第七章一般均衡与经济效率

第七章一般均衡与经济效率学习目标案例导入主要内容本章小结案例分析完成本章学习后，您应该能够：了解局部均衡和一般均衡基本概念理解达到一般均衡的条件了解帕累托最优及社会一般均衡的实现理解市场失灵及政府在经济中的作用掌握利用一般均衡原理分析社会经济现象的方法12354第一节局部均衡与一般均衡第二节帕累托最优（效率）与实现条件第三节公平与效率第四节市场失灵与政府调节第一节局部均衡与一般均衡一、局部均衡分析二、一般均衡分析一、局部均衡分析局部均衡是指单个市场、居民或企业的行为。

所谓单个市场就是指某一经济单位的某种商品或某种经济活动。

局部均衡是假定在其他条件不变的情况下分析某一时间、某一市场的某种商品的供给与需求达到均衡时的价格决定。

二、一般均衡分析一般均衡分析是指所有的居民、企业和市场如何(且如何成功地)同时相互作用，以解决如何生产、生产什么和为谁生产的问题。

一般均衡分析与局部均衡分析有重要区别，一般均衡分析把整个经济体系视为一个整体，从市场上所有商品的价格、供给和需求互相影响、互相依存的前提出发，考察各种商品的价格、供给和需求同时达到均衡状态下的价格决定问题。

一般均衡分析涉及对所有市场的考察，不仅包括众多的商品和服务市场，而且还包括大量的生产要素市场等等。

在这里我们的讨论只限于最简单的两种商品、两个市场的情形，如大米和小麦这两个联系紧密的竞争性市场，见图7-1。

图7-1 两个相互依赖的市场：一般均衡分析这种分析的缺陷是：因为大米和小麦互为替代品，大米价格的变化必然导致小麦价格的相应变化，同时小麦价格的变化又会反馈回来进一步影响大米的价格（见图7-1）。

因此，局部均衡分析可能夸大或缩小外部冲击（事件）对特定市场的影响。

第二节帕累托最优与实现条件一、交换的一般均衡与帕累托最优二、生产的一般均衡与帕累托最优三、生产、交换的一般均衡与帕累托最优四、完全竞争市场是实现帕累托最优的有利条件经济学家以帕累托最优（Pareto optimum）状态作为判别整个市场资源最优化的标准。

帕累托最优（Pareto optimum）：是意大利经济学家帕累托于1896-1897年撰写的《政治经济学讲义》中提出的关于生产资源的最优配置的问题。

他指出：当整个市场处于任何人状况不变坏的条件下，任何改变都不可能使一个人的状况变好的状态为帕累托最优状态。

当整个市场满足帕累托标准，则被认为有经济效率；反之，缺乏经济效率。

猎鹿博弈与帕累托最优假设某村庄里只有两个猎人，猎物只有两种：鹿和兔子。

如果两个猎人齐心合力，就可以共同捕得一头鹿。

要是两个猎人各自行动，仅凭一个人的力量是无法捕到鹿的，但每人可以抓住4只兔子。

4只兔子可以供一个人吃4天；如果两个猎人平分1只鹿，可供每人吃10天。

对于两位猎人的行为决策就成为这样的博弈形式：要么分别打兔子，每人吃饱4天；要么合作，每人吃饱10天。

如果一个去抓兔子，另一个去打鹿，则前者收益为4，而后者只能是一无所获，收益为0。

在这个博亦中，有两个均衡（也叫纳什均衡），即要么两人分别抓兔子，每人吃饱4天；（2）要么大家合作，每人吃饱10天。

但比较10/10和4/4两个纳什均衡，明显的事实是，两人一起去猎鹿比各自去抓兔子可以让两个人多吃12天。

因此合作猎鹿的纳什均衡比分头抓兔子的纳什均衡，具有帕累托优势。

合作猎鹿不仅使整体福利改进，而且每个人都得到福利改进。

换句话说就是，其中一方收益增大，而其它各方的境况都不受损害，这就是具有帕累托优势的含义。

在经济学中，帕累托效率准则是：经济的效率体现于配置社会资源以改善人们的境况，主要看资源是否已经被充分利用。

如果资源已经被充分利用，要想再改善我就必须损害你或别的什么人，要想再改善你就必须损害另外某个人，一句话，要想再改善任何人都必须损害别的人了，这时候就说一个经济已经实现了帕累托效率。

