经济学基础7第七章 市场失灵与政府干预 案例提示
市场失灵与政府调节课件
科斯定理
• 只要财产权是明确的，并且其交易成本为 零或者非常小，那么，无论产权在开始时 分配给谁，市场均衡的最终结果都是有效 率的。
• 核心思想：在解决外部影响问题上不一定 要政府干预，只要产权明确，市场会自动 解决外部性问题。
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科斯定理在解决外部性问题方面 的局限
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• 现实中的政府并非是全能全知的政府，也不是超越利 益之上的政府。而且，政府中的政治力量是各种完全 不同力量的混合物，难以预测且处在不断的、无法预 料的变动中，这种不稳定的力量不利于经济的长期稳 定和增长。
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• 由于政府失灵的存在，现代西方经济学中 存在着一股放松管制、回到古典经济学的 力量，并且对政府重新审视市场的作用有 着一定的影响。
• 要注意的是，政府与私人对于成本与收益的估计有所不 同。
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公共选择
• 针对市场决定公共物品供给量的困难，可 供选择的对策是利用具有集体性、非市场 性和规则性特点的公共选择。
• 公共选择是所有参加者依据一定的规则通 过相互协商来确定集体行动方案的过程。
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• 公共选择的规则多采用一致同意和多数票规则。
• 公共物品的供给曲线：根据公共物品的生 产成本得到。
• 公共物品的需求曲线：找到消费者在既定 收人和对公共物品偏好的条件下的个体需 求曲线，在每一供给量下加总所有消费者 愿意支付的价格，从而得到公共物品的市 场需求曲线
• 免费搭车（free-rider）
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成本——收益分析
• 成本—收益分析，简单地说就是估计一项公共建设项目 的预期收益的现值，并将它与预期所需支出的成本相比 较，求出该项目计划可能产生的全部收益与成本的比率 （即效率），然后再将各个项目的效率加以比较，决定 取舍，作出抉择。
公共经济学经典案例分析之市场失灵
公共经济学案例分析案例一：1、在现代社会市场经济条件下，山西高层这样做是不合理的,是违背市场经济发展规律的.我们说，理想的市场是有效率的，而现实的市场是缺乏效率的，这就需要政府这只“看不见的手”对市场经济中的低效率或无效率的方面加以干涉.然而，政府的干预要适当，政府干预需要在以下三方面介入，第一：在市场不能顾及的领域,即超越了市场限度，市场不能发挥作用，这时需要政府进入；第二：是由于市场发育和自身功能不完善或者缺乏某种功能而导致市场在经济运行中失灵，这时也需要政府的干预，第三：是存在负面性市场失灵时，需要政府加以干预。
除此之外，经济的发展就要以市场为导向,政府不能侵犯市场的领地,否则就要付出沉重的代价.案例中所说山西省高层在顾及市场经济规律的作用，仅仅是用行政命令对山西煤炭经济中的民间资本加以阻止，这样做不利于民间资本的利益投资取向，甚至将会导致山西民营资本在将来的匮乏.2、市场失灵的存在，是政府干预经济活动的理由,但政府干预应确定在什么样的规模和范围之内，却无法准确地作出回答.这是因为一个社会对于政府作用的“需求”程度是有弹性的。
它不仅取决于市场一方的缺陷，而且取决于这个社会的政治结构、价值观（如对平等的渴求）、公众意识及各种利益集团的选择。
这种政府职能的不确定性和复杂性,使其在现实中呈现出各种各样的政府干预形式，并在理论上成为现代政治经济学关注的一个焦点。
一般认为,政府干预应该适度,即政府在资源配置过程中不要包揽一切,不要去做本来应当由市场去做并且实践已经证明市场能够做好的事情。
具体的说，政府对经济的干预应遵循以下三个基本原则：其一，政府干预的范围应是弥补市场的缺陷和不足，是对市场机制的“拾遗补缺”。
按照这一原则，在市场机制能够发挥功能优化资源配置的领域，政府就不要插手或介入，而在市场机制不能有效配置资源的领域才需要政府干预。
其二,政府干预的目的应是促使市场机制恢复功能,而不是去代替市场。
按照这一原则,政府干预的方式和力度就不应该是固定不变的，而应随着经济形势的变化而变化。
第七章 市场失灵与政府干预ppt课件
十一月五日，杰克逊法官称，根据搜集到的证据，微软公司的确存在垄断行为。他称，微软公司 的作法阻碍了革新，损害了消费者的利益。
十一月九日，纽约的一家小广告公司起诉微软公司。这是杰克逊法官作出初步裁决后微软公司遇 到的第一起诉讼案。
十一月十九日，杰克逊法官指定理查德-波斯纳（Richard Posner）上诉法官作为微软反垄断案的 调停人，负责协调微软公司与政府之间的庭外和解工作。波斯纳是芝加哥市美国第七上诉法院的首 席法官。
六月二十三日，一个由三名法官组成的上诉委员会取消了杰克逊法官对Windows 95操作系统软件 的限制令，称微软公司有足够的理由将浏览器软件与操作系统软件捆绑销售。
八月二十七日，联邦政府律师开始对比尔-盖茨进行长达三十个小时的质询，后来这次质询的部分 录像资料作为证据呈上了法庭。另一方面，美国在线公司开始秘密协商收购网景公司事宜。
（2）外部负效应。外部负效应是指某一主体在生产和消费活动的过程中， 对其他主体造成的损害。如化工厂，它的内在动因是赚钱，为了赚钱对企业 来讲最好是让工厂排出的废水不加处理而进入下水道、河流、江湖等，从而 给环境保护、其他企业的生产和居民的生活带来危害。市场本身并不能制止 化工厂的这种污染行为。
