基金证券投资基金基础知识练习题一
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共30题）1、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值【答案】 A2、关于免疫策略，以下表述正确的是（）。
A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益D.在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券【答案】 C3、已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（）。
A.增加；6％B.减少；6％C.增加；3％D.减少；3％【答案】 A4、关于最大回撤，以下表述错误的是（）。
A.最大回撤只能衡最基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率B.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力C.某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值于2月28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回缴为15%D.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关【答案】 D5、下列不属于系统性风险特点的是( )。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C6、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。
以下说法不正确的是（）。
A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】 A7、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购方。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、合格境内机构投资者，简称为( )。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B2、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）.A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】 D3、（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。
A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】 B4、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（）。
A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.PV=FV(1+i)^nD.FV=PV(1+i)^n【答案】 D5、下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。
A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的C.净现金流量=现金流入-现金流出D.货币时间价值跟时间的长短无关【答案】 D6、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】 C7、进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（）。
A.基金管理规模B.基金公司股权稳定性C.基金经理从业年限D.基金公司资产管理规模【答案】 A8、关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（）。
A.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价B.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】 C9、下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是（）。
A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。
A.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C.个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税D.根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1.5‰的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税【答案】 A2、某分析师希望采用经济附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据。
A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】 D3、下列不属于系统性风险事件的是（）。
A.2001年能源巨头安然公司突然破产B.1998年亚洲金融危机C.2008年次贷危机D.1929年美国经济危机【答案】 A4、某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】 D5、封闭式基金的利润分配方式是（）。
A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资【答案】 C6、关于货币市场工具，以下表述正确的是（）A.定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具B.货币市场工具是高流动性高风险的证券C.货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率D.货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段【答案】 D7、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）。
A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者【答案】 C8、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D9、市盈率用公式表达为（）。
基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集(第3219篇)
2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.下列哪一项不属于在资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中投资者的投资范围( )。
A、股票B、债券C、人力资本D、无风险借贷安排>>>点击展开答案与解析【知识点】：第12章>第2节>资本市场理论的前提假设【答案】：C【解析】：在资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中：投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等。
知识点：理解资本市场理论的前提假设;2.基金业绩评价应考虑的因素包括( )。
Ⅰ时间区间Ⅱ基金管理规模Ⅲ基金投资者信用Ⅳ综合考虑风险和收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第15章>第1节>投资业绩评价应该考虑的因素【答案】：D【解析】：基金业绩评价应考虑的因素包括：基金管理规模、时间区间、综合考虑风险和收益。
3.现值是指( )货币金额的现在价值。
A、过去B、现在C、将来D、不确定>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>PV和FV的概念、计算和应用【答案】：C【解析】：现值即现在值，是指将来货币金额的现在价值。
知识点：掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用：4.某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12 000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。
