ISO9000,ISO14000管理体系审核培训教材
ISO9000基础知识培训教材 iso14001培训教材
《ISO9000基礎知識培訓教材 iso14001培训教材》摘要：心标准 9000 质量管理体系基础和术语 900 质量管理体系要 900 质量管理体系业绩改进指南 90 质量和（或）环境管理体系审核指南支持性标准和件 00 测量控制系统 R0006 质量管理——项目管理质量指南 R0007 质量管理——技术状态管理指南 R003 质量管理体系件指南 R00 质量济性管理指南 R005 质量管理——培训指南R007 统计技术指南质量管理原则选择和使用指南型企业应用 000版9000族标准包括项核心标准9000、900、900、90， GB900、GB900质量管理体系标准制定给出了总体原则要 以八项质量管理原则作种管理理念标准具体条款予以充分运用，GB9000族标准表述以程基础质量管理体系模式质量管理体系持续改进顾客（和其他相关方）顾客（和其他相关方）管理职责测量、分析和改进管理满输入输出产品...9000基础知识培训教材目录 9000族标准概论节质量管理体系标准产生和发展、质量管理体系标准产生和发展二、什么是9000族标准三、实施9000族标准义四、 9000族标准国二节 9000族标准构成和特、000版9000族标准及支持性件二、9000族核心标准介绍三、000版9000族标准特三节 900与其他管理体系标准比较、 900和900关系二、900质量管理体系标准与00环境管理体系标准相容性三、质量管理体系要标准和其他管理体系标准相容性二八项质量管理原则节八项质量管理原则产生背景及义二节质量管理原则理、以顾客关焦二、领导作用三、全员参与四、程方法五、管理系统方法六、持续改进七、基事实策方法八、与供方利关系三质量管理体系基础节概论二节质量管理体系基础、质量管理体系理论说明二、质量管理体系要与产品要三、质量管理体系方法四、程方法五、质量方针和质量目标六、高管理者质量管理体系作用七、件八、质量管理体系评价九、持续改进十、统计技术作用十、质量管理体系与其他管理体系关十二、质量管理体系与优秀模式关系 9000族标准概论节质量管理体系标准生产和发展、质量管理体系标准生产和发展（）质量管理体系标准生产二次世界战期世界军事工业得到了迅猛发展些国政府采购军品不但提出了对产品特性要还对供应厂商提出了质量保证要50年代末美国发布了LQ9858《质量纲要》成世界上早有关质量保证方面标准尔美国国防部制订和发布了系列对生立武器和承包商评定质量保证标准70年代初借鉴军用质量保证标准成功验美国标准化协会（）和美国机械工程协会（）分别发布了系列有关原子能发电和压力容器生产方面质量保证标准美国军品生产方面质量保证活动成功验世界围产生了很影响些工业发达国如英国、美国、法国和加拿等国70年代末先制订和发布了用民品生产质量管理和质量保证标准随着世界各国济相合作和交流对供方质量体系审核已逐渐成国际贸易和国际合作世界各国先发布了些关质量管理体系及审核标准但由各国实施标准不致给国际贸易带了障碍质量管理和质量保证国际化成当世界各国迫切要随着地区化、集团化、全球化济发展市场竞争日趋激烈顾客对质量期望越越高每组织了竞争和保持良济效益努力设法提高身竞争能力以适应市场竞争要了成功地领导和动作组织要采用种系统和透明方式进行管理针对所有顾客和相关方建立、实施并保持持续改进其业绩管理体系从而使组织获得成功顾客要产品具有满足其和期望特性这些和期望部品规表述如提供产品组织质量管理体系不完善那么规身不能保证产品始终满足顾客要因这方面关导致了质量管理体系标准产生并以其作对技术规有关产品要补充国际标准化组织（）979年成立了质量管理和质量保证技术委员会（ 76）责制定质量管理和质量保证标准986年发布了80《质量——术语》标准987年发布了9000《质量管理和质量保证标准——选择和使用指南》、900《质量体系——设计开发、生产、安装和质量保证模式》、900《质量体系——生产和安装质量保证模式》、9003《质量体系——终检验和试验质量保证模式》、900《质量管理和质量体系要素——指南》等6项标准通称9000系列标准9000系列标准颁布使各国质量管理和质量保证活动统9000族标准基础上标准总结了工业发达国先进企业质量管理实践验统了质量管理和质量保证术语和概念并对推动组织质量管理实现组织质量目标消除贸易壁垒提高产品质量和顾客满程等产生了积极影响得到了世界各国普遍关和采用乞今止它已被全世界五十多国和地区等采用国标准并广泛用工业、济和政府管理领域有五十多国建立了质量管理体系认证制世界各国质量管理体系审核员册认和质量管理体系认证认制也广泛围得以建立和实施（二）质量管理体系标准修订和发展了使987版9000系列标准更加协调和完善 76质量管理和质量保证技术委员会990年定对标准进行修订提出了《90年代国际质量标准实施策略》（国际通称《000年展望》）其目标是“要让全世界都接受和使用9000族标准；了提高组织运作能力提供有效方法；增进国际贸易、促进全球繁荣和发展；使任何机构和人可以有信心从世界各地得到任何期望产品以及将己产品顺利销售到世界各地” 按照《000年展望》提出目标标准分两阶段修改阶段修改称“有限修改”即99版9000族标准二阶段修改是总体结构和技术容上作较全新修改即000版9000族标准其主要任是“识别并理质量保证及质量管理领域顾客制订有效反映顾客期望标准；支持这些标准实施并促进对实施效评价” 阶段修改主要是对质量保证要（900、900、9003）和质量管理指南（900）技术容作局部修改总体结构和思路不变通9000与80两项标准引入了些新概念和定义如程和程络、受益者、质量改进、产品（硬件、软件、流程性材和）等二阶段修改提供渡理论基础99年76完成了对标准阶段修改工作发布了99版 80、9000、900、900、9003和900等6项国际标准到999年底已陆续发布了项标准和项技术报告了提高标准使用者竞争力促进组织部工作持续改进并使标准适合各种规模（尤其是企业）和类型（包括业和软件）组织要以适应科学技术和社会济发展76对9000族标准修订工作进行了策划成立了战略规划咨询组（G）责收集和分析对标准修订战略性观并对《000年展望》进行补充和完善从而提出了《关9000族标准设想和战略规划》供76策996年广泛征世界各国标准使用者见、了顾客对标准修订要并比较修订方案76相继提出了《000版900标准结构和容设计规》和《900修订草案》作对99版标准修订依据997年76总结质量管理实践验基础上吸纳了国际上受尊敬批质量管理专见整理并编撰了八项质量管理原则000版9000族标准修订奠定了理论基础000年月5日76正式发布了新版9000族标准统称000版9000族标准该标准修订充分考虑了987版和99版标准以及现有其他管理体系标准使用验因它将使质量管理体系更加适合组织要可以更适应组织开展其商业活动要000版标准更加强调了顾客满及监视和测量重要性促进了质量管理原则各类组织应用满足了使用者对标准应更通俗易懂要强调了质量管理体系要标准和指南标准致性000版标准反映了当今世界科学技术和济贸易发展状况以及“变革”和“创新”这切从实际出发世纪企业营主题二、什么是9000族标准 