基金科目一《基金法律法规》真题测试一
基金考试科目一答案
基金考试科目一答案一、单选题1. 基金管理人应当建立健全的内部控制机制，以确保基金财产的安全和基金运作的合规性。
下列哪项不是基金管理人内部控制机制的组成部分？A. 风险控制B. 合规管理C. 投资决策D. 财务报告答案：C2. 根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？A. 保管基金财产B. 监督管理人投资运作C. 向基金份额持有人分配收益D. 参与基金的投资决策答案：D3. 基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者提供哪些信息？A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金产品宣传册D. 基金销售协议答案：B二、多选题1. 基金管理人应当具备哪些条件？A. 有健全的组织结构和管理制度B. 有符合要求的注册资本C. 有符合要求的高级管理人员和从业人员D. 有良好的社会声誉和诚信记录答案：ABCD2. 基金托管人应当具备哪些条件？A. 有健全的内部控制和风险管理制度B. 有符合要求的注册资本C. 有符合要求的高级管理人员和从业人员D. 有良好的社会声誉和诚信记录答案：ABCD三、判断题1. 基金管理人可以将其管理的基金财产用于担保或者出借。
答案：错误2. 基金托管人不得将其托管的基金财产用于担保或者出借。
答案：正确3. 基金管理人和基金托管人可以是同一机构。
答案：错误结束语：以上是基金考试科目一的部分试题及答案，希望能够帮助考生更好地复习和准备考试。
请考生注意，实际考试内容可能会有所变化，因此建议考生以最新的考试大纲和教材为复习依据。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪项不是基金销售适用性的内涵？（）A. 基金销售机构应当了解基金投资者的投资需求和风险承受能力B. 基金销售机构应当向投资者充分揭示投资风险C. 基金销售机构应当向投资者销售与其风险承受能力相匹配的基金产品D. 基金销售机构应当追求最大化的销售业绩答案：D2. 以下哪项不属于基金销售机构的禁止性行为？（）A. 提供虚假的基金业绩数据B. 以不正当竞争手段销售基金C. 按照投资者要求提供投资建议D. 未经投资者同意泄露投资者个人信息答案：C3. 以下哪个不属于基金管理人的信息披露义务？（）A. 定期向投资者披露基金净值B. 及时向投资者披露基金的投资策略C. 及时向投资者披露基金的重大事项D. 向投资者提供投资建议答案：D4. 以下哪个不属于基金托管人的职责？（）A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 代基金管理人签订基金销售协议D. 对基金管理人的投资决策进行复核答案：C5. 以下哪个不属于基金销售过程中应当遵循的原则？（）A. 公平竞争原则B. 诚实守信原则C. 保护投资者利益原则D. 最大销售业绩原则答案：D二、判断题（每题2分，共30分）6. 基金销售机构在销售过程中，应当遵循适当性原则，确保投资者购买与其风险承受能力相匹配的基金产品。
（）答案：正确7. 基金销售机构可以未经投资者同意，向第三方提供投资者个人信息。
（）答案：错误8. 基金管理人在基金合同中约定，投资者赎回基金份额时，基金管理人有权收取赎回费，该赎回费应全额归基金管理人所有。
（）答案：错误9. 基金托管人应当对基金管理人的投资决策进行复核，确保投资决策符合法律法规和基金合同约定。
（）答案：正确10. 基金销售机构在销售过程中，不得使用虚假的基金业绩数据，误导投资者。
（）答案：正确11. 基金销售机构应当建立健全投资者适当性管理制度，确保投资者购买与其风险承受能力相匹配的基金产品。
基金从业资格考试部分真题——科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(含答案)
基金从业资格考试部分真题《基金法律法规、职业道德与业务规范》1、关于基金监管，以下表述正确的是( )。
Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法以保护Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导欺诈、内幕交易等行为的损害A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] C[答案解析] 依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
投资人是基金市场的支撑者，其合法权益得到有效的保护，证券投资基金才有可能持续健康发展。
但在基金市场上，投资人多处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害。
因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。
同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
2、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。
Ⅰ、优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ、优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ、乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ、不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ[参考答案] C[答案解析] 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
考点：审慎调查的要求理解章节：第二十二章第四节3、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ、前端收费模式在认购其价额时就支付认购费用Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] B[答案解析] 考点：开放式基金认购费率和收费模式章节：第十六章第一节解析：开放式基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。
基金法律法规题库及答案
基金法律法规题库及答案一、选择题1. 以下哪项不属于我国基金法律法规的立法宗旨？（D）A. 保护投资者合法权益B. 规范基金活动C. 促进基金行业健康发展D. 提高基金从业人员待遇答案：D2. 以下哪个机构负责我国基金市场的监管？（B）A. 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国银保监会D. 中国人民银行和证监会共同监管答案：B3. 基金合同是以下哪种法律关系的表现？（C）A. 劳动关系B. 民事关系C. 契约关系D. 行政关系答案：C4. 以下哪个不属于基金销售机构？（D）A. 商业银行B. 证券公司C. 基金管理公司D. 保险公司答案：D5. 以下哪个属于基金从业人员禁止的行为？（A）A. 擅自泄露基金份额持有人资料B. 参与制定基金投资策略C. 按照规定程序进行基金销售D. 参与基金管理公司的内部审计答案：A二、判断题1. 基金从业人员应当具备从事基金业务所需的专业知识和技能，并遵守职业道德。
（√）2. 基金管理公司应当建立健全内部控制制度，确保基金业务的合规运行。
（√）3. 基金销售机构在销售基金产品时，应当充分披露基金产品的风险和收益。
（√）4. 基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构。
（√）5. 基金从业人员不得利用职务便利为自己或者他人谋取不正当利益。
（√）三、简答题1. 简述基金法律法规的作用。
答案：基金法律法规的作用主要体现在以下几个方面：（1）保护投资者合法权益：通过规范基金活动，确保投资者利益不受侵犯。
