UOOC优课在线-证券投资学(继续教育学院)-测试-第一章到第九章-模拟-期末考试-知识要点-考点

1.以下哪点不属于证券投资的基本特点
A收益性
B.流通性
C稳健性
D社会性正确答案：C
2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭
证
A.债券
B股票
C证券投资基金
D期货
正确答案：B
3.投资三要素包括收益、（）和风险
A.A.主体
B方式
C目的
D时间
正确答案：D
4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？
A.A股
B.A.B 股
C.H股
D.N股
正确答案：C
5.某居民
6.2买入1000美元，以1:6.4卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。

A.3.225,200
B.3.125,200
C.3,225,325
D.3.125,325
正确答案：A
6.李某存入银行20000 元，定期两年，年利率为1.98%。

则该储户到期的实际收益是（）
A.633.6
B.800
C.396
D.158.4
正确答案：B
7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）
A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量
B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少
C利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少
D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量正确答案：D
8.安全性最高的有价证券是（）
A•股票
B.A •国债
C.公司债券
D.金融债券正确答案：B
9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证
A.权利和义务
B.A权利和权益
C身份和权益
D.义务和权益正确答案：C
10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）
A.外部股
B.内部股
C.高级股
D.优先股
正确答案：D
1.债券投资中的资本收益指的是_____ 。

A.债券票面利率与债券本金的乘积
B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价
C买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价
D.债券持有到期获得的收益正确答案：C
2.以下不属于股票收益来源的是_____ 。

A.现金股利
B.股票股利
C.资本利得
D.利息收入正确答案：D
3.某投资者以10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是______ 。

A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
正确答案：B
4.以下不属于系统风险的是_____ 。

A.市场风险
B利率风险
C违约风险
D.购买力风险正确答案：C
5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_______ 。

A.普通股
B.优先股
C公司长期债券正确答案：A
6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_______ 。

A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险
B.—般说来，收益越高，风险是越小的
C投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益
D•组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险
正确答案：D
7.投资者选择证券时，以下说法不正确是______ 。

A•所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
B所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C•当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券
D•投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响正确答案：A
8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是
A.1
B.0
C.－1
D.－0.5
正确答案：C
9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为
30%和33%那么 _____
A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度
B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度
C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度
D.不能确定正确答案：A
10.下列不是衡量风险离散程度的指标_______ 。

A.A. 方差
B.标准离差
C标准离差率
D概率正确答案：D
1.证券监管原则不包括：（）。

A•公平原则
B•合法原则
C公正原则
D•公开原则
正确答案：B
2.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A•法律手段
B•经济手段
C •行政手段
D•市场手段
正确答案：A
3.________________________________________________________ 在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_________________________________ 。

A.核准制
B.注册制
C登记制
D.审批制
正确答案：B
4.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_________ 。

A.采取经纪制
B.对投资者限制少
C有严格的交易时间
D.交易程序复杂
正确答案：B
5.我国发展证券市场的八字方针中_______ 是核心。

A.法制
B监管
C.自律
D规范
正确答案：D
6.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（）
A.法定机构监管模式
B.政府监管模式
C.自律模式
D.行业协会监管模式
正确答案：D
7.（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏
A.全面性
B真实性
C.时效性
D.针对性
正确答案：A
8.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。

A.集中
B.自律
C.中间
D.行业协会
正确答案：A
9.对证券交易所设立的管理模式不包括（）
A.特许制
B.注册制
C登记制
D.承认制
正确答案：B
10 .对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。

A.证券投资者
B.证券经营机构
C.其他证券服务机构
D.证券从业人员
正确答案：C
1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的
交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过___________ 。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案：B
2.证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。

A.时间优先，客户优先
B.价格优先，时间优先
C数量优先
D.市价优先
正确答案：B
3.我国上海、深圳证券交易所均实行_______ 。

A.公司制
B.注册制
C登记制
D.会员制
正确答案：D
4.以下不属于证券交易所的职责的是（）
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C制定交易价格
D.公布行情
正确答案：C
5.（）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。

A.公开
B.公平
C公正
D.合法
正确答案：B
6.个人投资者不允许参与，指允许机构法人开户交易的债券交易种类是（）
A.债券现货交易
B.债券回购交易
C.债券现货交易
D.可转换债券交易
正确答案：B
7.（）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。

