审计工作计划表
审计部年度工作计划表模板
审计部年度工作计划表模板1. 介绍审计部门是组织内负责审计和监督组织运营的重要部门，其工作对于保证组织合规、高效运营和风险管理至关重要。
为了保证审计部门的工作可以有序进行，需要对其年度工作进行计划和安排。
本文旨在对审计部门年度工作计划进行整理和制定，以保证审计部门工作的有序展开。
2. 审计部年度工作目标审计部年度工作目标主要包括提升审计工作效率、提高审计质量、加强风险管理和合规监督等方面。
具体目标如下：- 提升审计工作效率，减少审计成本和时间- 提高审计质量，精准发现问题并提出解决方案- 加强风险管理，降低组织运营风险- 加强合规监督，保证组织运营合法合规3. 工作计划3.1 审计资源和人员安排审计资源和人员安排是审计部门工作的基础，需要对审计人员的分工和工作安排做出明确规划。
具体安排如下：- 完成审计人员的年度工作计划，并制定具体工作目标和任务安排- 根据审计项目的不同需求，合理配置审计资源，保证审计工作有序进行3.2 审计项目计划审计部门工作的重点在于审计项目，需要对审计项目进行合理计划和安排，保证审计工作的高效进行。
具体计划安排如下：- 细化审计项目计划，包括审计目标、审计范围、审计方法、审计时间表等- 制定审计项目工作流程和具体的工作任务分工，保证审计项目能够有序开展- 跟踪审计项目进展情况，及时调整计划安排，保证审计项目能够顺利完成3.3 审计质量控制审计部门的目标之一是提高审计质量，需要对审计质量进行严格控制和管理。
具体质量控制措施如下：- 制定审计质量控制标准和流程，明确各项审计工作的质量要求- 建立审计质量评估机制，定期对审计质量进行评估和监督- 加强审计质量培训和交流，提升审计人员的专业素养和工作质量3.4 风险管理和合规监督审计部门的另一重要工作是加强风险管理和合规监督，需要对风险管理和合规监督工作进行规划和安排。
具体工作计划如下：- 制定风险管理和合规监督工作计划，明确工作目标和任务安排- 加强组织内部风险管理和控制措施，降低运营风险- 建立合规监督机制，及时发现并解决合规问题，保证组织运营合法合规4. 工作进度跟踪和评估为保证审计部门年度工作计划的顺利进行，需要对工作进度进行跟踪和评估，及时发现问题并采取措施加以解决。
审计员工个人工作计划表
审计员工个人工作计划表一、综述作为一名审计员，个人工作计划是非常重要的，它是我们规划未来工作的基础，是我们实现工作目标的保障。
在工作中，我会积极投入，不断学习和提高自身能力，努力为公司的发展和进步做出贡献。
二、工作目标1. 提高审计质量，及时准确地发现问题，为公司提供准确的数据和意见；2. 提高专业技能，深入学习和掌握新的审计政策和法规；3. 与团队成员和其他部门有效沟通，形成良好的工作合作氛围；4. 不断提高自身综合素质，成为一名专业负责、富有创新精神、富有合作精神的审计员。
三、具体计划1. 学习新的审计政策和法规在日常工作中，我会关注监管部门对审计业务的最新政策和法规，及时更新自己的知识体系，不断提高自己的专业水平。
同时，我也会利用闲暇时间加强对审计理论的学习，以便更好地应用在具体的审计工作中。
2. 加强实操能力在平时的审计工作中，我会根据公司的实际情况，结合审计理论，不断总结实践经验，提高自己的实操能力。
同时，我也会积极对同事的工作进行积极的交流和总结，增加自己的实操能力。
3. 改善审计工作方式在审计过程中，我会不断尝试新的审计工作方式，如利用信息技术工具，提高审计工作的效率和质量。
同时，我也会根据具体情况，及时调整自己的工作方法，以便更好地完成工作目标。
4. 提高沟通协调能力在审计工作中，我会加强与其他部门的沟通，了解他们的需求和期望，形成良好的工作合作关系。
同时，我也会提高自己的协调能力，积极促进审计工作的顺利进行。
四、总结作为一名审计员，我会努力提高自己的专业水平，在工作中不断学习和总结，提高自己的工作能力和综合素质，为公司的发展贡献自己的力量。
同时，我也会通过不断努力，成为一名优秀的审计员，为公司创造更大的价值。
审计2024工作计划表6篇
审计2024工作计划表6篇审计2024工作计划表1一、进一步抓好基建修缮建设项目审计。