（2）规范基金活动：明确基金管理、销售、运作等环节的操作规范，维护市场秩序。
（3）促进基金行业健康发展：为基金行业提供法律保障，推动行业持续发展。
（4）防范金融风险：通过监管措施，预防系统性金融风险的发生。
2. 简述基金销售机构应当遵守的法律法规。
答案：基金销售机构应当遵守以下法律法规：（1）证券法：规范证券市场的运作，包括基金销售活动。
（2）证券投资基金法：专门规范基金活动的法律，明确基金销售机构的权利和义务。
基金法律法规真题考卷
基金法律法规真题考卷（考试时间：90分钟，满分：100分）一、单项选择题（共20题，每题1分，满分20分）1. 下列哪项不属于基金法律法规的范畴？（）2. 我国证券投资基金的监管机构是？（）3. 基金募集申请核准的主要程序包括哪些？（）4. 基金合同生效的条件是什么？（）5. 基金管理公司的注册资本最低限额为多少？（）6. 基金管理人的职责包括哪些？（）7. 基金托管人的职责包括哪些？（）8. 基金份额持有人的权利有哪些？（）9. 基金销售过程中，哪些行为属于违规行为？（）10. 基金信息披露的主要内容是什么？（）11. 基金投资运作中，哪些行为属于内幕交易？（）12. 基金募集失败时，基金管理人应承担的责任是什么？（）13. 基金合同约定的基金费用包括哪些？（）14. 基金份额持有人大会的召开条件是什么？（）15. 基金管理人在进行投资运作时，应遵循的原则有哪些？（）16. 基金托管人对基金管理人的监督职责包括哪些？（）17. 基金销售机构在销售基金时，应遵循的原则有哪些？（）18. 基金信息披露的时限要求是什么？（）19. 基金管理人在基金投资运作中，如何防范利益冲突？（）20. 基金合同终止时，基金财产的清算程序是什么？（）二、多项选择题（共10题，每题2分，满分20分）2. 基金管理人的职责包括哪些？（）3. 基金托管人的职责包括哪些？（）4. 基金份额持有人的权利有哪些？（）6. 基金信息披露的主要内容是什么？（）8. 基金合同约定的基金费用包括哪些？（）9. 基金份额持有人大会的召开条件是什么？（）10. 基金管理人在进行投资运作时，应遵循的原则有哪些？（）三、判断题（共10题，每题1分，满分10分）1. 基金法律法规是规范基金市场秩序的重要依据。
（）2. 基金募集申请核准的主要程序包括基金合同、招募说明书等文件的审查。
（）3. 基金合同生效后，基金管理人可以随意更改基金投资范围。
（）4. 基金管理公司的注册资本最低限额为1亿元人民币。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总3
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总3考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（）。
Ⅰ.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位Ⅱ.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则Ⅲ.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉Ⅳ.根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查基金客户投诉处理。
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括：设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音；评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告。
2、基金公司的（）是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。
A、合规管理B、运营管理C、风险管理D、战略管理答案为 C【解析】本题考查风险管理。
基金公司的风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。
3、QDII基金的净值在（）披露。
A．估值日B．估值日后1～2个工作日C．估值后2～3个工作日D．估值后3～5个工作日答案为B，解析：QDII基金的净值在估值后1～2个工作日内披露。
基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案(1)
基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（1）1. 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入.卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:甲的行为属于典型的"老鼠仓"及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。
保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易.非公平交易和各种形式的利益输送等。
因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
2. 基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是( )。
A.基金定期报告B.基金份额净值报告C.更换基金经理报告D.定期更新的招募说明书答案:C解析:托管人复核的内容主要与基金业绩相关的内容，更换基金经理报告为基金公司内部行政人员调整，与托管人无关。
3. 某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。
员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。
针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是( )A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确答案:C4. 与其他金融工具相比较，基金是一种( )。
A.受益凭证B.股权凭证C.信用凭证D.债权凭证答案:A5. 关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是( )。
A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请答案:B6. 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是( )A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力B.了解该基金销售机构的内部控制情况.账户管理制度C.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况答案:A7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总8
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总8考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
A、全程、动态B、重点、动态C、分阶段、动态D、分阶段、静态答案为A【解析】本题考查合规管理活动。
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
2、（）根据法律法规所规定的条件，对基金的募集申请材料进行审查，决定是否受理。
A.中国证监会B.证券交易所C.专家评审会D.中国证券业协会答案：A3、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。
A.表现形式B.内容结构C.调整范围D.调整手段答案：B解析：道德与法律内容结构的不同体现为:法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。
