公共经济学第二章 外部性理论ppt课件
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公共经济学第二章 外部性理论
• “科斯定理” –《社会成本问题》，对庇古税的批判：（1）外部效应往往 具有相互性。谁更有权利？（2）交易费用为零时，庇古税 没有必要；（3）在交易费用不为零时，内部化问题要通过 各种政策手段的成本收益比较。
外部性的实质：外部不经济为例
• 右图表示外部不经济导致 的环境问题（上游造纸厂 价格 与下游渔民）
问题：
• 如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？ • 如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？ • 赔或不赔对企业有什么影响？ • 如果要赔，如何确定企业的赔付金额？ • 如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，
且两种方式支付代价有明显差异，企业会如何决 策？ • 如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户 任何保护，养鸭户该怎么办？
外部性（EXTERNALITIES）的定义
• 一个行为人的生产或消费对其它行为人的生 产或消费产生了影响，但这种影响不是通过 市场交换发生的，因此它对产生这种影响的 行为人的成本或收益没有影响。
• 此时，市场机制导致 关于环境与健康以及抗争 • 环境污染成为公共第四大关注问题 • 中国触目惊心的水污染
• 就在杜老汉为鸭子的突然死亡而难过的时候， 村里又传来了另外6户，养鸭户的3000多只鸭 子，也同时死亡的消息。
鸭子怎么死了?
• 眼看着一年的收入打了水漂，养鸭户们心 急如焚，大家开始四处查找鸭子死亡的原 因。
• 怀柔县庙城镇畜牧兽医站兽医闫孝东： “从外表和内部解剖看，我的初步诊断是 中毒。”
外部性理论发展的三块里程碑
• 马歇尔的“外部经济”理论 –“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经 济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第 二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的 经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。”
外部性的实质：外部不经济为例
• 右图表示外部不经济导致 的环境问题（上游造纸厂 价格 与下游渔民）
问题：
• 如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？ • 如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？ • 赔或不赔对企业有什么影响？ • 如果要赔，如何确定企业的赔付金额？ • 如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，
且两种方式支付代价有明显差异，企业会如何决 策？ • 如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户 任何保护，养鸭户该怎么办？
外部性（EXTERNALITIES）的定义
• 一个行为人的生产或消费对其它行为人的生 产或消费产生了影响，但这种影响不是通过 市场交换发生的，因此它对产生这种影响的 行为人的成本或收益没有影响。
• 此时，市场机制导致 关于环境与健康以及抗争 • 环境污染成为公共第四大关注问题 • 中国触目惊心的水污染
• 就在杜老汉为鸭子的突然死亡而难过的时候， 村里又传来了另外6户，养鸭户的3000多只鸭 子，也同时死亡的消息。
鸭子怎么死了?
• 眼看着一年的收入打了水漂，养鸭户们心 急如焚，大家开始四处查找鸭子死亡的原 因。
• 怀柔县庙城镇畜牧兽医站兽医闫孝东： “从外表和内部解剖看，我的初步诊断是 中毒。”
外部性理论发展的三块里程碑
• 马歇尔的“外部经济”理论 –“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经 济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第 二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的 经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。”
公共经济学(第三版)课件：外部效应
公共经济学（第三版）
2.2 外部效应与资源配置效率
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
正的外部效应的最关键问题，就是带有 正的外部效应的物品或服务的价格，不能充 分反映该种物品或服务所能带来的社会边际 效益。
公共经济学（第三版）
2.2 外部效应与资源配置效率
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
2.1外部效应：分类和事例
2.1.1 外部效应的分类方法
承受者
对消费活动的外部效应 对生产活动的外部效应
发起者
生产活动的外部效应 消费活动的外部效应
结果
正的外部效应 负的外部效应
公共经济学（第三版）
2.1外部效应：分类和事例
2.1.2 正的外部效应与负的外部效应
正的外部效应
