ISO9001与HACCP二合一体系的内审检查表
ISO9001质量管理体系内审检查表
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
f)按照6.1的请求确定的风险和机遇；
g)评价这些过程绩效和无效性，识别更新的需求，实施所需的变动，以确保实现这些过程的预期结果；
h)改进过程和质量管理体系.
4.4.2根据尺度请求，结合公司实际须要，公司：
a）公司根据经营和服务过程控制请求，拟定响应的程叙文件、管理规范、操纵规范等体系文件，撑持质量管理体系各过程运转；
本公司定期对这些内部和内部身分的相干信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜.
√
理解相干方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相干方？是否对这些相干方拟定相干请求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相干方；
b）这些相干方的请求；
公司应对这些相干方及其请求的相干信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相干方的需求和期望.
a)现有内部资本的能力和束缚；
b)须要从内部供方获取的资本.
√
2.组织对资本的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资本、不适使用，提高资本利用率？
√
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及请求是否确定？是否根据履行岗位职责所请求的能力安插人员？
组织应确定并提供所须要的人员，以无效实施质量管理体系并运转和控制其过程，具体见《岗务职责说明书》.
√
2.组织在进行QMS变动前是否考虑了资本的可获得性？
√
3.为实施QMS变动，是否发生了义务和权限的分配或再分配？
√
7
撑持
√
资本
总则
1.为实施、坚持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资本？关键过程、关键岗位资本是否充足、适宜？
ISO9001和HACCP内审核查表
质量手册说明的剪裁细节是否合理？质量手册内容的覆盖面是否完整？质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？HACCP体系覆盖的产品或产品类别、操作步骤和场所，以及食品链其他步骤的关系？HACCP体系程序文件或对其引用？HACCP体系过程及其相互关系的表述？组织是否制定了形成文件的程序？组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量及HACCP管理体系要求？文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否得到有效版本的适用文件？作废义件是在从发放场所及时撤回？（与HACCP体系相关的）与企业所加工产品相关的外来文件是否得到识别？发放如何控制？保留作废文件的标识是否清晰？是否制定了质量及HACCP记录的控制程序？质量及HACCP记录的标识是否清楚？检索是否方便？是否规定了质量及食品安全记录的保存期？是否建立并保持HACCP计划制定、运行、验证的记录？验证记录有哪几种？最高管理者对其建立和改进质量及HACCP体系的承诺能够提供哪些证据？最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求对食品安全的重要性？最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？组织的成员如何认识这种重要性？组织如何确定顾客的需求和期望？将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？最高管理者是如何认识质量级食品安全方针的重要性的？制定的质量级食品安全方针能否满足标准的要求？质量级食品安全方针与质量及食品安全目标的关系是否明确？组织采用什么措施传达质量及食品安全方针？组织各层次对质量及食品安全方针的理解程度如何？质量及食品安全方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？质量及食品安全目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？质量及食品安全目标是否与质量方针给定的框架一致？质量及食品安全目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？质量策划的输出是否形成了文件？