《证券经纪人执业规范_试行》解读 100分
《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读100
《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读
单选题（共2题，每题10分）
1 . 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证
券公司的要求提供必要的材料用于（），并保证提供的材料真实、准确、完整。
• A.执业注册登记
• B.诚信信息备案
• C.资格条件审查
• D.执业信息查询
•
•
•
•
多选题（共3题，每题10分）
1 . 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应
当明示（）。
（本题有超过一个的正确选项）
• A.其与所服务证券公司的委托代理关系
• B.代理权限
• C.代理期间
• D.执业地域范围
•
•
•
•
• A.具备执业所必需的专业知识和技能
• B.熟悉相关业务规则、业务流程
• C.熟悉相关证券类金融产品特征
• D.熟悉相关业务合同内容
判断题（共5题，每题10分）
1 . 证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。
（）
对错。
证券业协会证券经纪人执业规范(试行).
《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
（二）勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（三）公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
（四）客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。
浅谈证券经纪人待遇不合理问题
浅谈证券经纪人待遇不合理问题崔景怡【摘要】证券经纪人在券商是一个特殊群体,其工作职责与客户经理相同,但薪酬福利、社会保障等待遇却相差悬殊.本文通过比较券商基层营业部证券经纪人与客户经理的基本工作状况和待遇,分析证券经纪人待遇不合理的主要原因,并提出对改善证券经纪人待遇的一些建议.【期刊名称】《金融经济（理论版）》【年(卷),期】2016(000)006【总页数】3页(P116-118)【关键词】证券经纪人;薪酬结构;收入保障【作者】崔景怡【作者单位】中南财经政法大学公共管理学院,湖北武汉430073【正文语种】中文在券商(简称券商)的各项业务中，证券经纪业务是现阶段收入贡献最大的。
经纪业务的经营涉及券商中一个重要而特殊的群体——证券经纪人。
在为数众多的营业部中，证券经纪人与客户经理共同组成了券商的基层工作人员。
本文从券商基层营业部人员构成状况的视角，通过比较证券经纪人与客户经理的身份和待遇，探讨当前证券经纪人待遇的不合理性及可能的改善措施。
券商的证券经纪业务是指通过证券营业部从事客户招揽和客户服务等活动，接受客户委托，按照客户要求代理其进行证券交易的业务。
中国证券监督管理委员会2009年公布的《证券经纪人管理暂行规定》将从事证券经纪业务的人员明确分为两类：一类是建立劳动关系的正式员工，另一类是以委托代理形式聘用的外部人员。
并且《规定》表明，委托公司以外的人员只能以证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
因此，在作为券商基层的证券营业部中，从事证券经纪业务的基层人员实际上形成了客户经理和证券经纪人两大群体。
对券商而言，营业部既是最基本的组织机构，也是稳定而持续的盈利来源。
由于营业部直接面向客户提供服务，其工作的开展状况直接影响券商的声誉和形象，而客户资源等核心竞争资源对于券商非常重要。
此外，营业部作为基层组织，拥有的员工数量占员工总数的比重较大。
由此可见，证券经纪人(本文中可简称为“经纪人”)不仅对券商的日常经营十分重要，更与客户经理一同构成了营业部创收的主体。
证券经纪人的职业道德和行为规范
证券经纪人的职业道德和行为规范在证券市场中，证券经纪人扮演着至关重要的角色。
他们作为中介机构，连接着投资者和证券市场，起到了桥梁和纽带的作用。
然而，证券经纪人作为从业人员，必须遵守一定的职业道德和行为规范，以保障客户利益的最大化和市场的健康运行。
本文将探讨证券经纪人的职业道德和行为规范。
一、诚实守信作为证券经纪人，诚实守信是其职业道德和行为规范的基础。
证券经纪人必须诚实地向客户传递信息，不得故意隐瞒或歪曲事实。
当客户咨询投资建议时，证券经纪人应明确告知风险和收益，并且不得给予投资承诺，以免误导客户。
证券经纪人还应如实填写交易单据和报告，并妥善保管客户的资料和交易记录，确保信息的安全和隐私。
二、客户利益至上证券经纪人的职责是最大化客户的利益。
他们应该以客户利益为导向，并且将客户的利益置于个人利益之上。
证券经纪人不得利用内幕信息或其他不当手段获取私利，不得违反客户指令，不得操纵市场或进行操纵交易。
在证券交易中，证券经纪人应该以诚信和公正的态度对待每一位客户，并遵循公平交易原则，确保信息的公开和透明。
三、保密义务保护客户的隐私和交易信息是证券经纪人的重要职责。
他们应该妥善保管客户的个人资料和交易记录，不得泄露客户信息给未经授权的第三方。
证券经纪人还应建立健全的信息保护制度和安全控制措施，确保客户信息的机密性和完整性。
四、专业素养证券经纪人应不断提升自己的专业素养，保持对市场和行业的敏感性和了解。
他们应该不断学习相关法律法规和行业政策，熟悉证券投资产品和交易规则，并能够为客户提供专业的投资建议和服务。
证券经纪人还应遵守相关的从业资格和监管要求，确保自身行为合规。
五、合规守法证券经纪人必须遵守国家相关法律法规和行业监管规定，进行合规的经纪业务操作。
他们应遵从证券交易所和证券监管机构的规定，不得参与非法证券交易或其他违法行为。
证券经纪人还应遵从公司内部的规章制度和道德准则，确保自身行为符合公司和行业的正常运作。
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高频考点： 中国证券业协会证券经纪人执业规范
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高频考点：中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)考试知识点：中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)第十条规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
第十一条规定，证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第十二条规定，证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。
第十三条规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。
第十四条规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
第十五条规定，证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。
(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。
(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
