信息部内部审核检查表
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ISO27001 2013信息安全ISMS内审检查表(标准条款+安全策略)-各部门全条款
5.2c) 5.2d) 5.2e) 5.2f) 5.2g) 5.3a) 5.3b) 6.1.1a) 6.1.1b) 6.1.1c) 6.1.1d) 6.1.1e) 6.1.1e) 6.1.2a) 6.1.2a) 6.1.2b) 6.1.2c) 6.1.2c) 6.1.2d) 6.1.2d) 6.1.2d) 6.1.2e) 6.1.2e) 6.1.3a) 6.1.3a)
标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 第1页共9页
审核组长：
XXXX公司信息安全内审检查表
6.1.3b) 6.1.3c) 6.1.3d) 6.1.3e) 6.1.3f) 6.2a) 6.2c) 6.2d) 6.2e)
标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款 标准条款
50
6.2f)
部门：信息部 ISO/IEC27001：2013信息安全管理体系要求 序号 核查问题 条款号 要求来源 符合 性 检查 结果
受审核部门陪同人员： 核查结果 备注 核查说明
41 42 43 44 45 46 47 48 49
有无确定必须的控制措施？ 是否有遗漏必要的控制措施？ 是否有编制适用性声明？有无合理性说明？ 是否制定信息安全风险处置计划？ 有无获得风险处置负责人对信息安全处置计划以及接受 信息安全残余风险的批准？ 信息安全目标是否与信息安全方针一致？ 信息安全目标是否考虑适用的信息安全要求以及风险评 估和风险处置结果？ 信息安全目标是否有传达给各相关人员？ 信息安全目标适当时是否有进行调整? 当规划如何实现其信息安全目标时，组织是否确定应做 什么？ 当规划如何实现其信息安全目标时,组织需要的资源有 无确定？ 当规划如何实现其信息安全目标时,组织有无配备需要 的人员？ 当规划如何实现其信息安全目标时,是否确定具体完成 的时间？ 当规划如何实现其信息安全目标时,有无评价结果？ 组织是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进信息 安全管理体系所需的资源？ 组织有无确定从事影响信息安全执行工作人员具备必要 的能力？ 评估人员胜任是否考虑经过教育、培训、和经验？ 是否采取适当的措施让员工来获得必要的能力，并有无 评价措施的有效性？ 能力评估、培训、考核的记录都有无保存？ 人员是否知道信息安全方针并理解方针的意思？ 人员是否对有效实施信息安全管理体系的贡献，包括信 息安全绩效改进后的益处？ 是否知道不遵守信息安全管理体系要求可能产生的影 响？ 组织是否确定与信息安全管理体系相关的内外部沟通需 求？是否明确沟通的内容？ 是否确定与信息安全管理体系相关的内外部沟通需求？ 是否明确沟通的时机？ 是否确定与信息安全管理体系相关的内外部沟通需求？ 是否明确沟通的对象？ 是否确定与信息安全管理体系相关的内外部沟通需求？ 是否明确有谁进行沟通？
信息安全管理体系内部审核检查表
d) 组织要定义如何测量所选控制 l 组织是否有一个“测量所选控制措施有效性”的过程？ 措施的有效性
l 如何使用测量措施，去测量控制措施的有效性？
e) 组织要实施培训和意识教育计 l 组织是否有一个符合标准此条款要求的“实施培训和意识教育计划”的过程？
划
f) 组织要管理ISMS的运行
l 组织是否有“管理ISMS的运行”的过程？
条款 6 ISMS内部审核
(1) 定期进行内部ISMS审核
l 是否有一个定期进行内部ISMS审核的过程？
(2) 制定审核方案
l 是否有一个审核方案？
l 该审核方案是否考虑了受审核的过程与受审核的部门的状况和重要性，以及以往审核的结果？
(3) 定义审核的准则、范围、频 次和方法 (4) 审核员的选择，审核的实施 要确保审核过程的客观公正 (5) 审核员不准审核自己的工作
e) 组织要执行定期的ISMS内部 l 是否有到位的定期的“ISMS内部审核”过程或程序？
审核
f) 组织要执行定期的ISMS管理评 l 是否有到位的定期的“ISMS管理评审”过程或程序？
审
g) 组织要更新信息安全计划
l 组织是否参考监视和评审活动的发现，而“更新信息安全计划”？
h) 组织要维护ISMS事件和行动 措施的纪录 条款：4.2.4 保持和改进ISMS