（3）市场垄断的形成。一般来说，竞争是在同一市场中的同类产品或可替 代产品之间展开的。但一方面，由于分工的发展使产品之间的差异不断拉大， 资本规模扩大和交易成本的增加，阻碍了资本的自由转移和自由竞争。另一 方面，由于市场垄断的出现，减弱了竞争的程度，使竞争的作用下降。
1993年，美国司法部接到其它软件生产的投诉，开始对微软公司的市场垄断问题进行 调查。1994年7月，微软公司同意修改与个人电脑生产商的软件使用合约，允许其它软 件产商与其进行正当竞争，从而结束了长达一年多的调查。
项目7-市场失灵与政府干预课件
任务1 市场失灵
❖ 什么是市场失灵？ ❖ 市场失灵是指市场机制不能正常发挥作用，从而使
资源配置不能达到最优状态。
项目7-市场失灵与政府干预
• 按照西方经济学者的分析，市场失灵主要有以下 几个方面的表现或原因：
• 一.公共物品 • 二.外部性 • 三.垄断 • 四.信息不对称
项目7-市场失灵与政府干预
• 二.外部性 • 外部性又称外部效应，指单个家庭或厂商的经济活
动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称外部效应或 溢出效应。 • 这种外部效应有时产生有利影响，有时会产生不利 影响。按照外部效应产生的影响不同，把外部效应 分为外部经济和外部不经济。
项目7-市场失灵与政干预
外 正外部性
• 举例：旧车市场上，买者和卖者有关汽车质量的信 息是不对称的。卖者知道所售汽车的真实质量；但 一般情况下，潜在的买者要想确切地辨认出旧车市 场上汽车质量的好坏是困难的。在这种情况下，典 型的买者只愿意根据平均质量支付价格，但这样一 来，质量高于平均水平的卖者就会将他们的汽车撤 出旧车市场，市场上只留下质量低的卖者。
项目7-市场失灵与政府干预
1、正外部性
项目7-市场失灵与政府干预
Oh! My God, too heavy!
项目7-市场失灵与政府干预
2、负外部性
例如：污染、噪音、公共场所乱 丢废弃物、公共场合大声谈笑， 甚至口吐脏字等。
项目7-市场失灵与政府干预
不愉快的情绪
谁又惹你了？ 亲爱的！
我郁闷
项目7-市场失灵与政府干预
部
（又称外部经济，即好的影响）
性 负外部性
（又称外部不经济，即坏的影响）
项目7-市场失灵与政府干预
市场失灵与政府干预课件
技术创新对市场失灵的影 响
随着技术的不断创新，市场失灵问题也在不 断变化，例如人工智能带来的就业问题、网 络安全风险等。政府需要密切关注技术创新 的发展，及时应对市场失灵问题。
政府干预与技术创新的关 系
政府在干预市场的同时，也需要鼓励和支持 技术创新的发展，推动经济的转型升级。政 府需要制定合理的政策，平衡市场失灵与技
信息不对称
市场交易中，信息不对称导致 个体无法做出最优决策，进而
影响市场效率。
市场失灵的后果
资源浪费
市场失灵会导致资源无 法得到最优配置，造成
资源浪费。
社会福利损失
市场失灵会导致社会福 利损失，即社会总体福
利水平下降。
经济波动
市场失灵会导致经济波 动，影响经济稳定和可
持续发展。
社会不公
市场失灵会导致社会不 公，加剧社会贫富差距
公共品供给政策
总结词
公共品供给政策旨在提供公共物品和服务，满足社会公共需求。
详细描述
政府通过投资基础设施、提供教育、医疗等公共服务，以满足社会公共需求。此外，政府还制定相关 政策，鼓励私人部门参与公共品供给，提高公共服务的效率和质量。
05 市场失灵与政府干预的关 系
市场失灵与政府干预的互补性
01
类型
市场失灵可以分为不同类型，包 括外部性、公共品、不完全竞争 、信息不对称等。
市场失灵的原因
外部性
市场交易中，个体行为对他人 造成的影响无法通过市场价格 机制反映出来，导致资源配置
效率低下。
公共品
公共品具有非排他性和非竞争 性，市场机制无法提供足够的 公共品，导致市场失灵。
不完全竞争
市场上存在垄断、寡头等不完 全竞争形态，导致市场价格机 制无法有效发挥其功能。
经济学基础7第七章市场失灵与政府干预案例提示
经济学基础7第七章市场失灵与政府干预案例提示第七章市场失灵与政府干预案例提示【案例导入】贵屿镇洋垃圾之害提示：潮阳市贵屿镇引进洋垃圾，对引进者而言无疑可以获取经济利益；对并未在洋垃圾进口中获利的当地居民而言，他们承受了处理洋垃圾带来的严重水污染和大气污染后果，并导致大量中小学生患病。
经济外部性显然无法简单地依靠市场机制来解决，只能通过政府干预来治理洋垃圾进口产生的污染问题。
比如，完善大众教育以培育社会环保意识。
政府也可以通过禁止进口洋垃圾来消除污染，还可以通过征收高昂的污染税来激励企业减少环境污染。
【即问即答】智猪博弈提示：最终为大猪选择行动而小猪选择等待。
若大猪选择行动，小猪也行动的话，小猪可得到1个单位的纯收益，而小猪等待的话，则可以获得4个单位的纯收益；若大猪选择等待，小猪如果行动的话，小猪的纯收益为-1单位，如果小猪也选择等待的话，那么小猪的收益为零，成本也为零，总之，等待还是要优于行动。
【案例讨论】黄石公园应该像迪斯尼乐园一样收费吗提示：拥挤的公园就是公地悲剧的例子，其原因是外部性。
由于市场并没有充分的保护一些“物品”，这时就需要依靠政府来解决负的外部性。
对于公园拥挤的问题，一种简单的方法就是收费。
由于没有人有权给它一个价格，并从中获得利润，这时就需要政府主导，确定产权。
【案例讨论】为什么黄牛没有绝种提示：市场没有有效的配置资源，是因为没有很好的建立产权。
当没有产权引起市场失灵时，政府可以帮助确定产权，从而重新焕发市场力量，或者政府管制私人行为，以及政府提供市场不能提供的物品等。
无论在何种情况下，如果能够很好的计划并实施政策，就可以使资源配置更有效率，并从而增进经济福利。