第二十条规定，证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
《中国证券业协会证券经纪人执业规范》和《证券经纪人委托合同必.doc
《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》：前程() 2009-12-210:41:16 【前程：】关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知中证协发[2009]58号各证券公司：为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》（以下称《执业规范》）和《证券经纪人委托合同必备条款》（以下称《合同必备条款》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：一、《执业规范》既规定了证券经纪人的执业要求和行为规范，也对证券公司实施证券经纪人制度提出了相应要求。
各证券公司应积极组织证券经纪人学习《执业规范》，引导其自觉遵守相应的执业要求和行为规范，合规执业；同时，也要认真贯彻执行《执业规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求。
二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。
各证券公司应当严格按照《合同必备条款》的规定，制订证券经纪人委托合同文本。
三、《合同必备条款》并非证券经纪人委托合同的全部内容。
证券公司在制订委托合同文本时，可以根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《合同必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《合同必备条款》已规定的内容相抵触。
四、我会将密切跟踪《执业规范》和《合同必备条款》的施行情况，并将对落实情况适时组织检查。
附件：1、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》2、《证券经纪人委托合同必备条款》中国证券业协会二○○九年四月十二日附件1：中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
证券经纪人执业注册登记管理答案
证券经纪人执业注册登记管理答案第一篇：证券经纪人执业注册登记管理答案试题一、单项选择题1.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。
A.半年B.一年C.两年D.三年您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。
A.互联网直接B.其所服务的证券公司C.各地方证券业协会D.证券营业部所在地证监局您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题3.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。
（本题有超过一个的正确选项）A.注册登记B.证书印制C.资格考试D.后续职业培训您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人存在以下（）情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
（本题有超过一个的正确选项）A.与证券公司终止委托合同B.在执业过程中违反职业道德C.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则D.受到证券公司处分您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题5.证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，中国证券业协会证券从业人员执业证书管理系统将视同委托合同终止。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 6.证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 7.证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。
证券经纪人执业规范
证券经纪人执业规范中国证券业协会证券经纪人执业规范二○○九年四月十二日第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
（二）勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（三）公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
（四）客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
发布《证券经纪人执业规范》和《证券经纪人委托合同必备条款》
发布《证券业协会证券经纪人执业规范()》和《证券经纪人委托合同必备条款》发布《证券业协会证券经纪人执业规范（)》和《证券经纪人委托合同必备条款》ﻭﻭ２０0９－4-1２９：38ﻭ发文单位：证券业协会文号:中证协发[2009］５8号发布日期：2009—4—12执行日期：200９－4-1２ﻭ**证券：ﻭ为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《证券业协会证券经纪人执业规范（）》（以下称《执业规范》）和《证券经纪人委托合同必备条款》（以下称《合同必备条款》）,经向XX备案,现发布施行，并就有关事项如下:ﻭ一、《执业规范》既规定了证券经纪人的执业要求和行为规范，也对证券实施证券经纪人制度提出了相应要求。
**证券应积极组织证券经纪人学习《执业规范》,引导其自觉遵守相应的执业要求和行为规范，合规执业；同时，也要认真执行《执业规范》针对证券实施证券经纪人制度提出的**项要求。
二、《合同必备条款》依据、规和XX的有关规定，对证券与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。
**证券应当严格按照《合同必备条款》的规定，制订证券经纪人委托合同文本。
三、《合同必备条款》并非证券经纪人委托合同的全部内容。
证券在制订委托合同文本时，可以根据法律、行和XX的有关规定，结合本实际情况，对《合同必备条款》的内容做必要的增加和补充,但增补内容不得与《合同必备条款》已规定的内容相抵触。
ﻭ四、我会将密切跟踪《执业规范》和《合同必备条款》的施行情况,并将对落实情况适时组织检查.ﻭ：ﻭ1、《证券业协会证券经纪人执业规范（）》2、《证券经纪人委托合同必备条款》证券业协会ﻭ二○○九年四月十二日:证券业协会证券经纪人执业规范（)第一章总则ﻭ第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要,规范证券经纪人的执业行为,促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》）等规定,制定本规范。
经纪人执业行为规范行为准则
5、主动说明身份
证券经纪人在从事客户招揽和客户效劳等活动时，应 当主动向客户出示证券经纪人证书。证书内容包括： 证券经纪人姓名 身份证号码 代理权限 代理期间 公司查询与投诉 等内容 证券经纪人近照 公司公章
6、准确告知信息
〔1〕根底信息：证券市场和证券公司根本情况，与投资和 交易有关的政策法规、根底知识、业务流程等。