a) 管理评审的输入要包括审核和 l 是否有一个确保管理评审的输入包括标准要求的9方面信息的过程？ 评审结果
l 是否管理评审的输入包括先前的审核和评审结果？
b)管理评审的输入要包括相关方 的反馈 c)管理评审的输入要包括可用于 改进ISMS的技术、产品或程序 d)管理评审的输入要包括预防和 纠正措施的状况 e)管理评审的输入要包括以往风 险评估没有充分解决的脆弱点或 威f)管胁理评审的输入要包括有效性 测量的结果 g)管理评审的输入要包括以往管 理评审的跟踪措施 h)管理评审的输入要包括可能影 响ISMS的任何变更 i) 管理评审的输入要包括改进的 建议 条款 7.3 评审输出
ISO27001:2022内审检查表
被审核部门：管理层
标准号
标题
IS/IT/Q 4组织环境
被审核人：
质量&信息安全&信息技术服务管理体系内部审核检查表
审核员：
审核内容或方法
审核记录
IS:4.1 IT:4.1 Q:4.1
理解组织及其环境
组织的活动所处的外部环境如何？内部环境 如何？
IS:4.2 IT:4.2 Q:4.2
理解相关方的需求 和期望
安全、信息技术服务体系进行管理？有无对
措施的有效性进行评价管理？
IS:6.1.2 信息安全风险评估 1、是否定义了信息安全风险评估流程？
1、是否定义了信息安全风险处理流程？ 2、有无确定必须的控制措施？是否遗漏必 要的控制措施？ IS:6.1.3 信息安全风险处理 3、是否有编制适用性声明，有无合理性说 明？ 4、是否制定了信息安全处置计划以及接受 信息安全风险的批准？
是否与员工进行了沟通？
组织角色、职责和 是否建立了质量、信息安全、信息技术服务
权限
组织？明确组织的职责和人员分配？
IS/IT/Q 6策划
1、是否确保质量、信息安全、信息技术服
务管理体系能实现其预期结果？
IS:6.1.1 IT:6.1 Q:6.1
应对风险和机遇的 措施
2、是否能防止或减少意外的影响？并进行 持续改进？ 3、有无风险控制措施，并纳入质量、信息
信息安全角色和职 责
应根据组织需求定义和分配信息安全角色和 职责
职责分离
相互冲突的职责和相互冲突的责任领域应分 开
管理职责
管理层应要求所有人员按照既定的信息安全 政策、组织的特定政策和程序应用信息安全
与职能机构的联系 组织应与相关部门建立并保持联系
标准号
标题
IS/IT/Q 4组织环境
被审核人：
质量&信息安全&信息技术服务管理体系内部审核检查表
审核员：
审核内容或方法
审核记录
IS:4.1 IT:4.1 Q:4.1
理解组织及其环境
组织的活动所处的外部环境如何？内部环境 如何？
IS:4.2 IT:4.2 Q:4.2
理解相关方的需求 和期望
安全、信息技术服务体系进行管理？有无对
措施的有效性进行评价管理？
IS:6.1.2 信息安全风险评估 1、是否定义了信息安全风险评估流程？
1、是否定义了信息安全风险处理流程？ 2、有无确定必须的控制措施？是否遗漏必 要的控制措施？ IS:6.1.3 信息安全风险处理 3、是否有编制适用性声明，有无合理性说 明？ 4、是否制定了信息安全处置计划以及接受 信息安全风险的批准？
是否与员工进行了沟通？
组织角色、职责和 是否建立了质量、信息安全、信息技术服务
权限
组织？明确组织的职责和人员分配？
IS/IT/Q 6策划
1、是否确保质量、信息安全、信息技术服
务管理体系能实现其预期结果？
IS:6.1.1 IT:6.1 Q:6.1
应对风险和机遇的 措施
2、是否能防止或减少意外的影响？并进行 持续改进？ 3、有无风险控制措施，并纳入质量、信息
信息安全角色和职 责
应根据组织需求定义和分配信息安全角色和 职责
职责分离
相互冲突的职责和相互冲突的责任领域应分 开
管理职责
管理层应要求所有人员按照既定的信息安全 政策、组织的特定政策和程序应用信息安全
与职能机构的联系 组织应与相关部门建立并保持联系
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
2信息部检查表(两化融合内审表)
GB/T23020标准，评估对象覆盖与两化融合
目标相关的所有职能和层次
是，公司两化融合管理体系依照
GB/T23020标准覆盖了公司全部职
能部门和具备新型能力的生产单位
符合
2、组织是否定期进行自评估？对评估问题是
否已经分析、采取措施？保存相关追踪措施
记录
查阅文件，确认
符合
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
3、优化方案中是否已形成新的业务流程，并
明确新的岗位及其职能
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