9000族标准是国际标准化组织（）99年提出概念是指“由76（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定所有国际标准”该标准族可助组织实施并有效运行质量管理体系是质量管理体系通用要或指南它不受具体行业或济部门限制可广泛适用各类型和规模组织国和国际贸易促进相理和信任000版9000族标准包括以下组密切相关质量管理体系核心标准、——9000《质量管理体系基础和术语》表述质量管理体系基础知识并规定质量管理体系术语、——900《质量管理体系要》规定质量管理体系要用证实组织具有提供满足顾客要和适用法规要产品能力目增进顾客满3、——900《质量管理体系业绩改进指南》提供考虑质量管理体系有效性和效率两方面指南该标准目是促进组织业绩改进和使顾客及其他相关方满、——90《质量和（或）环境管理体系审核指南》提供审核质量和环境管理体系指南三、实施9000族标准义 9000族标准是世界上许多济发达国质量管理实践验科学总结具有通用性和指导性实施9000族标准可以促进组织质量管理体系改进和完善对促进国际济贸易活动、消除贸易技术壁垒、提高组织管理水平都能起到良作用概括起主要有以下几方面作用和义（）实施9000族标准有利提高产品质量保护消费者利益现代科学技术飞速发展使产品向高科技、多功能、精细化和复杂化发展但是消费者采购或使用这些产品般都很难技术上对产品加以鉴别即使产品是按照技术规生产但当技术规身不完善或组织质量管理体系不健全就无法保证持续提供满足要产品按9000族标准建立质量管理体系通体系有效应用促进组织持续地改进产品和程实现产品质量稳定和提高无疑是对消费者利益种有效保护也增加了消费者（采购商）选购合格供应商产品可信程（二）提高组织能力提供了有效方法 9000族标准鼓励组织制定、实施质量管理体系采用程方法通识别和管理众多相关活动以及对这些活动进行系统管理和连续监视与控制以实现顾客能接受产品外质量管理体系提供了持续改进框架增加顾客和其他相关方满机会因9000族标准有效提高组织运作能力和增强市场竞争能力提供了有效方法（三）有利增进国际贸易消除技术壁垒 9000族标准对消除技术壁垒排除贸易障碍起到了十分积极作用（四）有利组织持续改进和持续满足顾客和期望顾客要产品具有满足其和期望特性这些和期望产品技术要或规表述因顾客和期望是不断变化这就促使组织持续地改进产品和程而质量管理体系要恰恰组织改进其产品和程提供了条有效途径因而9000族标准将质量管理体系要和产品要区分开它不是取代产品要而是把质量管理体系要作对产品要补充这样有利组织持续改进和持续满足顾客和期望四、9000族标准国 987年3月9000系列标准正式发布以我国原国标准局部署下组成了“全国质量保证标准化特别工作组”988年月我国正式发布了等效采用9000标准GB0300《质量管理和质量保证》系列国标准并989年8月日起全国实施99年5月我国定等采用9000系列标准制订并发布了GB900099 9000987系列标准99年又发布了99版GB9000 9000族标准我国对口76技术委员会全国质量管理和质量保证标准化技术委员会（以下简称B5）是国际标准化组织（）正式成员参与了有关国际标准和国际指南制定工作国际标准化组织发挥了十分积极作用B5承担着将9000族标准化我国国标准任对000版9000族标准我国顺利换起到了十分重要作用国质量技术监督局已将000版9000族标准等采用国国标准其标准编及与标准对应关系分别GB9000000《质量管理体系基础和术语》（ 9000000） GB900000《质量管理体系要》（ 900000） GB900000《质量管理体系业绩改进指南》（ 900000）学员使用应对照国标准进行学习二节 9000族标准构成和特、 000版9000族标准及支持性件 999年9月召开767届年会提出了000版9000族标准件结构（详见表）由表看出000版9000族标准由核心标准和其他支持性标准和件组成表 000版9000族标准件结构核心标准 9000 质量管理体系基础和术语 900 质量管理体系要 900 质量管理体系业绩改进指南 90 质量和（或）环境管理体系审核指南支持性标准和件 00 测量控制系统 R0006 质量管理——项目管理质量指南 R0007 质量管理——技术状态管理指南 R003 质量管理体系件指南 R00 质量济性管理指南 R005 质量管理——培训指南 R007 统计技术指南质量管理原则选择和使用指南型企业应用 000版9000族标准包括项核心标准9000、900、900、9099版9000族其他标准主要容被纳入上述项核心标准二、 9000族核心标准介绍（） 9000000《质量管理体系基础和术语》标准表述了9000族标准质量管理体系基础知识并确定了相关术语该标准取代了8099和900099部分标准首先明确了质量管理八项原则（详见二）是组织改进其业绩框架能助组织获得持续成功也是9000族质量管理体系标准基础标准还表述了建立和运行质量管理体系应遵循方面质量管理体系基础知识标准给出了有关质量术语共80词条分成0部分（详见四）并用较通俗语言阐明了质量管理领域所用术语概念提示附录用概念图表达了每部分要领各术语相关系助使用者形象地理相关术语关系系统地掌握其涵（二） 900000《质量管理体系要》标准规定了对质量管理体系要供组织要证实其具有稳定地提供顾客要和适用法律法规要产品能力应用组织可通体系有效应用包括持续改进体系程及确保合顾客与适用法规要增强顾客满标准取代了99版900、900、9003三质量保证模式标准成用审核和三方认证惟标准它可用是部和外部（二方和三方）评价组织提供满足组织身要和顾客、法律法规要产品能力由组织及其产品特对标准某些条款不适用可以考虑对标准要进行删减但是删减仅限该标准7“产品实现”那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要产品能力或责任要否则不能声称合标准与99版标准相比标准名称发生了变化不再有“质量保证”词这反映了标准规定质量管理体系要除了产品质量保证外还旨增强顾客满标准应用了以程基础质量管理体系模式结构鼓励组织建立、实施和改进质量管理体系及提高其有效性采用程方法通满足顾客要增强顾客满程方法优是对质量管理体系诸多单程系及程组合和相作用进行连续控制以达到质量管理体系持续改进（三） 