分类分级后，在《xx银行日志系统设备分类分级表》中进行登记。

第七条日志管理人员应根据岗位职责，通过日志管理系统细分日志管理权限。

严格控制不同类型日志的查看员。

XX银行数据标准管理办法

XX数据标准管理办法第一章总则第一条为规范我行数据标准管理工作，明确管理职责，推动数据标准在业务领域和技术领域的应用，提高我行整体业务运行和管理效率，提升IT实施能力，特制定本办法。

第二条本办法适用于我行及分支机构所有与数据标准有关的管理活动，包括数据标准的制定、评审、发布、执行、变更及复审等工作。

第三条本办法所称数据标准，是指针对我行各种重要数据制定的规范性文件，以确保这些重要数据在全行内外共同使用和交换中的一致性和准确性，是实施数据治理、提升数据质量的重要基础。

第四条本办法所称重要数据，是指我行跨业务部门或跨系统多处使用的数据。

第五条数据标准按照数据加工程度划分为基础类数据标准和分析类数据标准两大类型，本办法主要针对基础类数据标准。

第六条本办法所称基础类数据，是指日常业务开展过程中所产生的具有共同业务特征的基础性数据，可进一步划分为不同的数据主题，包括客户、产品、协议、交易、资产、财务、地址、组织、渠道、营销十个数据主题。

第七条数据标准内容可以划分为业务和技术两部分：（一）业务规范是指从业务层面对数据的统一定义，包括数据项的业务涵义和数据项处理加工的业务规则等；（二）技术规范是指从技术实现层面对数据的统一规范和定义，包括字段长度、数据格式等。

第八条XX银行数据标准制定遵循以下原则：（一）以业务为导向。

基于我行实际业务情况制定数据标准，并根据业务需求分阶段推进制定工作。

（二）全面性及完整性。

数据标准立足于我行整体业务架构，覆盖未来所有经营范围内的相关业务。

（三）前瞻性及科学性。

既满足现阶段业务需求，更应结合国内外先进经验，考虑未来我行业务类型逐步发展所带来的数据标准需求。

（四）遵循外部标准。

充分遵循各类成熟的外部标准，并按照国家标准/国际标准、金融行业标准、监管报送要求的顺序进行采纳。

第九条我行数据标准信息项及代码的选择遵循以下准入原则：（一）已有的内外部成文规范纳入数据标准，包括：行业、国家或国际组织正式发布的数据标准；监管部门管理指引、监管统计规范等已经明确提出要求的相关数据规范；行内已经发文进行明确的相关数据规范。

银行信息系统变更管理规定模版

银行信息系统变更管理规定第一章总则第一条为规范cc银行信息系统变更与维护管理行为，提高信息系统管理水平，优化信息系统升级变更与维护管理机制，防范和降低因信息系统维护而产生的风险，特制定本规定。

第二条本规定适用于cc银行信息系统软件正式投入生产后所发生的软件功能变更、新系统上线、数据修改、数据查询等工作。

按照需求方提出的业务需求，对信息系统升级、参数调整、配置变更等内容进行修改，均依照本规定执行。

第二章申请种类第三条申请按照维护对象和范围的不同可以分为三类：第一类是系统变更类，包括新业务需求和现有业务变更；第二类是数据操作类，包括数据修改、数据查询；第三类是硬件网络类，包括终端申请、线路申请，根据需求种类，选择流程。

具体申请定义如下：（一）新业务需求：指现有系统已经不能满足业务需求，必须增加新功能或新模块。

（二）需求变更：指现有系统已经具有该功能但由于该功能不完善或是业务需求变更，系统不能满足业务发展时，需要修改现有系统或模块。

（三）数据修改：指修改现有系统的参数或数据状态。

（四）数据查询：指查询现有系统数据。

（五）终端申请：指申请新增终端，包括计算机终端（含验印机器）、ATM和自助查询机的新增。

（六）线路申请：指新增加网络线路，或分支行、营业网点地址变更导致网络线路迁移。

第四条科技发展部已将上述申请在我行OA系统的IT支持模块中定义，并将逐渐替换纸质申请。

第五条科技发展部将根据业务需要增加新的申请种类，新增加的种类具体流程可参照以上三类申请。

第六条按照申请内容对生产的影响分为一般申请和重大申请。

（一）一般申请：指申请内容对生产系统的持续运行没有影响，不影响系统连续性的申请。

（二）重大申请：指申请内容对生产系统的持续运行有影响或可能影响系统连续性的申请。

第七条系统重大变更申请应向科技发展部提供纸质文件申请，并制定执行计划和应急回退预案，在得到信息科技管理委员会的批准后实施，并定期向信息科技管理委员会汇报进度。

超详细金融机构业务系统管理办法

业务系统管理办法第一章总则第一条为规范业务系统管理，防范业务和数据风险，根据《XX公司管理基本制度》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称“业务系统”是指本司运用计算机技术建立的小额贷款业务处理、客户信息管理、风险管理、核算管理、合同档案管理、数据报表管理的综合管理系统。