8. 2.2实施
与执行
1、组织是否制定了优化方案实施和执行过程
的规定，并保持相关记录
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
系统调研报告》，报告经项目组长
叶聪批准。
3、项目申请报告包含了标准要求的
输入及输出的相关内容，并明确了
项目实施计划及项目实施风险。
查阅、确认
符合
符合
7.4设备设
施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些
设备设施，这些设施是否得到维护，能够持
续满足运行要求
是，信息化专用机房
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保
关方反馈等动态信息。
符合
2、是否识别执行过程中的潜在的风险或冲
突，并制定了应急预案？
查阅文件，确认。
符合
3、必要时，是否规定采取评审方式进行监视
与测量？
是，有立项评审、技术方案评审、
招标方案评审、验收评审等。
符合
8.4数据开
发利用
1、是否在数据开发利用时，明确开发主体、
目标相关的所有职能和层次
是，公司两化融合管理体系依照
GB/T23020标准覆盖了公司全部职
能部门和具备新型能力的生产单位
符合
2、组织是否定期进行自评估？对评估问题是
否已经分析、采取措施？保存相关追踪措施
记录
查阅文件，确认
符合
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
3、优化方案中是否已形成新的业务流程，并
明确新的岗位及其职能
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
8. 2.2实施
与执行
1、组织是否制定了优化方案实施和执行过程
的规定，并保持相关记录
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
系统调研报告》，报告经项目组长
叶聪批准。
3、项目申请报告包含了标准要求的
输入及输出的相关内容，并明确了
项目实施计划及项目实施风险。
查阅、确认
符合
符合
7.4设备设
施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些
设备设施，这些设施是否得到维护，能够持
续满足运行要求
是，信息化专用机房
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保
关方反馈等动态信息。
符合
2、是否识别执行过程中的潜在的风险或冲
突，并制定了应急预案？
查阅文件，确认。
符合
3、必要时，是否规定采取评审方式进行监视
与测量？
是，有立项评审、技术方案评审、
招标方案评审、验收评审等。
符合
8.4数据开
发利用
1、是否在数据开发利用时，明确开发主体、
ISO27001：2013信息安全管理体系内部审核检查表
3.公司现有资源是否满足信 息安全管理体系？
4.是否沟通有效的信息安全 管理及符合信息安全管理体 系要求的重要性？
5.管理层是否履行自己的职 责，保证信息安全达到预期 结果，是否做出了承诺？
6.是否指导并支持相关人员 为信息安全管理体系的有效 性做出贡献？
章节
条款
GB/T22080-2016（条文内容）
审核内容
审核记录
检查方式
审核结论
存在问题
h）支持其他相关管理角色，以证 实他们的领导按角色应用于其责任范 围。
7.是否发布公司管理人员、 部门的职责和权限？管理人 员和部门是否履行其职责？
5.2方针
最高管理层应建立信息安全方 针，该方针应：
a）与组织意图相适宜；
b）包括信息安全目的（见6.2）或 为设定信息安全目的提供框架；
b）格式（例如语言、软件版本、 图表）和介质（例如纸质的、电子的）；
C）对适宜性和充分性的评审和批 准。
1.创建和更新文件是否是否 符合标准要求？
7.5.3文件 化信息的控 制
信息安全管理体系及本标准所要 求的文件化信息应得到控制，以确保：
a）在需要的地点和时间，是可用 的和适宜使用的；
b）得到充分的保护（如避免保密 性损失、不恰当使用、完整性损失等）。 为控制文件化信息，适用时，组织应强 调以下活动：
c）不符合信息安全管理体系要求 带来的影响。
1.各部门随机抽查2名员 工，询问公司的信息安全方 针、不符合信息安全管理体 系会带来什么样的影响？
7.4沟通
组织应确定与信息安全管理体系相 关的内部和外部的沟通需求，包括：
a）沟通什么；
b）何时沟通；
c）与谁沟通；
d）谁来沟通；