A、60B、70C、80D、90>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>单利和复利的概念和应用【答案】：C【解析】：本题考查的是单利的计算，单利利息的计算公式为：I=PV×i×t，I表示利息，PV表示本金，i表示利率，t表示计息时间。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题包含答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题包含答案单选题（共20题）1. 下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。
A.盯市制度B.连续交易制度C.对冲平仓制度D.保证金制度【答案】 B2. 下列关于衍生工具的论述，错误的是（）A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行C.期货合约是标准化合约D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来【答案】 B3. 若ρij=-1，则表示Ri和Rj（）。
A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关【答案】 D4. 下列不属于股利贴现模型的是（）。
A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D5. 股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。
其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
A.市场的风险B.股票的价值C.公司的盈利D.分析方法【答案】 B6. 关于基金的业绩比较基准，以下表述错误的是（）。
A.基金业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.基金业绩比较基准选择的都是各类市场指数C.基金业绩比较基准是衡量基金相对收益的重要指标D.基金业绩比较基准的选取服从于投资范围【答案】 B7. 下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）A.企业采用分期付款方式购置一台大型机械B.企业向战略投资者进行定向增发C.企业向股东发放股票股利D.企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款【答案】 A8. 下列属于另类投资局限性的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9. 下列有关债券种类的说法，错误的是（）。
A.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券、长期债券B.按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等C.按计息和付息方式分类，债券可分为高息债券和低息债券D.按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券等【答案】 C10. 已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为()。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题提供答案解析
基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题提供答案解析单选题（共20题）1. 在基金收入中，股利收入属于（）。
A.投资收益B.其它收入C.利息收入D.公允价值变动损益【答案】 A2. 下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。
A.参数法B.久期分析法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【答案】 B3. 股票拆分对（）没有影响。
A.每股盈余B.股票价格C.股东权益总额D.每股面值【答案】 C4. 我国QDII基金的投资风格，描述错误的一项是（）。
A.稳健成长型基金也是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守。
B.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得。
C.增值型基金投资着眼于资本快速增长,由此带来资本增值，风险高、收益也高。
D.指数型基金则完全复制某一指数的组合,我国部分QDII基金就是以纳斯达克80指数或者H股指数为参照组合【答案】 D5. 任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。
A.40％B.60％C.80％D.100％【答案】 D6. 有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】 C7. 下列关于久期的说法，不正确的是()。
A.久期也称持续期B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确【答案】 C8. 下列关于大宗交易的说法错误的是（）。
A.国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等B.能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等C.通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货【答案】 A9. 公司的主要财务报表不包括（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关练习题库附答案详解
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关练习题库附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。
A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】 D2. 关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。
A.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.回售价格根据回售时标的股票市价确定【答案】 C3. 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（）。
A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价【答案】 D4. 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份。
运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。
A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】 D5. （）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结构化债券【答案】 C6. 关于债券型基金组合构建，以下表述正确的是（）。
A.债券型基金债券类资产的投资比例不低于基金资产总值的80%B.债券型基金招募说明书中对投资理念、投资策略、投资范围不做规定C.债券型基金只能投资国债、金融债、公司债、企业债D.债券投资组合构建不需要考虑期限结构、组合久期【答案】 A7. 以下关于QDII基金说法错误的是（）A.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)B.QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。
基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集(第1045篇)
2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.三大经典风险调整绩效衡量方法不包括( )。
A、特雷诺指数B、夏普指数C、绩效指数D、詹森指数>>>点击展开答案与解析【知识点】：第15章>第2节>风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用【答案】：C【解析】：三大经典风险调整绩效衡量方法为：特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。
2.X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是( )。