第三条业务系统由我司统一设计规划、协同外包服务公司进行开发、运营管理。

业务部为该系统的主管部门。

第四条本办法适用于我司使用业务系统的各级部门。

第二章职责划分第五条产品研发部职责（一）负责制定业务系统相关业务制度及操作规定；（二）负责业务系统的操作培训和管理指导；（三）负责业务系统业务处理监测、日常运行维护审核等；（四）负责业务系统的投产组织和业务协调工作；（五）负责业务系统的优化设计、审定业务需求及组织实施测试工作。

第六条信息科技部职责（一）负责业务系统技术保障、网络管理和安全管理工作；（二）负责业务系统日常运行监测、故障排查和处理、运行维护等；（三）负责根据系统主管部门提交的业务需求，组织综合业务系统升级规划和开发工作；（四）负责综合业务系统的投产实施和技术协调工作；（五）参与业务需求、测试方案的评审。

第七条业务部职责（一）负责客户信息维护及业务订单的查询、录入工作；（二）负责业务发起，流程跟进以及相关协调工作；（三）负责资产管理录入、档案管理录入、催收办理、对应合作机构管理；（四）及时反馈系统运行情况，提交系统优化和业务需求；第八条风险部职责（一）负责客户及业务的查询、业务处理、风险审核的工作；（二）负责风控会及贷审会决议管理工作；（三）负责贷后管理检查、风险评级；（四）负责对应合作机构的准入审批、风险监测和预警提示工作；第九条财务部基本职责（一）所有业务的收、发处理及录入、业务统计、对应合作机构管理第十条法务部职责（一）对应负责客户及业务的查询、合同模板上传、业务处理、资产管理录入、催收办理、权证管理、对应合作机构管理第十一条综合部职责档案处理第三章业务处理第十二条业务系统的业务处理必须符合相关业务制度规定的核算要求，保证业务处理的正确性、及时性和完整性。

变更监管账户的申请书模板

尊敬的XX监管机构：您好！我单位在此正式向贵机构提交关于变更监管账户的申请。

现将有关情况说明如下：一、原监管账户情况自项目启动以来，我单位在贵机构的指导下，严格按照相关规定开设了监管账户，对项目的资金进行严格管理。

原监管账户名称为：“XX项目监管账户”，开户银行为：“XX银行”，账户号码为：“123456789012345678”。

在过去的期间，我单位始终严格遵守监管规定，确保资金的合规使用。

二、变更原因鉴于当前项目发展的需要，为了更好地进行资金管理和使用，我单位决定将监管账户进行变更。

具体原因如下：1. 项目规模扩大，原监管账户的限额已无法满足项目的资金需求。

2. 为了提高资金使用效率，降低资金成本，我单位计划将监管账户变更至具有更优惠政策和服务的银行。

3. 原有监管账户的开户银行服务不到位，未能满足我单位在项目监管过程中的需求。

三、新监管账户信息根据上述原因，我单位拟开设新的监管账户，并提交以下信息：账户名称：“XX项目监管账户”，开户银行：“XX银行”，账户号码：“123456789012345678”。

四、申请材料为确保贵机构对我单位监管账户变更申请的审查，我单位已准备以下材料：1. 监管账户变更申请报告2. 单位有效证件（副本）3. 授权委托书及授权人身份证件4. 新监管账户的开户许可证5. 其他相关材料五、承诺与保证我单位郑重承诺，在新的监管账户开设后，将继续严格遵守相关法律法规和监管规定，确保项目资金的合规、安全、高效使用。

同时，我单位将积极配合贵机构的监管工作，提供所需的信息和资料。

敬请贵机构审慎考虑我单位的申请，我们将认真履行各项义务，确保项目的顺利进行。

在此，我单位预先表示感谢！敬请贵机构予以批准。

此致敬礼！申请单位：（盖章）联系人：（签名）联系电话：（电话号码）年月日。