【即问即答】成绩保险提示：很显然，没有一个诚实的保险公司会开展这样的业务。
原因是成绩与个人的努力直接相关，该市场会受到道德风险和逆向选择的影响。
这些问题导致市场的不完全性，供给曲线和需求曲线会在零的保险水平处相交。
【复习与练习】一、单项选择题1.不存在帕累托改进的资源配置状态是（）。
政府和市场失灵案例
• 备注：文章出自《经济观察报》2011-01-31 《政府和市场“双失灵” 农田水利现3万亿缺口》链接： /2011/0131/192712.shtml
如何弥补政府和市场失灵？
中新社北京2013年12月9日电(记者 周锐)中国国家发展和改革委 员会(发改委)9日公布的一份规划显示，中国到2020年将建成集中 连片、旱涝保收的高标准农田8亿亩。
政府和市场“双失灵” 雾霾
记者2013年12月10日从辽宁省环保厅获悉，《辽 宁省环境空气质量考核暂行办法》公布以来，辽宁 省首次给8个城市开出“雾霾罚单”，罚缴总计 5420万元。其中省会沈阳因空气质量排倒数第一 ，被罚缴3460万元，占辽宁各市处罚总额64%。 辽宁治霾罚款标准 指标1二氧化硫 超标0.25倍罚缴20万 每递增0.25倍加罚20万 指标2二氧化氮 超标0.25倍罚缴20万 每递增0.25倍加罚20万 指标3PM10 超标0.5倍罚缴20万 每递增0.5倍加罚20万 空气质量“按日考核” 据了解，按照《辽宁省环境空气质量考核暂行 办法》，截至10月末，辽宁省环境空气质量考核 罚缴资金总计5420万元。其中沈阳3460万元，大 连160万元、鞍山780万元、抚顺160万元、本溪 20万元、营口40万元、辽阳500万元、葫芦岛300 万元。
原因分析
• 另一方面，农民个体也因为农业生产的比 较收益过低、农田水利设施的外部性较大、 农村组织化基本解散等问题而缺乏投入农 田水利建设的动力，最后导致逐步出现乡 村农田水利残损破败的局面
农村水利设施现状
• 由于严重超期运行，中国现在很多农村的 水利设施陈旧落后、老化失修现象非常严 重，大部分都是兴建于上世纪50到70年代， 而水利工程的寿命也就是二三十年
个人见解
• 首先，政府作为国家公共行政权力的象征、承载体和实际行为体应该 对历史遗留的水利问题给予重视，不仅仅是财政上的支持，更应该是 系统地，全面地行动上的支持。水利设施就像是人体的血管，不论是 大动脉还是微小的毛细血管都是很重要的，缺少任何一级都会造成严 重损失，因此政府要重视对于深入农田的“毛细血管”建设，帮助农 民提高抗灾能力，提高农作物生存几率。 • 其次，由于公共工程的收益低，很难有盈利性企业加入建设，此时可 通过“间接性招标（个人设想：例如政府进行某项正常相关招标时， 可提出若企业对某个村庄的水利设施进行建设，可给予招标优惠措施 等）”方式获得企业支持。 • 再次，农民作为农田耕作者，一方面由于城市化农村缺少劳动力，另 一方面乡干部没有做到号召让大家自己动手，至少可解决少数相对简 单问题。
第7章 市场失灵
公共管制
由技术条件 和需求条件共同 作用而形成的， 称为自然垄断。 如电话、电力、 自来水、煤 气、……
P
MC
P1
P2
AC
P3
d=AR MR
0 Q1 Q2 Q3 Q
图 8-6 对垄断的管制
8
四、公共物品和公共选择
1.公共物品 具有排他性和竞争性的物品为私人物
品，而具有非排他性和非竞争性的物品就 是公共物品了。
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4.公共选择理论
1、基本理念—非市场集体决策
政治行为其实就是经济人行为 • 公共选择要分析的就是个人的偏好、决策、
选择与行为，在一个既定组织结构或制度 结构内，是如何产生某种复杂的特定的总 体的后果的。或者说，就是要分析个人选 择如何被综合在一起转化为不是经由个人 来实现目的时的个人活动。
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二、非对称信息
非对称信息（Asymmetric Information）是 指市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的。
4
1.逆向选择问题 在信息不对称的情况下，存在着掌握私人信
息的一方隐藏信息而导致交易的另一方利益损 害的现象。 2.道德风险
由隐藏行动造成的一些交易参与人行为变得 不道德，不合理并损害其他交易人利益的情况。
政府的微观经济政策目标：平等与效率
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外部影响有两种：一种是外部经济，是好 的积极的影响；另一种是外部不经济，是坏的 消极的影响。
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完全竞争条件下，
如果存在着外部不 PC
经济的，私人边际
成本等于价格，但
却小于社会边际成
本，即
P
P=MCP<MCS。
OБайду номын сангаас
MCS
第七章-市场失灵与政府干预-公共物品和公共资源(ppt文档可编辑修改)
一些重要的公共物品
• 国防 • 基础研究创造的知识 • 反贫困
公共资源
• 与公共物品一样，公共资源也没有排他性
– 不能阻止搭便车者的使用 – 企业没有激励提供这种物品 – 政府的角色：确定它们的供给
• 公共资源的附加问题：消费中的竞争性
– 一个人的使用会减少另一个人对它的享用 – 政府的角色：确保它们不被过度使用
或者，有人表示：即使是按正常时段出海， 入夜之后才回港，但是，因为是航海老手，所以 港里港外哪里有礁石，早就一清二楚，闭上眼睛 就能把船开回港里，当然也就用不上灯塔!