实现质量目标的资源是否齐备？质量目标实现的程度如何？质量策划是否体现了质量及食品安全管理体系的持续改进？质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量及食品安全管理体系的完整性？对应组织质量及食品安全管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？是否指定了HACCP小组组长并规定其职责和权限？是否规定各部门在HACCP体系中所承担的职责和权限？管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？如果管理者代表是一组人，职责是否清楚？组织内沟通工具有哪些？各类人员是否了解组织的质量及食品安全管理体系的运行状况？与食品链范围内的其他供方、顾客、食品安全主管部门、其他相关方有哪些沟通途径？实施沟通的人员是否经过授权？实施沟通的人员是否经过培训？沟通记录是否保持？最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人、时间问隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行厂跟踪验证？最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？是否建立并实施了前提计划？是否对前提计划验证并及时更新？前提计划是否包括人力资源保障计划；GMP；SSOP；原辅料和直接接触食品的包装材料安全卫生保障制度；招回与追溯体系；设备设施维修保养计划；应急预案？前提计划是否经过批准？组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？是否按需求安排了培训计划及实施了培训？是否评价了培训的有效性？员工的质量及食品安全意识如何？是否保持了适当的培训记录？从事食品安全工作的人员是否经过HACCP体系、相关专业技术知识、操作技能、法律法规的培训？采取了那些相关的措施确保各级管理者和员工所必要的能力；是否评价了培训的有效性？是否保持了适当的教育、培训、技能和经验的记录？企业HACCP小组人员的能力是否满足本企业食品生产专业技术要求？HACCP小组成员是否由不同部门的人员组成？HACCP小组成员中有否外部专家？HACCP小组成员是否具有与企业的产品、过程、所涉及危害相关的专业技术知识和经验，并经过适当培训？HACCP小组是否指定了小组长并赋予必要的职责和权限？HACCP小组长是否胜任？HACCP小组成员的学历、经历、培训、批准及活动的记录是否保持？为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？是否制度并实施厂房、厂区、设施、设备等的维护保养计划？组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？是否按照相应的法规和卫生规范要求建立并实施企业的GMP？接触食品（包括原料、半成品、成品）或与食品接触的物品的水和冰应当符合安全卫生要求；确保食品免受交叉污染；保证操作人员手的清洗消毒，保持洗手间设施的清洁；防止润滑油、燃料、清洗消毒用品、冷凝水及其他化学、物理和生物污染物对食品造成安全危害；正确标注、存放和使用各类有毒化学物质；保证与食品接触的员工的身体健康和卫生；清除和预防鼠害、虫害。
内审检查表食品企业(ISO9001、HACCP]DOC
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有无应急演练的计划？是否演练过？
2013年07月23日实施了消防逃生演练。并形成记录。
演练是否形成记录，有无效果的评价？
6.2人力资源
是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求？
是
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？
是
食品安全方针是否经最高管理者批准？
是
食品安全方针的内容
是否与组织在食品链中的作用相适应？
是
是否符合顾客对食品安全要求，符合法律法规的要求？
是
食品安全方针的传达与沟通
采取了哪些方式向员工传达？
在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴
通过询问员工，看员工是否了解？
是
食品安全方针是否得到实施
有无对食品安全目标进行统计，以确认方针是否得到有效实施？
检查更衣室、洗手间等卫生环境，有无导致交叉污染的隐患？
洗手间内使用的垃圾桶没有带盖，存在卫生隐患
废弃物、污水处理是否符合所有现有法规要求；是否保持废弃物处理的记录？
是
研发部
审核员/日期：