抓好对基建修缮建设项目的审计始终是我们工作的重点，是我们部门围绕学院中心工作发挥职能作用的重要着力点。
我们进一步抓好基建修缮建设项目审计，规范工作规程，提高工作效率，维护国家和学院权益。
二、加强审计队伍建设。
合理调配审计人员，优化人员分工;加强员工的业务学习和岗位培训，建立比较合理的奖惩机制，调动员工积极性。
三、搞好各项制度的制定与落实。
继续完善审计规章制度，抓好各项制度的落实，做好审计制度的宣传工作，逐步在全院范围内形成按程序、规范办事的氛围。
四、创新审计观念。
面对学校内部审计工作面临的新形势、新任务、新要求，注重不断地实践和探索，抓住重点，在突出实效、突出质量、突出特色方面下功夫，有针对性地拓宽审计工作覆盖面，细化审计工作，提高审计工作质量和效果，加强审计结果运用力度，把学校的内审工作做得更好。
五、加强与外界的交流。
主动密切与上级审计、主管部门的的业务联系，组织与兄弟院校同行工作交流，拓宽审计视野。
组织审计人员到内控审计做得比较好的省内外高职院校学习考察，吸收借鉴他们好的经验，弥补自己工作中存在的不足，提高审计规范化水平。
审计2024工作计划表2XX年审计工作总体目标：围绕我镇经济建设这个中心，以科学发展观统领内审工作，坚持“全面审计，突出重点”的工作方法，实现事后审计向事前、事中审计转变，继续做好财务收支、经济责任、在建项目审计，加强监督，促进规范。
着力抓好审计整改落实，不断改进审计方法，努力提高审计工作质量，确保审计有序开展、及时完成。
XX年主要工作设想如下：(一)继续做好领导干部经济责任审计。
重点对领导干部任期内经济指标完成、财务经营状况和集体资产管理、使用和保值增值情况以及内部管理制度的制定、执行等进行客观公正审计评价。
促进干部廉政建设。
要积极探索经济责任审计新问题、新情况。
(二)继续做好财务收支(分配前审计)审计。
审计工作计划表
审计工作计划表审计工作计划表项目名称：某公司财务审计工作项目概述：为某公司进行财务审计，确保其财务报表的准确性和合规性。
项目目标：1. 审计公司财务报表，确认其准确性和合规性。
2. 发现并纠正潜在的财务风险和问题。
3. 提出改进意见，帮助公司提升财务管理水平。
4. 遵循专业道德准则和审计准则，确保审计工作的公正性和独立性。
项目时间安排：本次审计工作计划分为四个阶段，预计总耗时为三个月。
阶段一：准备工作（1周）1. 确定审计目标和范围。
2. 收集并了解相关财务文件和数据。
3. 审查以前的审计文件和报告，了解上一次审计的结果和问题。
阶段二：内部控制审计（2周）1. 对公司的内部控制制度进行审查和评估。
2. 进行内部控制测试，确认控制的有效性和执行情况。
3. 发现和记录内部控制中存在的问题和风险。
阶段三：财务报表审计（4周）1. 对公司的财务报表进行审查和验证。
2. 进行财务数据的抽样检查，确认其准确性和可靠性。
3. 与会计人员和负责人沟通，确保理解财务报表编制过程和政策。
4. 发现并纠正财务报表中的差错和偏差。
阶段四：审计报告编制（2周）1. 汇总审计结果和发现，准备审计报告。
2. 向公司领导汇报审计结果，并提出改进意见。
3. 与公司一起讨论并确定改进计划和措施。
项目资源：1. 项目组成员：审计经理、审计师、助理审计师（根据需要）。
2. 项目工作场所：公司审计办公室。
3. 项目工具：计算机、审计软件、打印设备等。
风险管理：1. 项目期间，如发现异常情况或财务风险，立即向公司领导报告。
2. 与公司相关人员的合作和配合，如沟通不顺畅或未提供必要的文件和信息，及时通知领导并采取相应的沟通和解决方案。
项目评估与反馈：1. 每周开展项目进展会议，审查计划的完成情况和解决遇到的问题。
2. 每个阶段结束后进行评估，总结经验教训，为后续工作提供参考和改进措施。
以上为审计工作的计划表，通过合理安排项目的目标、时间、资源和风险管理，确保审计工作的高效进行，达到项目的预期目标。
审计工作计划表个人2024范文