A、与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率B、X债券的当期收益率变动预示着到期收益率的反向变动C、与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率D、在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>到期收益率和当期收益率与债券价格的关系【答案】：C【解析】：债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率，因此，与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率。
考点当前收益率、到期收益率与债券价格之间的关系3.最大回撤和下行标准差的局限性包括( )。
Ⅰ 最大回撤只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率Ⅱ 最大回撤只能衡量损失发生的可能频率，而不能衡量损失的大小Ⅲ 下行标准差的计算需要获得足够多的收益低于目标的数据Ⅳ 如果投资组合在考察期间表现一直超越目标．该指标将得不到足够的数据点进行计算下行标准差A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第14章>第2节>最大回撤、下行标准差的概念、计算方法、应用和局限性【答案】：C【解析】：最大回撤的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率。
证券投资基金的类型练习试卷1(题后含答案及解析)
证券投资基金的类型练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中,首次将我国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和( )等基本类型。
A．成长型基金B．公募基金C．货币市场基金D．主动型基金正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型2．根据( )的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。
A．运作方式B．法律形式C．投资对象D．投资目标正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型3．根据( )的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A．运作方式B．法律形式C．投资对象D．投资目标正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型4．根据( )的不同;可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A．运作方式B．法律形式C．投资理念D．投资目标正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型5．根据( )的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A．法律形式B．资金来源和用途C．投资理念D．投资目标正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型6．( )又被称为“伞形基金”,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A．交易型开放式指数基金B．系列基金C．货币市场基金D．保本基金正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型7．以下哪种基金我国目前尚不存在?( )A．交易型开放式指数基金B．上市开放式基金C．基金中的基金D．货币市场基金正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型8．根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型9．根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题含答案讲解
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题含答案讲解单选题（共20题）1. 跟踪误差产生的原因，不包括（）。
A.复制误差B.指数调整C.各项费用D.现金留存【答案】 B2. 按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。
A.国债现货B.A股C.企业债现货D.可转化债券【答案】 B3. 根据贴现现金流估值法的理论，以下说法哪一项是正确的()A.任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值B.任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值C.任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值D.任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值【答案】 A4. 在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金公司【答案】 C5. 关于企业的现金流，以下表述错误的是（）A.筹集活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况B.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量C.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流D.投资活动产生的现金流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生股权与债权【答案】 D6. 基金的会计核算对象不包括（）。
A.资产损益共同类B.损益类C.资产负债共同类D.负债类【答案】 A7. 李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是（）元。
A.1 250B.1 050C.1 200D.1 276【答案】 A8. ()取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】 B9. QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共30题）1、关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是()A.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR 值方法C.蒙特卡洛模拟法计算量超大D.蒙特卡洛模拟法的局限性是 VaR 计算所选用的历史样本期间非常重要【答案】 D2、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】 B3、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。
A.衍生资产价格与标的资产价格具有联动性B.杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性C.衍生工具可能面临信用风险D.结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险【答案】 D4、深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。
A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】 D5、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。
A.当日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7个交易日【答案】 C6、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为( )元。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D7、下列说法正确的（）。
A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】 D8、以下属于利润表作用表述正确的是（）。
A.能够对企业整体财务状况客观评价B.能表明某一特定日期占有净资产数额C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务D.能够说明企业的收入与产出关系【答案】 D9、关于基金份额的分拆的说法错误的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题单选题（共100题）1、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40％，标准差为0．5。