ISO22000
条款
检查项目
检查内容
检查结果记录
5.6沟通
获得外部要求
如何来识别客户的基本需求和期望？有无形成记录？
是
培训程序和培训计划是否得以有效实施
培训是否有记录？
建立了培训记录
培训后是否考核？
具有考核记录，考核分为笔试、口试和操作演练
如何评价培训的有效性？
培训后续跟踪
6.4工作环境
工作环境是否合适
工作环境是否满足保持体系运作需求？
HACCP体系内审检查表(完整版)
HACCP 【1 】体系内审检讨表受审部分/治理者代表条目检讨内容审核办法记载或成果总请求的内容：1)HACCP治理体系是否形成文件.是否实行.保持.中断改良;2)是否充分辨认所需进程.肯定次序和互相感化;3）是否肯定须要的准则和办法;4）是否供给须要的资本;5）是否测量.监督和剖析相干进程等;食物安然方针的内容：1）是否肯定体系所笼罩的产品和临盆现场;2）方针和目的内容是否与食物安然请求相符;是否在各层次上得到懂得.贯彻和保持;3）是否有并实行与外界的沟通程序;职责和权限:是否划定与HACCP治理体系运作相干人员的职责和权限并形成文件;HACCP小组组长:是否录用一名,是否赐与响应的职责和权限;HACCP小组:1）小构成员是否知足多专业.具有相干常识和经验的请求;2）是否有外部专家,其职讯问治理者代表,查阅相干文件.讯问治理者代表,查阅相干文件.讯问治理者代表,查阅相干文件,讯问治理者代表,查阅相干文件.讯问治理者代表,查阅相干文件.相符.体系形成文件,已按尺度请求进行确保体系有用性;文件充分辨认各个进程;肯定了须要的准则和办法;供给了须要资本;具有监督.测量和剖析的相干进程.相符.体系笼罩了所有产品和临盆现场;方针和目的内容与食物安然请求相符,抽查车间部分员工有个他人员对方针和内容懂得不周全;有并实行与外界的沟通程序.相符.已划定与HACCP治理体系运作相干人员的职责和权限,并形成文件.相符.已录用HACCP小组组长,职责和权限明白.相符.小构成员由不合专业构成,具有相干常识和经验;没有外部专家.责和权限是否划定并形成文件;治理评审：是否形成文件划定.有否实行.记载HACCP治理体系的保持的总请求的内容：是否经由过程与HACCP小组的沟通.验证和确认的成果.公司食物安然方针和目的的变更来按期更新.保持和改良HACCP治理体系; 讯问治理者代表,查阅相干文件.记载.讯问治理者代表,查阅相干文件..相符.形成文件划定,保持每年一次治理评审.相符.可以或许经由过程与HACCP小组沟通.验证和确认的成果.公司食物安然方针和目的的变更按期更新.保持和改良HACCP治理体系.审核员：审核组长：HACCP体系内审检讨表受审部分/HACCP小组条目检讨内容审核办法记载或成果HACCP治理体系筹划的内容：1）筹划是否相符规范请求.公司食物安然方针和目的以及总请求的请求;2）辨认与评估伤害是否充分;3）当HACCP治理体系变动时,是否讯问HACCP小组,查阅相干文件.相符.HACCP治理体系筹划内容相符相干规范的请求;充分辨认与评估伤害;当HACCP治理体系变动时,可以或许有用保持治理体系完全性;优越树立与供方.顾客及相干方的有用沟通.保持治理体系的完全性;4）是否树立与供方.顾客及相干方的沟通渠道;HACCP治理体系根本要素: HACCP治理体系是否知足根本要素的请求产品描写:对原料及成品的描写是否知足规范的请求预期用处:是否肯定产品的潜在应用人和花费者特殊是轻易受到损害的花费群体,是否进行须要的描写.流程图及安插图:流程图及安插图是否充足及是否知足规范的请求伤害剖析:1）辨认评估伤害是否充分.合理;2）明显伤害是否经由过程CCP来掌握;3）其它潜在伤害是否经由过程SSM来掌握;SSM筹划:1）是否树立.辨认所有与食物安然有关的SSM筹划;2）SSM筹划是否知足规范请求; 讯问HACCP小组,查阅相干文件讯问HACCP小组,查阅相干文件讯问HACCP小组,查阅相干文件讯问HACCP小组,查阅相干文件讯问HACCP小组,查阅相干文件讯问HACCP小组,查阅相干文件相符.HACCP治理体系知足根本要素的请求.相符.产品描写知足规范请求.相符.肯定预期用处,进行了须要的描写.相符.流程图及安插图充分有用,知足规范请求.相符.有充足准确的伤害剖析;明显伤害经由过程CCP掌握;其他伤害经由过程SSM掌握.相符.树立了所有与食物安然相干的SSM筹划;SSM筹划是否知足规范请求.才能.职责是否划定;3）CL 偏离时是否采纳响应措施;改正和改正措施的内容：1）CCP及须要进程是否有偏离,是否实时改正;2）是否对偏离时代受影响产品的处置;3）是否剖析原因制订改正措施;HACCP筹划的内容：讯问HACCP小组,查阅相干文件.记载相符.CCP及须要进程没有偏离.审核员：审核组长：HACCP体系内审检讨表受审部分/HACCP小组条目检讨内容审核办法记载或成果HACCP的科学性.