好了，不管用哪一种方式，如果大家都(勉强)同 意，都好(也许决定是自由乐捐)!
可是，由谁来收钱呢?在这个没有乡公所和村里 长的村落里，谁来负责挨家挨户地收钱保管呢?
•不同类型的物品 •公共物品
搭便车问题
•公共资源
公有地悲剧
•产权的重要性
经济学里的灯塔
在一个靠海的渔港村落里住了两三百个人，大部分 的人都是靠出海捕鱼维生。港口附近礁石险恶，船只一 不小心就可能触礁沉没而人财两失。
如果这些村民都觉得该盖一座灯塔，好在雾里夜里 指引迷津；如果大家对于灯塔的位置、高度、材料、维 护也都毫无异议，那么，剩下的问题就是怎么样把钱找 出来，分摊盖灯塔的费用?
物业管理的好处！
公共物品
• 如果政府确信一种公共物品的总利益大于成本，它就可以 提供该公共物品，并用税收收入对其进行支付，从而可以 使每个人的状况变好
• 问题：衡量利益通常是困难的 • 成本—收益分析：比较提供一种公共物品的社会成本与社
会收益的研究
• 成本-收益分析是不精确的，因此提供有效率的公共物品的 难度要远远大于提供有效率的私人物品的难度
公共经济学政府与市场案例分析
政府与市场案例政府与市场案例：在2002年的最后一个周日，中国为电力行业的垄断画上了句号。
拥有占全国46％发电资产和90％输电资产的原国家电力公司被拆分重组为11家独立的公司，这些公司在12月29日同时宣布正式成立。
从1987年持续至今的中国民航业改革在2002年也有突破性进展。
随着6大民航集团10月11日的成立，中国民航总局与下属的民航企业彻底脱钩。
以中国国际航空公司、中国东方航空公司、中国南方航空公司为基础组建的三大航空运输集团，其资产总和将占据中国民航总资产的80％。
问题：政府对市场失灵的纠正。
分析：市场失灵的主要表现：（1）竞争失效（2）外部性（3）市场不完全（4）公共产品（5）信息不对称为弥补市场失灵需要政府介入，政府介入的手段和领域为：（1）对效率的介入①财政支出②财政补贴③政府采购④限制垄断（2）对收入再分配的介入①税收和转移支付②公共事业投资③特别征税（3）对经济稳定的介入①财政制度内在的自动稳定器②相机抉择的财政政策③金融政策④紧急行政措施⑤道义上的劝告本案例中，政府通过限制垄断，恢复市场机制的作用，实现可操作的竞争。
第2章促进竞争案例1：1998年5月18日，美国司法部和20个州向最高法院递交诉状，控告微软公司利用其“视窗”操作系统来迫使消费者使用它的其它软件产品——其中最重要的是“网络探索者”Internet浏览器。
1999年，该案做出了一审判决，在长达270页的判决中，法官杰克逊列举了微软一系列反竞争，保护垄断势力的行为。
微软一直在努力拓展其势力范围，使其超越软件行业，而进入日趋有利可图的电子商务和网络连接行业，他们已经投资数以百亿计的资金在通讯和科技公司中（如AT&T）。
由于微软的“视窗”操作系统具有垄断状态，把Internet浏览软件“网络探索者”（Internet Explorer）与“视窗”捆绑在一起也就相当于垄断了消费者和与电子商务有关的厂商上网的交通通道。
《经济学基础》习题答案
《经济学基础》习题答案第一章经济学概述一、课题实训题1.经济学企图摆脱或排斥一切价值判断，只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果。
它要回答“是什么”的问题;规范经济学以一定的价值判断为基础，提出某些标准作为分析处理经济问题的标准，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。
它要回答“应该是什么”的问题。
从实证经济学的角度，要研究造成农产品的减产的因素，这种减产本身是否具有什么规律，等等。
从规范经济学的角度，我们研究造纸厂造成农产品减产到底是一件好事，还是一件坏事。
具有不同价值判断标准的人对这一问题会有不同的看法。
有人从造纸厂带动地方经济增长的角度出发，认为是一件好事;有人从造纸厂对当地环境的污染和农产品的减产的角度出发，认为是一件坏事。
2.(1)拼车是在交通拥挤、交通费用较高等条件下人们自发组织起来的。
拼车的人出于以下几个目的:车费分摊、避免等车，节省时间。
(2)通过上述分析，拼车可以减少自己外出的费用，因此，一定程度上可以提高人们的生活水平。
二、课后练习题(一) 单项选择题1.B2.B3.B4.C5.B6.D7.C8.A(二)判断题1.F2.T3.T4.T5.F(三)简答题1.答:微观经济学研究的基本内容包括: 均衡价格理论、消费者行为理论、生产理论、分配理论、市场失灵与微观经济政策。
2.答:经济学的基本问题在于一个人类面临的矛盾，就是资源的稀缺与欲望的无限性之间的矛盾。
这一问题的解决构成了经济学研究的基本内容，因此稀缺意味着人类必须做出选择，而资源的多种用途又为这种选择提供了可能性。
这个1问题是要考察你对资源稀缺性的认识，对资源的稀缺性与多种用途又为这种选择提供了可能性。
3.答:实证分析和规范分析如果仅从概念上区分是比较简单的，他们无非是回答了不同的问题，一个回答的是是什么、为什么的问题，另一个回答的是应该是什么的问题。
在回答这些不同问题时，很显然一个是存在一个价值判断体系的，另一个不存在这种价值判断体系。
经济学中的市场失灵和政府干预有哪些案例
经济学中的市场失灵和政府干预有哪些案例市场经济是指市场成为资源配置和决策的主要机制，通过供需关系和价格体系来调节资源的配置。
然而，在现实情况下，市场并不总是有效运作，会出现各种失灵情况，进而导致经济效率低下和社会不公。
为了解决市场失灵问题，政府在各个国家和地区采取干预措施，对市场进行调节和修复。