当前一年定期存款利率为5％，则该基金的夏普比率为（）。
A.0.65B.0.70C.0.60D.0.80【答案】 B2、跨境投资风险中的估值风险主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元；在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。
若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件（）。
A.需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产B.公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产C.公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产D.需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产【答案】 B4、根据基金的分类标准，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】 B5、以下表述不属于财务报表分析的是（）A.公司2015年净资产收益率同比増长5%B.公司股价创出52周新高C.公司存货周转率高于行业平均D.公司的经营性现金流持续萎缩【答案】 B6、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。
A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森α【答案】 C7、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。
A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】 C8、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题附答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题附答案单选题（共20题）1. 根据基金的分类标准，正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是（）。
A.分红能力分析B.份额变动分析C.投资风格分析D.持合结构分析【答案】 B3. 基金的主会计责任方是（）。
A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】 B4. 股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】 D5. 公司债券的发行主体是（）。
A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司【答案】 B6. 可转换债券实际上是一种普通股票的（）。
A.看涨期权B.看跌期权C.利率期权D.互换期权【答案】 A7. （）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具【答案】 D8. （）把未来现金流直接转化为相对应的现值。
A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 C9. 下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。
A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置的周期较长，一般在1年以上【答案】 D10. 某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%。
假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。
A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发行债券【答案】 B2、公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。
A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期【答案】 B4、人民币股权投资基金分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、（2020年真题）关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述错误的是（）A.在美国和欧洲市场，养老基金的规模很大，通常为第一大资本供给者B.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金，在国外为重要的机构投资者C.具有资金实力的大型企业通常采取自己出资并以子公司形式直接投资，或作为投资者与基金管理人发起设立的股权投资基金D.大学基金会受每届生源、学校运营等复杂因素影响，对流动性需求较高，故倾向于相对短期的投资【答案】 D6、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。
A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督【答案】 A7、服务机构及其主要负责人在（）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
A.五B.两C.三D.四【答案】 B8、下列选项中,不属于回购退出的()A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)【答案】 A9、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。
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第八章固定收益投资一、单项选择题1、某债券A的年息票利息为5元，债券的市场价格为100元，则该债券的当期收益率为（）。
A、5%B、8%C、10%D、15%2、到期收益率的影响因素主要有（）。
I.票面利率 II.债券市场价格 III.计息方式 IV.再投资收益率A、I、IIB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV3、关于利率期限结构与债券收益率曲线，下列说法错误的是（）。
A、收益率曲线不会出现M型等更加复杂的形态B、收益率曲线用来描述利率期限结构C、水平收益曲线的特征是长短期债券收益率基本相等D、上升收益率曲线也叫正向收益曲线4、银行资金的主要来源是（）。
A、银行定期存款B、短期回购协议C、中央银行票据D、短期政府债券5、本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以（）为主。
A、国债B、土地C、房产D、固定资产6、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。
A、3个月B、6个月C、9个月D、1年7、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。
A、竖直配比策略B、久期配比策略C、现金配比策略D、价格免疫策略8、债券的发行人包括（）。
Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府Ⅲ.金融机构Ⅳ.公司Ⅴ.企业A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9、固定收益资本市场中交易的是（）。
A、短期债券B、中期债券C、长期债券D、不定期债券10、有保证债券中最高受偿等级的是（）。
A、第一抵押权债券B、第二抵押权债券C、第三抵押权债券D、第四抵押权债券11、下列说法中，正确的是（）。
A、有保证的债券融资成本较高B、无保证债券发行成本高于股票C、无保证债券不会稀释股权D、无保证债券监管比股票严12、1990年12月，（）成立，国债逐步进入了交易所交易。
A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、香港证券交易所D、东京证券交易所13、目前，流通在市场上的中央银行票据以（）的央票为主。
A、1年期以下B、2年期C、5年期D、远期票据14、（）是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证。
A、短期政府债券B、商业票据C、银行承兑汇票D、中央银行票据15、债券投资面临的主要风险包括（）。