亦称外部效益或外 部经济，指的是对 交易双方之外的第 三者所带来的未在 价格中得以反映的 经济效益。
着眼点
私人边际效益的调整
操作办法对费带者有，正按的照外该部种效物应品的或物服品务或的服外务部的边消际
效益的大小发放财政补贴
其数额与外部边际效益相等
突出特征
公共经济学（第三版）
2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措 2.3.3 矫正性的财政补贴与施正的外部效应的内在化
至此，可将矫正性的财政补贴的作用归纳如下： （1）将外部边际效益加计到私人边际效益之上。 （2）增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求， 并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产量调整 至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。 （3）增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所 获得的效益,从而鼓励这类物品或服务的消费。
在存在外部边际效益递减的正的外部效应时， 市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。 只有在处于较低的产量水平（在这一水平下， MEB＞0）的条件下，市场机制才会在实现资源配 置的效率方面发生失灵。
公共经济学——外部性理论-PPT
四、外部性的纠正
2. 产权界定
• 经济学家科斯认为，外部性问题从根本 上说是产权界定不明或不当引起的，只 要交易费用为零，那么无论交易的哪一 方拥有产权，都能通过双方之间的谈判 将外部性内在化，使资源配置达到帕累 托最优状态，这就是著名的科斯定理 （Coase Theorem）。
• 条件限制：第一，要求产权容易界定。 第二，要求外部性影响的方面较少。
四、外部性的纠正
• 科斯的主要著作：
1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386405
2. Payola in Radio and Television Broadcasting ，Journal of Law & Economics（October 1950）
种合约安排。
一、外部性理论的演进
杨小凯
（1948年－2004年），澳大利 亚华人经济学家，最突出的贡 献是提出新兴古典经济学与超 边际分析方法和理论。《专业 化与经济组织》、《经济学： 新兴古典与新古典框架》、 《发展经济学：超边际与边际 分析》。曾被两次提名诺贝尔 经济学奖（2002年和2003年）。
一、外部性理论的演进
①在交易费用为零 的情况下，不同的 产权安排都能导致 资源配置的帕累托 最优。既然交易费 用为零，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始状态，由 于自愿协商会马上
②有了交易费用概 念就不需要外部性 概念，传统的外部 性问题ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ质是交易 费用问题，即节省 界定产权的外生交 易费用与节省产权 界定不清引起的内 生交易费用之间的 两难冲突问题。
• 道德约束也是纠正外部性作用的方式之一。道德规范。 • 但由于道德约束只是依靠道德的力量而没有固定的标准， 在执行中存在一定的难度。
公共经济学课件PPT第二章 外部性理论
外 2. 张五常的合约理论 部 1970年香港经济学家张五常在《合约结构与非专有资源 性 理论》一文中，对外部性理论进行了批判。认为每一经 理 济行为都有外部效应，产生大量外部性的原因主要是： 论 一、当事人缺乏签约权； 的 二、合约存在，但合约条款不全面； 发 三、有些条款不知什么原因与一些边际等式不相符。 展
外 假设二：
部 当边际外部成本MEC不等于0，或边际外部收益MER
性 不等于0时，MSC=MPC+MEC,即边际社会成本=边
存 在 的
际私人成本+边际外部成本；MSR=MPR+MER，即 边际社会收益=边际私人收益+边际外部收益。则存 在外部性。
条
件
外 假设三：
部 当边际外部成本MEC>0，边际外部收益MER=0时，
进
外 这种报酬递增循环现象，是“市场规模——劳动分工—
部 —报酬递增”迂回生产机制作用的结果，降低了生产的
性 单位成本，提高了劳动生产率，扩大了市场规模。
理 论 的 演
1986年美国经济学家保罗·罗默在《收益递增与长期增 长》一文中发展了马歇尔外部经济思想中的知识外溢 效应，构建了竞争性动态均衡模型。罗默构建的竞争 性动态均衡模型，把技术进步看作是经济的内生变量 和知识积累的结果，运用知识外溢效应解释了报酬递
外 张五常主张用合约理论代替外部性理论，认为： 部 一、合约就是当事人双方在资源情况下的某些承诺。 性 二、由于交易与生产的情况、制度安排、合约规则的 理 执行与谈判等因素的差异，使得不同合约安排会有不 论 同的交易费用。 的 三、由于在现实经济生活中，人们所掌握的信息通常 发 具有不完全性与不对成性获取完全信息的可能性小且 展 成本昂贵。
公共部门经济学3 第二讲 外部性
u u
A
A
X1, X 2 , X3 ,, X m ,Y1
某一个人的效用函数（或者某一厂商的生 产函数）所包含的变量是在另一个人（或 者厂商）的控制之下，外部性就存在。