法律规范的结构是假定、处理和制裁，或者说是行为模式和法律后果；而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。
4、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A、20；20B、15；15C、20；10D、30；20答案为 C【解析】本题考查私募基金销售一般规定。
销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于10年。
5、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。
A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.主要依据基金合同运营基金C.基金是独立的法人机构D.投资者享有直接管理基金的权利答案：C解析：与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总14
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总14考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A:3B:4C:5D:6答案为D，解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
2、转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A.1/2B.2/3C.1/3D.3/4答案为B【解析】转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
3、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。
A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B.研究工作应保持独立、客观C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D.建立科学的投资管理业绩评价体系答案：B解析：基金管理公司投资决策业务控制的5个主要内容，另外还有:投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投密资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
4、目前，我国基金销售机构不包括（）。
A、保险公司B、农村商业银行C、信托公司D、证券公司答案为 C【解析】本题考查基金销售机构。
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。
直销机构是指直接销售基金的基金公司。
代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
5、（）一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。
基金法律法规试题及答案
基金法律法规试题及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 以下哪项不是我国基金法律法规体系的基本法律文件？（）A. 《中华人民共和国证券投资基金法》B. 《中华人民共和国证券法》C. 《中华人民共和国公司法》D. 《中华人民共和国合同法》答案：D2. 我国基金法律法规体系中，以下哪个部门规章对基金销售行为进行了规范？（）A. 《基金销售管理办法》B. 《基金运作管理办法》C. 《基金信息披露管理办法》D. 《基金从业人员管理办法》答案：A3. 以下哪个机构负责对我国基金市场的监管？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 国家发展和改革委员会D. 财政部答案：A4. 以下哪种基金产品需要取得中国证监会核准？（）A. 股票型基金B. 混合型基金C. 债券型基金D. 货币市场基金答案：D5. 以下哪项不属于基金管理人的职责？（）A. 管理基金财产B. 代销基金份额C. 对基金财产进行投资D. 向基金份额持有人分配收益答案：B二、多选题（每题3分，共30分）6. 以下哪些属于基金法律法规体系的基本法律文件？（）A. 《中华人民共和国证券投资基金法》B. 《中华人民共和国证券法》C. 《中华人民共和国公司法》D. 《中华人民共和国合同法》答案：AB7. 以下哪些属于基金从业人员应遵守的职业道德？（）A. 忠诚、敬业B. 诚实守信C. 专业、合规D. 积极进取答案：ABCD8. 以下哪些属于基金销售机构应遵守的规范？（）A. 公平竞争B. 诚实守信C. 保护投资者利益D. 维护市场秩序答案：ABCD9. 以下哪些属于基金信息披露的内容？（）A. 基金招募说明书B. 基金合同C. 基金份额发售公告D. 基金定期报告答案：ABCD10. 以下哪些属于基金从业人员禁止行为？（）A. 欺诈投资者B. 泄露基金投资秘密C. 利用职务之便为自己谋取利益D. 参与非法证券活动答案：ABCD三、判断题（每题2分，共20分）11. 基金法律法规体系的基本法律文件包括《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国合同法》。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总5
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总5考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
A.诚实守信B.忠诚尽责C.守法合规D.专业审慎答案：C解析：守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
2、关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限答案：D3、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.1%B.5%C.3%D.10%答案：B解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
4、（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设答案：D解析：加强基金管理人的内部控制机制建设是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
5、下列说法错误的是（）。
A.证券投资基金的分类有利于基金管理公司对不同类别的基金业绩进行比较B.监管部门或行业协会对证券投资基金的分类标准往往不够精细C.证券投资基金的各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉D.证券投资基金的分类有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管答案为A【解析】在基金管理公司层面上，证券投资基金分类的意义表现为基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
基金法考试题及答案