I.信用风险 II.利率风险 III.通胀风险 IV.再投资风险A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV16、下列债券中，被称为高收益债券或者垃圾债券的是（）。
A、投资级债券B、投机级债券C、中期债券D、长期债券17、对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，当通货膨胀水平变化时，这类债券（）A、本金和利息都变化B、本金和利息都不变化C、本金变化，利息不变化D、本金不变化，利息变化18、某只零息债券面值为120元，期限为3年，当前3年期市场利率为4%，则该只债券的市场价格为（）。
A、102.64B、106.68C、108.52D、110.2519、财政部代表中央政府发行的债券是（）。
A、国债B、金融债券C、公司债券D、零息债券20、关于金融债券，下列说法错误的是（）。
A、证券公司债属于金融债券B、商业银行债券的发行人是商业银行C、非银行金融机构债券由银行金融机构发行D、政策性金融债的发行人是政策性金融机构21、按照偿还期限分类，债券可分为（）。
A、政府债券、金融债券、公司债券B、短期债券、中期债券、长期债券C、固定利率债券、浮动利率债券、零息债券D、可赎回债券、可回售债券、可转换债券22、关于固定利率债券，下列说法错误的是（）。
A、由政府和企业发行的主要债券种类B、有固定的到期日C、在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值D、市场利率或者发行人的信用等级改变，债券发行人要偿付的利息也会改变23、下列有关债券种类的说法，错误的是（）。
A、按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券B、按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等C、按付息方式分类，债券可分为息票债券、贴现债券和永续债券D、按债券计息方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券24、某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券的种类是（）。
A、长期债B、浮动利率债C、附息债D、贴现债25、关于可赎回和可回售债券，下列说法错误的是（）。
A、可赎回债券的受益人是发行人B、可回售债券的受益人是持有者C、和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低D、和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可赎回债券的利息更低26、下列关于结构化债券的说法中，不正确的是（）。
A、资产支持证券的发行和住房抵押贷款支持证券类似B、购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金C、学生贷款属于资产支持证券D、投资者定期获得资金池里的部分现金，但不包括利息27、下列选项中，不属于货币市场工具特点的是（）。
A、低风险B、高流动性C、交易价格为汇率D、是固定收益证券的一部分28、在我国，货币市场工具不包括（）。
A、中央银行票据B、2年以内的银行定期存款C、剩余期限在397天以内（含397天）的债券D、资产支持证券29、（）是国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率，是衡量全球市场流动性的重要指标。
A、伦敦同业拆借利率B、上海同业拆借利率C、香港同业拆借利率D、纽约同业拆借利率30、下列债券收益率曲线中，最常见的形态是（）。
A、上升收益率曲线B、反转收益率曲线C、水平收益率曲线D、拱形收益率曲线答案部分一、单项选择题1、【正确答案】 A【答案解析】本题考查当期收益率。
根据公式I＝C/P＝5/100＝5%。
参见教材（上册）P268。
【该题针对“债券的收益率”知识点进行考核】【答疑编号12407075,点击提问】2、【正确答案】 C【答案解析】本题考查到期收益率。
到期收益率的影响因素主要有以下四个：票面利率、债券市场价格、计息方式、再投资收益率。
参见教材（上册）P268。
【该题针对“债券的收益率”知识点进行考核】【答疑编号12407079,点击提问】3、【正确答案】 A【答案解析】本题考查利率期限结构与信用利差。
收益率曲线可能出现M 型等更加复杂的形态。
参见教材（上册）P269。
【该题针对“利率期限结构和信用利差”知识点进行考核】【答疑编号12407084,点击提问】4、【正确答案】 A【答案解析】本题考查常用的货币市场工具。
定期存款指银行与存款人双方在存款时事先约定期限、利率，到期后支取本息的存款，是银行资金的主要来源。
参见教材（上册）P279。
【该题针对“银行定期存款、短期回购协议”知识点进行考核】【答疑编号12407090,点击提问】5、【正确答案】 A【答案解析】本题考查短期回购协议。
本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主。
参见教材（上册）P279。
【该题针对“银行定期存款、短期回购协议”知识点进行考核】【答疑编号12407094,点击提问】6、【正确答案】 D【答案解析】本题考查短期回购协议。
国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。
参见教材（上册）P280。
【该题针对“银行定期存款、短期回购协议”知识点进行考核】【答疑编号12407098,点击提问】7、【正确答案】 C【答案解析】本题考查久期和凸性的应用。
有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为现金配比策略。
现金配比策略限制性强，弹性很小。
参见教材（上册）P277。
【该题针对“债券的久期和凸性”知识点进行考核】【答疑编号12407102,点击提问】8、【正确答案】 A【答案解析】本题考查债券市场概述。
债券的发行人包括中央政府、地方政府、金融机构及企业。
参加教材（上册）P255。
【该题针对“债券市场概述”知识点进行考核】【答疑编号12407108,点击提问】9、【正确答案】 C【答案解析】本题考查债券市场概述。
固定收益资本市场中交易的是长期债券。
参见教材（上册）P255。
【该题针对“债券市场概述”知识点进行考核】【答疑编号12407111,点击提问】10、【正确答案】 A【答案解析】本题考查债券违约时的受偿顺序。
有保证债券中最高受偿等级的是第一抵押债券或有限留置权债券。
参见教材（上册）P260。
【该题针对“债券违约时的受偿顺序、中国债券交易市场体系”知识点进行考核】【答疑编号12407118,点击提问】11、【正确答案】 C【答案解析】本题考查债券违约时的受偿顺序。
有保证的债券融资成本低，无保证债券发行成本低于股票，且不会稀释股权，监管比股票松。
参见教材（上册）P261。
【该题针对“债券违约时的受偿顺序、中国债券交易市场体系”知识点进行考核】【答疑编号12407122,点击提问】12、【正确答案】 A【答案解析】本题考查中国债券交易市场体系。
1990年12月，上海证券交易所成立，国债逐步进入了交易所交易。
参见教材（上册）P265。
【该题针对“债券违约时的受偿顺序、中国债券交易市场体系”知识点进行考核】【答疑编号12407125,点击提问】13、【正确答案】 A【答案解析】本题考查中央银行票据。
目前，流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主。
参见教材（上册）P281。
【该题针对“中央银行票据、短期政府债券、短期融资券”知识点进行考核】【答疑编号12407137,点击提问】14、【正确答案】 A【答案解析】本题考查短期政府债券。
短期政府债券，是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证。
参见教材（上册）P282。
【该题针对“中央银行票据、短期政府债券、短期融资券”知识点进行考核】【答疑编号12407142,点击提问】15、【正确答案】 B【答案解析】本题考查投资债券的风险。
与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险。
这些风险可以划分为六大类：信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。
参见教材（上册）P261。
【该题针对“投资债券的风险”知识点进行考核】【答疑编号12407151,点击提问】16、【正确答案】 B【答案解析】本题考查投资债券的风险。
投机级债券又被称为高收益债券或垃圾债券。
参见教材（上册）P262。
【该题针对“投资债券的风险”知识点进行考核】【答疑编号12407155,点击提问】17、【正确答案】 A【答案解析】本题考查投资债券的风险。
对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通货膨胀水平的高低进行变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通货膨胀水平变化，从而可以避免通货膨胀风险。