合理性及实行的有用性;沟通的内容：1）沟通是否树立程序;2）沟通办法.后果及沟通人员的才能,与外部沟通的人员是否得到授权;验证：验证筹划是否形成文件.保持验证记载及其有用性;确认的内容：是否在树立和实行HACCP体系进程中进行了确认及其证据;症结掌握点验证的内容: 讯问HACCP小组,查阅相干文件讯问HACCP小组,查阅相干文件讯问HACCP小组,查阅相干文件讯问HACCP小组,查阅相干文件.记载讯问HACCP小组,查阅相干文相符.HACCP筹划内容合理有用.相符.树立沟通程序;沟通办法.后果及沟通人员的才能,与外部沟通的人员得到授权.相符.验证筹划形成文件,并合理有用.相符.在树立和实行HACCP体系进程中进行了确认.是否对CCP进行验证,验证的相符性及有用性,是否证实CCP处于受控状况;内部审核的内容:是否进行内审,内审的相符性及有用性; 件.记载讯问HACCP小组,查阅相干文件.记载相符.对CCP进行验证,验证合理有用,肯定CCP点受控.相符.按照轨制进行内审,内审合理有用实行.审核员：审核组长：HACCP体系内审检讨受审部分/质检部条目检讨内容审核办法记载或成果才能.培训和食物安然意识的内容：是否肯定才能请求,相干人员是否胜任;SSM筹划:涉及品管部的是否有实行;可追溯性的内容:1)是否有形成文件;2)记载是否知足追溯的须要;3）记载保管期是否相符司法律例及顾客的请求;监督的内容:1)是否对CCP.须要的进程实行监督;2）CCP是否受控,进程才能是否能证实;3）CL偏离时是否采纳响应措施;应急预备和响应的内容：1）是否树立响应程序,是否讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记辨认充分;2）是否有按期练习训练及之后的评价.修订等;文件和记载掌握的内容：文件治理划定的相符性和实行的有用性,外来文件的充分性等;有关HACCP治理体系的记载的内容：记载是否完全.清楚.保管前提是否合适.是否划定保管刻日.是否按期复核.是否真实靠得住等;不合格品掌握的内容：1）是否形成文件划定;2）不合格品是否得到合适处置是否得到掌握和从新验证;通知和召回的内容:1）是否形成文件;2）是否在临盆进程中对产品进行独一测量装备和办法的掌握的内容:1)是否充分辨认;2)才能是否知足须要等; 载讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记载审核员：审核组长：HACCP审核检讨表受审部分/质检部条目检讨内容审核办法记载或成果不合格品掌握的内容：1）是否形成文件划定;2）不合格品是否得到合适处置是否得到掌握和从新验证;通知和召回的内容:1）是否形成文件;2）是否在临盆进程中对产品进行独一性标识并记载;3）当有召回请求时,响应措施是否能实时有用的实行;测量装备和办法的掌握的内容:1)是否充分辨认;2)才能是否知足须要等; 讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记载讯问质检部,查阅相干文件.记载相符.有专门的文件,有钱在不合格品的处理程序.相符.召回程序实时有用,每年按期练习训练.相符.可以充分辨认,现有装备知足须要.审核员：审核组长：HACCP体系内审检讨表受审部分/临盆部条目检讨内容审核办法记载或成果SSM筹划:涉及临盆部的是否有实行; 讯问临盆部,查阅相干文件.记载SSM筹划有用实行,部分临盆人员健康证没有收集.可追溯性的内容:1)是否有形成文件;2)记载是否知足追溯的须要;3）记载保管期是否相符司法律例及顾客的请求;监督的内容:1)是否对CCP.须要的进程实行监督;2）CCP是否受控,进程才能是否能证实;3）CL偏离时是否采纳响应措施;应急预备和响应的内容：1）是否树立响应程序,是否辨认充分;2）是否有按期练习训练及之后的评价.修订等;讯问临盆部,查阅相干文件.记载讯问临盆部,查阅相干文件.记载讯问临盆部,查阅相干文件.记载有相干文件;记载可追溯;临盆.加工记载未保管五年以上,培训记载不具体.相符.对CCP.须要进程实行监督;CCP受控,进程才能能证实;CL偏离时具有响应措施.相符.树立应急预备和响应程序,辨认充分;有按期练习训练.审核员：审核组长：HACCP体系内审检讨表受审部分/营销部条目检讨内容审核办法记载或成果SSM筹划:涉及营销中间的是否有实行;可追溯性的内容:1）记载是否知足追溯的须要;2）记载保管期是否相符司法律例及顾客的请求; 讯问营销部,查阅相干文件.记载讯问营销部,查阅相干文件.记载相符.涉及营销部的SSM筹划有实行,有顾客知足度查询拜访.相符.记载知足可追溯性的请求;记载保管期相符司法律例及顾客请求.。
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