审计工作计划表个人2024范文审计工作计划表 - 个人 (2024)1. 简介- 姓名：XXX- 职位：审计经理- 时间范围：2024年1月1日至12月31日2. 目标设定- 完成所有分配给我的审计项目，确保质量和时间的充分控制- 提升审计团队的协作和沟通能力- 持续学习并掌握新的审计法规和技术3. 个人发展计划- 参加相关培训和研讨会，提升专业知识和技能- 完成注册会计师考试，并获得相应的资格认证- 积极参与行业内的审计组织和职业组织，扩大人脉和专业影响力4. 项目分解- 根据公司安排和需求，制定每个项目的详细工作计划，包括时间和资源的安排- 确定审计范围、目标和风险，编制审计程序和检查清单- 分配工作给团队成员，并定期跟进和监督工作进展- 完成审计程序，整理和分析审计工作底稿- 撰写审计报告，并在规定时间内提交给相关方- 跟进和报告审计进展和结果，解决发现的问题和异常5. 团队管理- 定期召开团队会议，分享经验和最佳实践- 提供培训和指导，帮助团队成员提升专业技能- 定期与团队成员进行一对一沟通，了解他们的工作情况和需求- 激励和奖励表现突出的团队成员，提高团队士气和凝聚力6. 与客户和相关方的沟通- 定期与客户沟通，了解他们的需求和期望- 向客户解释审计过程和结果，解答他们的疑问和质疑- 与公司管理层和内部审计部门保持紧密联系，及时报告审计进展和发现的问题7. 风险管理与改进- 定期评估项目风险，并采取相应的控制措施- 收集和分析审计过程中发现的问题和异常- 提出改进建议，并协助实施改进措施8. 合规与道德要求- 遵守审计法规和职业道德准则- 加强对审计规范的了解和应用- 积极参与审计职业组织的活动，提高自身的专业声誉和影响力9. 心理和身体健康- 做好工作与生活的平衡，保持良好的工作状态- 非工作时间进行适量的运动和休闲活动，缓解压力- 合理安排休假和假期，保持身心的健康状态10. 时间管理- 制定详细的工作计划，并按计划执行- 合理分配时间，确保工作的及时完成- 遇到问题和延期情况及时沟通和解决11. 资源管理- 合理利用审计软件和工具，提高审计工作效率- 申请和调配适当的资源，确保项目的顺利进行- 遵守公司的成本控制措施，确保审计项目的可持续性和效益12. 总结与复盘- 定期总结和复盘每个项目的经验和教训- 提出改进措施，并在后续项目中加以应用- 反思个人的工作表现和发展方向，为未来的职业发展做出规划以上是一个审计工作计划表的范文，供参考使用。
审计工作计划表6篇
审计工作计划表6篇审计工作计划表 1一、集团公司内部审计工作总体思路:1、今后5年公司审计工作的总体目标是:由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、20xx年审计工作重点是:以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下:1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。
目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。
审计总体工作计划表
审计总体工作计划表审计总体工作计划表工作目标和目标规划：1.明确审计任务目标，确保信息准确、完整、及时的反馈上级领导。
2.建立健全审计档案，充分整合和利用相关信息，提高审计结果的质量和深度。
3.着力提升团队整体素质，深入挖掘潜在问题，加强信任管理，实现审计工作的成效。
工作任务和时间安排：1.确定审计对象、审计期间和审计范围；2.制定审计计划，明确工作任务和流程安排；3.收集相关信息，开展调查取证，保证工作全面、公正、严谨；4.制作审计报告并进行汇报；5.总结工作经验，在工作过程中进行工作风险的评估和管理，并根据情况进行调整。
资源调配和预算计划：1.配置合理人员，优先使用内部培养团队，注重培养专业人才；2.合理配置经费和物力，进行基础设施建设，提升工作效率；3.开展课题研究和技术创新，拓展工作领域，并利用现有资料库。
项目风险评估和管理：1.加强风险评估，致力于风险监测、风险分析和风险管理；2.根据风险评估情况，适时调整改进工作方法；3.确保风险能够得到适当处理并得到管理层的认可。
工作绩效管理：1.建立工作绩效评估机制，掌握团队工作目标；2.制订绩效考核标准，对团队和个人进行绩效评估；3.及时通知评估结果，提出优化建议和完善措施。
