上海地区证券经纪人执业自律规则

上海地区证券经纪人执业自律规则（经2010年2月10日四届一次会员大会审议通过）
第一章总则
第一条为加强对上海地区证券经纪人的自律管理，促进证券市场健康发展，保护投资者合法权益，维护上海地区证券经纪业务的正常秩序及证券经营机构（以下简称机构）和证券经纪人的合法权益，规范证券经纪人的执业行为，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》（以下简称《执业规范》）、上海证监局的有关指引，制定《上海地区证券经纪人执业自律规则》（以下简称（规则）。

第二条本规则所称的上海地区证券经纪人，既包含接受证券公司的委托，代理其及在沪机构在上海地区从事客户招揽和客户服务等活动的证券公
司的外部自然人；也包含证券公司及在沪机构在上海地区专门从事证券经纪业务营销的内部人员（以下简称内部营销人员）。

上海地区机构实施证券经纪人制度的和设有内部营销人员的都应当遵守
本《规则》。

上海地区证券经纪人和内部营销人员在执业时应当遵守本《规则》。

第二章执业资格及备案
第三条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第四条证券经纪人应当与所代理的证券公司签订委托合同，经培训并测试合格后，通过所代理的证券公司向中国证券业协会进行执业注册登记，取得证券经纪人证书后方可执业。

证券经纪人在签订委托合同前，应向所代理的证券公司提供必要材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

第五条上海地区证券经纪人在取得经纪人证书的同时，应由其所服务的上海地区机构向上海市证券同业公会（以下简称公会）进行执业备案，内部营销人员也应同样备案。

公会网站建立上海地区证券经纪人备案系统，供机构对其证券经纪人进行执业备案及查询，并为上海证监局有关处室监管机构合规开展证券经纪业务营销活动提供相关信息；同时也供证券经纪人查询自己相关信息的准确与否；另外，公会网站还建立上海地区证券经纪人信息平台，供社会查询合规的证券经纪人相关信息。

第三章业务管理
第六条机构实施证券经纪人制度的应严格执行有关法律、法规及《暂行
规定》、《执业规范》、上海证监局的有关指引，建立有效的管理制度对证券经纪人进行规范管理，通过培训等多种途径提高证券经纪人的合规意识、职业道德水平、执业技能水准。

第七条机构应确定其有关部门负责对证券经纪人的管理。

机构对证券经纪人违法、违纪、违反自律规则的行为进行处罚的须报公会备案，并可向公会建议给予自律处罚。

第八条机构在与证券经纪人签订委托合同时，应在合同中载明证券经纪人所服务的机构名称、代理权限、代理期间、执业地域范围、证券经纪人报酬计算方法等内容。

第九条机构对证券经纪人开发的客户证券交易产生的佣金直接或间接向证券经纪人支付的净佣金提成比例不得高于净佣金收入的50%。

第十条为有效防范证券经纪人的执业风险，及时处置因证券经纪人的不规范执业造成客户的经济损失，机构可以建立经纪人执业风险准备金（以下简称风险金）。

第十一条机构按照证券经纪人每月报酬的税后金额提取不少于5%的风险金，当该证券经纪人的风险金达到伍万元人民币时一般可不再收取。

第十二条风险金的归属权为缴纳该款项的证券经纪人所有，当机构与证券经纪人合同结束后半年内，未因证券经纪人原因给机构和客户造成损失，风险金由机构返还给证券经纪人。

如果证券经纪人遗失证书或离开机构未交证书时，公告该证书作废的费用可用风险金支付。

因证券经纪人超出委托合同的授权范围的不规范执业行为而造成客户经
济损失的，该证券经纪人应承担民事赔偿责任，先以该证券经纪人已缴纳的风险金进行赔付，不足部分由该证券经纪人另行支付。