相反，如果还可以在不损害别人的情况下改善任何人，就认为经济资源尚未充分利用，就不能说已经达到帕累托效率。

一、交换的一般均衡与帕累托最优交换的一般均衡是指社会所生产的商品总量与分配状况既定条件下，通过要素所有者之间的交换，使得交换者达到效用最大化的均衡状况，即实现帕累托最优。

假定A、B两人，进行X与Y两种产品的交易。

A、B两人都追求效用最大化。

我们用艾奇沃斯盒状图（Edgeworeh box diagram）描述A、B两人间的交易。

艾奇沃斯盒状图是经济学家艾奇沃斯（F · Y · Edge Woreh）于19世纪末建立的，因此而得名，见图7-2。

图7-2交易的艾奇沃斯盒状图分析：1.纵轴表示Y产品的数量。

横轴表示X商品的数量。

图7-2是将A、B两人的无差异曲线图合并到一起而得到的结果。

对于A、B两人来讲都是离开原点越远，其无差异曲线所代表的效用水平越高。

因此有A1＜A2＜…＜An；B1＜B2＜…＜Bn；2.D点是不均衡的。

因为在D点通过交易使A、B双方获利的机会还存在，双方会通过交易使得至少一方的效用水平提高而不会同时降低另一方的效用水平；3.E2点或E4点表示交换达到一般均衡状态。