沟通和协调：1.建立有效沟通机制，协调内外部关系，保持合作共赢的态度；2.及时通报审计进度和发现的问题，共同解决问题；3.提高沟通能力和协调能力，增强团队凝聚力和归属感。
工作总结和复盘：1.总结审计经验和成果，提出优化建议和改善方案；2.反思审计过程中的问题，进行复盘分析，为下次审计工作提供经验借鉴；3.组织学习和交流，加深团队成员对审计工作的认识和理解。
以上是本次审计总体工作计划表，通过合理安排，高效执行，最终实现工作目标并总结经验。
信息安全审计工作计划表
信息安全审计工作计划表一、项目背景随着信息技术的快速发展，信息安全问题也随之日益突出。
信息安全审计作为一种重要的保障措施，对于企业的信息系统的安全性进行定期检查和评估，以及发现和解决安全方面的问题具有重要意义。
本文将结合实际情况，制定一份信息安全审计工作计划表，为企业的信息安全工作提供指导。
二、审计目标本次信息安全审计的目标是对企业内部的信息系统进行全面检查和评估，发现存在的安全问题，并提出相应的改进措施，为信息系统的安全性提供保障。
三、审计内容1. 信息系统的安全策略和政策审计- 对企业的信息安全策略和政策进行评估和检查，确保其合理性和有效性。
- 检查信息系统的安全策略和政策是否与相关法律法规和标准要求一致。
2. 信息系统的物理安全审计- 检查服务器房间、机房门禁系统等物理安全设施的完善性和有效性。
- 检查机房防火墙、机房进出口闸机、机房监控系统等设备的安装和运行情况。
3. 信息系统的网络安全审计- 检查网络防火墙和入侵检测系统等网络安全设备的运行情况和效果。
- 对网络中的风险点进行评估和检查，发现存在的网络安全漏洞。
- 根据需要进行网络安全漏洞扫描和渗透测试。
4. 信息系统的访问控制审计- 检查用户账号的合规性和权限分配的合理性。
- 检查密码策略的有效性和使用情况，发现存在的安全风险。
- 检查远程登录、虚拟专用网络等访问控制技术的使用情况。
5. 信息系统的数据安全审计- 检查数据备份和恢复的情况，确保数据的有效性和完整性。
- 对数据库访问权限进行审计，发现存在的安全风险。
- 检查数据库加密和访问日志记录等安全措施的使用情况。
6. 信息系统的应用程序安全审计- 对企业的主要应用程序进行安全审计，发现存在的安全漏洞。
- 检查应用程序的认证和授权机制，确保数据的安全性和完整性。
- 检查对应用程序的补丁管理和安全更新的情况。
7. 信息系统的安全事件响应审计- 检查安全事件管理制度和预警机制的有效性。
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审计部近期工作计划及安排一、11月17日--23日进行工作分析报告的接收及填写指导二、11月24日将填报情况进行汇总（填报总人数、未填报人员、未填报岗位等）三、11月24日--31日进行工作分析报告的整理工作，将最终版本敲定报总经理审核。
四、在整理汇总期间与相关部门负责人对特定岗位进行深度剖析，争取将公司整体业务全部包含在内（以幸福店为主要对象）五、在本周内对超越系统进行全面学习及了解，工作分析报告汇总结束后，首先对相应岗位系统权限进行重新分配。
六、与各部门领导单独约谈，从财务角度对相关业务流程及岗位管控进行相应调整并形成书面文件，对象---幸福店，时间周期一周（12月1日--7日）七、根据工作分析报告设计相应统计表，保证公司主要数据的传递及把控。
八、将公司日常事务的审核工作提上日程，定位财务人员对具体项目进行审核工作，审计部主要精力将放于审核工作的抽查及反馈。
九、根据工作分析报告形成相关制度（财务角度），对经办人员的签字进行统一梳理，以便各岗位工作留有痕迹，提高风险责任意识。
审计部2014年11月16日篇二：公司年度内部审计工作计划深圳市xx集团股份有限公司2011年度审计工作计划(2011-01-19 16:21:24)转载▼一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、2011年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、2011年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，2011年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。
