2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题12(乐考网)

2018-2019基金从业资格考试《基金法律法
规》押题
乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。

单选题单选题(每小题1分)。

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

56[单选题]基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()。

A.业务操作手册
B.基本管理制度
C.内部控制大纲
D.总办会决议
参考答案：A
易错项为A,C。

参考解析：业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

57[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是()。

A.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开
B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决
C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项
D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开
参考答案：C
易错项为C,A。

参考解析：基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。

58[单选题]某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是()。

A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述
B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传
C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
参考答案：A
易错项为A,B。

参考解析：基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述。

59[单选题]下列关于风险管理的说法中，正确的有()。

Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分
Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等
Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
易错项为B,A。

参考解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。

题中选项均属于风险管理的内容。

60[单选题]下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是()。

A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
参考答案：A
易错项为A,C。

参考解析：基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。