本文将探讨经济学中的市场失灵和政府干预的相关案例。
一、公共物品的供给不足公共物品的特点是非竞争性和非排他性，给市场供给带来了挑战。
因为私人企业不愿意或难以从中获利，导致公共物品的供给存在不足的问题。
比如，道路、公园、安全和国防等公共物品的供给需要政府介入。
政府通过征收税收或基建项目，提供公共物品，以确保公众利益的最大化。
二、外部性的产生和社会成本外部性是指市场交易对不参与该交易的第三方产生的影响。
正面外部性如教育和健康对社会福利产生积极影响，而负面外部性如环境污染、噪音和堵塞交通对社会产生消极影响。
私人企业在决策中通常只关注其自身利益，往往无法 internalize 这些外部性，导致市场无法高效运作。
政府通过立法、监管和税收等手段来改变个人行为，减少负面外部性的产生。
三、不完全竞争市场的垄断和寡头企业市场垄断和寡头企业的出现将会破坏真正的竞争，导致资源配置效率低下和消费者权益受损。
政府通过反垄断法和监管机构来限制和打击市场垄断行为，保持市场的竞争性。
例如，美国的反垄断法案和中国的反垄断法规对维护市场竞争作出了贡献。
四、需求失灵和收入不平等需求失灵是指市场无法提供满足社会最基本需求的产品和服务，例如贫穷地区的基础教育和医疗资源不足。
政府通过提供公共服务和社会福利来解决这些问题，以确保收入和机会的公平分配。
例如，挪威的社会福利制度和南非的穷人援助计划都是为了解决需求失灵和收入不平等的问题。
五、金融市场的失灵和监管金融市场的失灵是指由于不完全信息和道德风险的存在，导致市场无法有效地分配和调节资金。
金融市场的崩溃和金融危机对整个经济系统产生了影响，如2008年的次贷危机。
经济学基础教程课件 第7章 政府与市场失灵
搭便车
呵呵，虽然没交物 这个钱我是绝 这么高的物业 业费，但我还是享 对不会交的！ 管理费？！ 受着物业管理的好 处！
小区物业为每个住户提供了良好的服务，你在享 受服务的同时应该为此支付相应的费用。但是， 很多人不愿意支付这笔管理费，同时却和其他缴 费的用户一样享受着同样的服务。
公共地悲剧
外部性
外部性的治理
1、政府行为
庇古的思路：
政府干预，将外部成本内部化。
税收（庇古税）、制定排放标准、征收排污费、发 放污染许可证等。
外部性
外部性的治理
2、产权变动
科斯的思路: 界定产权，以市场效率为标准处理外部性问题。
垄断与反垄断政策
垄断的危害
在完全垄断的情况下，单一的卖主可以通过提价和限产来获取超 额利润，垄断导致了较高的价格，较低的产量，同时降低了社会 福利。
C HAPTE R
7
微观经济政策
公共物品
私人物品
竞争性
你从小贩手里买了苹果，可供别人购买的量 就减少了。同样，一定量的书籍，你购买了 就减少了别人的消费量。
排他性
奶牛是你家的，不经过你同意，别人是无法 享用奶牛带来的收益的。
公共物品
公共物品
是相对于私人物品而言的
非竞争性
一个人消费某种物品不会减少其他人的消 费。灯塔为每艘经过这里的船只照明。
由于过度的砍伐 公共资源因过度使用极易造成公共地悲剧。如森 ，公共地悲剧就 林的过度砍伐、非洲大象的偷猎。。动给别的社会成员造成一定 影响，这种影响并未通过市场机制加以补偿。这种 影响我们称之为外部性
还有排出的 我们的生活 工厂里冒出 工业废水 …… 的滚滚浓烟 ……
非排他性
市场失灵与政 府干预例题和知识点总结
市场失灵与政府干预例题和知识点总结一、市场失灵的概念和表现市场失灵是指市场机制在某些情况下无法实现资源的有效配置，导致经济效率低下和社会福利损失。
市场失灵的表现形式多种多样，以下是一些常见的情况：1、公共物品缺失公共物品具有非排他性和非竞争性的特点。
非排他性意味着无法阻止他人享用该物品，非竞争性则表示一个人的使用不会减少其他人对该物品的使用。
例如，国防、灯塔等。
由于公共物品无法通过市场机制实现有效供给，往往导致供给不足。
2、外部性外部性分为正外部性和负外部性。
正外部性是指某个经济主体的行为给其他经济主体带来了好处，但却未得到相应的补偿。
比如，研发新技术的企业，其成果可能被其他企业无偿借鉴，从而促进整个行业的发展。
负外部性则是指某个经济主体的行为给其他经济主体带来了损害，但却未承担相应的成本。
例如，工厂排放污染物对周边环境和居民健康造成危害。
3、垄断垄断企业通过控制市场价格和产量来获取超额利润，导致资源配置效率低下，消费者福利受损。
垄断还可能阻碍技术创新和经济进步。
4、信息不对称在市场交易中，买卖双方掌握的信息往往不对称。
卖方通常比买方更了解商品的质量、性能等信息，这可能导致逆向选择和道德风险。
逆向选择是指劣质商品驱逐优质商品，道德风险是指交易一方在交易后采取不利于另一方的行为。
二、市场失灵的例题分析例 1：某地区有一家大型化工厂，其生产过程中排放大量的废水和废气，对周边环境和居民健康造成了严重影响。
但由于该化工厂为当地经济发展做出了一定贡献，且治理污染的成本较高，因此一直未采取有效的污染治理措施。
分析：这是一个典型的负外部性问题。
化工厂的生产活动给周边环境和居民带来了损害，但却未承担相应的环境治理成本。
这种情况下，市场机制无法有效解决污染问题，需要政府采取干预措施，如制定严格的环保法规、征收污染税等，以促使化工厂减少污染排放。
例 2：在一个二手车市场上，卖家比买家更了解车辆的真实状况。
由于信息不对称，买家往往难以判断车辆的质量，只能根据平均质量出价。
市场失灵和政府调节
委托人——代理人问题
指在非对称信息条件下代理人利用自己掌握的信息比 委托人多而采取欺骗委托人的行为为自己谋取更大利益。 产生委托人——代理人的条件： 代理人的条件： 产生委托人 代理人的条件
