第11章 国际工程承包中的索赔

（三）关于索赔人员的选择
1 因索赔问题涉及的层面广泛，要求通晓合 同与法律、商务、工程技术知识，所以索 赔人员除了具备相关索赔知识外，还应有 一定的外语水平和工程承包的实际经验， 其个人品格也十分重要；
2 索赔小组宜精干而强有力，包括合同专家、 法律顾问，以及本工程项目的技术人员；
3 谈判中要注意一定的事项。
（二）索赔形成过程
1 索赔开始形成，承包商感到他得不到应有的偿付， 有必要向业主申述其应得到补偿的理由。
2 监理工程师和业主未予重视或有意拖延，承包商不 得不正式提出索赔或声明保留索赔的权利。
3 监理工程师不愿看到施工过程中屡屡出现索赔，业 主总想先把问题搁置起来，留待以后解决，这使许 多单项索赔和合理偿付积累下来。
• 注意谈判的策略与技巧也是索赔成功的关键之一。
五. 索赔与反索赔
• 国际工程合同中，对双方均赋予提出合理 索赔的权利。
• 施工索赔（Construction Claims）：承包 商向业主提出的索赔要求。
• 反索赔（Counter Claims）：业主向承包 商提出的索赔要求。
二、 有关工程施工的索赔
（一）地质条件变化引起的索赔 实际地质条件与招标文件中的地质条件相差比
较大，导致工期延长和费用增加。 （二）工程中人为障碍引起的索赔
施工过程中发生招标图纸未标明的地下构筑物或 文物，导致停工或费用增加。
（三）增减工程量的索赔
单价合同和总价合同都存在工程量增大索赔，特 别是总价合同，承包商投标报价是按工程量表中的 工程量报价，工程量增大应要求给与补偿。
二. 索赔文件的编制方法
（一）索赔报告的内容 1 总述部分 2 合同的论证部分 3 索赔款项（或工期）计算部分 4 证据部分
（二）索赔款的计价法 1 索赔费用的组成 2 索赔款的计价方法
三. 索赔工作中应注意的几个问题
（一）索赔应是贯彻工程始终的经常性工作
1 在投标和签订合同阶段，应当非常细致地研究合同 条件； 2 及时索赔； 3 积累一切可能涉及索赔论证的资料，是合同和索赔 管理小组的重要任务；
4 工程进展到一定程度，由于之前问题得不到合理解 决，承包商与业主的矛盾加深，索赔由初期、中期 的单项索赔演变成综合索赔。
5 次生、派生索赔接踵而至。
第二节 常见的索赔内容
一、 因合同文件引起的索赔
（一）有关合同文件的组成问题引起索赔 （二）关于合同文件有效性引起的索赔 （三）因图纸或工程量表中的错误而索赔
4 建立严密的施工记录；
5 工程技术、施工管理、物资供应、财务会计人员之 间建立密切联系制度，一起研究索赔和额外费用补 偿等问题；
6 关于转包和分包商，应当在分包合同中写明主包合 同条款对分包商的约束力，特别是有关违约罚款和 各种责任条款；
7 应加强与常年法律顾问和律师的联系；
8 注意索赔提出的时限，正确掌握提出索赔的时机； 9 索赔要一事一议，争取将容易解决的索赔问题尽早
第一节 工程索赔的分类和形成
一. 工程索赔的分类
（一）按涉及的当事方划分： 1 承包商同工程业主之间的索赔； 2 承包商同分包商之间的索赔； 3 承包商同供货商之间的索赔； 4 承包商向保险公司索赔； 5 其它索赔。
（二）按索赔的依据划分： 1 合同内索赔，索赔的依据在合同找得到； 2 合同外索赔，索赔的依据在合同外的其他法律； 3 额外支付，找不到索赔依据，是基于道义，因此也称为 融通索赔。
导致综合索赔的原因： 1、双方意见不一致或忙于施工； 2、担心刺激对方带来刁难； 3、承包商财务不平衡、工期延误被罚款。 八. 财务费用补偿的索赔
是指因非承包商的原因导致承包商的财务开支 增大，贷款利息增加而提起的索赔。如额外工程 占用的工期很长；业主的原因造成工程拖期等。
第三节 索赔步骤和方法
一. 索赔工作的步骤和一般程序 （一）提出索赔要求——索赔通知 （二）保送索赔资料——索赔报告 （三）会议协商解决 （四）谋求中间人解决 （五）仲裁和诉讼
四. 索赔成功的关键
• 建好工程项目——只有按合同规定搞好工程进度 和质量，遇到特殊情况时能及时采取措施完成工 作，才能取得业主的理解和信任，为索赔奠定基 础。
• 搞好合同管理——只有熟悉合同文件，搞好施工 管理，才能知道如何去索赔，掌握大量有说服力 的证据、编好索赔文件，使索赔建立在证据充分、 翔实、合情合理而难以反驳的基础上。
尽快地在现场解决，既保全工程师的“面子”，又得 到合理补偿的变通妥协方案。
（二）编写索赔文件时应注意的几个问题
1 内容要符合实际，以事实为基础，不虚构扩大，使审 阅者看后的第一印象是觉得合情合理，不会立即拒绝；
2 论据坚实充分，有说服力； 3 计费准确、计算无误，不该计入的费用决不列入； 4 内容充实、条理清晰、有逻辑性。
（四）各种额外的试验和检查费用偿付
对于工程师要求的合同以外的检验，以及本来是 合格的停工检验，由此产生的损失可要求索赔。
（五）工程质量要求的变更引起的索赔
工程师出于某种原因迫使承包商采用高于合同要 求的材料、技术标准等，致使承包商的费用增加。
（六）关于变更命令有效期引起索赔或拒绝
工程师下达变更令，对于工程量的变更合同一 般都有规定，但对变更令下达的时间没有规定， 这也会带来承包商的损失增加。
（七）指定分包商违约或延误造成的索赔
（八）其它有关施工的索赔
如工程师提供施工图延误、批Baidu Nhomakorabea施工图延误， 导致工期延误、窝工，提起索赔。
三. 关于支付方面的索赔
（一）关于价格调整方面的索赔 1 商定新价号-工程变更、工程量表遗漏。 2 物价上涨调价款 3 “损失”的索赔计算
五. 特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔 （一）人力不可抗拒灾害损失索赔 （二）特殊风险的处理 六. 工程暂停、中止合同的索赔 七. 关于综合索赔
（三）按索赔内容划分：
1 工期索赔； 2 费用索赔。 （四）按索赔处理方式划分：
1 单项索赔；2 综合索赔。
二. 索赔的形成
（一）索赔形成的根源：
1、双方对合同文件、图纸、规范的不同理解而导 致分歧；
2、上述文件、图纸的缺陷错误，以致自相矛盾， 可做不同解释；
3、自然条件和环境的变化使工程受到影响； 4、工程变更、工程计量和实际付款方面的差距导 致分歧。