中信证券OTC柜台操作培训V1.2
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1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户 2、选择申报的产品， 也可以手动输入
3、选择报价类型为 单边报价
4、选择交易类别为 买入或卖出，后在 下方输入申买(卖)价 格和申买(卖)数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
双边报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
4、查询结果显示 区域 3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
认购
操作菜单：交易业务→交易→认购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
认购
操作菜单：交易业务→交易→认购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
2、点击选择认购 的商品 4、输入交易金额， 点界面确定即可 认购此产品。
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期 4、点击查询出现 结果显示在此窗 口
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
意向报价撤单操作
操作菜单：交易业务→报价→意向报价撤单
1、客户代 码为必输项
2、产品编码和申请编号 1、客户代 为选填项，只是为了更精 码为必输项 确查询结果
1、输入资产账户， 按F2可以输入客户代 码确定后自动转换为 资产账户 2、点下拉框或者输 入选择相应的产品 3、本行选择交易类别买入 或者卖出，并输入成交价格 和数量
4、本行输入对手会员代码， 对手登记账号交易账号和约 定编号：见备注。
5、选择保价类型，无报价 或意向报价，如果是意向报 价则必须输入报价申报编号 和报价日期。
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、此区域自动显 示产品、行情等 信息
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
申购
操作菜单：交易业务→交易→申购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
申购
操作菜单：交易业务→交易→申购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
2、点击选择认购 的商品 4、输入交易金额， 点界面确定即可 认购此产品。
4、查询结果显示 区域
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中信OTC项目培训
之柜台业务
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
认申赎撤单
操作菜单：交易业务→交易Hale Waihona Puke Baidu认申赎撤单
1、输入客户代码 点查询即可查询 出客户所有的认 申赎委托单
认申赎撤单
操作菜单：交易业务→交易→认申赎撤单
1、查询结果显示在此 区域，单击某条即可 点撤单
1、输入客户代码 点查询即可查询 出客户所有的认 申赎委托单
3、此区域自动显 示产品、行情等 信息
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
赎回
操作菜单：交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
赎回
操作菜单：交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
3、输入赎回份额 即可点赎回。
2、该账户的份额信息合 约信息等会自动提取出现 在此区域，选择相应的信 息点选
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
4、查询结果显示 区域
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
报价成交查询 1.成交查询 2.行情信息查询
成交查询
操作菜单：交易业务→交易→成交查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、输入资产账户， 按F2可以输入客 户代码，自动转 换为资产账户 2、点下拉菜单选 择相应的产品， 也可以手动输入 3、选择交 易类别 2、点下拉菜单选 6、输入意向价格 择相应的产品， 和意向数量 也可以手动输入
4、指定意向约定
5、输入联系人名 3 称和电话
意向信息查询操作
操作菜单：交易业务→行情→意向信息查询
3、输入预约金额，
4、提交预约，
预约确认操作
1、选择操作的产品 2、选择营业部范围
预约确认操作
1、选择操作的产品 2、选择营业部范围
3、选择相应的预约 数据
4、输入合同号、签 署日期、有效日期
5、以上信息选填完 后，点确认预约
预约撤销操作
1、输入产品 编码
2、客户代码
3、点查询， 查询出撤销的 预约数据
报价成交查询
产品预约及确认 1.产品预约 2.预约确认 3.预约撤销
产品预约流程
产品预约操作
1、输入客户代码， 输入前几位时，会显 示存在的客户代码供 选择
输入客户代码确定后， 系统自动显示客户所 属机构、电话等信息
2、点击下拉菜单选 择预约的产品
选择相应的产品后， 会自动显示产品的相 关信息。
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户 2、选择申报的产品， 也可以手动输入
3、选择报价类型为 双边报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
做市报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户 2、选择申报的产品， 也可以手动输入
4、点选要撤 销的预约数据
5、预约取消
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
意向报价及意向行情查询 1.意向价格申报 2.意向行情查询 3.意向报价撤单
意向价格申报操作
操作菜单：交易业务→报价→意向价格申报
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
4、查询结果显示 区域
5、选中结果某条， 详细信息显示区 域
行情信息查询
操作菜单：交易业务→行情→行情信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
3、此处为查询结果显 示区域，点选单笔数据， 之后可点【撤销】按钮 完成操作
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
协议成交申报 1.协议成交申报-意向报价 2.协议成交申报-无报价
协议成交申报
操作菜单：交易业务→交易→协议成交申报
3、选择报价类型为 做市报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
点击成交申报
操作菜单：交易业务→交易→点击成交申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入
3、选择交易类别为 买入或卖出 6、输入成交数量
6、清空：清除输入选择的 信息，申报：提交申报信息
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
产品转让 1.单边报价 2.双边报价 3.做市报价 4.点击成交申报
单边报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
5、根据4点选的信息 自动显示相关信息
4、在此区域点击要成 交的信息
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
报价信息查询
操作菜单：交易业务→行情→报价信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