900000《质量管理体系业绩改进指南》标准以八项质量管理原则基础助组织用有效和高效方式识别并满足顾客和其他相关方和期望实现、保持和改进组织整体业绩从而使组织获得成功该标准提供了超出900要指南和建议不用认证或合目也不是900实施指南标准强调组织质量管理体系设计和实施受各种、具体目标、所提供产品、所采用程及组织规模和结构影响无统质量管理体系结构或件标准也应用了以程基础质量管理体系模式结构鼓励组织建立、实施和改进质量管理体系及提高其有效性和效率采用程方法以便通满足相关方要提高对相关方满程标准还给出了我评价和持续改进程示例用助组织寻改进机会；通5等级评价组织质量管理体系成熟程；通给出持续改进方法提高组织业绩并使相关方受益（四） 90000《质量和（或）环境管理体系审核指南》标准合并了99版00《质量体系审核指南部分审核》、00《质量体系审核指南二部分质量体系审核员评定准则》、003《质量体系审核指南三部分审核工作管理》三分标准并取代了996版00《环境审核指南通用原则》、0《环境审核指南审核程序环境管理体系审核》和0《环境审核指南环境审核员格要》遵循“不管理体系可以有共管理和审核要”原则该标准对质量管理体系和环境管理体系审核基原则、审核方案管理、环境和质量管理体系审核实施以及对环境和质量管理体系审核员格要提供了指南它适用所有运行质量和或环境管理体系组织指导其审和外审管理工作该标准术语和容方面兼容了质量管理体系和环境管理体系特对审核员基能力及审核方案管理增加了了及确定法律和法规要该标准00年正式发布三、 000版9000族标准特从结构和容上看000版质量管理体系标准具有以下特．标准可适用所有产品类别、不规模和各种类型组织并可根据实际要删减某些质量管理体系要；．采用了以程基础质量管理体系模式强调了程系和相作用逻辑性更强相关性更； 3．强调了质量管理体系是组织其他管理体系组成部分便与其他管理体系相容；．更重质量管理体系有效性和持续改进减少了对形成件程序强制性要； 5．将质量管理体系要和质量管理体系业绩改进指南这两标准作协调致标准使用三节 900与其他管理体系标准比较、900和900已制订成对协调致质量管理体系标准以促进组织将两标准起使用了方便使用者900基容置每项相应条款方框既可相补充也可单独使用现将这对标准相关关系简要分析如下（） 900和900标准共将两标准“协调致”基目是促进两标准协作用这有助提高组织有效性和效率它们共表现以下几方面．两项标准编写结构仿效组织主要程型形态都用以程基础质量管理体系模式加以表述都是以“管理职责—管理—产品实现—测量、分析和改进”四程展开展示了程系并应用策划、实施、检、改进（循环）方法达到组织质量管理体系持续改进．两项标准都建立当今世界普遍接受和认质量管理八项原则基础上体现了9000族标准发展3．两项标准都应用了相质量管理体系基础和术语助各种类型和规模组织实施并运行有效质量管理体系．了使组织识别改进机会进行我完善两项标准都明确了运用部审核和管理评审对质量管理体系进行评价方法以不断提高质量管理体系适宜性、充分性和有效性5．通不断改善产品特征及特性和或用生产和交付产品程进行持续改进促进组织达到“持续顾客满”目6．了使用者利益两项标准都强调了与其他管理标准相容性质量管理体系是组织管理体系部分质量管理体系可与其他管理体系进行协调并整合成体系（二） 900和900标准区别和系尽管900和900标准遵循了相质量管理原则和方法有许多共但它们适用围不它们存着区别和系900标准规定了质量管理体系“要”可供组织作部审核依据也可用认证或合目而900标准是“指南”不拟用作审核认证合依据满足顾客要方面900所关是质量管理体系有效性而900标准提供了超出900要指南除了有效性外该标准还特别关持续改进组织总体业绩和效率与900相比900标准将顾客满和产品质量合要目标扩展包括相关方满和改善组织业绩希望通追业绩持续改进组织推荐了指南虽然两项标准具有不适用围但由具有相似结构有助使用者将它们作协调致对标准加以应用当它们起使用并得到全面实施组织将获得比仅使用标准更收益二、900质量管理体系标准与00环境管理体系标准相容性质量管理体系和环境管理体系相容协调受到了技术局（B）和合格评定委员会（）高重视76和07两技术委员会成立了合工作组具体责两类标准协调900《质量管理体系要》与00《环境管理体系规及使用指南》两类管理体系标准相容性主要体现以下方面．对管理体系共概念和词汇运用致术语或词汇例如900标准用“部审核”、“记录控制”等通用性词汇既适用质量管理体系也适用环境管理体系．基思想和方法致——着眼持续改进和预防主思想控制因素不是末端治理；强调高管理者承诺建立方针、目标；强调员工识和能力以及全员参与等3．建立管理体系原理致——系统化、程序化管理必要件支持系统管理程、体系件、工作程序、件控制、记录等．与其他管理体系协调致——管理体系纳入组织管理活动整体提高整组织效率节约共享等5．管理体系运行模式致——两管理体系标准都遵循“”螺旋式上升动作模式通部审核和管理评审使组织体系身运行不断地我完善三、质量管理体系要标准和其他管理体系标准相容性质量管理体系是组织管理体系组成部分质量管理体系要不包括其他管理体系（例如环境管理、职业卫生与安全管理、财管理或风险管理）有关特定要质量管理体系致力组织质量目标实现达到持续顾客满；而组织质量目标与其他管理目标如环境、职工健康与安全、金、利润等目标是相辅相成、补充因将组织管理体系各部分连质量管理体系结合或整合成整体形成体化管理体系将有利策划、合理配置、确定补目标并评价组织整体有效性这对提高组织有效性和效率以及综合利用等都是十分有利900标准使组织能够将身质量管理体系与相关管理体系要结合成体质量管理体系要标准和其他管理体系要标准相容性主要体现有以下面．管理体系运行模式都以程基础用“”循环方法进行持续改进．都是运用设定目标系统地识别、评价、控制、监视和测量并管理由相关程组成体系并使能够协调地运行这系统管理思想3．管理体系标准要建立形成件程序如件控制、记录控制、部审核、不合格（不合）控制、纠正措施和预防措施等管理要和方法上都是相似因900标准要制订并保持形成件程序其他管理体系可以共享．