外部性的关键在于行为主体之间相互影响而又没有相 应的补偿 外部性可以归结为经济活动中私人成本与社会成本、 私人收益与社会收益之间的差异 外部性问题的存在，说明了市场机制的可能失效，从 这个意义上言，外部性与市场是相对立的 不是所有的对交易双方的第三者所带来的影响都可以 被称为外部性，那些对第三者所造成的可以通过价格 或者在价格中得以反映的影响，就不是公共经济学所 讨论的外部性 外部性是相对于市场而言的，经济学先预设了一个 “市场”，而在市场之外的就可能是“外部性”
Scitovsky, Tibor, “Two Concepts of External Economies”, Journal of Political Economy, 1954, 62(2): 143151.外部性的分类（来源）；技术外部性与金钱 外部性，后者不属于真正的外部性，后者的逻辑 困境与隐含的前提 Dahlman, Carl J., “The Problem of Externality”, Journal of Law and Economics, 1979, 22(1): 141-162. 交易 费用的种类（数学意义上的）与外部性的真正来 源；帕累托最优与外部性之间的逻辑困境，隐含 比较的基准与价值判断；具体政策，庇古路径与 科斯路径，含义与优劣
背景：养牛者，种植者，牛会造成谷物损失100 第一规则：养牛者有权利，所以只能种植者忍受 损失，或者自己筑篱笆（花费50），所以种植 者最后似乎会选择筑篱笆，以减少损失50 第二规则：种植者有权利，所以养牛者需赔偿损 失，或者自己筑篱笆（花费75），所以养牛者 最后似乎会选择筑篱笆，以减少损失25 所以对社会言，有效的选择似乎是第一规则，但 事实未必如此，不管是第一规则还是第二规则， 最后都可能达到减少损失50的结果
公共经济学第2章外部效应理论【通用】.ppt
消费的正外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者受益。如接种疫苗。
消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者的利益受损。如吸烟。
精选
2.2 外部效应与资源配置效率
▪由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当
事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正
外部性中得到报酬。这样，该经济活动的私人成本
第2章 外部效应理论
外部效应的概念与分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的纠正
精选
首先需要掌握：需求与供给
1. 需 求
涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的 价格之间的全部对应关系。
精选
需求曲线
需求曲线在 一般情况下 是一条负斜 率的曲线， 即从左上向 右下倾斜， 这是需求曲 线的基本特 征。
市场机制才会在实现
资源配置的效率方面
发生失灵。
精选
2.3 外部效应的纠正
外部效应的内部化，即外部效应的边际价值被定 价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部 边际成本被加记到私人边际成本之上，从而物品 或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；就 正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益 被加记到私人边际效益之上，从而物品或服务的 价格得以反映全部的社会边际效益。 外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫 正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。
外部边际成本不变
精选
外部边际成本递增
精选
外部边际成本递减
外部边际成本随着产量的增加而趋向于递减，并 最终为零。 但这种情况发生的可能性较小。
精选
2. 负的外部效应与资源配置效率
在存在负的外 部效应时，物 品（或服务） 的生产和销售 呈现过多状态。 如果以 MPC=MSB决 定该产品的均 衡产量，必然 导致资源配置 过度（由A点决 定的均衡产量 是缺乏效率 的）。精选
消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者的利益受损。如吸烟。
精选
2.2 外部效应与资源配置效率
▪由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当
事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正
外部性中得到报酬。这样，该经济活动的私人成本
第2章 外部效应理论
外部效应的概念与分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的纠正
精选
首先需要掌握：需求与供给
1. 需 求
涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的 价格之间的全部对应关系。
精选
需求曲线
需求曲线在 一般情况下 是一条负斜 率的曲线， 即从左上向 右下倾斜， 这是需求曲 线的基本特 征。
市场机制才会在实现
资源配置的效率方面
发生失灵。
精选
2.3 外部效应的纠正