基金法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 基金管理人应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 依法设立的公司或者合伙企业B. 有符合规定的注册资本C. 有健全的组织机构和管理制度D. 可以是个人投资者答案：D2. 基金托管人应当履行的职责不包括以下哪一项？A. 安全保管基金财产B. 对基金管理人的投资运作进行监督C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D. 直接进行基金的投资决策答案：D3. 基金份额持有人大会的召开条件是什么？A. 持有人大会由基金管理人召集B. 持有人大会由基金托管人召集C. 持有人大会由监管机构召集D. 持有人大会由基金销售机构召集答案：A4. 基金管理人应当在基金合同生效后多少个工作日内公告？A. 5个工作日内B. 10个工作日内C. 15个工作日内D. 20个工作日内答案：B5. 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过多少个月？A. 1个月B. 3个月C. 6个月D. 12个月答案：C6. 基金管理人应当在每个季度结束后多少个工作日内编制季度报告？A. 10个工作日内B. 15个工作日内C. 20个工作日内D. 30个工作日内答案：B7. 基金管理人应当在每个会计年度结束后多少个工作日内编制年度报告？A. 30个工作日内B. 45个工作日内C. 60个工作日内D. 90个工作日内答案：C8. 基金托管人应当在每个季度结束后多少个工作日内复核季度报告？A. 10个工作日内B. 15个工作日内C. 20个工作日内D. 30个工作日内答案：A9. 基金管理人应当在基金份额持有人大会召开前多少个工作日内公告会议通知？A. 15个工作日内B. 20个工作日内C. 25个工作日内D. 30个工作日内答案：D10. 基金管理人应当在基金合同终止后多少个工作日内返还基金财产？A. 5个工作日内B. 10个工作日内C. 15个工作日内D. 20个工作日内答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 基金管理人可以从事以下哪些业务？A. 基金募集B. 基金销售C. 基金投资D. 基金托管答案：A, B, C2. 基金托管人不得有以下哪些行为？A. 将托管的基金财产与其固有财产混合管理B. 将托管的基金财产与其管理的其他财产混合管理C. 将托管的基金财产用于其自身的债务清偿D. 将托管的基金财产用于其自身的投资运作答案：A, B, C, D3. 基金份额持有人享有以下哪些权利？A. 参加或者委派代表参加基金份额持有人大会B. 对基金管理人的投资运作提出建议C. 要求召开基金份额持有人大会D. 要求基金管理人赔偿因其违法违规行为造成的损失答案：A, C, D4. 基金管理人应当履行以下哪些义务？A. 按照基金合同约定投资运作基金财产B. 及时披露基金财产的运作情况C. 妥善保管基金财产D. 向基金份额持有人大会报告基金运作情况答案：A, B, D5. 基金托管人应当履行以下哪些职责？A. 安全保管基金财产B. 对基金管理人的投资运作进行监督C. 按照规定复核基金管理人编制的基金定期报告D. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户答案：A, B, C, D三、判断题（每题1分，共10分）1. 基金管理人可以自行决定基金的募集期限。
基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题
基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。
Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告A 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。
A 、不得登陆专业人士的推荐性文字B 、不得和基金招募说明书同时刊登(正确答案)C 、不得有选择性的披露重大信息D 、不得预测基金的投资业绩3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。
Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。
Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅱ、ⅢD 、Ⅲ、Ⅳ5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。
该销售机构违反了基金销售适用性的（）。
A 、投资人利益优先原则B 、及时性原则(正确答案)C 、差异性原则D 、全面性原则6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。
Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A 、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、ⅡC 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题及答案
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题及答案1、【单选题】（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
[单选题] *A.基金行业自律B.基金机构内控C.政府基金监管(正确答案)D.社会力量监督答案解析：相比基金行业自律、基金机构内控、社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管2、【单选题】关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。
[单选题] *A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值(正确答案)答案解析：D项描述的是基金管理人的信息披露义务。
基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项；基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书；基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计。
3、【单选题】（）是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
[单选题] *A.私募基金(正确答案)B.公募基金C.分级基金D.伞形基金答案解析：选项A正确：私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
4、【单选题】经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
[单选题] *A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金(正确答案)D.武汉证券投资基金答案解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总1
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总1考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1B．2C．3D．5答案为A，解析：注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。
2、下列资产管理行业中，能够提供企业年金管理的是（）。
A、私募机构B、信托公司C、期货公司D、保险资产管理公司答案是D【解析】本题考查中国资产管理行业的状况。
保险公司、保险资产管理公司的业务主要有：万能险；投连险；管理企业年金；养老保障及其他委托管理资产。
3、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.10B.15C.20D.30答案：D，解析：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
4、我国对公募基金实行（）A.注册制B.审核制C.核准制D.批准制答案为A【解析】我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。