第十三条机构须对本机构证券经纪人缴纳的风险金制定严格的制度加强管理，以确保风险金的安全。

第四章禁止行为及自律处罚
第十四条机构应严格遵守有关法律、法规及《暂行规定》、《执业规范》和上海证监局有关指引，不得违反；除此之外，也不得有以下行为：
1、对本机构证券经纪人开发的客户证券交易产生的净佣金直接或间接向证券经纪人支付的提成比例高于净佣金收入的50%。

2、指使本机构人员诋毁其他机构及其证券经纪人，损害其声誉和合法权益；
3、指使本机构人员通过不正当手段吸收其他机构的证券经纪人。

机构如被查实有上述禁止行为的，公会将责令该机构限期改正，并对该机构负责人作不诚信记录，同时将该记录上报中国证券业协会和上海证监局，视情况公布该记录。

第十五条证券经纪人应严格遵守有关法律、法规，不得有《暂行规定》第十三条和《执业规范》第二十条禁止的行为，以及上海证监局有关指引禁止的行为；除此以外，也不得有以下行为：
1、在其他机构兼职或为其他机构开展客户招揽等活动；
2、超出执业地域范围从事证券营销活动；
3、进入其他机构招揽客户；
4、与非法机构合作，进行销售非法证券等活动；
5、获得有关直接影响证券交易价格的内幕消息时，进行内幕交易，或将该消息泄露给所服务的客户及他人；
6、与客户联手、或鼓动客户联手操纵证券交易价格；
7、进行、或鼓动客户进行虚假投诉；
8、用虚假信息损害所服务机构的声誉和利益；
证券经纪人被查实有上述禁止行为的，公会将对该证券经纪人作不诚信记录，并将该记录上报中国证券业协会和上海证监局，在一定范围内公布该不诚信记录，并视情况在一至五年内保留该记录。

在该记录保留期间，建议机构不与该证券经纪人建立委托关系。

证券经纪人违反《暂行规定》第十三条和《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第二十条禁止行为而被证监会、中国证券业协会处罚的，公会也将对该证券经纪人作不诚信记录。

机构建议对有委托关系的证券经纪人进行自律处罚的，公会将视情况对该证券经纪人作自律处罚。

第五章投诉与处理
第十六条对机构和证券经纪人违反法律、法规及《暂行规定》、《执业规范》和上海证监局有关指引及本《规则》的行为，投资者、证券经纪人、机构等都有权利进行投诉，凡接到投诉的单位均应认真处理，并在一定期限内答复投诉者。

第十七条投诉时，投诉者应书面提供被投诉对象违反法律、法规及《暂行规定》、《执业规范》和上海证监局有关指引及本《规则》有关情况，包括投诉所指行为发生的时间、地方、具体细节，尽可能提供有效证据；投诉者还应书面提供自己的真实身份、联系方法，投诉者为单位的，还应在投诉函上盖章。

第十八条一般情况下，机构负责投资者对本机构证券经纪人的投诉进行处理。

第十九条公会秘书处负责投资者对机构、证券经纪人对机构、机构对其他机构及其证券经纪人的投诉进行处理。

第六章申请复议与处理
第二十条被处罚的机构和证券经纪人对自律处罚决定不服的，可以在接到自律处罚告知书的5个工作日内，向公会秘书处申请复议，申请复议时，应书面详尽说明理由并提供有效证据；公会秘书处在接到申请复议后10
个工作日内召集会议对处罚决定进行复议，并将结果告知申请复议者。

申请复议者对复议结果不服的可向上海证监局提出申辩。

自律处罚告知书由公会秘书处通知被处罚的机构和证券经纪人到公会秘书处领取，超过5个工作日不领取的，公会秘书处将在网站上刊登自律处罚告知书，并视为已经领取。

第七章附则
第二十一条本《规则》由会员大会审议通过后实施。

第二十二条本《规则》与国家法律、法规、中国证监会、中国证券业协会的有关规定有冲突的，依国家法律、法规、中国证监会、中国证券业协会的有关规定执行，并修改本《规则》。

第二十三条本《规则》的修改，由会员大会决定。

第二十四条公会秘书处负责本《规则》的解释及修改的相关工作。