A.可转换债券
B.认股权证
C金融期货
D.金融期权正确答案：D
8.关于证券投资者，以下说法错误的是（）
A.个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人
B.个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征
C.非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。

D.证券经营机构均可以从事证券自营业务正确答案：D
9.关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）
A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在
其后进行的连续竞价中产生。

B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单
C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部
D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时正确答案：A 10.9、证券交易双
方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方式（）
A.第二日交割
B.例行递延交割
C次日交割
D.卖方选择交割正确答案：C
1.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱正确答案：D
2.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A.固定
B.不确定
C.随公司盈利变化而变化
D.浮动
正确答案：A
3.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余财产清偿先后顺序是（）。

A•优先股东、普通股东、债权人
B•普通股东、优先股东、债权人
C.债权人、普通股东、优先股东
D.债权人、优先股东、普通股东
正确答案：D
4.（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A.社会公众股
B.国家股
C外资股
D.法人股
正确答案：D
5.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）。

A.董事会
B.监事会
C股东大会
D总经理
正确答案：C
6._______________________________________以下关于绿鞋（green shoe）表述不正确的是____________________________________________ 。

A.又称为超额配售
B.主承销商按不超过包销数额120%的股份发售
C平衡市场供求
D.稳定市价
正确答案：B
7.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是 __________ 。

A.发起设立
B.登记设立
C募集设立
D.注册设立
正确答案：A
8.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能
获取股票的发行方式是_______ 。

A.有偿增资发行
B.无偿增资发行
C.有偿无偿并行发行
D.有偿无偿搭配发行
正确答案：A
9.最普通、最基本的股息形式是（）。

A.负债股息
B.财产股息
C现金股息
D.股票股息
正确答案：C
10.现有一种股票的市场价格是20元，该股票的最近一次分红是2 元，且能保
持10% 的增长率，而你要求的必要报酬率是20%。

那么，基于以上假设，你应该
A.不买该股票，它被高估3元
B.买该股票，它被低估3元
C买该股票，它被低估2元
D.不买该股票，它被低估2元
正确答案：C
1.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有（）。

A.安全性
B.流通性
C社会性
D普遍性
正确答案：B
2 .按债券形态将债券分为（）
A.实物债券，凭证式债券，记账式债券
B.公募债券，私募债券
C•可转换债券，国际债券，垃圾债券
D.政府债券，金融债券，公司（企业）债券
正确答案：A
3.以下关于发行债券筹资的表述不正确的是 ________ 。

A.成本较低
B期限稳定
C比较灵活
D.风险较大
正确答案：D
4.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收
回本息的计息方式是________ 。

A.单利计息
B.复利计息
C贴现计息
D累进计息
正确答案：C
5.债券和股票的相同点在于（）
A.具有相同的权利
B.收益率一样
C风险一样
D.都是筹资手段
正确答案：D
6.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）
A.40％
B.50％
C.60％
D.70％
正确答案：A
7.__________________________________________ 以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是______________________________________________ 。

A.中央政府债券
B•公司债券
C金融债券
D•垃圾债券
正确答案：A
8.以下关于公司债券的说法，不正确的是______ 。

A•公司债券的收入稳定性高于股票
B.公司债券的收益率高于政府债券
C公司债券的流动性好于政府债券
D.公司债券的收益要受信用风险的影响
正确答案：C
9.以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系表述，判断正确的是_____ 。

A.市场利率上升，债券的价格也会跟着上升
B.市场利率上升，债券的收益率将下降
C.市场利率下降，债券的价格将上升
D.市场利率下降，对债券的收益率没有影响
正确答案：C
10.当预期市场利率将上升时，对债券投资的正确决策是________ 。

A.若已经持有债券，应该继续买入债券
B.若已经持有债券，应该卖出手中持有债券
C若尚未投资债券，应该买入债券
D.若已经持有债券，应该继续持有债券
1.证券投资基金的特点有利益共享、（）、专业管理。

A.分散风险
B.风险投资
C融资理财
D.资金流通
正确答案：A
2.按基金的组织形式不同，基金可分为（）和公司型基金
A.企业型基金
B.契约型基金
C.个人型基金
D.法人型基金
正确答案：B
3.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准
A.开盘价
B.收盘价
C最高价
D.最低价
正确答案：B
4.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，
A.契约型基金
B.公司型基金
C开放型基金
D.封闭型基金
正确答案：C
5.证券投资基金不包括（）
A.圭寸闭式基金
B..开放式基金
C创业投资基金
D.债券基金正确答案：C
6.契约型证券投资基金反映的是（）关系。