4.是否沟通有效的信息安全 管理及符合信息安全管理体 系要求的重要性？
5.管理层是否履行自己的职 责，保证信息安全达到预期 结果，是否做出了承诺？
6.是否指导并支持相关人员 为信息安全管理体系的有效 性做出贡献？
章节
条款
GB/T22080-2016（条文内容）
审核内容
审核记录
检查方式
审核结论
存在问题
h）支持其他相关管理角色，以证 实他们的领导按角色应用于其责任范 围。
7.是否发布公司管理人员、 部门的职责和权限？管理人 员和部门是否履行其职责？
5.2方针
最高管理层应建立信息安全方 针，该方针应：
a）与组织意图相适宜；
b）包括信息安全目的（见6.2）或 为设定信息安全目的提供框架；
b）格式（例如语言、软件版本、 图表）和介质（例如纸质的、电子的）；
C）对适宜性和充分性的评审和批 准。
1.创建和更新文件是否是否 符合标准要求？
7.5.3文件 化信息的控 制
信息安全管理体系及本标准所要 求的文件化信息应得到控制，以确保：
a）在需要的地点和时间，是可用 的和适宜使用的；
b）得到充分的保护（如避免保密 性损失、不恰当使用、完整性损失等）。 为控制文件化信息，适用时，组织应强 调以下活动：
c）不符合信息安全管理体系要求 带来的影响。
1.各部门随机抽查2名员 工，询问公司的信息安全方 针、不符合信息安全管理体 系会带来什么样的影响？
7.4沟通
组织应确定与信息安全管理体系相 关的内部和外部的沟通需求，包括：
a）沟通什么；
b）何时沟通；
c）与谁沟通；
d）谁来沟通；
信息安全管理体系内部审核检查表总
信息安全管理体系内部审核检查表
被审核部门： 领导层
审核员签字：第二组
序号
附录编号及名称
审核内容和方法
审核记录
合格性判断
1
A.5安全方针
1.1
A。5.1
信息安全方针
A.5。1.1信息安全方针文件
1。2
A。5.1.2评审和评价
A.6信息安全组织
A.6。1
内部组织
A.6.1。1信息安全的管理承诺
A.6。1。2信息安全协调
A。13。2。3收集证据
业务持续性管理
A。14。1
业务持续性管理的信息安全方面
A。14。1.1在业务连续性管理过程中包含信息安全
A。14。1。2业务持续性和风险评估
A。14.1。3开发并实施包括信息安全的持续性计划
A。14.1.4业务持续性计划框架
A。14.1。5业务持续性计划的测试、保持和再评估
A.15符合性
A.7资产分类和控制
A.7.1
资产责任
A。7.1。1资产清单
A。7.1.2资产所有者关系
A。7.1。3可接受的资产使用准则
A。7。2
信息分类
A.7。2。1分类指南
A.7。2.2信息的标识和处理
A。8人力资源安全
A。8。1
雇用前
A。8。1。1任务和职责
A。8。1.2人员考察
A.8。1.3雇用条款和条件
A.11.3.2无人值守的用户设备
A.11。3.3清理桌面及清除屏幕策略
A。11。4
网络访问控制
A.11.4。1网络服务使用策略
A.11.4.2外部连接的用户鉴别
A.11。4。3网络设备的识别
A。11.4。4远程诊断和配置端口保护
被审核部门： 领导层
审核员签字：第二组
序号
附录编号及名称
审核内容和方法
审核记录
合格性判断
1
A.5安全方针
1.1
A。5.1
信息安全方针
A.5。1.1信息安全方针文件
1。2
A。5.1.2评审和评价
A.6信息安全组织
A.6。1
内部组织
A.6.1。1信息安全的管理承诺
A.6。1。2信息安全协调
A。13。2。3收集证据
业务持续性管理
A。14。1
业务持续性管理的信息安全方面
A。14。1.1在业务连续性管理过程中包含信息安全
A。14。1。2业务持续性和风险评估
A。14.1。3开发并实施包括信息安全的持续性计划
A。14.1.4业务持续性计划框架
A。14.1。5业务持续性计划的测试、保持和再评估
A.15符合性
A.7资产分类和控制
A.7.1
资产责任
A。7.1。1资产清单
A。7.1.2资产所有者关系
A。7.1。3可接受的资产使用准则
A。7。2
信息分类
A.7。2。1分类指南
A.7。2.2信息的标识和处理
A。8人力资源安全
A。8。1
雇用前
A。8。1。1任务和职责
A。8。1.2人员考察
A.8。1.3雇用条款和条件
A.11.3.2无人值守的用户设备
A.11。3.3清理桌面及清除屏幕策略
A。11。4
网络访问控制
A.11.4。1网络服务使用策略
A.11.4.2外部连接的用户鉴别
A.11。4。3网络设备的识别
A。11.4。4远程诊断和配置端口保护
ISO20000信息技术服务管理体系内部审核检查表
2.组织是否对能力进行策划？包括：