ISO9001与ISO22000二合一内审检查表(含附属多个excel表)
最高管理层/管理者代表 相关文件 ISO9001:2015 ISO22000:2005
内审员： 检查内容 1．是否建立有效的管理体系，并在运行过程中形成相关文件，加以实施 和保持，持续改进其有效性？ 2．是否确定管理体系所覆盖的范围内的有效运行？ 3．企业是否确定了与其宗旨相关并影响其实现质量管理体系、环境管理 体系预期结果能力的外部和内部因素？ 4．其中所确定的 EMS 的内外部因素否包括了受企业影响的或能够影响 企业的环境状况？ 5．是否对这些内外部因素进行了监视和评审？ 1. QMS 中是否明确了相关方对企业持续提供符合顾客要求和适用法律法 规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响？ 2. 是否确定了与质量管理体系、环境管理体系有关的相关方及相关方的 要求？ 1.企业是否确定了管理体系的边界和适用性、范围？ 2.确定管理体系范围时企业是否考虑了标准的相关因素？ 3.是否将该范围内的企业的所有活动、产品和服务均纳入体系? 4.是否保持了范围的文件化信息，并可为相关方获取？ 5.是否对管理体系内不适用条款进行了合理性说明？ 企业是否按照本标准的要求，建立、实施、保持和改进了管理体系，包 括所需的工程及其相互作用？ 1．最高管理者是否建立相应的管理体系，并持续改进其有效性？ 2．最高管理者是否确定公司的目标和方针，予以公布，并确定其有效运 行？ 3．在管理体系运行中，是否以顾客满意为关注焦点？ 1．是否有相应的管理方针，并有相应的目标来支持？ 2．方针是否形成文件，并予以发布，公告？ 3．所指定的方针是否与公司的规模相匹配？
内部审核
9.2
8.4.1
改进
10.1
8.5
生产控制
——
7.1
以顾客为焦点
5.1.2
——
内审检查表食品企业(ISO9001HACCP)DOC
食品安全方针是否经最高管理者批准？
是
食品安全方针的内容
是否与组织在食品链中的作用相适应？
是
是否符合顾客对食品安全要求，符合法律法规的要求？
是
食品安全方针的传达与沟通
采取了哪些方式向员工传达？
在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴
通过询问员工，看员工是否了解？
是
食品安全方针是否得到实施
有无对食品安全目标进行统计，以确认方针是否得到有效实施？
是否指定了负责处理食品安全相关问题的人员？是否明确了指定人员的职责和权限？
是，HACCP小组组长周海燕，由总经理签发授权书
指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施？
是
有职责、权限如何传达到位的
各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何向内部传达的？
文件、会议、邮件等形式
各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？
最高管理者
审核员/日期：
ISO22000
条 款
检查项目
检查内容
检查结果记录
4.1 总要求
建立食品安全管理体系
公司何时建立食品安全管理体系？食品安全管理体系所涉及的产品有哪些？
2010年05月建立食品安全管理体系，体系认证所涉及的产品有烟熏鱼片、调味鱼片和冷冻鱼片。
4.2.1 总则
形成文件的食品安全方针、目标
提供的资源是否满足体系的要求
是否配备了足够的资源？查阅人员、设备、设施的清单。
是
6.3 基础设施
组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施
组织是否规定了确定、提供并维护基础设施的方法？
是
食品安全（HACCP）小组
审核员/日期：
ISO22000
ISO9001和ISO22000双体系内审核查表1Microsoft Word 文档
8.5.2 食品安全管理 体系的更新 5.5.1 职责权限 5.5.2 管理者代 表 5.5.3 内部沟通 5.4 职责和权限 5.5 食品安全小组组长 5.6.2 内部沟通
5.6 管理评审
5.8 管理评审