E2点或E4点都是A、B二人无差异曲线相切的切点，表示在达到交易一般均衡的情况下，A、B两人的边际替代率是相等的。

交换的一般均衡条件：MRSAXY=MRSBXY；4.契约曲线。

连接所有可能的交易均衡点，得到一条曲线C -C，称为契约曲线。

契约曲线上的任一点，A、B二人的边际替代率都是相等的。

交易双方一旦达到契约曲线上某一点后，通过交易而使双方获利的机会不再存在。

继续交易的结果必然使某一方受损；5.交易最终所达到的均衡状态称为交易的帕累托最优或帕累托效率（Pareto efficiency）。

契约曲线上的点都是帕累托最优点。

由图7-2的契约曲线可以导出消费者的效用可能性曲线或称效用可能性边界线（utility –possibility frontier），见图7-3。

图7-3效用可能性边界二、生产的一般均衡与帕累托最优生产的一般均衡是指在技术与社会生产资源总量既定的情况下，社会对于资源的配置使得产品产量达到最大的状况。

达到生产的一般均衡的条件是任意两种生产要素的边际技术替代率MRTS对于使用这两种要素而生产的产品来说都是相等的。

假定社会用K与L两种资源生产X与Y两种产品，我们用艾奇沃斯盒状图讨论社会如何配置资源才能使产品的产量达到最大，见图7-4。

图7-4生产的艾奇沃斯盒状图分析：1.图的横轴表示劳动资源（L）的数量，纵轴表示资本资源（K）的数量。

社会所拥有的劳动资源总量为L0，所拥有的资本总量为K0。

该图是将生产X产品的等产量曲线与生产Y产品的等产量曲线合并而得到。

由于离开原点越远的等产量曲线所代表的产量水平越高，因此，对于X产品而言，X1＜X2＜…＜Xn；对于Y产品而言，Y1＜Y2＜…＜Yn。

2.R点不是资源配置的有效点。

因为在R点用于X 产品与Y产品生产的资本与劳动两要素的边际技术替代率不相等。

3.E′2点与E′４点表示生产达到一般均衡状态。

在切点，劳动L与资本K两种生产要素的边际技术替代率对于使用该两种生产要素而生产的X与Y两种产品而言都是相等的。

若试图重新配置资源，只会在增加一种产品产量的同时减少另一种产品的产量。

4.从生产的艾奇沃斯盒状图中任一资源配置非最优均衡点出发，都可以通过资源的重新配置达到最优均衡点。

连接这无穷多个最优均衡点便得到一条契约曲线C′-C′线。

在契约曲线上，X、Y两产品生产中所使用的L与K两种生产要素的边际技术替代率是相等的。

5.在生产中，这种状态下资源配置最终所达到的均衡状态称为生产的帕累托最优。

生产的帕累托最优状态是指，在对生产进行任何形式的重新组织都只会在增加某种产品产量的同时而减少其他产品产量。

换言之，不存在旨在增加一种产品产量而不减少另一些产品产量的对生产重新组织的可能。

凡是在生产的契约曲线上的点都是生产的帕累托最优点。

从生产的艾奇沃斯盒状图，可以引出生产可能性曲线图，见图7-5。

图7-5生产可能性曲线分析：图7-5的生产可能性曲线T′-T′是从图7-4中生产的契约曲线C′-C′导出的。

从图7-4到图7-5，我们从生产要素的投入空间变换到产品转换空间。

生产可能性曲线用转换函数T （X ，Y ）=0表示。

转换函数说明在既定资源下，X 产品与Y 产品生产转换的可能性。

从一种产品生产转换为另一种产品生产的难易程度用边际转换率（marginal rate of transformation ，简称MRT ）表示。

例如，从X 产品转换为Y 产品生产的边际转换率表示为MRT XY = d X d Y =T/X T/Y边际转换率反映了产品转换的机会成本。

即多生产一单位X不得不减少的Y产品的产量。

产品转换曲线凹向原点的特征表明边际转换率是递增的。

生产可能性曲线上的每一点都对应着生产的契约曲线上的点，因此，生产可能性曲线上的点是社会在既定资源和技术条件下可能达到的最大产出点。

生产可能性曲线以外的点，例如H点，是不可能达到的点；曲线以内的点，如F点，是资源配置无效率点。

生产与交易的一般均衡是指生产与交易同时达到均衡的情况。

其必须具备的条件是：任意两种产品在生产中的边际转换率等于对于每一位消费者来说这两种产品在消费中的边际转换率，即：MRT XY =MRS XY = MRS XY A B三、交换、生产的一般均衡与帕累托最优我们借助于几何图分析交易与生产同时达到均衡的情况，见图7-6。

图7-6交换与生产的一般均衡分析：1.从社会既定的资源出发，假定社会资源已经达到了最优配置，于是得到生产的艾奇沃斯盒状图中那条契约曲线。

将这样一条契约曲线转换为图7-6中的生产可能性边界线T-T′线。

生产可能性曲线上的每一点都决定一个交易的艾奇沃斯盒状图。

2.在生产可能性曲线上选择任一点，比如S点，讨论交易与生产同时达到的一般均衡。

S点有一条切线R-R′，该切线斜率的负值为生产可能性曲线在S点的边际转换率。

如果在交易一般均衡中能够找到一个均衡点，使该点的边际替代率等于S点的边际转换率，我们便达到了交易与生产的一般均衡。

3.在给定了生产可能性曲线上的S 点以后，可以构造一个交易的艾奇沃斯盒状图，并得到一条相应的契约曲线C -C 。

要使生产与交易同时达到均衡，我们必须在契约曲线C -C 上找一个边际替代率与S 点的边际转换率相等的点E3（MRT XY =MRSA XY = MRSB XY ）。

因此，在X 与Y 两产品的总产出水平分别为图7-6中的X 0、Y 0时，让消费者A 消费X 0 数量的X 产品，消费X 0数量的Y 产品；让消费者B 消费X 0数量的X 商品，消费X 0数量的Y 商品，可以达到交易与生产的一般均衡。

A A B B四、完全竞争市场是实现帕累托最优的有利条件一般均衡分析的核心结论是，完全竞争市场机制符合帕累托最优条件，即在经济是完全竞争、生产者和消费者信息充分且没有外部效应的情况下，一般均衡市场体系就能显示出配置的效率。