3、选择报价类型为 单边报价
4、选择交易类别为 买入或卖出，后在 下方输入申买(卖)价 格和申买(卖)数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
双边报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
4、查询结果显示 区域 3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
认购
操作菜单：交易业务→交易→认购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
认购
操作菜单：交易业务→交易→认购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
2、点击选择认购 的商品 4、输入交易金额， 点界面确定即可 认购此产品。
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期 4、点击查询出现 结果显示在此窗 口
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
意向报价撤单操作
操作菜单：交易业务→报价→意向报价撤单
1、客户代 码为必输项
2、产品编码和申请编号 1、客户代 为选填项，只是为了更精 码为必输项 确查询结果
1、输入资产账户， 按F2可以输入客户代 码确定后自动转换为 资产账户 2、点下拉框或者输 入选择相应的产品 3、本行选择交易类别买入 或者卖出，并输入成交价格 和数量
4、本行输入对手会员代码， 对手登记账号交易账号和约 定编号：见备注。
5、选择保价类型，无报价 或意向报价，如果是意向报 价则必须输入报价申报编号 和报价日期。
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、此区域自动显 示产品、行情等 信息
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
申购
操作菜单：交易业务→交易→申购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
申购
操作菜单：交易业务→交易→申购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
2、点击选择认购 的商品 4、输入交易金额， 点界面确定即可 认购此产品。
4、查询结果显示 区域
欢迎提问
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之柜台业务
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
认申赎撤单
操作菜单：交易业务→交易Hale Waihona Puke Baidu认申赎撤单
1、输入客户代码 点查询即可查询 出客户所有的认 申赎委托单
认申赎撤单
操作菜单：交易业务→交易→认申赎撤单
1、查询结果显示在此 区域，单击某条即可 点撤单
1、输入客户代码 点查询即可查询 出客户所有的认 申赎委托单
3、此区域自动显 示产品、行情等 信息
提纲
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认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
赎回
操作菜单：交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
赎回
操作菜单：交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
3、输入赎回份额 即可点赎回。
2、该账户的份额信息合 约信息等会自动提取出现 在此区域，选择相应的信 息点选
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
4、查询结果显示 区域
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
报价成交查询 1.成交查询 2.行情信息查询
成交查询
操作菜单：交易业务→交易→成交查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、输入资产账户， 按F2可以输入客 户代码，自动转 换为资产账户 2、点下拉菜单选 择相应的产品， 也可以手动输入 3、选择交 易类别 2、点下拉菜单选 6、输入意向价格 择相应的产品， 和意向数量 也可以手动输入
4、指定意向约定
5、输入联系人名 3 称和电话
意向信息查询操作
操作菜单：交易业务→行情→意向信息查询
3、输入预约金额，
4、提交预约，
预约确认操作
1、选择操作的产品 2、选择营业部范围
预约确认操作
1、选择操作的产品 2、选择营业部范围
3、选择相应的预约 数据
4、输入合同号、签 署日期、有效日期
5、以上信息选填完 后，点确认预约
预约撤销操作
1、输入产品 编码
2、客户代码
3、点查询， 查询出撤销的 预约数据
报价成交查询
产品预约及确认 1.产品预约 2.预约确认 3.预约撤销
产品预约流程
产品预约操作
1、输入客户代码， 输入前几位时，会显 示存在的客户代码供 选择
输入客户代码确定后， 系统自动显示客户所 属机构、电话等信息
2、点击下拉菜单选 择预约的产品
选择相应的产品后， 会自动显示产品的相 关信息。
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户 2、选择申报的产品， 也可以手动输入
3、选择报价类型为 双边报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
做市报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户 2、选择申报的产品， 也可以手动输入
4、点选要撤 销的预约数据
5、预约取消
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
意向报价及意向行情查询 1.意向价格申报 2.意向行情查询 3.意向报价撤单
意向价格申报操作
操作菜单：交易业务→报价→意向价格申报
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
4、查询结果显示 区域
5、选中结果某条， 详细信息显示区 域
行情信息查询
操作菜单：交易业务→行情→行情信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
3、此处为查询结果显 示区域，点选单笔数据， 之后可点【撤销】按钮 完成操作
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
协议成交申报 1.协议成交申报-意向报价 2.协议成交申报-无报价
协议成交申报
操作菜单：交易业务→交易→协议成交申报
3、选择报价类型为 做市报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
点击成交申报
操作菜单：交易业务→交易→点击成交申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入
3、选择交易类别为 买入或卖出 6、输入成交数量
6、清空：清除输入选择的 信息，申报：提交申报信息
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
产品转让 1.单边报价 2.双边报价 3.做市报价 4.点击成交申报
单边报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
5、根据4点选的信息 自动显示相关信息
4、在此区域点击要成 交的信息
提纲
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产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
报价信息查询
操作菜单：交易业务→行情→报价信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集