环境职业健康安全内审检查表

2.记录是否按规定进行标识、贮存、保护、检索、保存期限、勘误？对失效的无保存价值的记录是否按规定进行处置？
1.结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
2.过期的记录是否按要求进行处置。
4.目前环境因素/危险源的辩识是否有更新？
1.查阅各部门上报的及本部门的《环境因素/危险源辩识、风险评价表》。
2.查阅《公司重大环境因素/危险源监控登记表》。
3.如有更新查阅《更新登记表》。
4.查相关证实。
4.3.2
1.询问识别适用的法律法规的范围有哪些？
2.获取的法律法规有哪些途径？获取的时机？
3.如何确定其适用性，是否经过审批？识别出的法律法规及其他要求是否全面？如何传达给员工和相关方？
2.目标的监视和测量结果见4.3.3的审核。
3.管理方案的监视和测量结果见4.3.4的审核。
4.监视设备的校准与维护情况见QMS 7.6的审核。
5.判定各记录中的数据和结果是否充分？
6.合规性检查评价。内容包括：建设项目执行环境影响评价及环保“三同时”情况、是否建立环保责任制、污染物排放申报登记，并缴纳排污费、按时完成上级环保部门下达的限期治理项目、在有毒化学物品和含有放射性物质的物品控制方面是否遵守有关规定、“三废”排放是否满足国家和地方标准。
2.如何沟通职责和权限？
1.沟通职责和权限的证据
4.4.2
1.是否确定了从事重大环境/安全方面的操作人员、管理人员的要求？
2.人员的安排是否满足需求？是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？
3.是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？
4.员工环境/安全方面意识如何？
1.询问要求的内容。
2.是否有培训要求计划？
3.查阅评价、考核、培训方面的证实。
4.抽查是否了解本岗位环境、职业健康、安全风险，操作的程序和要求、应急准备与反应能力的要求、方针、职责、持证上岗等。
4.4.3
1.询问协商与沟通的主要内容有哪些？包括内部和外部。
2.询问协商与沟通的渠道有哪些？包括内部和外部。
4.目前适用的法律法规是否进行过更新？
1.查阅《适用的法律法规及其他要求清单》
2.如有更新查阅《更新登记表》
3.查传达法律法规的证实。
4.查相关证实。
4.3.3
1.查《目标》是否形成了文件？是否经过审批？
2.询问建立的《目标》的依据是什么？是否符合方针？是否包括对持续改进的承诺？
3.是否对相关部门进行了目标分解？本部门的目标有哪些？完成的情况如何？
4.4.6
1.询问识别出哪些需要采取控制措施的运行活动？
2.实施了哪些控制措施（文件）？是否有效？
（工艺技术规程、安全技术规程、设备检修规程、岗位操作法、大气污染防治控制程序、水污染防治控制程序、剧毒易制毒化学品控制程序、资源能源节约利用管理程序、噪声污染防治控制程序、技改及厂内改扩建项目环保管理程序、生产调度控制准则、固体废物污染防治控制程序、污染预防控制程序、供方、承包方控制程序、沈化安全管理制度、压力管道安全管理制度、工程施工管理程序、消防安全管理制度、新建改建扩建工程“三同时”安全管理制度。）
7.是否定期对法律法规的符合性进行检查，作好相关的记录。
1.抽查“对象”的监测情况。
2.法律法规符合性检查记录（目标指标报表）。
4.5.2
1.询问不符合信息的来源，通过询问和4.5.1的审核，了解现存在的事故、事件和不符合情况。是否有相关方的投诉和抱怨？
2.询问对事故、事件和不符合是否进行了调查和处理？
4.是否建立了与政府部门、救援单位的通讯联络？联络是否通畅？
1.查阅识别出的事故、紧急情况的工作场所的记录，抽查预案。
2.查预案演练、评审的记录。
3.查“调查和处理”记录和“评审记录”。
4.查建立“通讯联络”的证实。
4.5.1
1.询问监视和测量的对象有哪些？（三废、大气、尾气、尘、毒、噪声、高温、体检）
1.调阅《目标》。
2.查阅本部门和相关部门的《目标》及完成情况报表。
4.3.4
1.查针对目标制定的管理方案，是否经过审批？是否包括了技术措施、完成时间和进度、责任部门和责任人？
2.管理方案完成的情况如何？是否达到了预期效果？
1.查阅相关《方案》。
2.完成情况的验证结论。
4.4.1
1.在环境/安全方面规定的职责和权限是什么？（如有关文件等）
3.岗位和场所应建立适当的标识（性质、警示）
1.查阅相关文件。
2.查阅“控制”记录，了解有效性。
3.抽查标识情况。
4.4.7
1.询问识别出哪些存在事故、紧急情况的工作场所？范围是否全面？是否制定了相应的预案、演练的时机？
2.是否对预案进行演练，演练后是否进行了评审、演练结果是否有效？
3.紧急情况发生后，是否进行了调查和处理，达到“四不放过”的要求是否对相关程序、预案进行了评审？
3.员工参与和协商的内容有哪些？安排是否形成了文件？是否通报给相关方？
4.员工是否参与了以下内容：1）风险管理的方针和程序的制定和评审？2）商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化？3）职业健康安全事物？4）知道员工代表和管代？
1.抽查“方针”、“监视与测量”、“相关方提出的要求”沟通的情况证实。
2.抽查员工参与和协商安排的文件。通报相关方的证实。
3.是否采取了纠正及纠正和预防措施？是否与问题的严重性和风险相适应？
4.纠正和预防措施事实前是否进行了风险评价过程的评审？是否记录了对程序的更改？
5.纠正和预防措施实施后是否确认了有效性？
1.查阅《不符合项报告单》。
2.查阅《不符合评审、处置记录》。
3.查阅相关的纠正和预防措施证实。
4.5.3
1.是否按要求设置了相应记录？记录是否及时、清楚、正确、可追溯？
环境/安全体系内审检查表
手册条款
审核要点
抽样计划
4.3.1
1.该部门识别的环境因素/危险源是否充分（识别的依据、方法、时机；覆盖的范围、时态、状态）？（组织购买和使用的货物、设备中是否有已识别出的风险？）是否经过审批？
2.重大环境因素/危险源确定的原则和评价的方法是否准确？是否经过审批？
3.公司级重大环境因素/危险源是否制定了控制措施？控制是否有效？
3.查员工参与1）~ 4）的证实。
4.4.4
1.包括管理体系文件包括哪些（三层）？
1.查阅相关文件。
4.4.5
1.文件发布前、更改是否得到了审批？
2.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
3.保留的作废文件进行标识和管理？
4.文件收发登记与保存文件人是否一致？
5.文件清单与保存的文件是否一致？
1.查阅相关证实。