多长时间进行一次管理评审？最近一次是什么时间进行的？ 是否保存了管理评审的记录？ 管理评审的内容是否包括保持 HACCP 管理体系的活动？ 管理评审的执行人、时间问隔、输入及输出是否符合标准的规定？ 上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？ 对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？ 最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？ 为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？ 提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？ 组织是否识别了从事影响质量、食品安全活动的各类人员的能力？ 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？ 是否按需求安排了培训计划及实施了培训？ 特殊工种、CCP 监控人员、内审员、验证人员是否经过培训? 是否评价了培训的有效性？ 员工的质量及食品安全意识如何？ 是否保持了适当的培训记录？ HACCP 小组成员是否受过相应的培训? 知识水平如何？ 是否有外部专家？协议或合同中是否规定了外部专家的职责和权限？ 为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？ 设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？ 组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？ 是否确定了产品实现过程？ 对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？ 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？ 是否规定了必要的质量记录？
5.1 管理承诺
5.2 以顾客为 关注焦点
5.3 质量方针
5.2 食品安全方针
内审检查表食品企业ISO9001、HACCP
是否对组织食品安全有影响的相关方以及受组织食品安全影响的相关方进行交流？
是
外部沟通的要求
外部沟通是否能确保组织的产品提供充分的食品安全方面的信息？
是
是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全的要求
是
是否指定专门人员进行食品信息的外部沟通？是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入？
是
内部沟通的内容
是否就影响食品安全的事项进行内部沟通？
是
食品安全小组是否及时获得了影响食品安全相关变更的信息？
是
内部沟通的要求
食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色？能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息？
是
食品安全小组是否将信息体现在食品安全管理体系的更新上？
是
7.3.2 食品安全小组
是
5.6 沟通
内部沟通的要求
最高管理者是否将食品安全管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入？
是
5.8 管理评审
是否有定期进行管理评审的规定
评审时间间隔是怎样规定的？
每年
是否按照规定的时间进行管理评审？
是
管理评审的实施情况
抽查最近一份管理评审实施日期和记录
最近1次是2013年07月12日
管理评审的内容是否充足
检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录。
是，建立了文件和记录清单，记录清单的更新日期是2013年09月18日
文件的充分性
现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新？
是
5.5 食品安全小组组长
食品安全小组组长的职责权限
食品安全小组组长是否对体系的建立、实施、保持责任？
HACCP体系内部审核检查表
定？加工过程的流程图是否清晰、完整、
准确并验证？是否建立了危害分析一览 表、危害分析项目是否齐全、是否有科 学依据？CCP 点是否明确？是否明确了 OL 值并加以实施？是否针对每个 CCP 进行了 CL 值确定？是否制定了 CCP 点 的监控程序？是否规定了文件及记录的
清洗消毒及班后送消毒室消毒记录（查
消 毒 灯 配 置 ）， 查 有 无 每 日 班 前 班 后
7、质管部 （ISO9001:2
000 中、）
SSOP 卫生检查记录，工作服消毒记录， 微生物抽检记录等。 7、SSOP 计划中空罐卫生控制。 方法：提问，检查空罐使用前是否消毒 及消毒方法，检查空罐捆扎材料是否符 合要求，捆扎用废料的清理方法，空罐
编号： 审核时间
页码： 组长
受审核部门
审核内容及方法
1 、 HACCP 小组及质管 部 （ ISO9001: 2000 中 及、、、等）
1、是否制定了 HACCP 计划？计划是否 符合要求并可行？ 方法：提问，重点检查 HACCP 计划中： 是否进行产品描述？描述是否全面、准 确？产品的预期用途及消费者是否确