10、化解客户纠纷
• 客户投诉：证券经纪人对待客户应当耐心、细 致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合 理意见改进效劳； • 发生纠纷：及时向所效劳证券公司报告并协助 解决。
11、其他禁止行为
• 以所效劳证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人 签订任何合同、协议。 • 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。 • 在执业过程中索取或收受客户款项和财物。 • 向客户提供非由所效劳证券公司统一提供的研究报告及 与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及 有关信息。 • 违背职业道德的其他行为。
〔2〕投资信息：研究报告、金融产品推介材料等。 〔3〕风险信息：提示不要超过自身风险承受能力从事证券
投资活动。
7、客户利益优先
证券经纪人应当老实、公正、公平地对待 客户，在执业过程中遇到自身利益或相关方利 益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突的情 形时，及时向所效劳证券公司报告并采取措施 予以防止；当无法防止时，确保客户的利益得 到优先对待。
〔1〕向客户介绍证券公司和证券市场的根本情况； 〔2〕向客户介绍证券投资的根本知识及开户、交易、资 金存取等业务流程； 〔3〕向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会 规定、自律规那么和证券公司的有关规定； 〔4〕向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证 券投资有关的信息； 〔5〕法律、法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其 他活动。
中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行).
《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
（二）勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（三）公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
（四）客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。
中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)
中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。
证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
（二）勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（三）公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
（四）客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。
东吴证券总部应知应会考试
A、1、6 B、2、6 C、3、3 D、4、3 15、公司合并或者分立。登记事项发生变更的，应当与依法向 __________办理变更登记。 (C)
A、董事会 B、法院 C、公司登记机关 D、股东大会 16、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到__________独立完整，主营业务突出，形成核心竞争 力。 (B)
A、一个月 B、20个工作日 C、10个工作日 D、一个季度 3、公司规定固定资产：是指单位价值在 2,000元（含2,000元）以上、使用年限在________ 年以上，并 在使用过程中保持原有物质形态的资产。 (A)
A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 4、因责任事故或员工保管不当造成公司笔记本电脑等个人保管物品损坏或遗失的，按不低于资产净值 ________%的金额追究相关当事人的赔偿责任。 (C)
A、9:00-11：00；13:00-17:00 B、9:30-11：30:；13:30-16：30 C、9:00-11：30:；13:00-16：30 D、9:00-11：30:；13:30-16：30 28、发生哪种情况时，国库券和 BAA 级公司债券的收益率差距会变大？ (B)
A、利率降低 B、经济不稳定
A、年度收益分配的比例不得低于基金年度以实现收益的80% B、每年不得少于两次 C、每年不得少于一次 D、每年不得少于三次 46、证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的_____结构。 (A)
A、投资者 B、风险 C、年龄 D、品种 47、投资者可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为 ____。 (B)
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 34、证券公司清算人员不得由交易部门人员和______人员兼任。 (D)
A、财务 B、稽核 C、风控 D、电脑 35、受理客户投诉原则上不超过______个工作日处理完毕。 (B)
《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》
中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
（二）勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（三）公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
（四）客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。
证 券经纪人职业道德及执业规范
目
一、 二、 三、 四、 五、
录
证券从业人员禁止性行为 证券从业人员保证性行为 证券从业人员职业道德规范 证券经纪人执业规范 证券经纪人执业规范的监督管理
一、证券从业人员禁止性行为是指根据法律的规定证券从业人员不得从事的 行为。包括以下几方面：
禁止性行为（一）
1、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从 事证券的买卖的活动。 2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性 意见。 3、不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益 约定。 4、不得劝诱客户参与证券交易。
保证性行为（一）
1、热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户 保密。 2、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效 率。 3、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。 4、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职 业荣誉。
