关于林州建筑产业引导发展基金设立方案

关于林州建筑产业引导发展基金设立方案
（讨论稿）
为发挥财政资金杠杆作用，撬动更多金融资本、社会资本投入林州市建筑及相关产业，助力城市建设和产业升级完善，提升产业园和招商营商环境，促进林州经济发展，现申请设立林州建筑产业引导发展基金。

一、设立背景
林州市地处于豫晋冀三省交界地带，因艰苦奋斗的红旗渠精神而闻名全国，更是因其建筑企业的集中和强大而享誉业界。

近年来林州大力发展和完善提升建筑产业，使得建筑产业体量巨大，产业集聚集群发展态势逐步形成。

旅游、高科技等行业也在快速发展。

与资源不相匹配的是林州建筑企业全国性特大型龙头企业少，诸多中小建筑企业依然未能摆脱发展瓶颈，当地产业链不够健全，产业配套不完善。

因此，林州急需通过市场化运作，促进财政资金与社会资本、产业资本和管理资源高度融合，有效带动全市建筑产业发展与提升，打造具有林州特色与优势的产业引导基金。

二、基金规模
林州建筑产业引导发展基金（有限合伙）一期（具体名称以工商核定为准）基金规模为5亿元，其中：政府平台公司（以下简称公司）代表林州市政府出资1亿元，发挥政府资金引导作用，吸引社会资本（待确定）4亿元。

林州建筑产业引导发展基金投资于林州市内项目的资金比例不低于基金规模的60%。

对单个项目的累计投资金额原则上不得超过基金规模的20%。

对重大投资项目将以林州建筑产业引导发展基金为母基金，通过专项子基金的方式进一步引入战略投资者或金融机构优先资金，充分发挥基金的产业引导和带动作用，预计形成有效的股权投资超过50亿元。

三、运作原则与模式
基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”原则运作。

对投资标的企业进行股权投资，实现资本增值，并助力林州市相关产业持续健康发展。

基金采取有限合伙制，在林州市注册。

基金的投资期5年，退出期2年，经合伙人会议同意可延长经营期限，每次延长1年，以连续延长2次为限。

通过基金合伙人协议、委托管理协议等法律文件明确政策方向、约束投资行为、实现投资收益。

四、投资领域与方向
基金重点投资于林州市内建筑相关企业和项目，主要包括：产业园建设运营、城市基础设施、新型材料、特色矿产资源、红色文化旅游、高端制造等领域，并兼顾上下游产业链的优质项目。

基金从事对中国境内非上市优质企业的普通股权、依法可转为普通股的优先股、可转换债券等权益类的投资，对有限合伙企业等子基金的投资。

不得从事融资担保以外的担保、抵押、贷款；投资二级市场股票、期货、房地产等国家法律法规禁止从事的业务。

五、管理机构与托管机构
河南西赢基金管理有限公司将在法律法规和协议约定的范围内，全面负责林州建筑产业引导发展基金的募、投、管、退等各项工作，在公司治理、风险控制等各项工作中按照行业的标准严格要求、规范执行，并将与林州本地战略合作伙伴紧密合作、共同发展。

管理公司在基金的投资期按照基金实缴资金总额的2%/年收取管理费，在退出期按照尚未退出投资成本的2%/年收取管理费，在延长期将不再收取管理费。

基金在市内选择一家具有基金托管资质的商业银行（托管银行）开设托管账户，用于收取合伙人出资、基金收益以及其他应有基金收取的款项，同时用于支付对外投资、合伙费用以及应由基金支出的款项。

六、风险防范
基金严格按照“所有权、管理权、托管权”分离的机制运行。

林州市政府通过行业指导、发展咨询等方式提高基金对林州市相关拟投项目的理解和对项目风险与价值的判断。

管理机构通过市场化的运作、严谨的投资管理流程、动态的投后管理与妥善的退出机制等最大程度保障基金整体的资金安全；并按照合伙协议要求定期组织召开合伙人大会与投资决策会，定期向林州市政府报告基金运营情况及其他可能影响投资者权益的重大情况，定期报送基金半年报、年报。

优先资金在投资决策委员会的基础上组建风险控制委员会，各金融机构在项目层面上进行风险评估，对符合银行机构风险控制要求的项目配套优先资金，开展项目投资。

资金托管银行根据托管
协议负责托管资金账户管理、资金清算、资产保管等职责，对投资活动实施动态监管，保障托管资金安全。

七、重大意义
综上所述，通过林州建筑产业引导发展基金的组建，以金融支持林州产业健康快速发展，提升林州影响力；通过产业基金整合投资，提升城市建设运营效率，助力加强林州招商营商环境，全面提升林州建筑企业的市场竞争力，并为林州市各项产业发展提供支持。

通过单体项目投资，促进各细分行业龙头企业的发展，引领林州产业创新发展。

通过已投资企业带动林州产业升级完善和岗位创造，实现金融与城市发展良性互动。