900标准强调了适用法律法规要二八项质量管理原则节八项质量管理原则产生背景及义组织管理者若要成功地领导和运作其组织要采用种系统、透明方式对其组织进行管理针对所有相关方建立、实施并保持持续改进组织业绩管理体系可以使组织获得成功组织管理活动涉及多方面如质量管理、营销管理、人力管理、环境管理、职业安全与卫生管理、财管理等质量管理是组织各项管理容而且是组织管理活动重要组成部分也是组织管理活动核心容多年基质量管理实践验和理论研究质量管理领域形成了些有影响质量管理基原则和思想但不学者和专对这些原则和思想有不表述如戴明提出质量信条十四朱兰关质量策划、质量改进和质量控制质量三部曲等观这些学者和专理念和思想已要质量界传播并用指导实践奠定9000族标准理论基础使更有效地指导组织实施质量管理使全世界普遍接受9000族标准76从995年开始成立了工作组根据9000族标准实践验及理论分析吸纳了国际上受尊敬批质量管理专见用了约两年整理并编撰了八项质量管理原则其主要目是助管理者尤其是高管理者系统地建立质量管理理念真正理9000族标准涵提高其管理水平76将八项质量管理原则系统地应用000版9000族标准使得9000族标准涵更加丰富从而可以更有力地支持质量管理活动这成得到了众多国赞八项质量管理原则是质量管理实践验和理论总结尤其是9000族标准实施验和理论研究总结。
ISO14000环境管理体系第一阶段审核培训教材
第一阶段现场审核
现场审核的内容和方法 现场审核注意事项 审核结论和报告
6
第一阶段现场审核的内容和方法
了解组织情况 对体系文件进行补充审查 收集有关信息 评价自我完善和持续改进机制 现场调查 其他关注的问题
7
了解组织基本情况
组织机构和职能； 产品和服务的流程和特点； 生产或服务活动场所分布情况； 原材料、资源、能源消耗情况； 化学品的保管和使用情况； 重要环境控制点设置情况。
10
现场调查
生产现场 动力供应现场 库房（特别是化学品库房） 污水排放和处理现场 固体废弃物放置现场 油品存放地
11
其他关注的问题
相关方信息的接收和回复记录，如适用法 律法规变化、顾客的环境要求等； 监测与测量情况。
12
现场审核注意事项
时间控制 注意安全 尊重受审核方 注意行为举止 作好记录
13
审核结论
环境管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求 是否具备第二阶段审核的条件
14
第一阶段审核报告
审核过程综述 受审核方环境管理体系基本情况 目前存在的问题和结论意见 第二阶段审核的重点
15
第Байду номын сангаас阶段审核报告
受审核方环境管理体系基本情况 ——文件的符合性结论 ——体系建立和运行的基本情况 ——组织机构和职责的保理性 ——环境因素的识别、评价和基本控制情况 ——法律法规的遵守情况 ——目标指标和管理方案的合理性 ——内部审核的有效性和管理评审的情况
环境管理体系 规范及使用指南
1
文件审核 第一阶段现场审核
2
第一阶段审核的目的
了解受审核方环境管理体系的基本情况 确定第二阶段审核的可行性 确定第二阶段审核的重点
ISO9000质量管理体系培训教材
不合格事实描述要点
•不
•力求具体：如事情发生在何地、何时、何 人执行此事或在场、发生了何现象，以及有
•合
些关键的图号、文件或记录的编号等。
•格
•事
•不合格问题的性质要直接点明：如 未经上
•实
岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识
•描
；没有书面的操作程序造成质量波动等。
•述
•要
•点
•违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力 求判得确切：如判得不确切，纠正措施的方
格
•合
•审核员根据经验判定很可能导致质量管理体 系失效或严重降低产品和过程控制能力的不
•格
合格
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
•的 •孤立的人为错误
•类
•型
•一般不合
•文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重
格
•对体系不会产生重要影响的不合格
现场审核——不合格报告的内容
受审核部门及主管姓名； 审核员姓名，审核日期； 审核依据； 不合格事实描述； 不合格类型； 纠正措施及完成日期； 纠正措施验证
•现场审核计划——范例
•编号：
•
序号：
1R.审8核22目1的02
20010410
对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效运行，是 否具备申请ISO9001:2000认证条件。
2.审核范围
ISO9001涉及的全部要求及各有关部门。
3.审核依据
3.1 ISO9001:2000
•内审实施
•内部审核实施
•首次会议 •现场审核 •审核组会议 •末次会议
首次会议——目的
向受审核方的高层管理者介绍审核组成员； 重申审核的范围和目的； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中
ISO9000基础知识、标准、审核培训教材
原则1的应用
明白顾客对产品、交付、价格、可靠性
等现有的和将来的需要和期望； 确保顾客与其他权益者（股东、员工、 供应商、较大的当地社区）之间需求与 期望的平衡； 通过组织来交流这些期望； 测量顾客的满意和行动成果； 管理顾客关系
24
原则1的潜在利益：
全公司了解顾客与权益者的需求和期望； 目标的设定直接与顾客需求和期望挂钩； 改进组织业绩以符合顾客要求； 确保人员具有知识与技能以满足顾客的要求。
2
培训目标—内审
6.了解如何编制内部质量审核计划表、行程 表、检查表、内审报告及相关基本作业； 7.掌握运用质量管理体系进行内部审核的方 法和技巧； 8.了解内审员应具备的基本条件，为将来在 此行业的实施与发展做相应的硬件和软件方 面的准备提供条件； 9.了解质量认证的具体含义，掌握一定的体 系及产品认证相关知识。
Clause 0.2
基础和术语
Clause 2
Clause 4
Eight quality management principles 8项质量管理原则 Terms and definitions 术语和定义 （取代94版的ISO8402） Fundamental of QMS 质量管理体系基础概念
21
13
企业推行ISO9000 认证的意义
1.强化品质管理，提高企业效益；增强
客户信心，扩大市场份额 2.获得国际贸易“通行证”，消除国际 贸易壁垒 3.节省第二方审核的精力和费用 4.在产品品质竞争中永远立于不败之地 5.有效地避免产品责任 6.有利于国际间的经济合作和技术交流