保证性行为（二）
5 、文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公 开、公平、公正。 6 、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中 的正常秩序。 7 、团结同事，协调合作，合理处理业务活动中 出现的各种矛盾。 8 、热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私， 不以权谋私。
三、证券从业人员职业道德规范
证券业从业人员的道德规范有正直、诚信、 勤勉、尽责、廉洁、保密、自律守法，是对从业 人员的职业行为不同方面的描述，是对从业人员 思想、意识方面的原则要求。
职业道德规范（一）
正直： 作为证券业从业人员的行为规范，它要求从业 人员公正而不偏私，处理问题不带个人成见和感 情用事，而坚持原则办事。
证券经纪人行为规范
◆ 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门 代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经 纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他 机构委托。 ◆ 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代 理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服 务等活动。
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试题
一、单项选择题
1. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（）证券公司的委托。
A. 一家
B. 二家
C. 三家
D. 四家
您的答案：A
题目分数：6
此题得分：6.0
2. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应
当按证券公司的要求提供必要的材料用于（），并保证提供的材料真实、准确、完整。
A. 执业注册登记
B. 诚信信息备案
C. 资格条件审查
D. 执业信息查询
您的答案：C
题目分数：6
此题得分：6.0
3. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（）制度，
确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。
A. 绩效考核
B. 责任追究
C. 异常交易和操作监控
D. 档案和信息查询
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
二、多项选择题
4. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）。
（本题有超过一个的
正确选项）
A. 具备执业所必需的专业知识和技能
B. 熟悉相关业务规则、业务流程
C. 熟悉相关证券类金融产品特征
D. 熟悉相关业务合同内容
您的答案：B,C,D,A
题目分数：7
此题得分：7.0
5. 按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（）。
（本题
有超过一个的正确选项）
A. 按照合同约定获取报酬
B. 了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果
C. 向证券公司提出意见和建议
D. 拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度
您的答案：B,A,D,C
题目分数：7
此题得分：7.0
6. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理
部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 警告
B. 罚款
C. 行业内通报批评
D. 通过媒体公开谴责
您的答案：C,D,A
题目分数：6
此题得分：6.0
7. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，
应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 自身利益与客户的利益发生冲突
B. 相关方利益与客户的利益发生冲突
C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突
D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突
您的答案：C,A,D,B
题目分数：6
此题得分：6.0
8. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，
应当遵循的原则包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 公平对待客户
D. 客户利益优先
您的答案：B,A,C,D
题目分数：7
此题得分：7.0
9. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）。
（本题有超过一个的
正确选项）
A. 遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章
B. 遵守自律规则以及职业道德
C. 遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业
D. 自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益
您的答案：D,C,B,A
题目分数：7
此题得分：7.0
10. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 与证券公司签订委托合同
B. 与证券公司签订劳动合同
C. 经执业前培训并测试合格
D. 参加协会后续职业培训
您的答案：C,A
题目分数：7
此题得分：7.0
三、判断题
11. 根据《证券经纪人委托合同必备条款》，在任何情形下，我国证券公司都不可以单方面解除
证券经纪人委托合同。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
12. 在我国，证券经纪人可以向客户提供非由所服务证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
13. 证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平。
（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
14. 在我国，证券公司向证券经纪人统一提供的信息和材料只可以由证券公司自行制作，不可以来源于其他机构。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
15. 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。
（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
试卷总得分：100.0。