外部效应的内部化，即外部效应的边际价值被定 价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部 边际成本被加记到私人边际成本之上，从而物品 或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；就 正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益 被加记到私人边际效益之上，从而物品或服务的 价格得以反映全部的社会边际效益。 外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫 正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。
外部边际成本不变
精选
外部边际成本递增
精选
外部边际成本递减
外部边际成本随着产量的增加而趋向于递减，并 最终为零。 但这种情况发生的可能性较小。
精选
2. 负的外部效应与资源配置效率
在存在负的外 部效应时，物 品（或服务） 的生产和销售 呈现过多状态。 如果以 MPC=MSB决 定该产品的均 衡产量，必然 导致资源配置 过度（由A点决 定的均衡产量 是缺乏效率 的）。精选
公共经济学第2章 外部效应
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部边际效益
• Marginal external benefit
• 因增加一个单位的某种物品或服务的消费而 给第三者所带来的额外的效益。
• 用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置
——MSB=MPB+MEB ——当存在正的外部效应时，MSB>MPB ——物品（或服务）的生产和销售将会出 现不足状态。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
外部效应八种排列
①消费活动产生正的消费外部效应 ②消费活动产生正的生产外部效应 ③消费活动产生负的消费外部效应 ④消费活动产生负的生产外部效应 ⑤生产活动产生正的消费外部效应 ⑥生产活动产生正的生产外部效应 ⑦生产活动产生负的消费外部效应 ⑧生产活动产生负的生产外部效应
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
市场均衡，正的外部效应与资源配置效率
价 格
效 益 45
成 本 30 ︹ 元 25 ︺
10
0
S=MSC Z
V U
H MPB+MEB=MSB D=MPB
10 12 疫苗接种量（万人次）
公共经济学 2.2.3正的外部效2应1世纪：公共管理系列教材 外部边际效益递减的情况
价 格
效 益 30
成 25 本 ︹ 20 元 ︺
MPB+MEB=MSB
F B
A
S=MSC S’=MSC’
C MPB
0
10 12 16
20 疫苗接种量（万人次）
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
小结
• 正常说，MEB往往随着消费量的增加而 递减，达到一定程度时，MEB→0。
• 当存在外部边际效益递减的正的外部效 应时，市场机制决定的产量并非总是缺 乏效率。
3外部性理论-2014年西安交通大学《公共经济学》ppt课件
第2章外部性理论外部性是研究个人或厂商的经济行为影响了他人或其它厂商，却没有为之承担相应的成本或获得应有报酬的现象。
外部性理论是对这一现象的经济学解释，对市场在生产领域的有效性做出的否定，是公共经济学中的一个重要理论。
本章从外部性理论的历史沿革出发，在对外部性概念进行界定的基础上，讨论了其对资源配置所产生的影响，并从私人和公共两个角度给出了纠正外部性的一些方法。
2.1概述2.1.1 外部性理论的历史沿革随着社会经济的发展和资本主义生产规模的扩大，外部性现象逐渐被意识到，外部经济的概念也被提出，更多的经济学家开始了对外部性现象的关注。
19世纪中期，英国经济学家西奇威克（Sidgwick）从一个典型的灯塔问题出发，指出了外部性现象的存在。
他假设，某人从个人利益出发建造灯塔，那么灯塔自然也会为其他人服务，但其他人并未为这项所获服务付费，即周围人免费享受了灯塔所提供的服务而并未对此付出成本。
1920年，庇古(Pigou)在《福利经济学》一书中进一步完善了外部性问题[4]。
他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。
庇古指出，当某一经济活动的边际私人净产值小于边际社会净产值时，该活动会给社会带来有利影响，具有“边际社会收益”；反之，具有“边际社会成本”。
庇古将“外部性”分为正的外部经济和负的外部经济两种情况。
同时指出，外部性的存在可能导致市场失灵，无法实现资源配置的帕累托最优。
庇古还提出了采用修正性税收以解决外部性问题的方案，这种政策后来被称为“庇古税”。
庇古对外部性产生的原因、类型、影响及其解决方案等都展开了探讨，形成了静态的、技术的外部性理论的基本框架体系。
2.1.2外部性的基本概念⑴外部性的含义在现实生活中，无论是在生产领域还是在消费领域，很多经济主体的行为都会对其他人产生或正或负的影响。
公共经济学第二章1外部效应
所谓外部效应的纠正，就是指对产品或劳务的 私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之 与社会边际成本或社会边际收益相一致，从而 实现外部效应的内在化
正外部性的内部化: 补贴 负外部性的内部化:罚款 、 征税
2.3.2矫正性的税收与负的外部 效应内在化
对外部成本制造者征收矫正性税收。（附 图4 ） 负的外部效应内在化就是外部边际成本被 加计到私人边际成本上，使其价格得以反 映全部的社会边际成本。
2.2外部效应与资源配置的效率
外部效应与资源配置效率
原理：任何私人都是根据生产的私人成本与私人效益来决定 其生产量的。
2.2.1负的外部效应与资源配置的效率 负的外部效应会导致产量过剩.