• • •
委托人利益的实现取决于代理人的工作； 委托人和代理人目标不一致； 有关代理人工作状况的信息是非对称人，委托人所掌握的情况少于代 理人所掌握的信息。
外部性及其后果
横轴表示化工厂产品 产量； 纵轴表示成本与化工 产品的价格；
MC = MC
S
H
+ MC E
图1 生产的外部不经济
Q Q
：社会最优产出水平
S
H
: 化工厂最优产出水平
矫正外部性的政策
• •
政府干预 对污染企业征收清污费 颁布污染标准 明确所有权 科斯定理：只要法定权利可以自由交换，且 交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态 对于资源配置效率而言就是无关紧要的。 合并企业 将施加和接受有力或有害影响的经济行为主 体合并，使外部性消失。
指市场上买方与卖方所掌握的信息是 不对称的，一方掌握的信息多一些，另一 方所掌握的信息少一些。
卖方多于买方：房地产、药材、劳动力
买方多于卖方：医疗保险、信用卡购买者
次品与逆选择
逆选择：
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• •
在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总 是将好的商品驱逐出市场，市场为次品占据。 例：二手车市场 结果：最终成交的数量低于供求双方 想要成交的数量
三、公共产品
公共产品的特征
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非抗争性
对于任意给定的公共产品产出水平，增加额外一个人消费该产品 不会引起产品成本的任何增加，即消费者人数的增加所引起的产品 边际成某一社会存在公共产品，就不能排斥该社会任何人消费该 种产品。
市场失灵与政 府干预例题和知识点总结
市场失灵与政府干预例题和知识点总结一、市场失灵的概念与表现在市场经济中，资源的配置通常由市场机制来完成。
然而，在某些情况下，市场机制可能无法有效地配置资源，导致市场失灵的现象出现。
市场失灵意味着市场无法实现资源的最优配置，从而降低了经济效率和社会福利。
市场失灵的主要表现包括：（一）公共物品缺失公共物品是指具有非排他性和非竞争性的物品，如国防、路灯等。
由于公共物品的消费不具有排他性，人们可以免费享受其带来的好处，因此私人部门通常没有提供公共物品的积极性，导致市场无法有效提供公共物品。
（二）外部性外部性是指一个经济主体的行为对其他经济主体产生了额外的成本或收益，但这些成本或收益并没有在市场价格中得到反映。
例如，一家工厂的生产活动可能会对周边环境造成污染，给附近居民带来健康损害，这就是负外部性；而教育的普及可能会提高整个社会的文明程度和生产力，这是正外部性。
外部性的存在会导致资源配置的无效率。
（三）垄断当市场中存在垄断企业时，它们可以通过控制产量和提高价格来获取超额利润，从而损害消费者的利益，并导致资源配置的扭曲。
垄断企业缺乏竞争压力，往往不会进行有效的创新和生产效率提升。
（四）信息不对称在交易中，买卖双方所掌握的信息往往是不对称的。
例如，在二手车市场上，卖家通常比买家更了解车辆的真实状况，这可能导致买家做出错误的决策，从而降低市场效率。
二、市场失灵的例题分析（一）公共物品缺失的例题假设一个小镇没有路灯，夜晚出行非常不安全。
由于路灯是公共物品，私人企业不愿意投资建设。
政府如果不介入，小镇的居民将一直面临出行的风险。
这就是公共物品缺失导致的市场失灵。
（二）外部性的例题某化工厂排放大量污水，污染了附近的河流和农田，导致农民的收成减少和居民健康受损。
但化工厂并没有为其造成的外部成本买单，这使得化工厂的生产成本低于社会成本，从而导致过度生产和资源配置的不合理。
（三）垄断的例题一家垄断的电信企业控制了市场的大部分份额，它可以随意提高通话和网络服务的价格，而消费者由于缺乏其他选择，只能被迫接受。
市场失灵与政府干预课件课件
的批评，但整体来说，管制协议至今仍能够有效达致其目的。现时两家电力
公司的供电稳定率超过９９．９９％，是世界最高水平之一。自１９８３年 至今的１５年间，电费累积增幅低于同期通胀率约４５％。
政府今日（ ○八年一月七日）分別與兩間電力公司簽署新《管制計劃協
議》。
市场失灵与政府干预课件
多省市酝酿上调水价引发多种猜测
• 对市场行为的干预政策： 惩罚不正当竞争行为，如掠夺性定价； 限制有可能导致垄断的行为，如并购；
市场失灵与政府干预课件
• 1983年前，AT&T拥有95%以上的长途业务和85%的 本地电话线路，销售全美大部分电话设备。
• 1974年美国司法部对AT&T提出反垄断诉讼，指控 其利用有管制的自然垄断地位来建立其在长途电话 和设备市场上的垄断。
• 多省市酝酿上调水价，拟涨幅度最低3毛，高到1元，节 约资源，企业运营，外资参与，水价上涨理由成因众说 纷纭，城市居民接受水价上调政策，但对上涨幅度定价 环节存在质疑。如何避免垄断经营？将水价上调变成供 水企业利润增长点，政府如何监管水价成本公开透明？ 水价上涨是否也能让企业交出一本明白账
• 今年4月1日，南京首当其冲把生活用水价格由2.5元/立 方米，上调到2.8元/立方米。两个月之后，昆明市从2.8 元/吨上涨到3.45元/吨，而无锡、扬州、常州等地也纷 纷把水价上调方案排上日程。
第七章 市场失灵与政府干预
欧盟委员会负责竞争的委员斯米特宣布处罚决定
中石油盈利大降薪酬反升 垄断企业待遇再引争议
