技术创新文献综述

自主创新能力影响因素的文献综述（浙江理工大学，吴华贵，杭州，310018）

摘要：自主创新能力影响因素的研究是自主创新绩效评价和国家创新政策制定的基础。本文回顾了已有的对自主创新能力研究的相关文献，主要从自主创新的投入能力和环境支撑能力两个角度出发，发现以往的文献对投入和外部环境的研究比较多，而对于企业内部的运行和产出能力研究较少。在提高自主创新能力方面的建议方面强调政府作用的占多数，缺乏对作为创新主体的企业的内部因素进行研究。

关键词：自主创新；自主创新能力；FDI；R&D；

创新概念的定义

要理解自主创新，首先要明白什么是创新，自主的涵义又是什么。

创新一词在辞海中并没有，引用“英汉辞海”innovate，innovation的意思，即采取新的事物，变革，创新，改革。查“英文字根字典”英文单词来自nonus,nonellas.意思是NEW 新的意思。①

熊皮特在其1911年出版的《经济增长理论》首次引入了创新这个概念。他认为任何生产都是一种组合。而当有一种新的组合，这种新的组合是不连续的出现的时候，那么具有发展特点的现象就出现了。这种现象就是创新的最初概念。之后其又在《经济变动分析》一文中对创新做了如下定义：创新就是生产函数的变化，这种生产函数的变化不能分解为无限小的步骤，曾做过这样一个形象的比喻：你可以把许许多多的邮车加起来，加到你想要加到的地步，但你永远得不到一条铁路(熊彼特著，叶华译，2007) 。这一定义后来也被学者广泛引用，但是对熊皮特的生产函数跳跃式变动持有不同的观点。S.C. Gilfillan（1935）实证研究的结果表明：产业技术创新的主要内容是无数进步细小的更新和改良，而重大创新发生的概率是很低的。John Enos（1962）对美国精细化工工业的技术创新进行了长时间的跟踪研究，发现每项新技术产生的经济效益有一半来自发生在新技术投入商业化使用之后的持续改进。Abernathy 和Utterback（1978）提出：“重大创新”和“渐进创新”两种创新模式并不是彼此独立的类别，许多组织都经历了从重大产品创新到渐进创新的改变；工艺和渐进创新与产品创新具有同等甚至更重要的商业价值。N. Rosenberg（1982）认为：熊彼特强调的是重大创新，却忽略了渐进创新的作用。

从熊皮特提出创新概念到现在，创新被赋予了很多形式：产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新、组织创新、过程创新、管理创新等。但最终可以归纳为两种形式，即技术创新和制度创新。凡是涉及“人与人关系”的创新就是制度创新（改变生产的“交易成本”），涉及“人与自然”关系的创新就是技术创新（改变生产的“技术成本”）（汪丁丁，2003）。按照这种分类方法，产品创新、技术创新、资源配置创新、过程创新应该属于技术创新，而市场创新、组织创新、管理创新属于制度创新。

自主创新的涵义

自主创新是在创新的基础上加了定语“自主”，那么对于“自主”两字应该如何理解，学者之间看法不一。

“自主”两个词于中国的特殊国情背景是离不开的。改革开放以来，中国的经济正在飞速的发展，然而更多的是依靠跟踪模仿、技术引进、以市场换技术的方式发展的。我国科技发展战略由跟踪模仿向自主创新的转变，既与科技资深发展的规律有关，也受国际政治和经济形势的影响和制约，更是我国经济增长模式转变的内在要求。①

目前，国内对于自主创新的英文翻译各有不一致。有"aggressive patten","independent innovation","independence innovation"不同译法。但是自主创新不排除对国外技术的引进、吸收、再创新。所以更准确的应该翻译成"self-directed innovation","self-determined innovation".②而国外对于自主创新的研究相对较少，因为自主创新更多的是针对发展中国家而言的。

对自主创新涵义的界定众多学者也没有一个统一的说法，主要在以下方面存在分歧：第一，自主技术创新还是涵义更为广泛的包括制度创新在内的自主创新。第二，自主创新是针对国家而言还是针对企业而言。

错误！未找到引用源。选择性地列出了国内学者对自主创新这一概念所下定义的研究文献。

学者定义技术

范围制度范

围

国家

层面

企业

层面

陈劲（1994）自主创新的含义是“自主技术创新”，是在引进、

消化以改进国外技术的过程中，继技术吸收、技

术改进之后的一个特定的技术发展阶段

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施培公（1996）自主创新具有不同层次的含义，当用于表征企业

创新活动时，自主创新是指企业通过自身努力，

攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并

在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环

节，完成技术成果的商业化，获取商业利润的创

新活动。当用于表征国家创新特征时，是指一国

不依赖于他国技术，而依靠本国自身力量独立研

究开发，进行创新的活动。

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柳卸林（1997）自主创新是创造了自己知识产权的创新

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傅家骥（1998）自主创新是企业通过自身努力产生技术突破,攻

破技术难关,并在此基础上依靠自身能力推动创

√√

①此处引自李建民．中国科技发展战略转变动因分析[J]. 中国科技论坛，2004，2;25~28.

新后续环节,完成技术商品化,达到预期目标的创新活动

万君康（2000）通过本国自身的学习与R&D活动，探索技术前

沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权

的技术，形成自主开发的能力。

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彭纪生（2003）自主创新是主要依靠企业自身的力量完成技术

创新全过程, 关键技术上的突破由本企业实现。

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吕春燕（2005）我国在向市场经济过渡中创新主体依靠自身实

力,抢占技术制高点,在事关国家经济建设、社会

发展和安全的热点与难点的重大科研项目、关键

设备、核心技术、前沿科研等方面取得突破性与

原创性的具有自主知识产权的科研成果。

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徐大可，陈劲（2006）自主创新是企业开展创新活动的自主性，对创新

成果的自主拥有，以及关注创新涉及技术的率先

性和技术支持的内在性。

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路风（2006）自主创新是一个企业或一个国家坚持技术学习

的主导权，并把发展技术能力作为竞争力或经济

增长动力主要源泉的行为倾向、战略原则和政策

方针。

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吴贵生，刘建新（2006）宽松的定义：自主创新指在创新主体控制下的创

新。

收紧的定义：自主创新实在创新主体控制下，获

得自主知识产权的创新。

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王锋正（2007）自主创新的核心思想是不走别人的老路，但这并

不意味着一切要从头做起，关键要善于捕捉并有

效利用前人的崭新的理论、技术或概念打开新的

局面。

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表1 国内学者对自主创新的定义

首先，从以上的定义我们可以发现大多数学者对自主创新的定义局限在技术层面，陈劲更是直接把自主创新理解成自主技术的创新。直到吴贵生，刘建新提出的主体控制下的创新和王峰正对自主创新的解释才逐渐摆脱了技术层面走向了更宽松的定义。其次，学者们对自主的理解也不近相同。例如：陈劲、万君康、吕春燕更多的是从国家层面理解。而傅家骥、彭记生则是从企业层面定义的。施培公、路风、吴贵生和刘建新则是更多的有两个层面的意思。本文综合以上学者的解释，对自主创新作出如下定义：自主创新是国家或企业通过整合各种可利用的资源而形成具有自己独特个性的新的成果，并把这种结果商业化的过程。

自主创新能力的影响因素

余江和方新(2002)把自主创新能力定义为：能独立进行产品技术、工艺技术的研发乃至开发出面向市场的有竞争力的全新产品的能力。温瑞琚、龚建立和王黎娜(2005)认为企业自主创新能力由研究开发能力、生产制造能力、价值实现能力和组织管理能力四个方面综合