以对环境造成污染的造纸业为例（附图1）
价 格 、 110 效 益 和 105 成 本 100 （ 元 ）
价 格 、 效 益 和 成 本 （ 元 ）
110 105 100 95
S' =MPC+T=MSC G S=MPC B
税收收入＝外部总成本
社会净效益
T
A D=MSB
每吨纸张的外部边际 成本为10元，则征收矫 正性税收10元，导致私 人边际成本曲线左移至 S! ，与社会边际成本曲 线重合。此时，最优供 给在 B 点。纸张价格升 至 105 ，产量降至 4.5 吨。
主要表现： 成本的转嫁 成本超负担 公共资源的过度利用
思考题
在一定的条件下外部效应能不能通过市场 解决？
2.2.3正的外部效应：外部边际 效率递减的情况
外部边际效益递减的情况
在现实经济生活中，某些物品或服务 的外部边际效益往往随着消费量的增大而 出现递减。如疫苗接种服务（附图3）。
外部性ppt课件
0
0
10 20 25 30 Q
(加仑)
精选ppt
10
外部性内在化
• 外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应 • 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本 = 社会成本 • 当市场参与者必须支付社会成本时，
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量）
精选ppt
21
矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
• 拥挤 你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
• 车祸 一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
• 污染 燃烧矿物燃料会排放出温室气体
精选ppt
22
主动学习 2
A. 降低SO2 的排放量
• Acme公司与美国电气公司都用煤做燃料，每家公
• 矫正性税收与补贴 • 使私人激励与社会的利益结合在一起
• 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部 利益与外部成本
• 使经济向一个资源配置更有效率的方向移动
精选ppt
19
矫正性• 不税同收企与业管削减制污染的成本不同
• 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的 污染
• 污染税是有效率的： • 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收 负担
司每个月排放40吨的SO2，总排放量=80吨/每月
• 目 目标 标：减少25%的SO2排放，实现60 吨/每月的排放
• 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气
公司$200/每吨
政策选项 1：管制 每个企业必须减少25%的排放（10吨）
你的工作：计算每个企业的成本和使用管制政策完 成目标的总成本
• 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染成本低的企业
公共经济学定义与外部性157页PPT
A
D
MSB
Q* = 15,000
Q2 = 20,000 TSC
TSB Z
TSB – TSC
社会总收益与社会总成本
0
Q*
月度面包条数
市场达到帕雷托效率的条件
▪ 全部生产性资源均为私人所有 ▪ 全部交易均在市场中进行，而且，在单个市场中，
许多竞争性出售者向许多竞争性购买者提供一种标 准化产品
▪ 经济权利是分散的，因为任何购买者或出售者都无 法单独影响价格
政治制度的例子
▪ 多数原则 ▪ 议员政府 ▪ 单一制 ▪ 联邦制
2、私人和政府资源之间的分配
▪ 私人
▪ 食物 ▪ 住房 ▪ 汽车 ▪ 衣服
▪ 政府
▪ 国防 ▪ 公立学校 ▪ 警察
每年提供的政府产品和服务
C
G2
B 图1.1 生产可能性曲线
G1
A
0
X2
X1 M
每年提供的私人产品和服务
如何分配政府产品和服务
S= MS C
税收（对电话服务的销售税）
a t
DWL
S1=MPC+T＞MSC S0=MSC=MPC MSB＞MPC=MSC
b
D=MSB
Q1
Q0
对农产品的补贴
P2
a
S=MSC
P1
DWL
P0
b MSC＞MSB
D=MSB
Q*
Qs
市场失效与政府职能
在以下情形中，政府可能需要干预： ▪ 垄断力量 ▪ 市场交易对第三方产生影响 ▪ 市场缺乏 where MSB>MSC (也就是公共物
偿受损者的损失 ▪ 在存在补偿情况下，每一个人的情形都
不再能够变得更好
公共经济学第二章 外部性理论ppt课件
养殖厂工作人员：“主要就是在给猪舍消毒的 过程当中，使用了火碱。然后随着猪舍的清理， 这些火碱溶于外排的污水中排放出去了。”
火碱是氢氧化钠的俗称，也叫苛性钠，是一种 可以溶于水，并且具有强烈腐蚀作用的物质。 火碱的腐蚀性质，使得它具有杀菌消毒的作用， 但如果人或动物不小心喝了这种溶液，就会烧 坏肠胃，严重的会导致死亡。
7
问题：
如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？ 如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？ 赔或不赔对企业有什么影响？ 如果要赔，如何确定企业的赔付金额？ 如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，且两
种方式支付代价有明显差异，企业会如何决策？ 如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户任何
22
科斯定理的思路
科斯提出了解决外部性问题的新思路，即明确界定产 权和交易产权。
考虑外在性的问题的正确方法应该是使得当事人所遭 受的损失尽可能小，而不是私人成本和社会成本的比 较。解决外部性问题的实质是允许甲损害乙还是允许 乙损害甲？关键在于避免更严重的损害。
【思考判断】 污染只能够带来负效用，因此应该将污染水平降低到 零。
6
鸭子怎么死了?
《中华人民共和国水污染防治法》规定：禁止向水体 排放油类、酸液、碱液或剧毒废液。有了畜牧兽医站 和环境监测站的检查结果，杜老汉就将养殖厂告上了 法庭，认为是养殖场排放的污水，直接导致了鸭子的 死亡，要求赔偿经济损失23450元。
受理此案的怀柔法院经过审理，于2000年7月31日作 出判决：认为被告高两河养殖厂，定期向怀河排放污 染，导致原告的鸭子死亡。而被告又拿不出证据，证 明来鸭子死亡与自己排放的污水无关，根据环保诉讼 中运用的举证责任倒置的原则，判定被告对原告鸭子 的死亡负有责任，应赔偿原告经济损失1万3千元。
火碱是氢氧化钠的俗称，也叫苛性钠，是一种 可以溶于水，并且具有强烈腐蚀作用的物质。 火碱的腐蚀性质，使得它具有杀菌消毒的作用， 但如果人或动物不小心喝了这种溶液，就会烧 坏肠胃，严重的会导致死亡。
7
问题：
如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？ 如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？ 赔或不赔对企业有什么影响？ 如果要赔，如何确定企业的赔付金额？ 如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，且两
种方式支付代价有明显差异，企业会如何决策？ 如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户任何
22
科斯定理的思路
科斯提出了解决外部性问题的新思路，即明确界定产 权和交易产权。
考虑外在性的问题的正确方法应该是使得当事人所遭 受的损失尽可能小，而不是私人成本和社会成本的比 较。解决外部性问题的实质是允许甲损害乙还是允许 乙损害甲？关键在于避免更严重的损害。
【思考判断】 污染只能够带来负效用，因此应该将污染水平降低到 零。
6
鸭子怎么死了?
