申领证券从业资格证书不同岗位的要求和流程

申领证券从业资格证书不同岗位的要求和流程

一、如何取得执业证书?

申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩

色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

二、申请从事一般证券业务需要什么条件?

申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

(一)已取得证券从业资格;

(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)最近三年未受过刑事处罚;

(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(六)品行端正，具有良好的职业道德;

(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

三、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件?

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

(一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;

(二)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;

(三)具有中华人民共和国国籍;

(四)具有完全民事行为能力;

(五)具有大学本科以上学历(教育部认可的);

(六)具有从事证券业务两年以上的经历;

(七)未受过刑事处罚;

(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(九)品行端正，具有良好的职业道德;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

四、申请从事证券经纪营销业务需要什么条件?

申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件：

(一)通过以下四组考试中任意一组：

1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

(二)被证券公司聘用;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)最近三年未受过刑事处罚;

(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(六)品行端正，具有良好的职业道德;

(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

五、申请证券经纪人证书需要什么条件?

申请证券经纪人证书应当具备以下条件：

(一)通过以下四组考试中任意一组：

1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

(二)已与证券公司签订委托合同;

(三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;

(四)具有完全民事行为能力;

(五)最近三年未受过刑事处罚;

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(七)品行端正，具有良好的职业道德;

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

境外：除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共

和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的

要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构

为其办理执业证书申请。

六、申请流程

申请程序：

(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表【填写注意事项】，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历

证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式

通知所在机构并说明原因。特别说明：取得内地证券从业资格的香

港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他

专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请

取得执业资格证书。