目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩（预算执行）审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。
集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。
⑴对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计)：通过对下属企业2010年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各下属企业考核的依据。
通过对2011年的半年度预算执行审计，发现预算执行过程与内控管理中存在问题，敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施，围绕集团年度经营目标提高经营效益。
⑵结合经营开展经营专项审计，促进内控制度贯彻与执行①收入合同审计集团实行资金集中管理，各企业的收入应全部纳入预算管理，并入账核算，禁设小金库，因此，对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理，收入金额全部入账，以及收入内控是否健全、有效进行审计。
②在各项成本费用支出进行跟踪审计集团公司与下属企业签订经营责任书，但主营业务成本并不纳入业绩考核，并在erp中实行预算控制，因此，对下属企业的主营业务成本的开支范围、标准、原始票据合法性进行审计，以确定下属企业各项成本费用支出的真实、合法性。
③工程项目的竣工结算审计近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、付款进行审计。
三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。
1、对下发整改通知责令限期整改的下属企业，监督审计意见的落实，使企业存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、2、与集团公司各职能部门，尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通，将审计部掌握的相关信息及时通报，避免管理、监督、考核脱节。
四、加大宣传力度，改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。
1、2010年审计队伍人员出现流动，审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，2011按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。
2、协助与配合相关部门健全与完善内控制度，使管理有制度，审计有依据，处罚有规定，进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。
3、利用公司刊宣传内审，报道一些通过内审使被审计单位增加效益的事例，或定期与公司各职能部门及下属企业老总、相关部门进行座谈，让所有员工了解内审在企业中的作用，特别是让下属企业领导从了解、重视到全力支持内审工作，为内审工作的进一步开展打下更好的基础。
4、通过审计回访，落实审计问题整改，同时也使审计部门了解下属企业诉求、解决问题存在困难，深层次了解企业经营情况，更好服务企业。
5、要对现有的内审人员进行业务培训，组织参加国际内审师资格考试等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，新任务的需要。