《中华人民共和国水污染防治法》规定：禁止向水体 排放油类、酸液、碱液或剧毒废液。有了畜牧兽医站 和环境监测站的检查结果，杜老汉就将养殖厂告上了 法庭，认为是养殖场排放的污水，直接导致了鸭子的 死亡，要求赔偿经济损失23450元。
受理此案的怀柔法院经过审理，于2000年7月31日作 出判决：认为被告高两河养殖厂，定期向怀河排放污 染，导致原告的鸭子死亡。而被告又拿不出证据，证 明来鸭子死亡与自己排放的污水无关，根据环保诉讼 中运用的举证责任倒置的原则，判定被告对原告鸭子 的死亡负有责任，应赔偿原告经济损失1万3千元。
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D表示对纸张的需求曲线 MCp表示厂家私人生产边
际成本 MCs表示社会边际成本 Qs表示社会最优产量 Qp表示私人最优产量 私人最优产量>社会最优
产量，增加环境污染
6
鸭子怎么死了?
《中华人民共和国水污染防治法》规定：禁止向水体 排放油类、酸液、碱液或剧毒废液。有了畜牧兽医站 和环境监测站的检查结果，杜老汉就将养殖厂告上了 法庭，认为是养殖场排放的污水，直接导致了鸭子的 死亡，要求赔偿经济损失23450元。
受理此案的怀柔法院经过审理，于2000年7月31日作 出判决：认为被告高两河养殖厂，定期向怀河排放污 染，导致原告的鸭子死亡。而被告又拿不出证据，证 明来鸭子死亡与自己排放的污水无关，根据环保诉讼 中运用的举证责任倒置的原则，判定被告对原告鸭子 的死亡负有责任，应赔偿原告经济损失1万3千元。
于是乡亲们请来了怀柔县环保局的同志对河 水的水质进行了检测。监测站站长李山林： “现场进行的是试纸法的酸碱度检测，当时 检测结果报告里PH值等于9.2。”
4
鸭子怎么死了?
一般说来，PH值在6.5-7之间的液体呈中性， PH值超过7就为碱性，并且具有腐蚀作用。 PH值越高，碱性就越强，腐蚀作用也就越大。
罚百万
2
今日说法:鸭子怎么死了?
（2000年10月20日）
1999年9月3日，杜老汉和往常一样，一大早就把 关了一夜的700只鸭子，轰到了家门口的怀河河 套里。到了晚上，这些原来活蹦乱跳的鸭子，竟 然连岸都爬不上来了。
养鸭户杜少余：“往家轰的时候，就全走不了了， 它的翅膀全扎在下头，腿不会走道。走不了就往 家拎，拎回家它不吃食，不久就死了。”
养殖厂工作人员：“主要就是在给猪舍消毒的 过程当中，使用了火碱。然后随着猪舍的清理， 这些火碱溶于外排的污水中排放出去了。”
火碱是氢氧化钠的俗称，也叫苛性钠，是一种 可以溶于水，并且具有强烈腐蚀作用的物质。 火碱的腐蚀性质，使得它具有杀菌消毒的作用， 但如果人或动物不小心喝了这种溶液，就会烧 坏肠胃，严重的会导致死亡。
拿到县环境监测站的《水质分析报告》，杜老 汉感到纳闷，自己放了12年鸭子的河水，怎么 突然就碱性超标了呢？
大家想到了河对岸的高两河养殖厂，养殖厂的 排污口正对着怀河河套。每隔3、5天就有大量 的污水，通过排污口流入河里。杜老汉的鸭子 就放养在排污口下游的河套里。
5
鸭子怎么死了?