5
国际标准制定的过程
组织 文件 ISO（国际标准化组织） IS（国际标准） FDIS（最终~） DIS国际标准草案 TC CD委员会草案 SC WG（工作组） WD（工作组草案）
ISO14000环境管理体系审核知识培训(PPT 132页)
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)
46
审核的策划与准备
制定审核计划 审核任务分配 编制审核文件
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)
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审核的实施
第一阶段审核 第二阶段审核
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)
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纠正措施的跟踪和批准注册
纠正措施的跟踪 审核报告 认证评定 批准注册和颁发证书
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)
5
审核证据(ISO14010)
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。
2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活 动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。
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)
6
审核证据(ISO9000：2000)
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)
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环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
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)
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环境管理体系审核的目的
通过审核证实受审核方环境管理体系是 否符合审核准则。
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)
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审核(ISO9000：2000)
为获得审核证据并对其进行客观地评价 ，以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
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)
4
审核准则
用作依据的一组方针、程序或要求。 （ISO9000：2000)
审核员用来同所收集的关于主题事项的 审核证据进行比较的方针、惯例、程序 和要求(ISO14010)
14000内审员培训教材1
气态污染物治理技术3
催化法：SO2、H2S、HC、CO、苯、甲苯 和NOX
燃烧法：碳氢化合物、甲烷、苯、二甲苯、 一氧化碳、硫化氢、恶臭物质、黑烟（含 炭粒和油烟）。
生物法：有机废气的净化如屠宰厂、肉类 加工厂、固体废物堆肥厂的臭气处理。
气态污染物治理技术 4
膜分离法： 石油化工、合成氨气中回收氢、天然气净化、 空气中氧的富集，以及CO2的去除与回收
第二章 法律法规
我国的环境管理 环境保护法概述 环境保护法体系 环境法律制度 环境标准
环境管理的概念
环境管理（1974-墨西哥）
全人类的一切基本需要应得到满足 要发展以满足需要，但又不能超出生物圈的容许
极限 协调这两个目标的方法即环境管理
可持续发展（1987-世界环发会议）
尊重“公平与共同利益”
第一节 环境：环境的分类
按范围可分为：特定空间、车间环境、生 活区环境、城市环境、区域环境、全球环 境和宇宙环境等。
按环境要素划分可将环境分为： 自然环境 社会环境
第二节 环境：环境问题
原生环境问题（第一环境问题），是指由于自然原因 产生的环境问题。
次生环境问题（第二环境问题），是指由于人类活动 作用于周围环境而产生的环境问题，主要是由于人类 社会发展与环境的不协调而引起的。 ⑴不合理开发的结果 ⑵人类活动的结果
环境污染示例
1.煤炭的大量燃烧，使大气中颗粒物和 SO2(二氧化硫)、CO2(二氧化碳)浓度急剧增高；
2.生活污水、工业废水的排放，使水体水质 变坏；有害固体垃圾的随意堆放造成土质、 水质的恶化等现象。
环境污染的类型
按产生原因：生产污染（工业污染、农业污 染）和生活污染；
按照环境要素：大气污染、水体污染、土壤 污染；
ISO9000和ISO14000文件编写培训教材(PPT47页).pptx
了口头式的命令和沟通，同时降低了同事之间的磨擦的机会。
ISO9001/14000体系文件编
冠智达 顾问
写
（6）增强员工的责任心和荣誉感 执行工作人员透过文件知道自己的
工作权责和内容，明确了自己的工 作范围从而提升了工作的责任心和 荣誉感。
一致和稳定的工作方式，以避免不同的人在操作相同的工作 时出现不一致的工作方式和标准，或者由于口头交待沟通工 作的方式和方法欠明确和清楚。
ISO9001/14000体系文件编
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写
(3)提升管理技术水平的基础 当所有的工作要求都文件化后，公司即可在此基础上通过日常工
作不断地完善管理和技术支持的要求。 （4）防止经验的流失 书面化的运行体系亦可避免由于人员的流失而导致经验的流失，
5．作业内容 即工作执行的方法、过程和要求，一般将作业内容的编写分为两
个部份。
（1）流程图：以流程图的形式描述工作进行和程序，会更容易 了解文件内容，但是并非每份文件都需流程图，完全视乎文件类 型。、
ISO9001/14000体系文件编