xx集团审计部2011年1月6日附：2011年度内部审计工作计划表篇三：集团2013年度内部审计工作计划**集团有限公司2013年度内部审计工作计划一、指导思想2013年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立以“监督促治理”的审计理念，坚持“围绕集团中心、突出重点、求真务实”的工作方针，建立、健全各项内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，确保内部审计工作质量，充分发挥内部审计监督、管理、服务职能，为集团公司的发展提供保障。
二、年度工作目标采取先易后难的原则，从开展财务收支审计入手，初步确定年底前完成对**股份有限公司所属各子公司的财务收支审计，力争用一年的时间对集团所属各子公司轮流实施一遍财务收支审计。
通过监督各子公司财务收支的真实性、合法性、效益性，从治理机制和完善内控制度的层面揭示问题并提出审计建议，督促被审计单位逐步规范和提高经营管理。
积累一定的工作经验后，再根据集团公司的总体要求逐步开展其他类型的审计。
三、年度工作计划（一）开展财务收支审计和内控情况检查工作。
随着集团公司经营规模的不断扩张，经营模式不断变化改进和完善，内部审计的工作任务也更加艰巨。
针对目前内部审计人员少，审计力量有限的工作实际，从基础的财务收支审计入手，争取用一年左右时间对集团所属各公司轮流实施一遍审计。
从资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性方面进行审计，同时结合各公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督和评价，掌握集团各公司经营管理状况和内控制度建立、执行情况，查找和完善内部控制中财务管理的薄弱环节。
为后期在集团公司逐步开展经济效益审计、离任经济责任审计、风险管理审计奠定扎实基础。
同时，根据集团公司工作部署和领导交办完成专项审计工作。
2013年度审计工作计划安排如下：（二）建立健全内部审计工作制度，从制度上保障内部审计工作的开展。
1、制定内部审计管理办法，从内部审计工作职责和权限、内部审计工作程序、内部审计工作要求、奖惩等方面加以完善，在组织和制度上为内部审计工作的正常开展提供保障。
完成时间2013年9月30日。
2、制定财务收支审计实施细则，作为对公司及所属各单位财务收支活动的真实性、合法性、合规性和效益性进行审计监督的指导文件，规范开展内部审计工作。
完成时间2013年9月30日。
3、制定内部审计工作文档模板，内容包括审计通知书、审计承诺书、被审计单位基本情况表、审前调查记录表、审计证据汇总记录表、审计工作底稿、审计报告等，从格式上规范审计工作文档。
完成时间2013年5月31日。
4、借助集团公司内部报刊和oa平台，宣传普及内部审计、内部控制、风险管理等相关知识和内容，提高公司员工树立内部控制和风险管理的意识，为今后开展相关审计工作奠定基础。
（三）坚持以人为本，加强内部审计人才队伍建设。
积极营造有利于内部审计人才成长的良好环境，是开展内部审计工作成败的关键所在。
因此，要进一步优化审计人才成长的环境，不断为审计人才队伍注入新的生机和活力。
1、与四川省内部审计师协会取得联系，在业务上接受其指导。
分期分批选派集团公司内审人员及所属各公司财务骨干集中参加专业培训，获取内审专业资格证书，努力提高内部审计人员的专业素质，为内部审计工作下一步在各公司的开展和落地生根创造条件。
2、认真学习执行《内部审计人员职业道德规范》，培养审计人员不断增强全局意识、责任意识、管理意识、风险意识和自律意识，提高政治素质和综合素质。
3、通过参与和执行审计项目，在实践中学习和摸索方法，逐步积累和总结内部审计工作经验，提高审计专业技能和水平。
4、购买内部审计、内部控制、风险管理等专业理论书籍和培训课件，充实内审人员的专业理论知识，提高专业技能水平，更好地服务于集团公司。
5、通过集团公司人力资源部引进和招聘各类审计专业人才，充实集团公司审计力量，在人员和力量上为开展内部审计工作奠定基础。
四、内部审计工作要求（一）合理调配审计资源，按照审计项目计划分别下达审计通知，成立审计小组，明确分工和责任。
（二）以客观公正、事实求是为原则，依法依规实施审计。
（三）严格审计程序，规范审计行为，确保审计质量。
（四）严格遵守廉洁从业若干规定，恪守内部审计人员职业道德规范。