HACCP内审检查表

询问总经理 / 组长，查阅相关 文件
4.1.2. 2
4.1.2. 3
HACCP小组组长 : 是否任命一名 , 是否给予相应 的职责和权限 ;
HACCP小组 : 1）小组成员是否满足多专 业、具有相关知识和经验的 要求； 2）是否有外部专家， 其职责和权限是否规定并形 成文件；
询问总经理 / 组长，查阅相关 文件
监视的内容 : 1) 是否对 CCP、必要的过程 实施监视； 2） CCP是否受 控，过程能力是否能证实； 3） CL 偏离时是否采取相应 措施；
4.2.4. 1
审核员：
SSM方案 : 1）是否建立、识别所有与食 品安全有关的 SSM方案； 2） SSM方案是否满足规范要 求；
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
审核组长：
NO.1
记录或结果
受审部门 /HACCP小组
条款
检查内容
4.2.4. 3
关键控制点的内容： 1）是否形成文件，是否充 分； 2）每个 CCP是否有控制 措施、是否有监视参数；
4.2.4. 1
SSM方案 : 涉及品管部的是否有实施；
审核方法
询问品管部，查阅相关文件、 记录
询问品管部，查阅相关文件、 记录
4.2.4. 2 4.2.5
4.2.8
可追溯性的内容 : 1) 是否有形成文件 ;2) 记录是 否满足追溯的需要； 3）记录 保存期是否符合法律法规及 顾客的要求 ;
询问品管部，查阅相关文件、 记录
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
4.2.3. 3
流程图及布置图 : 流程图及布置图是否充足及 是否满足规范的要求
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
4.2.3. 4
危害分析 : 1）识别评估危害是否充分、 合理； 2）显著危害是否通过 CCP来控制； 3）其它潜在危 害是否通过 SSM来控制；
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
受审部门 /HACCP小组
条款
检查内容
4.2.1
HACCP管理体系策划的内 容： 1）策划是否符合规范要求、 公司食品安全方针和目标以 及总要求的要求； 2）识别与 评估危害是否充分； 3）当 HACCP管理体系变更时，是 否保持管理体系的完整性； 4）是否建立与供方、顾客及 相关方的沟通渠道；
审核方法
来自百度文库
4.1.1
食品安全方针的内容： 1）是否确定体系所覆盖的产 品和生产现场； 2）方针和目 标内容是否与食品安全要求 相符；是否在各层次上得到 理解、贯彻和保持； 3）是否 有并实施与外界的沟通程 序；
询问总经理 / 组长，查阅相关 文件
4.1.2. 1
职责和权限 : 是否规定与 HACCP管理体系 运作相关人员的职责和权限 并形成文件 ;
询问总经理 / 组长，查阅相关 文件
4.1.3
管理评审： 是否形成文件规定、有否实 施、记录
回顾记录或结果
符合。体系形成文件，已按标 准要求进行确保体系有效性； 文件充分识别各个过程；确定 了必要的准则和方法；提供了 必要资源；具有监测、测量和 分析相关过程。
审核员：
询问总经理 / 组长，查阅相关 文件、记录
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
4.2.2
HACCP管理体系基本要素 : HACCP管理体系是否满足基 本要素的要求
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
4.2.3. 1
产品描述 : 对原料及成品的描述是否满 足规范的要求
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
4.2.3. 2
预期用途 : 是否确定产品的潜在使用人 和消费者特别是容易受到伤 害的消费群体 , 是否进行必要 的描述
询问 HACCP小组，查阅相关文 件、记录
4.5.2. 3
内部审核的内容 : 是否进行内审 , 内审的符合性 及有效性 ;
询问 HACCP小组，查阅相关文 件、记录
NO.3
记录或结果
审核员：
审核组长：
受审部门 / 品管部
条款
检查内容
4.1.2. 4
能力、培训和食品安全意识 的内容： 是否确定能力要求，相关人 员是否胜任；
审核组长：
受审部门 / 总经理
条款
检查内容
4.5.1
HACCP管理体系的保持的总 要求的内容： 是否通过与 HACCP小组的沟 通、验证和确认的结果、公 司食品安全方针和目标的变 化来定期更新、保持和改进 HACCP管理体系；
审核方法
询问总经理 / 组长，查阅相关 文件
NO.2
记录或结果
审核员：
审核组长：
条款
4.1
回顾内容
总要求的内容： 1)HACCP管理体系是否形成 文件、是否实施、保持、持 续改进； 2) 是否充分识别所 需过程、确定次序和相互作 用； 3）是否确定必要的准则 和方法； 4）是否提供必要的 资源； 5）是否测量、监视和 分析相关过程等；
回顾方法
询问总经理 / 组长，查阅相关 文件
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
4.4.5
沟通的内容： 1）沟通是否建立程序； 2） 沟通方法、效果及沟通人员 的能力，与外部沟通的人员 是否得到授权；
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
4.5.2
验证： 验证策划是否形成文件、保 持验证记录及其有效性；
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
审核员：
询问 HACCP小组，查阅相关文 件、记录
纠正和纠正措施的内容： 1） CCP及必要过程是否有偏 离，是否及时纠正； 2）是否 对偏离期间受影响产品的处 置； 3）是否分析原因制定纠 正措施；
询问 HACCP小组，查阅相关文 件、记录
4.2.7
HACCP计划的内容： HACCP的科学性、合理性及 实施的有效性；
审核方法
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
4.2.4. 4
关键限值的内容 : 1) 是否有形成文件的关键限 值及其相应的规范 ;2) 人员能 力是否能够支持 ;
询问 HACCP小组，查阅相关文 件
4.2.5 4.2.6
监视的内容 : 1) 是否对 CCP、必要的过程 建立监视系统及是否实施； 2） CCP是否受控，过程能力 是否能证实，监视人员、评 估人员能力、职责是否规 定； 3）CL 偏离时是否采取 相应措施；
审核组长：
NO.2
记录或结果
受审部门 /HACCP小组
条款
检查内容
4.5.2. 1
确认的内容： 是否在建立和实施 HACCP体 系过程中进行了确认及其证 据
审核方法
询问 HACCP小组，查阅相关文 件、记录
4.5.2. 2
关键控制点验证的内容 : 是否对 CCP进行验证，验证 的符合性及有效性，是否证 实 CCP处于受控状态；