5、下列选项中，说法错误的是（）。
A、基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配B、中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险C、基金投资者是基金的所有者D、严格监管与信息透明是公募证券投资基金的显著特点答案为A【解析】本题考查证券投资基金的特点。
基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。
为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
6、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。
A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员答案：D解析：基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的，为特别会员。
基金从业资格考试真题-科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇总1
2020年基金从业考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》最新真题汇总（考试题型均为单项选择题，共100题，每小题1分，共100分）1.控照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（D）。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况”C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流2.以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的有（B）。
1.保护资产的安全完整Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ.提高经营管理效络Ⅳ.防止舞弊和控制风险A.I、Ⅲ、ⅣB.1、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.1、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ3.相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（B）。
A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF 基金可以在交易时间内进行买卖4.契约型私募基金合同必备条款不包括（B）A.私募基金的费用和税收B.入股、退股和让C.私募基金的募集D.私募基金的财产5.关于ETF基全上市交易价格的涨铁幅限制，以下表述正确（D）。
A.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨幅比例10%B.上市首日实行涨跌幅限制，为5%C. 上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制D. 上市首日实行涨跌幅限制，为10%6.中国证券投资基金业协章程由（C ）制定。
A.中国证券投资基金业协会会员代表大会B.中国证券投资基金业协会理事会C. 中国证券投资基金业协会会员大会D.中国证监会7.关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是（C）。
A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金：8.某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是（D）。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总18
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总18考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。
以下属于公司股东享有的权利的是（）。
A、收益分配权B、长期投资的理念C、尊重公司的独立性D、按时出资答案为 A【解析】本题考查相关方的权利和义务。
基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。
公司股东享有的权利包括：（1）收益分配权。
（2）表决和监督权。
（3）知情权。
2、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。
A．T+1日B．T-1日C．T日D．T+2日答案为A，解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告3、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。
A.真实性原则B.准确性原则C.规范性原则D.及时性原则答案：C解析：信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则4、某基金公司的基金经理王某在得知其好友李某的公司发行债券时，利用自己所管理的基金购买了李某所在公司的部分债券，以支持其工作。
王某的做法违背了基金职业道德中的（）。
A.忠诚尽责B.客户至上C.守法合规D.诚实守信答案为B【解析】客户至上要求基金从业人员以客户利益优先.不得从事与投资者利益相冲突的业务，不得侵占或挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
而基金经理王某利用职权照顾了朋友的利益，没有处于客观的专业分析做出投资决策，很可能导致客户利益受损，违背了客户至上的基金职业道德。
5、在进行投资决策业务控制时,应建立(),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A．投资决策授权制度B．业务交流制度C．投资风险评估与管理制度D．实质性审查制度答案为C,解析:在进行投资决策业务控制时,应建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总16
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列投资工具中，（）是应对通货膨胀最有效的手段。
A、混合基金B、债券基金C、货币市场基金D、股票基金答案为 D【解析】本题考查股票基金。
与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。
2、基金信息披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。
A.真实性原则B.准确性原则C.及时性原则D.规范性原则答案：D解析：基金信息披露内容方面应道循的墓本原则：真实性原则；准确性原则；完整性原则；及时性原则；公平披露原则。
3、下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。
A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用【解析】D项说法错误。
基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。
4、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门规章答案为C【解析】经营理念属于控制环境的内容，控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。
内部控制制度的组成部分包括：内部控制大纲，基本管理制度，部门规章、业务操作手册。
