项目验收工作指南-广州市政府投资信息化项目管理系统

项目验收工作手册
验收中经常出现的问题：
1.上传的张冠李戴。

2.选择上传，除《其他资料》外选择上传实际为“有则必传”
一、项目文档（项目管理系统）要求 (2)
（一）上传文件必传、选择分类要求 (2)
（二）上传的文档正确完整。

(2)
（三）文档组织形式 (2)
（四）文件内容要求 (3)
（五）文件模板 (3)
二、科信局专家验收会准备 (4)
（一）项目材料 (4)
（二）汇报材料 (4)
三、系统流程 (4)
（一）50万元以下项目 (5)
（二）50-300万元项目 (5)
（三）300万元以上建设项目 (5)
（四）300万元以上运维项目 (5)
（五）系统流程和操作要求 (5)
1.符合性验收流程 (5)
2．备案流程 (6)
3.专家验收流程 (6)
4.验收测评流程 (6)
四、验收来文要求 (7)
（一）验收备案和专家验收 (7)
（二）规划专家论证 (7)
五、项目资料下载 (7)
六、技巧 (8)
（一）规范实施项目，按模板准备对应文档 (8)
（二）常用工具 (8)
（三）各文档准备技巧 (9)
附件：验收参考资料 (9)
一、验收前提工作 (9)
二、项目文档资料（来自验收规范） (10)
一、项目文档（项目管理系统）要求
（一）上传文件必传、选择分类要求
选择性上传：有则必传，其他资料一项除外。

设为可选，因为部分项目不一定会有招标书或变更等。

（二）上传的文档正确完整。

（1）上传文件与系统要求对应文件项一致。

合同上传本项目合同，审核意见上传本项目的审核意见。

常见的是上传文件与要求不一致，例如财局批复文件上传非财局批复文件，监理报告上传其他文件的，为能发送随意上传文件的。

历史原因小项目无审核意见的上传无审核意见原因说明文件。

（2）文件完整。

所提供文件完整，不只是部分。

主要几个扫描文件，例如立项审核意见只提供第一页、合同提供一半的等。

（三）文档组织形式
一个文档一个电子文件（非压缩包文件），一一对应，一个合同一个文件，一个招标书一个文件，一个投标书一个文件，一个承建方报告一个文件。

一类文件对应多个文档的，例如多个合同，用压缩软件压缩成一个压缩文件。

常见问题：
（1）一个文档多个文件的，例如单个合同扫描成每页一个图形文件，上传多个图片文件或pdf文件压缩包的，要求整合成一个文件。

（2）多个文档整合成一个电子文件的，例如把所有合同整合成一个pdf或tif文件的。

此类要求按文档分开，每个文档一个电子文件，命名直接使用文档名称如**合同、**招标文件，用压缩软件压缩成一个zip或rar文件。

例如一个项目多个招标书投标书，一份标书一个文件，用压缩软件打包成一个压缩包文件。

（四）文件内容要求
（1）项目方案（word文件即可）、立项审核意见、财局批复文件、项目变更、招标书、合同书等提供实际文件扫描件，优先ceb文件。

财局批复文件标出项目所属项，其他项可用。

（2）承建方报告。

须有完成招标书和合同书规定的工作内容描述。

（3）总监理报告。

须含两部分内容。

1.监理工作完成情况，2.以监理方身份对项目工作完成情况的结论。

（3）项目摘要表，扫描版和excel版。

（4）项目单位意见（原用户意见）。

结论须含三个要点：1.完成项目立项方案和立项审核意见规定的全部工作内容，2.经费符合财务要求，3.同意项目验收。

（5）其他文档参考国家或地方规范。

（五）文件模板
项目管理系统首页资料下载栏和使用帮助栏。

文件模板从资料下
载栏下载。

二、科信局专家验收会准备
（一）项目材料
项目各方报告、项目过程文档，不限于项目系统中提供的文档，项目档案齐全。

（二）汇报材料
会议时间有限，会上着重结论性汇报。

项目单位对照立项方案和审核意见汇报项目完成情况、是否达到预期目标、项目效益、试运行情况、创新点、结论。

承建单位对照招标书和合同书汇报工作内容完成情况（工作内容提供对应招标书和合同书页码）。

监理单位汇报监理工作和对照立项方案和审核意见的项目完成情况评价。

测评单位汇报测评结论。

三、系统流程
本文金额均为立项金额。

（一）50万元以下项目
直接申请备案，一次操作，如资料不符要求，会打回，根据要求修改后再次发送。

（二）50-300万元项目
符合性验收和验收备案。

建设项目中100万元（含100）以上建设项目须验收测评。

（三）300万元以上建设项目
验收测评（含符合性验收，2013年9月-2015年8月300万元以上验收测评和符合性验收机构均为海格公司）和专家验收。

（四）300万元以上运维项目
符合性验收和专家验收。

（五）系统流程和操作要求
1.符合性验收流程
（1）项目单位发起符合性验收申请，系统状态：编辑或待验收等（项目详细展示页面上方有发送按钮），流程在项目单位，项目单位发起。

（2）科信局初审符合性验收材料，系统状态：符合性验收申请中，科信局根据资料初审，符合要求进行符合性验收环节，不符要求
退后，回到编辑状态。

（3）项目单位进行项目符合性验收（状态：符合性验收中，流程到项目单位）
2．备案流程
（1）项目单位发起验收备案，系统状态：50万元以上符合性验收中、50万元以下编辑或待验收。

