证券投资实务期末练习第三次作业201606

A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D
证券经营机构
4．按利息支付形式，债券可分为( )。
A.付息债券和贴现债券 B. 贴现债券和浮动利率债券
C.固定利率债券和浮动利率债券 D.付息债券和浮动利率债券
5．我国法律不允许发行无面额的股票，目前股票每股的面额为
（）
A．1 元 B．100 元 C．5 元 D．10 元
用。（
）
3.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下
来。（
）
4.资本证券是有价证券的一种，表明了资本投资的事实，并把投
资者的权利转化为有价证券的一种证券。（
）
5.股份公司注册资本就是实收资本（股本）。（
）
6. 有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，
并借以取得一定收入的一种证书。（ ）
A 公司型投资基金 B 契约型投资基金
C 股票型投资基金 D 货币市场基金
16．（ ）是由中央Biblioteka Baidu府为筹集资金而公开发行的债务凭证。
A.地方债券
B. 金融债券
C. 公司债券
D.国家债券
17．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理
和运作。
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A.基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
C.近 3 年连续盈利
D.公司员工多于 1000 人
25、以竞价方式进行股票竞争买卖的交易过程应遵循(
)
A .时间优先原则 B.价格优先原则 C.量大优先原则 D.机构投
资者优先原则
26. 承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，
且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是(
)。
A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包
( )。
A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费
21．（
）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一
种方式。
A.定向发行 B.增资发行 C.公开发行 D. 面额发行
22．股票交易采用以手为单位，即 1 手就是 1 个交易单位，1 手是
指(
)
A．面额为 1 元的股票 100 股 B．任何 100 股股票
C．任何 1000 股股票
D．面额为 100 元的 1 股股票
23．投资者在多头市场中，可购买( )
4
A． 0<B<1 的 股 票 B． B=0 的 股 票
C． B=1 的 股 票
D．B>1 的股票
24．下列哪项不属于股票首次公开发行的条件 ( )
A.生产经营符合国家的产业政策 B.股本总额不少于 5000 万元
)。
A 政府债券基金 B 市政债券基金 C 公司债券基
金 D 指数基金
14．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到
收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成
（ ）关系。
A．正比
B.反比 C.不相关 D.线性
15．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意
见，进行表决的是( )。
证券投资实务期末练习第三次作业
一、单项选择题
1．上影线是（
）。
A. 最高价与阳线开盘价之间连线 B．最高价与阳线收盘价
之间连线
C．最高价与阴线收盘价之间连线 D．最高价与阴线开盘价之
间连线
2．注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ ）。
A.N 股 B. S 股 C. H 股 D.A 股。
3、直接投融资的中介机构是（ ）。
7.期限在 10 年以上的债券称为长期债券。（
）
8.基金和债券交易无需交纳印花税。（
）
9.在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股
息。（
）
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10.阳线+下影线表示股价先涨后跌。（ ）
11.短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。（
）
12.投机者可以买空但不能卖空。（
）
13. 债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债
D.基金投资顾问
18．企业债券收益要征收（ ）个人收入调节税
A．5% B．10% C．15% D．20%
19．上影线+阳线表示（
）
A．多方力量强，但股价上升有阻力 B．多方力量强大，股价上
升没有阻力
C．空方力量强，股价上升有阻力 D．空方力量强大，股价上升
没有阻力
20． 很 多 情 况 下 人 们 往 往 把 能 够 带 来 报 酬 的 支 出 行 为 称 为
（ ）关系。
A．正比
B.反比 C.不相关 D.线性
5
30.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投
资者被称为(
)。
A. 投机者
B. 机构投资者
C. QFII
D. 战
略投资者
二、判断题
1.社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社
会主义国家不该发展证券市场。（
）
2.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效
权债务关系。（
）
14. 国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。（
）
15.头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一种卖出信
息
D 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股
息
8．（
）的基金证券在证券交易所上市交易。
A.开放型 B. 封闭型 C. 公司型 D. 契约型
9．下列经济活动中属于证券投机行为的是（ ）
A．买卖外汇 B．赌博 C．买空、卖空 D．买进债券到期
兑付
10、最普遍、最基本的股息形式是(
)。
A 现金股息
销
27.股票理论价值和每股收益的比例是指（
）
A．市净率 B．市盈率 C．市销率 D．收益率
28.在道•琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ ）公司。
A.10 家
B.15 家 C.25 家 D.30 家
29．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到
收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成
6．真实、完整、及时、易得是反映证券交易的（ ）原则
1
A．回避原则 B．公平原则 C．公正原则 D．公开原则
7．按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( )。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所
欠税款
B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股
息
C 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股
B 股票股息
C 财产股息
D负
债股息
11. 由于( )的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希
望建立多样化的资产组合。
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A 边际收入递减规律
B 边际风险递增规律
C 边际效用递减规律
D 边际成本递减规律
12.证券发行市场又被称为（ ）。
A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D. 四级市场
13．以下不属于债券基金的是(