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写ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
6．参考文件资料 用以索引文件中所提到或引用的文件资料，在索引文件时，最好将文
ISO9001/14000体系文件编
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写
3．工作指导书
工作指导书是工作的明确指示，它需详细叙述某一具体的工作如何来执行和 操作，很多公司亦称为工作指引或作业标准书。
4．表单
格式化的记录清晰明了，易于保管，所以在编撰文件时，就应适当的设计用 以做记录的表格，值得注意的是大量的或设计复杂的表格会令工作复杂化， 降低效率，所以设计表格应力求共用，在表达明白的前提下，精简填定项目 和内容。
ISO9000、ISO14000培训教材
成员国和技术委员会进行交流，于其它国际组 织进行合作。
品质发展过程的演变
熟练工人
领班
QC
QA
TQM
ISO
6 SIGMA
有效 控制
预防 为主
持续 改进
做正确的事 事
做有效益的
ISO9000标准的发展
1987年公布， 1994年改版，
2000年改版。
ISO9000族的核心标准
纠正措施：为消除已发现的不合格或其 它不期望情况原因所采取的措施
预防措施：为消除潜在的不合格或其它 不期望情况的原因所采取的措施
重要术语解释
返工：为使不合格产品符合要 求所采取的措施
返修：为使不合格产品满足预 期用途而对其所采取的措施。
质量管理体系文件架构—— 金字塔形
第一层 第二层 第三层 第四层
MAN
MACHINE
MASTERIAL METHOD
MEASURUE ENVIRONMENT
人，机，料，法，测， 环。
7.5.1.2 作业指导书
组织必须为所有负责影响产品质量的过程操作的人 员，提供文件化的作业指导书。这些指导书必须在 工作现场易于得到。 这些指导书必须来源于适当的文件，如质量计划、 控制计划及产品实现过程。
ISO9000管理的特点
程序化 文件化 标准化
ISO9001：2000标准要求的结构
4---质量管理的体系总要求 5---管理职责 6---资源管理 7---产品（服务）实现 8---测量、分析与改进
ISO9001：2000的结构组成说明
1. 系统文件怎样安排和控制 2. 高层领导的应如何承诺与参与 3. 那些资源需要提供与管理 4. 怎样实现产品（包括服务怎样进行测量、分析
ISO9000及14000质量环境管理体系手册
ISO9000及14000质量环境管理体系手册质量*环境治理体系手册(依据标准:ISO9001:2000,ISO14001:2004编制)编制:审核:批准:版本状态:受控状态:发放编号:2006年6月28日公布2006年6月28日实施目录宁波xx电子科技有限公司创建于地址：浙江省宁波市保税区南区邮编：电话:传真:本公司《质量/环境治理体系手册》（即质量、环境一体化治理体系手册）是依据GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000标准、GB/T24001-1996 idt IS O14001：2004标准要求结合公司的实际情形而制定的。
《手册》阐述了公司的质量/环境方针和目标，概括描述了公司的质量/环境治理体系，以及改进其有效性时采纳“PDCA”的方法。
覆盖了公司所应操纵的质量/环境治理体系要求，并就涉及到的与质量/环境治理有关的职责、权限、有关活动作了明确规定。
《手册》中的质量/环境方针及目标同公司的宗旨相适应，是公司对满足顾客和有关方要求的承诺，是对连续改进和污染预防的承诺，是对遵守适用的法律、法规和其他要求的承诺。
《手册》是公司实施质量/环境治理体系的法规性、纲领性文件，是全体职员的行动准则。
此外，作为《手册》的支持性文件，编制了《程序文件》和有关的作业文件（包括设定的记录）。
《手册》由治理部负责组织编写，治理者代表审核，总经理批准公布实施。
公司全体职员必须作到认真到位、职责到位、措施到位、落实到位，确保公司质量/环境治理体系有效运行并连续改进。
《手册》由治理者代表负责组织实施，治理部负责治理和讲明。
《手册》的发放：《手册》分为“受控”和“非受控”两种版本状态。
受控版本在封面上加盖“受控”章，因需要提供给外部的为非受控版本，均按《文件操纵程序》的规定执行。
《手册》发放对象为：公司最高治理层成员、有关职能部门负责人和其他获准人员。
具体发放数量由公司治理部确定，治理者代表批准。
《手册》对外发放必须经总经理批准。
ISO14000环境管理体系第二阶段审核培训教材
首次会议的目的
确认审核范围、目的和计划； 介绍审核的方法和程序； 在审核组与受审核之间建立正式的联络； 促进受审核和积极参与
7
首次会议内容
介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认末次会议时间 确认已具备审核组所需的资源与条件 审查审核组的现场安全条件和应急程序 问题澄清
要求：完整、准确、可重查。
19
追踪验证
比较、追踪对同一问题不同来源的信息； 追踪记录与文件，记录与现状的符合情况； 某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客 观证据。
20
审核追踪
某公司有污水处理设施及监测设备，也 有测的文件化程序，该组织测量的仪 器十分先进且人员素质也较高，而当地 环保部门抽测不达标。
17
观察和查阅
观察现场环境和污染控制设备运行状况； 查阅有关记录：
环境因素的识别和评价记录； 法律法规识别和登记记录； 方案实施记录； 运行控制记录； 监控和监测记录； 不符合与纠正措施记录； 培训记录； 内审与管理评审记录等
18
记录
记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。 内容：
时间、地点、人物； 事实描述（主要是正确和错误的行为）； 证据的唯一性标识； 现场文件的规定。
25
审核活动的控制
4、要注意收集体系运行有效性的证据：
不但要注意收集不符合的证据，而且也要注意 收集环境管理体系运行有效性的证据。
5、要始终营造衣好的审核气氛：
审核应在合作、融洽、透明的气氛下进行。
26
不符合项确定和不符合报告
没有满足要求
不符合
不符合是指那些违背审核准则的审核发现。
审核准则。
（1）ISO14001环境管理体系标准；
质量认证教案(9000、14000、18000).