浴间是否按 GB14881-94 实施；实罐车
间是否无 GB8590-98 中规定的竹木器
具和棉麻制品。所有的包装线是否均使
用了金属检测仪，如未配备又采取了什
么措施。对玻璃制品如何控制（如钟表
等加塑料膜）
3 、 贸 易 部 3、检查 GMP 方案中“—仓库”中条款。
（仓库） 方法：提问，现场查看仓库贮存场所区
8、贸易部 （仓库） （ ISO9001: 2000 中）
8、GMP 中—食品运输卫生控制。 方法：提问，查看库内运输工具消毒记 录及送货车是否符合要求等现场。
HACCP体系内审检查表(完整版)
HACCP体系审检查表受审部门/管理者代表NO.1 条款检查容审核方法记录或结果4.14.1.1 4.1.2.1 4.1.2.2 总要求的容：1)HACCP管理体系是否形成文件、是否实施、保持、持续改进；2)是否充分识别所需过程、确定次序和相互作用；3）是否确定必要的准则和方法；4）是否提供必要的资源；5）是否测量、监视和分析相关过程等；食品安全方针的容：1）是否确定体系所覆盖的产品和生产现场；2）方针和目标容是否与食品安全要求相符；是否在各层次上得到理解、贯彻和保持；3）是否有并实施与外界的沟通程序；职责和权限:是否规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限并形成文件;HACCP小组组长:是否任命一名,是否给予相应的职责和权限;询问管理者代表，查阅相关文件。
询问管理者代表，查阅相关文件。
询问管理者代表，查阅相关文件，询问管理者代表，查阅相关文件。
符合。
体系形成文件，已按标准要求进行确保体系有效性；文件充分识别各个过程；确定了必要的准则和方法；提供了必要资源；具有监视、测量和分析的相关过程。
符合。
体系覆盖了所有产品和生产现场；方针和目标容与食品安全要求相符，抽查车间部分员工有个别人员对方针和容了解不全面；有并实施与外界的沟通程序。
符合。
已规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限，并形成文件。
符合。
已任命HACCP小组组长，职责和权限明确。
4.1.2.3 4.1.3 4.5.1 HACCP小组:1）小组成员是否满足多专业、具有相关知识和经验的要求；2）是否有外部专家，其职责和权限是否规定并形成文件；管理评审：是否形成文件规定、有否实施、记录HACCP管理体系的保持的总要求的容：是否通过与HACCP小组的沟通、验证和确认的结果、公司食品安全方针和目标的变化来定期更新、保持和改进HACCP管理体系；询问管理者代表，查阅相关文件。
询问管理者代表，查阅相关文件、记录。
询问管理者代表，查阅相关文件。
内审检查表食品企业(ISO9001、HACCP)DOC
内部审核方案的策划
是否进行了年度内审核方案策划、策划时是否考虑了拟审核过程和区域的状况和重要性，以及以往审核产品的更新措施？
是
是否按年度内审方案的计划实施了审核？
是，上一次的内审时间是2013年12月20日
内部审核的实施
是否制订了内审计划？
是
内审计划是否覆盖全部要素和全部部门？
是
审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？
是，HACCP小组组长周海燕,由总经理签发授权书
指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施?
是
有职责、权限如何传达到位的
各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何向内部传达的?
文件、会议、邮件等形式
各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系?
是
5.6沟通
内部沟通的要求
最高管理者是否将食品安全管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入？
有无形成文件的食品安全方针、目标？
建立质量方针和目标，并将质量目标分解至各部门
5。1管理承诺
最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据
总经理是否制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
质量方针得到总经理批准，并在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴
是否采取必要措施(包括培训、会议、墙报宣传、文件等方式）,确保将有关满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵守?