A.债券债务关系
B.所有权关系
C信托关系
D股权正确答案：C
7.契约型基金的运营依据是（）
A.公司章程
B.募集说明书
C上市说明书
D.基金契约正确答案：D
8.公司型基金的运营依据是（）。

A.公司章程
B.募集说明书
C上市说明书
D.基金契约正确答案：A
9.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（
）的影响。

A.单位基金份额净值
B.市场供求
C.申购和赎回量
D.所持证券的涨跌正确答案：B
10.下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（）。

A.指数基金
B.股票基金
D.货币市场基金正确答案：A
1.行业分析属于一种（
）。

A.微观分析
C 宏观分析
D.三者兼有 正确答案：B
2.
反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（ ）
A. 资产负债表
B. 损益表
C 现金流量表
D 利润分配表 正确答案： B
3. 资产负债率是反映上市公司（
）的指标。

A. 偿债能力
B. 资本结构
C 经营能力
D.获利能力
正确答案：B 4. 证券投资分析是投资者通过各种专业性分析方法和手段，对影响（）变动的各种信息进行 综合分析，进而判断和评价证券价格发生变动的方向及力度的过程
A. 证券价格指数
B. 证券价格
C 证券交易数量
D.证券多空双方购买 正确答案： B
5. 宏观经济分析的意义不包括（ ）。

A . .把握证券市场的总体变动趋势
B. 判断整个证券市场的投资价值
C. 掌握宏观经济政策对证券市场影响力度与方向
D. 个别证券的价值与走势 正确答案： D
A.60％
6. 以下措施不属于紧缩的货币政策的有（ A. 提高利率
B. 降低利率
C. 减少货币供应量
D. 加强信贷控制 正确答案： B
7. 下列哪些行为会推动股票价格的下降（
A. 降低法定存款准备金率
B. 降低再贴现率
C. 央行大量购买国债
D 控制信贷规模 正确答案： D
8. 某公司的财务报表显示，公司资产总额
为
权益比率是 _____ 。

）。

）。

1000 万，负债总额为 600 万，则该公司的股东
C.40％
D.无法确定
正确答案：C
9. ____________________________________________如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的__________________________________ 。

A.经营效率高
B.获利能力强
C.负债能力强
D.融资能力强
正确答案：A
10.对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是 ____ 。

A.避免在经济复苏阶段投
B.避免在经济稳定阶段投资
C避免在经济繁荣阶段投资
D.避免在经济衰退阶段投资正确答案：D
1.针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为（）。

A.技术分析
B.定量分析
C基本分析
D.宏观经济分析
正确答案：A
2.技术分析理论认为市场过去的行为（）。

A.完全确定未来的走势
B.可以作为预测未来的参考
C对预测未来的走势无帮助
正确答案：B
3.证券投资技术分析假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（）。

A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.投资者都是理性的正确答案：C
4.波浪理论中认为一个完整的循环应该包括（）。

A.7 个浪
B.8 个浪
C.9个浪
D.10 个浪
正确答案：B
5.黄金交叉代表了（）。

A.买点
B卖点
C平台整理
D.没有操作价值
正确答案：A
6.K线中四个价格中最重要的价格是（）
A.开盘价
C..最高价
D.最低价
正确答案：B
7•就单枝K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是（）
A•大十字星
B.带有较长上影线的阳线
C光头光脚大阴线
D.光头光脚大阳线
正确答案：D
8.k线理论起源于：（）
A.美国
B.日本
C.印度
D.英国
正确答案：B
9•技术分析是依据过去和现在的统计资料数据，运用（）等手段对证券价格的发展趋势进行研究和分析
A.政治、经济、法律
B.市场、经营、管理
C图示、形态、指标
D.图形、图标、指标
正确答案：D
10.十字星是利用K线分析的基本图形之一，它表明当日（）
A.最咼价等于最低价
B.开盘价等于收盘价
C最高、最低、开盘和收盘相等
D.开盘价等于最高价
正确答案：B。