中新网4月28日电 中国石油今日公布的 2009 年 第 一 季 度 报 告 显示，净利润同比下降 35.3% ，雇员酬金成本 反 而 同 比 增 加 10.84 亿 元。
漫画：国企老总岂可自定薪酬
反垄断法的效果
Hale Waihona Puke 克莱顿法（1914年）该法案修正和加强了谢尔曼法，宣布导致削弱竞争或 造成垄断的不正当做法为非法，其目的主要是限制不公平竞争。该法案宣布， 导致削弱竞争的不正当做法主要有三种：(1)搭配售货。（2）联销董事会。 (3)公司之间相互持有股票。凡有上述三种做法之一者均为非法经营。 塞勒—凯弗维尔反合并法(1950年)是对克莱顿法的修正和补充。克莱顿法 限制大公司购买竞争者股票，但大公司却可以通过购买竞争者的资产而达到 同—目的。这是克莱顿法的漏洞。反合并法就是为弥补这个漏洞而制定的。 法令规定，联邦贸易委员会和司法部对企业之间的合并有管制权。企业在合 并之前，必须先把合并计划提交给这两个机构，由这两个机构对合并计划进 行审核批准。如果企业未经批准擅自合并，司法部就可以对它提起诉讼。 上述反垄断法均由国会制定，负责强制执行这些法律的国家机构是联邦贸 易委员会和司法部反托拉斯局。前者主要负责反不正当的贸易行为，后者主 要负责反垄断活动。如果公司被指控违反反垄断政策，则要受到各种惩罚， 如法院警告、罚款、赔偿受损人损失、改组公司直至判刑等。
二、反垄断措施
谢尔曼法 克莱顿法
（1）反垄断法
联邦贸易委员会法 罗宾逊—帕特曼法 惠特—李法 塞勒—凯弗维尔反合并法
上述反垄断法均由美国国会制定，负责强制执行这些法律 的国家机构是美国联邦贸易委员会和司法部反托拉斯局，前 者主要负责反不正当的贸易行为，后者主要负责反垄断活动。
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第七章市场失灵与政府干预案例提示【案例导入】贵屿镇洋垃圾之害提示：潮阳市贵屿镇引进洋垃圾，对引进者而言无疑可以获取经济利益；对并未在洋垃圾进口中获利的当地居民而言，他们承受了处理洋垃圾带来的严重水污染和大气污染后果，并导致大量中小学生患病。
经济外部性显然无法简单地依靠市场机制来解决，只能通过政府干预来治理洋垃圾进口产生的污染问题。
比如，完善大众教育以培育社会环保意识。
政府也可以通过禁止进口洋垃圾来消除污染，还可以通过征收高昂的污染税来激励企业减少环境污染。
【即问即答】智猪博弈提示：最终为大猪选择行动而小猪选择等待。
若大猪选择行动，小猪也行动的话，小猪可得到1个单位的纯收益，而小猪等待的话，则可以获得4个单位的纯收益；若大猪选择等待，小猪如果行动的话，小猪的纯收益为-1单位，如果小猪也选择等待的话，那么小猪的收益为零，成本也为零，总之，等待还是要优于行动。
【案例讨论】黄石公园应该像迪斯尼乐园一样收费吗提示：拥挤的公园就是公地悲剧的例子，其原因是外部性。
由于市场并没有充分的保护一些“物品”，这时就需要依靠政府来解决负的外部性。
对于公园拥挤的问题，一种简单的方法就是收费。
由于没有人有权给它一个价格，并从中获得利润，这时就需要政府主导，确定产权。
【案例讨论】为什么黄牛没有绝种提示：市场没有有效的配置资源，是因为没有很好的建立产权。
当没有产权引起市场失灵时，政府可以帮助确定产权，从而重新焕发市场力量，或者政府管制私人行为，以及政府提供市场不能提供的物品等。
无论在何种情况下，如果能够很好的计划并实施政策，就可以使资源配置更有效率，并从而增进经济福利。
【即问即答】成绩保险提示：很显然，没有一个诚实的保险公司会开展这样的业务。
原因是成绩与个人的努力直接相关，该市场会受到道德风险和逆向选择的影响。
这些问题导致市场的不完全性，供给曲线和需求曲线会在零的保险水平处相交。
【复习与练习】一、单项选择题1.不存在帕累托改进的资源配置状态是（）。
A．帕累托改进B．一般均衡状态C．帕累托最优状态D．瓦尔拉斯均衡状态2.按照微观经济学的分析，只有在（）市场上，企业的生产成本从长期来看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置。
A．完全垄断市场上B．完全竞争市场上C．垄断竞争市场上D．不完全竞争市场上3.以下不属于市场失灵原因的是（）。
A．垄断B．公共物品C．信息完全D．外部性4.某人或某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿，称为（）。
A．规模经济B．规模不经济C．外部经济D．外部不经济5.关于外部性，下列说法错误的是（）。
A．外部性是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但却没有为此付出代价或得到收益B．外部影响能促进市场机制有效地进行资源配置C．外部性可以分为外部经济与外部不经济两种D．由于存在外部性的影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态6.具有有限的非竞争性和非排他性的物品是（）。
A．私人物品B．纯公共物品C．准公共物品D．公共物品7.买卖双方在不对称信息的情况下，出现质量差的商品往往将质量好的商品驱逐出市场的现象，此种现象称为（）。
A．逆向选择B．道德风险C．趋利行为D．违法行为8.以下不属于消除外部性的传统方法的是（）。
A．补贴手段B．税收手段C．明晰产权D．将相关企业合并从而使外部性内部化的手段二、多项选择题1.有关资源的配置，下列说法正确的是（）。