高两河养殖厂建于1994年，现有生猪存栏数 达到3000多头，每天都会积累下大量的粪便 和冲刷猪舍的污水。
保护，养鸭户该怎么办？
8
外部性（Externalities）的定义
一个行为人的生产或消费对其它行为人的生 产或消费产生了影响，但这种影响不是通过 市场交换发生的，因此它对产生这种影响的 行为人的成本或收益没有影响。
此时，市场机制导致资源配置偏离帕雷托最 优。
9
现实中的外部性
关于环境与健康以及抗争 环境污染成为公共第四大关注问题 中国触目惊心的水污染
大声说话影响医生看病
12
外部性理论发展的三块里程碑
马歇尔的“外部经济”理论 “我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经 济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第 二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的 经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。”
庇古税 《福利经济学》（1920），将外部性问题的研究从外部因 素对企业的影响效果转向企业或居民对其他企业或居民的 影响效果。他通过分析边际私人净产值与边际社会净产值 的背离来阐明外部性。庇古认为征税和补贴可以实现外部 效应内部化。
双学位课程
Double Major
2009年春季
公共财政学 Public Finance
1
第二章 外部性理论
案例：鸭子怎么死了? 外部性的定义 外部性的分类 外部性的例子 外部性的理论发展 外部性的经济实质 外部性的解决思路 小知识：科斯定理及其评价和引申 案例讨论：松花江水污染事故吉林石化被
就在杜老汉为鸭子的突然死亡而难过的时候，村 里又传来了另外6户，养鸭户的3000多只鸭子， 也同时死亡的消息。
3
鸭子怎么死了?
眼看着一年的收入打了水漂，养鸭户们心急 如焚，大家开始四处查找鸭子死亡的原因。
怀柔县庙城镇畜牧兽医站兽医闫孝东：“从 外表和内部解剖看，我的初步诊断是中毒。”
既然鸭子是中毒而死的，那么毒又是从哪里 来的呢？乡亲们想到了天天放养鸭子的怀河。
“科斯定理” 《社会成本问题》，对庇古税的批判：（1）外部效应往往 具有相互性。谁更有权利？（2）交易费用为零时，庇古税 没有必要；（3）在交易费用不为零时，内部化问题要通过 各种政策手段的成本收益比较。
13
外部性的实质：外部不经济为例
右图表示外部不经济导致 的环境问题（上游造纸厂 价格 与下游渔民）
7
ห้องสมุดไป่ตู้
问题：
如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？ 如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？ 赔或不赔对企业有什么影响？ 如果要赔，如何确定企业的赔付金额？ 如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，且两
种方式支付代价有明显差异，企业会如何决策？ 如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户任何
10
外部性的分类
外部经济与外部不经济 生产外部性与消费外部性
对他人的影响 有益的 有害的
消费
注射疫苗防止传染性 疾病
公园里广播造成的噪 音污染
生产
靠近养蜂场使花易于 授粉
化学工厂泄露污水进 入河流
11
外部性的例子
生产者对生产者的外部经济
水果园园主与养蜂场场主
生产者对消费者的外部经济
生产者对生产者的外部不经济
工厂绿化对周围居民
上游化工厂对下游渔业公司
消费者对消费者的外部经济
生产者对消费者的外部不经济
私人花园对路人
建筑施工对居民的休息
消费者对生产者的外部经济
消费者对消费者的外部不经济
居住环境改善增加生产性 投资
隔壁寝室放声高歌影响自己 休息
消费者对生产者的外部不经济
际成本 MCs表示社会边际成本 Qs表示社会最优产量 Qp表示私人最优产量 私人最优产量>社会最优
产量，增加环境污染
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鸭子怎么死了?
《中华人民共和国水污染防治法》规定：禁止向水体 排放油类、酸液、碱液或剧毒废液。有了畜牧兽医站 和环境监测站的检查结果，杜老汉就将养殖厂告上了 法庭，认为是养殖场排放的污水，直接导致了鸭子的 死亡，要求赔偿经济损失23450元。
受理此案的怀柔法院经过审理，于2000年7月31日作 出判决：认为被告高两河养殖厂，定期向怀河排放污 染，导致原告的鸭子死亡。而被告又拿不出证据，证 明来鸭子死亡与自己排放的污水无关，根据环保诉讼 中运用的举证责任倒置的原则，判定被告对原告鸭子 的死亡负有责任，应赔偿原告经济损失1万3千元。
于是乡亲们请来了怀柔县环保局的同志对河 水的水质进行了检测。监测站站长李山林： “现场进行的是试纸法的酸碱度检测，当时 检测结果报告里PH值等于9.2。”
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鸭子怎么死了?
一般说来，PH值在6.5-7之间的液体呈中性， PH值超过7就为碱性，并且具有腐蚀作用。 PH值越高，碱性就越强，腐蚀作用也就越大。
罚百万
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今日说法:鸭子怎么死了?