策划
1、对危险源辨识、 风险评价和风险控 制的策划 2、法规与其他要求 3、目标 4、职业健康安全管 理方案
危险源
可能导致伤害或疾病、财 产损失、工作环境破坏或这些 情况组合的根源或状态。
X .S .B
风险
某一特定危险情况发生的
可能性和后果的组合。
X .S .B
可容许风险
根据组织的法律义务和职 业健康安全方针，已降至组织 可接受程度的风险。
内容 总目的 直接目标 强制性 核心思想 动态变化 管理性质 外界关系 安全评比检查工作 促进安全生产，保护工人 健康 评价安全健康状况和管理 水平 被动、强制性要求 奖、惩激励和企业负责 静止，周期性变化 统一、固定、比较封闭的 模式，难与国际接轨 上级管理部门的行政约束 OHSAS18000（OSHMS） 改进安全健康状况，保护工人 健康 在企业建立科学、开放、系统 和持续改进的管理体系 主动，自愿 要素管理和两个承诺 动态，循环性不断进步 灵活采用文件化、程序化、标 准化的方法，易与国际接轨 须经过第三方认证
成为ISO标准，原因是一些国家认为时机和
条件还不成熟。但其标准的顺序号“ 18000” 实际上是ISO的标准编号，成为ISO标准是 迟早的事。
二、OHSAS18000的产生背景 1）目前人类面临严重的职业健康 安全的问题 ---劳动者的劳动条件和环境 状况与生产发展不相称，工伤事 故频发，职业病发生率高 ---新的职业健康安全问题不 断出现，但重视程度不及对生产 的重视
3）世界各国都在探索行之有效的 职业健康安全管理的科学方法。 ----ISO（世界标准化组织）第 207技术委员会1994提出了职业健 康安全管理体系。 ----1997年和1999年，ISO表决 未通过，认为制定国际标准的时 机不成熟。
ISO9000基础知识、标准、审核培训教材.ppt
4
ISO-国际标准化组织
ISO-
International Organization for Standardization
成立于1947年2月23日 总部设于瑞士日内瓦
推动和协调国际标准化工作 推动国际贸易的发展 120多个成员国组成，包括欧共体和欧盟的
所有成员国，美国、日本、中国、新加坡等
ISO9000系列 标准简介
2019年8用12
感谢你的观看
1
培训目标—ISO9000标准
1.对企业质量管理现状有了更强更具体的了 解和认识；
2.对ISO9000有了真正的接触及初层次的了解； 3.对ISO9001：2000标准的内容真正去理解，
并为将来的应用作准备； 4.掌握质量管理体系的八项原则，十二项原
员会 成立于1980年 制定质量管理和质量保证标准 ISO9000族标准就是由ISO/TC176制
定的所有国际标准
2019年8用12
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7
ISO9000族标准的组成
（第一版87）
TC176发布的第一个国际标准：
ISO8402：1986《质量—术语》
1987年3月，又发布5个标准，称之为 ISO9000系列标准
2019年8用12
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30
原则3之潜在收益
使人员有效贡献组织的业绩改进与策略； 使人员有份于组织之目标而致力达成； 人员适当地、有效地参与决策过程改进； 人员能主动识别本身与组织成长发展的机会； 人员满意于职务、有利于组织。 相关ISO条文： 5.3、6.2、7.5.4
2019年8用12
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将这些需求和期望在全组织内进行传递沟通
Measuring customer satisfaction and acting on results
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结束
2020/3/7
2020/3/7
委托方或受审核方书面申请
N 申请受理、评审
Y
不受理
任命审核组长、组建审核组
第一阶段审核N 第二阶段审核
限期纠正 不推荐注册
对纠正措施的跟踪验证
编制和Y提交审N核报告 认证评定N
不予注册
颁发Y认证证书
质证量后/环监境督审管核理体系认证暂流停程、图撤销或注销
委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的质量/环境活动、事件、状况、管
理体系，和（或）有关上述事项的信息
2020/3/7
基本定义（2）
审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其
中可包括技术专家和见习审核员；
质量/环境审核组长：具备主持与从事质量/环境
期满复评换证
撤销或注销
第三部分
审核准备
2020/3/7
审核准备－明确审核目的
典型的审核目的有：
确定受审核方的QEMS和QEMS审核准则的符合性； 验证受审核方的QEMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方QEMS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性； 对一个有意与之建立合同关系的组织（如一个潜在的供方
2020/3/7
文件审核的结论
一、合格，即：体系文件符 合标准要求；
二、局部不合格，尚需修改， 应指明需修改之处；
2020/3/7
审核准备－制定审核计划
标准规定组织应制定审核计划,这个计划一 般是审核的年度安排和审核方式(集中式或 分散式)的确定。
对一次具体的审核,无论是集中式还是分散 式,都应该作出具体的日程安排。
质量/环境管理体系认证：由获得认可资格的质量/
环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的 QEMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方QEMS 的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。
2020/3/7
基本定义（5）
认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团
体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。
2020/3/7
QEMS内部审核程序
审核启动 审核准备
明确审核目的、范围 组成审核组 文件审核 制定审核计划 制定审核检查表 通知
现场审核
首次会议
2020/3/7
QEMS内部审核程序
现场收集证据 审核组小结 与QEMR沟通 末次会议
不符合跟踪验证
会审核文件 会制定审核计划 会编制检查表 会收集客观证据 会编写不符合报告 会进行总体评价 会编写审核报告 会跟踪纠正措施 会主持首、末次会议
2020/3/7
主要内容
ISO9001/ISO14001标准回顾 审核概论
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
2020/3/7
内审和外审的相同点
1 都属于质量/环境管理体系审核范畴，都要遵循 ISO19011 中规定的基本原则
2 都是对我 QEMS 进行审核，都要以 ISO9001/ISO14001 标准作为审核依据
3 目的都是检查 QEMS 与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同