A．存在帕累托改进的资源配置状态就是帕累托最优状态B．不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的C．当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了最优配置D．当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏，此时资源配置达到最优E．提高至少一个人的福利水平，而不降低任何其他一个人的福利水平，这种状态叫做帕累托改进2.根据经济活动的主体不同，外部性可分为（）。
A．消费的外部性B．个人外部性C．生产的外部性D．外部不经济E．集体外部性3.最典型的纯公共物品是（）。
A．国防B．治安C．教育D．医疗卫生E．收费公路4.交易双方达成协议后，协议的一方利用信息的不对称，通过改变自己的行为，来损害对方的利益，这属于（）。
A．逆向选择B．道德风险C．败德行为D．违法行为E．趋利行为5.为了消除外部性对市场的影响，政府可以采取（）。
A．税收和补贴B．法律规定C．合并相关企业D．公共管制E．明晰产权6.政府对市场进行干预的目的主要是（）A．为了克服市场失灵B．弥补市场机制的缺陷和不足C．优化资源配置D．控制生产产品的总量E．控制市场价格三、判断1．私人生产的物品不具备消费的非排他性和非竞争性2．公共物品实际上就是公用的物品。
3．造纸厂附近的居民会受到造纸厂污染的影响，这就是负的外部性。
4．正外部性是一种归市场上买者的外部利益，而负外部性是一种归市场上卖者的外部成本。
5．如果一个市场引起负外部性，社会成本曲线在供给曲线之上。
6．税收总使市场更无效率。
7．用可交易的污染许可证减少污染的好处是管制者不需要了解污染权的需求。
四、计算假设有四个企业，每个企业都希望把一桶化学废物倒入河中。
企业1生产的物品的社会评价高，并以高价格出售，它愿意为倒一桶废物支付800万。
企业2生产的物品价值略低一些，只愿意为倒入一桶废物支付600万。
以类似的方式，假设企业3愿意为倒一桶废物支付400万，企业4只愿意支付200万。
要求：1．画出污染权的需求图。
2．假设环境保护局估算出河流中安全的污染水平是三桶废物。
它应该把矫正税定为多少？3．假设环境保护局估算出河流中安全的污染水平是三桶废物。
它应该配置多少可交易的污染许可证？许可证将以多高的价格被交易？4．比较2和3的答案。
在每种情况下倾倒多少桶废物？在每种情况下为污染支付的价格是多少？在外部性内在化的问题上，其中一种方法比另一种方法更有利吗？五、问答1．国防、钢铁厂的污染、特大企业的存在都会引起市场失灵，它们各自引起市场失灵的原因是什么？应该如何解决？2．外部性是如何引起市场失灵的？解决外部性问题的方案是什么？3．公共物品是如何引起市场失灵的？【复习与练习】一、单项选择题答案：1.C 2.B 3.C 4.D 5.B 6.C 7.A 8.C二、多项选择题答案：1.BCDE 2.AC 3.AB 4.BC 5.ACE 6.ABC三、判断1.×；2. ×；3.√；4.×；5. √四、计算答案：1、2．每桶400万3．应该出售三张许可证。
许可证将以每张400万元的价格被交易4．3桶；每桶400万；是的，使用可交易的污染许可证，管制者不需要为了把污染目标定在3桶上而了解这个市场上污染需求的方方面面，而且，污染许可证的最初配置状况对有数量1 2 3 4 200400600800价格效的解决并没有影响。
五、问答1．答案：（1）国防之所以会引起市场失灵，是因为它是一种公共物品。
（2）钢铁厂的污染之所以会引起市场失灵，是由于外部性的存在。
（3）特大企业会引起市场失灵，是由于垄断的存在。
（4）用政府干预来解决这些问题：国防――由政府提供；污染――可以使用立法或行政手段，或者采用经济或市场手段；垄断――政府可以用价格管制、反垄断法或国有化来消除垄断。
2．答案：市场失灵是指市场机制不能按照人们的意愿有效地配置资源,由于市场经济无法达到最优的资源配置，需要国家对市场经济进行干预，以达到优化资源配置的目的。
市场失灵的原因主要有：垄断、公共产品、外部性和信息不完全。
外部性在现实经济中广泛存在。
无论是正的外部性还是负的外部性，都会导致市场失灵，影响市场对资源的配置。
由于外部性使得资源配置缺乏效率，在现实经济中，市场参与者和公共部门都以各种方式对外部性进行治理，从而使资源配置达到或接近社会要求的最优水平。
方法：政府可以采用直接管制、税收和补贴等方式来解决外部性问题。
对于具有负的外部性的行为，政府可以征税，税额的大小应该等于该行为给社会带来的损失。
对于具有正确的外部性的行为，政府可以给予补贴。
3．答案：公共产品是指消费过程中具有非排它性和非竞争性的产品。
所谓非排他性也就是一当这类产品被生产出来，生产者不能排除别人不支付价格的消费。
因为这种排他，一方面在技术上做不到，另一方面却使技术上能做到，但排它成本高于排它收益。
所谓非竞争性是因为对生产者来说，多一个消费者，少一个消费者不会影响生产成本，即边际消费成本为零。
而对正在消费的消费者来说，只要不产生拥挤也就不会影响自己的消费水平。
这类产品如国防、公安、航标灯、路灯、电视信号接收等。
所以这类产品又叫非盈利产品。
从本质上讲，生产公共产品与市场机制的作用是矛盾的，生产者是不会主动生产公共产品的。
而公共产品是全社会成员所必须消费的产品，它的满足状况也反映了一个国家的福利水平。
这样一来公共产品生产的滞后与社会成员与经济发展需要之间的矛盾就十分尖锐。
市场失灵简单的说就是市场在配置资源时候的无效或者低效。
很显然，公共品不能由市场进行有效的供给。