（2）科信局初审验收备案工作，系统状态，验收备案申请中。

（3）科信局办理验收备案工作，系统状态：评审中。

3.专家验收流程
（1）项目单位发起专家验收申请，系统状态符合性验收中（运维项目）或验收测评中（建设项目）。

（2）科信局初审专家验收申请工作，系统状态专家验收申请申请中。

（3）科信局开展专家评审会工作，系统状态评审中。

4.验收测评流程
（1）项目单位发起验收测评申请（项目单位）
（2）验收测评申请中（测评单位）
（3）验收测评中（项目单位）
四、验收来文要求
为减少文来文往，项目单位在验收备案和专家验收即验收的最后一个环节来函发起验收即可。

含规划子项目的项目和规划项目因需规划专家论证，须来文申请规划专家论证，规划专家论证通过后项目方可进入验收流程。

（一）验收备案和专家验收
验收备案和专家验收来函，附件为项目单位意见和项目摘要表，项目单位意见即原用户意见，由于较多项目单位将用户意见视为用户使用意见，现改为项目单位意见。

（二）规划专家论证
规划专家论证须来函申请，附件为规划成果，规划专家论证专家费用由项目单位支出。

五、项目资料下载
网站： 。

验收文件模板在首页资料下载栏。

六、技巧
（一）规范实施项目，按模板准备对应文档
项目验收对整个项目实施过程中的检查，以核查项目资料为主，项目资料产生于项目实施过程中。

在项目实施过程中，有模板的按照科信局提供的模板产生相关文档。

按模板准备相关文档，格式一致，形式审核会快，内容审核很容易找到关键要素，300万元以上项目专家会也有利于专家查看文档。

退回一次整个周期通常要3-5天（审核、修改、再提交），80%项目在形式审核被退回。

模板中要求核心要素要一定保留。

像完成项目/合同工作、同意项目验收是承建方、监理方、项目单位意见必须具备的要素，工作内容未完成或不同意验收的，报送科信局验收或存档备查必要性不足。

该扫描的扫描，需要盖章的盖章，各方结果性意见、合同、审核意见、财局批复等用扫描件。

（二）常用工具
pdf文件虚拟打印机（打印pdf文件）
pdf文件编辑工具软件
tif虚拟打印机（Microsoft Office Document Image Writer）
tif编辑工具（Microsoft Office Document Image）
pdf文件打印机和编辑软件可以找免费的，pdf编辑软件熟悉一
个就行，打印机直接用就行。

（三）各文档准备技巧
项目方案：备案稿，word文档即可，可不扫描。

财政批复：一级单位找到
附件：验收参考资料
一、验收前提工作
（一）完成建设方案和立项审核意见规定的所有建设内容
1.建设内容、建设规模按照批准的建设方案、审核意见、合同书等有关文件约定建成。

2.项目建设中发生的重大变更获得批准。

项目实施内容不偏离方案和立项审核意见的工作内容，项目变更不超过10%，招标后变更符合政府采购法和招投标法。

3.项目建设和管理是否符合有关法律、法规和广州市财政投资信息化建设相关标准。

（二）项目经费符合财务要求
（三）项目档案资料齐全
项目建设的批复文件及有关档案，单项设计、施工、监理、集成、验收等技术档案，合同档案，各类标准、管理文件及过程控制文件等档案资料。

（四）各方意见齐备
项目单位、承建单位、监理单位、安全测评单位、验收测评单位、符合性验收单位等，根据项目类别和规模，涉及相关方的意见齐备。

二、项目文档资料（来自验收规范）
项目主要资料是否齐全、完整、正确，专家评审会将核查项目主要资料，市科信局工作人员核查。

（一）项目主要资料
项目主要的资料包括以下内容：
1.总结资料：项目概要。

2.项目立项审核资料：立项审核申请、项目建设方案、市财政局和市信息办批复文件；
3.项目变更资料：项目变更申请、项目变更审批文件；
4.项目经费资料：概算、预算、经费使用情况表。

5.合同资料：招标书、投标书、合同文件；
6.项目施工资料：项目开工报告、项目实施报告、项目竣工报告、材料与设备清单、项目实施质量与安全检查记录、项目竣工图纸、售后服务保证文件、项目自检报告；
7.项目试运行资料：试运行记录、用户试用报告或用户使用意见书；
8.非信息应用系统相关文档：系统设计说明书、项目详细实施方案、系统结构图、用户手册、用户培训计划、培训文档；
9.信息应用系统相关文档：需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试报告、用户手册、项目计划书、用户培训计划、会议记录和开发进度月报；
10.项目监理报告。

注：总结资料、项目立项审核资料、项目变更资料、项目经费资料、合同资料、项目施工资料、项目监理报告为所有项目必须齐备的材料，项目施工资料的内容根据项目具体情况进行选择（用户试用报告为必备），非信息应用系统相关文档和信息应用系统相关文档根据项目所属类型进行选择。

（二）核心资料
1.常见文件
（1）项目方案和立项审核意见、财局批复等
（2）项目招标书、合同书；
（3）项目实施方案、项目有关的测试报告、项目试运行报告；
（4）项目用户评价意见；
（5）项目摘要表；
（6）项目单位意见、承建方意见、监理报告；
（7）验收专家组要求提供的其他材料。

2.含有软件开发的项目一般还需提供以下资料
（1）软件需求说明书；
（2）概要设计说明书；
（3）数据及数据库设计要求说明书；
（4）详细设计说明书；（5）操作手册；
（6）用户手册。