（2000年10月20日）
1999年9月3日，杜老汉和往常一样，一大早就把 关了一夜的700只鸭子，轰到了家门口的怀河河 套里。到了晚上，这些原来活蹦乱跳的鸭子，竟 然连岸都爬不上来了。
养鸭户杜少余：“往家轰的时候，就全走不了了， 它的翅膀全扎在下头，腿不会走道。走不了就往 家拎，拎回家它不吃食，不久就死了。”
养殖厂工作人员：“主要就是在给猪舍消毒的 过程当中，使用了火碱。然后随着猪舍的清理， 这些火碱溶于外排的污水中排放出去了。”
火碱是氢氧化钠的俗称，也叫苛性钠，是一种 可以溶于水，并且具有强烈腐蚀作用的物质。 火碱的腐蚀性质，使得它具有杀菌消毒的作用， 但如果人或动物不小心喝了这种溶液，就会烧 坏肠胃，严重的会导致死亡。
拿到县环境监测站的《水质分析报告》，杜老 汉感到纳闷，自己放了12年鸭子的河水，怎么 突然就碱性超标了呢？
大家想到了河对岸的高两河养殖厂，养殖厂的 排污口正对着怀河河套。每隔3、5天就有大量 的污水，通过排污口流入河里。杜老汉的鸭子 就放养在排污口下游的河套里。
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鸭子怎么死了?
高两河养殖厂建于1994年，现有生猪存栏数 达到3000多头，每天都会积累下大量的粪便 和冲刷猪舍的污水。
保护，养鸭户该怎么办？
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外部性（Externalities）的定义
一个行为人的生产或消费对其它行为人的生 产或消费产生了影响，但这种影响不是通过 市场交换发生的，因此它对产生这种影响的 行为人的成本或收益没有影响。
此时，市场机制导致资源配置偏离帕雷托最 优。
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现实中的外部性
关于环境与健康以及抗争 环境污染成为公共第四大关注问题 中国触目惊心的水污染
大声说话影响医生看病
12
外部性理论发展的三块里程碑
马歇尔的“外部经济”理论 “我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经 济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第 二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的 经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。”
庇古税 《福利经济学》（1920），将外部性问题的研究从外部因 素对企业的影响效果转向企业或居民对其他企业或居民的 影响效果。他通过分析边际私人净产值与边际社会净产值 的背离来阐明外部性。庇古认为征税和补贴可以实现外部 效应内部化。
双学位课程
Double Major
2009年春季
公共财政学 Public Finance
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第二章 外部性理论
案例：鸭子怎么死了? 外部性的定义 外部性的分类 外部性的例子 外部性的理论发展 外部性的经济实质 外部性的解决思路 小知识：科斯定理及其评价和引申 案例讨论：松花江水污染事故吉林石化被
就在杜老汉为鸭子的突然死亡而难过的时候，村 里又传来了另外6户，养鸭户的3000多只鸭子， 也同时死亡的消息。
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鸭子怎么死了?
眼看着一年的收入打了水漂，养鸭户们心急 如焚，大家开始四处查找鸭子死亡的原因。
怀柔县庙城镇畜牧兽医站兽医闫孝东：“从 外表和内部解剖看，我的初步诊断是中毒。”
既然鸭子是中毒而死的，那么毒又是从哪里 来的呢？乡亲们想到了天天放养鸭子的怀河。
“科斯定理” 《社会成本问题》，对庇古税的批判：（1）外部效应往往 具有相互性。谁更有权利？（2）交易费用为零时，庇古税 没有必要；（3）在交易费用不为零时，内部化问题要通过 各种政策手段的成本收益比较。
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外部性的实质：外部不经济为例
右图表示外部不经济导致 的环境问题（上游造纸厂 价格 与下游渔民）
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ห้องสมุดไป่ตู้
问题：
如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？ 如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？ 赔或不赔对企业有什么影响？ 如果要赔，如何确定企业的赔付金额？ 如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，且两
种方式支付代价有明显差异，企业会如何决策？ 如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户任何
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外部性的分类
外部经济与外部不经济 生产外部性与消费外部性
对他人的影响 有益的 有害的
消费
注射疫苗防止传染性 疾病
公园里广播造成的噪 音污染
生产
靠近养蜂场使花易于 授粉
化学工厂泄露污水进 入河流
11
外部性的例子
生产者对生产者的外部经济
水果园园主与养蜂场场主
生产者对消费者的外部经济
生产者对生产者的外部不经济
工厂绿化对周围居民
上游化工厂对下游渔业公司
消费者对消费者的外部经济
生产者对消费者的外部不经济
私人花园对路人
建筑施工对居民的休息
消费者对生产者的外部经济
消费者对消费者的外部不经济
居住环境改善增加生产性 投资
隔壁寝室放声高歌影响自己 休息
消费者对生产者的外部不经济