索证资料基本能够满足法规要求,个别供应商的资料索证困难
5.6沟通
外部沟通
是否指定人员或部门与供应商沟通原料的安全要求，并形成记录?是否包括：应符合的法律法规要求等.抽查相关沟通记录？
HACCP体系内审检查表(完整版)
HACCP体系内审检查表(完整版)HACCP体系内审检查表受审部门/管理者代表NO.1条款 | 检查内容 | 审核方法 | 记录或结果4.1 | 总要求的内容 |1)检查HACCP管理体系是否形成文件，是否符合相关标准、是否实施、保持、持续改进，确保体系有效性；2)检查是否充分识别所需过程、确定次序和相互作用、了解必要的准则和方法、提供必要资源、具有监视、测量和分析相关过程等。
4.1.1 | 食品安全方针的内容 |1)检查体系是否覆盖了所有产品和生产现场；2)检查方针和目标内容是否与食品安全要求相符，是否在各层次上得到理解、贯彻和保持；3)检查是否有与外界的沟通程序。
4.1.2.1 | 职责和权限 |检查是否规定了与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限，并形成文件。
4.1.2.2 | HACCP小组组长 |检查是否已任命HACCP小组组长，职责和权限是否明确。
4.1.2.3 | HACCP小组 |1)检查小组成员是否满足多专业、具有相关知识和经验的要求；2)检查是否有外部专家，其职责和权限是否规定并形成文件。
4.1.3 | 管理评审 |检查是否形成文件规定、是否实施、记录。
4.5.1 | HACCP管理体系的保持 |检查是否能够通过与HACCP小组沟通、验证和确认的结果、公司食品安全方针和目标的变化来定期更新、保持和改进HACCP管理体系。
经过删除明显有问题的段落后，我们再对每段话进行小幅度的改写，使其表达更加清晰：HACCP体系内审检查表受审部门/管理者代表NO.1条款 | 检查内容 | 审核方法 | 记录或结果4.1 | 总要求的内容 |1)检查HACCP管理体系是否形成文件，并符合相关标准、实施、保持、持续改进，确保体系有效性；2)检查是否充分识别所需过程、确定次序和相互作用、了解必要的准则和方法、提供必要资源、具有监视、测量和分析相关过程等。
4.1.1 | 食品安全方针的内容 |1)检查体系是否覆盖了所有产品和生产现场；2)检查方针和目标内容是否与食品安全要求相符，是否在各层次上得到理解、贯彻和保持；3)检查是否有与外界的沟通程序。
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数据分析
9.1.3
改进
运行控制
8.1
设备
7.1.3
1. 公司用设备和容器是否采用无毒材料制成，便于清洗，消毒？ 2. 设备是否建立了日常维护制定？是否制定了操作规程？ 3.是否建立有设备台账，年月日维修保养计划，并按照计划进行实施维保
设施
——
1. 是否有良好的工作环境，设施？ 2. 是否有适当的设施用于储存原料和非食物性的化学物品？
记录控制
7系
职责与权限
5.3
沟通/信息交流
7.4
1. 是否及时收集与部门相关的文件，并在部门内部有效传达/实施？ 2. 与各部门之间沟通是否及时、有效？ 3、是否建立内外部沟通的渠道？如何进行信息交流？ 1. 对生产数据是否及时统计分析，持续分析，改进？ 2. 对哪些数据和信息要进行分析？有哪些分析的方法？ 3. 是否对不符合要求的环节，及时收集数据，分析原因并有效改进？ 10.3 1.是否对不合格原因进行调查分析，并负责纠正/预防措施的实施。？ （包括：操作方法，监督要点，不符合项的纠正和预防措施等）。 1. 工作中，对操作方法等是否有相应的操作文件支持，并符合公司的实 际操作要求，确保体系的有效运行？
受审部门： 检查项目
后勤部 相关文件 ISO9001:201 5
内审员： 检查内容
莫宝言、张珺宇
日期： 是否符合
2018.02.09 不符合状况描述
文件要求/控制
7.5.3
1. 使用的文件是否是最新版本？ 2. 质量性的文件是否有审核、批准，编号管理？ 3. 是否保持文件完整、清洁、清晰、易于识别和检索？文件的编写是否 符合公司的实际要求，便于理解，操作？使用的文件编号、名称是否明 确？是否保存完好？是否会产生有误的信息？ 4. 在体系运行过程中，文件是否及时更新，参数标准是否符合公司实际 要求，如有更改时，是否应填写《文件更改申请单》，并交给管理者代表 审核批准后，发布实施？ 1. 记录填写是否保持清晰，易于识别和检索，是否编制形成文件的程 序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控 制？以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。 2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？ 3. 是否定期对部门内的记录进行检查，确保记录内容清晰，与实际操作 相符，便于检索，查找问题，反应体系运行的有效性？ 1．是否积极学习和遵循公司的（质量/环境）方针，并在实际工作中有效 开展？ 2. 是否有部门的质量目标，并予以发布、实施？ 3. 质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？ 1.各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? 2.各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？