5、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。
A．T+0，T+1B．T+1，T+0C．T+0，T+0D．T+1，T+1答案为A，解析：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。
6、下列说法错误的是（）。
A.客户至上是指基金从业人员的一切执业活动应当以投资者的根本利益为出发点B.基金从业人员应当根据客户基金份额持有量的大小等因素区别对待客户C.客户至上是调整基金从业人员与投资者之间关系的道德规范D.当机构的利益、基金从业人员个人的利益与客户的利益相冲突的时候，应当优先满足客户的利益答案为B【解析】客户至上的基本含义包括两点：①客户利益优先，指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人利益相冲突的时候，要优先满足客户的利益；②公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。
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基金科目一《基金法律法规》真题测试一
1、关于另类投资基金，以下表述正确的是（）。
A.另类投资基金可投资于债券、股票
B.黄金基金属于另类投资基金
C.另类投资基金是私募基金
D.另类投资基金是一种直接投资工具
答案：B；《证券投资基金》教材上册P25
【解析】通常，人们把投资于公开市场交易的权益、债券、货币、期货等金融资产的基金称为传统投资基金，投资于传统对象以外的投资基金称为另类投资基金。
故A、D项说法错误。
另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
故B项说法正确。
另类投资基金一般也采用私募方式，种类非常广泛，外延也很不确定，有人将私募股权基金、风险投资基金、对冲基金也列入另类投资基金范围。
故C项说法错误。
2、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。
A.降低交易成本
B.给金融市场提供流动性
C.为国有企业解决融资需求
D.对金融资产合理价
答案：C；《证券投资基金》教材上册P13
【解析】资产管理行业的作用包括：①为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；②帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利；
③使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来；④对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
3、关于金融市场的构成要素，以下表述正确的是（）。
I.金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式
Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者
Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场
Ⅳ.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构
A.I、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：A；《证券投资基金》教材上册P8-9
【解析】个人居民是金融市场上主要的资金供给者。
我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等。
4、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。
A.票据承兑市场和票据贴现市场
B.长期票据市场和短期票据市场
C.直接交易市场和间接交易市场
D.票据正回购市场和票据逆回购市场
答案：A；《证券投资基金》教材上册P6
【解析】票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。
5、下列不属于衍生金融工具的是（）。
A.远期合约
B.期货合约
C.企业债券
D.互换协议
答案：C；《证券投资基金》教材上册P7
【解析】衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等。
6、关于封闭式基金，以下表述错误的是（）。
A.基金合同必须规定基金封闭期
B.封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
C.封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
D.买卖价格以基金份额净值为准
答案：D；《证券投资基金》教材上册P20
【解析】封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
7、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?（）
Ⅰ.基金募集和投资管理
Ⅱ.基金资产的托管
Ⅲ.基金份额的注册登记
Ⅳ.基金的估值与会计核算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C；《证券投资基金》教材上册P32
【解析】证券投资基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
8、关于契约型基金与公司型基金的比较，以下表述错误的是（）。
A.契约型基金不具有法人资格；公司型基金具有法人资格
B.契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵销；公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵销
C.契约型基金依据基金合同成立，投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见，公司型基金的投资者是基金公司的股东，享有股东权利
D.契约型基金采用信托法原理，依据基金合同营运基金；公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式，依据公司章程运营基金
答案：B；《证券投资基金》教材上册P39
【解析】无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性，财产独立性，是投资基金的重要特征。
因为公司型基金在法律上具有独立法人地位，其财产具有独立性，既不是属于股东（投资人）自身的财产，也不是属于基金管理人（投资顾问）和托管人（保管人）的财产。
契约型基金采用的是信托法律原理，信托财产也具有独立性。
9、关于封闭式基金，以下表述错误的是（）。
A.基金合同必须规定基金封闭期
B.封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
C.封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
D.买卖价格以基金份额净值为准
答案：D；《证券投资基金》教材上册P40
【解析】封闭式基金合同中必须规定基金封闭期，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式。
封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。
10、依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。
Ⅰ.契约型基金
Ⅱ.公司型基金
Ⅲ.开放式基金
Ⅳ.封闭式基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A；《证券投资基金》教材上册P38
【解析】证券投资基金依据法律形式的不同，分为契约型基金和公司型基金。