2020/3/7
内审和外审的区别
项目
内审
外审
托方、审核 不区分，都是同一组织
三方不同
和受审核方
期准备工 组织最高领导层组建审核机构或指 了解受审方情况，预审文件，决定是
定某职能机构主管审核工作
否受理申请，必要时预访或预审
核的主要 发现问题，纠正和预防不合格，改进 是否批准认证或签订合同
的和重点 自身的体系
或合资经营伙伴）的质量/环境管理体系进行评价。
2020/3/7
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核，可 确定不同的审核范围
确定审核范围时应考虑以下几个因素： －对于拟认证的管理体系的管理权限； －组织的活动 －组织的现场
体系运行一个阶段的所有审核应覆盖所有 的地域范围
行比较所得出的评价结果；
审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，
它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；
2020/3/7
基本定义（4）
质量/环境管理体系审核：客观地获取审核证据并
予以评价，以判断一个组织的质量/环境管理体系是否 符合组织所规定的质量/环境管理体系审核准则的一个 系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报管理者。
生产工艺流程图 －内审不符合项的纠正情况 －管理评审报告等
2020/3/7
文件审核－文件体系审核
了解组织QEMS文件的层次和结构，判断是否适合于组 织的情况，包括其职能设置、规模大小等；
QEMS文件是否能够覆盖并满足标准要素的全部管理要 求，不应回避或遗漏；
QEMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份QEMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否
2020/3/7
审核计划内容
审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方质量/环境管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方QEMS中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日程表； 报告的内容和格式，提交和分发审核报告的日期； 文件留存要求；
2020/3/7
审核计划举例（1）
日期及时间
1998.3.17 8:30～9:00 9:00～10:00 10:00～12:00 12:00～13:30 13:30～16:30
在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的质量/环境方针； 是否明确QEMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了QEMS文件，包括其层次、结构和相互关系； 是否提供了关键过程和特殊过程、环境因素清单，法律法
规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结 果的途径； 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；
审核准备－组成审核组
内审
由最高管理者授权，赋予内审权威性； 内审员经过培训和资格认可，具有相应的
能力 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核
组 人数与工作量相匹配
2020/3/7
审核准备－文件审核（1）
文件审核的要求
•了解受审核方的QEMS文件（主要是手册）能否满足申 请认证的QEMS标准的要求，即文件的符合性。
明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标 准要求； QEMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
2020/3/7
文件审核－文件体系审核
QEMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件 与其它文件的接口是否内容协调统一；
QEMS文件在组织管理中是否具备权威性； QEMS文件是否覆盖了全部过程和活动、重要环境因素
2020/3/7
第一部分
GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000 GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996
标准回顾
2020/3/7
第二部分
审核概论
2020/3/7
基本定义（1）
质量/环境审核：客观地获取证据并予以评价，以
判断特定的质量/环境活动、事件、状况、管理体系， 或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果 呈报委托方；
ISO9000，ISO14000管理体系 审核培训教材
2020/3/7
自我介绍
姓名 工作单位、部门 学历及专业 工作经历及EMS/QMS经历 学习目的 对培训的要求
每人不超过两分钟
2020/3/7
课程介绍
课程目标：通过培训，了解QEMS审核的程序， 掌握审核方法和技能，作到会审核
符合问题 按性质分类，目的在于抓住问题纠 按严重程度分类，目的在于决定是否
类
正、评价体系改进
认证、认可
正措施 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟 不能做咨询，对纠正措施计划的实施
踪、分析有效性
要跟踪验证
核员注册 我国无内部审核员注册制度 2020/3/7
取得国家注册审核员资格
QEMS审核要求
具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； 具备了开展审核活动所需的充足资源; 能取得受审核方的充分合作；
审核资格的人员；
质量/环境审核员：具备从事质量/环境审核资格
的人员；
技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审
核员身份参加工作的人员
2020/3/7
基本定义（3）
审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项
的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；
审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进
•通过对QEMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域 的QEMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。
2020/3/7
审核准备－文件审核（2）
第三方审核时需提交的文件
－手册、程序文件、第三层次文件 －背景资料：
环评报告、“三同时”报告、环境规划、排污许可 证及收费记录、环境监测记录、环境管理奖惩情况、 相关方抱怨记录、主要有毒有害化学品清单、主要质 量/环境清单、“四图”、法律法规清单.
2020/3/7
课程考核----笔试
题型