a) 基于服务需求，当前和预测的能力；
b) 对约定的服务等级目标、服务可用性、服务连续性要求的预期影响；
c) 能力变更的时间跨度和阀值。
3.组织是否提供充分的容量满足商定的容量和性能要求？组织是否监视能力的使用、分析能力和性能数据和识别改进机会？
8.5.1.1 变更管理方针
5.服务管理目标是否予以监视？
6.服务管理目标是否予以沟通？
7.服务管理目标是否适当时更新？
8.组织是否保留有关服务管理目标的成文信息？
6.2.2
策划实现目标
1.在策划如实现服务管理目标时，组织是否确定要做什么？需要什么资源？由谁负责？什么时候完成？如何评价结果？
6.3
策划服务管理体系
1.组织是否制定、实施和维护服务管理计划？
3.组织是否策划应对风险和机遇的措施及优先级？策划如何将这些措施整合到服务管理体系过程中，并予以实现？策划如何评价这些措施的有效性？
6.2.1
制定目标
1.组织是否在相关职能和层级上制定服务管理目标？
2.服务管理目标是否与服务管理方针保持一致？
3.服务管理目标是否可测量？
4.服务管理目标是否考虑适用的要求？
5.组织是否按照策划的时间间隔，基于对服务的客户进行抽样，调查客户满意度？是否对结果进行分析和评审以识别改进机会？
6.服务投诉是否予以记录、管理直至关闭和报告。当服务投诉通过正常渠道得不到解决，是否升级处理？
8.3.3
服务级别管理
1.组织是否与客户约定交付的服务？
2.对于所交付的每项服务，组织是否基于服务要求与客户协商确定一个或多个服务级别协议（SLAs）？服务级别协议是否包括服务级别目标，工作量和例外情况？
a) 基于服务需求，当前和预测的能力；
b) 对约定的服务等级目标、服务可用性、服务连续性要求的预期影响；
c) 能力变更的时间跨度和阀值。
3.组织是否提供充分的容量满足商定的容量和性能要求？组织是否监视能力的使用、分析能力和性能数据和识别改进机会？
8.5.1.1 变更管理方针
5.服务管理目标是否予以监视？
6.服务管理目标是否予以沟通？
7.服务管理目标是否适当时更新？
8.组织是否保留有关服务管理目标的成文信息？
6.2.2
策划实现目标
1.在策划如实现服务管理目标时，组织是否确定要做什么？需要什么资源？由谁负责？什么时候完成？如何评价结果？
6.3
策划服务管理体系
1.组织是否制定、实施和维护服务管理计划？
3.组织是否策划应对风险和机遇的措施及优先级？策划如何将这些措施整合到服务管理体系过程中，并予以实现？策划如何评价这些措施的有效性？
6.2.1
制定目标
1.组织是否在相关职能和层级上制定服务管理目标？
2.服务管理目标是否与服务管理方针保持一致？
3.服务管理目标是否可测量？
4.服务管理目标是否考虑适用的要求？
5.组织是否按照策划的时间间隔，基于对服务的客户进行抽样，调查客户满意度？是否对结果进行分析和评审以识别改进机会？
6.服务投诉是否予以记录、管理直至关闭和报告。当服务投诉通过正常渠道得不到解决，是否升级处理？
8.3.3
服务级别管理
1.组织是否与客户约定交付的服务？
2.对于所交付的每项服务，组织是否基于服务要求与客户协商确定一个或多个服务级别协议（SLAs）？服务级别协议是否包括服务级别目标，工作量和例外情况？
企业知识信息内部审核检查表
√
4.4 QES体系及过程
查看体系文件受控情况以及记录的填写
文件受控、记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QESP6.1-01风险机遇控制程序
已规定记录
√
Q7.1.6组织知识
Q ES
7.5 文件化信息
QESP7.1.6-01组织知识管理程序
QESP7.5-01文件化信息控制程序
已规定记录
√
过程特性：
是
●内部所有活动输出记录
●失败和成功的经验教训●内部人员知识和经验
●顾客供方合作伙伴知识●竞争对手比较
●合格产品服务需求
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
知识积累、应用，文件受控，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
知识收集、汇总、运用，文件编制、发放、作废等
文件化信息受控率100％
组织知识有效收集利用
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
人员、环境、场所、资金、计算机信息系统、档案室等
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
行政部，各部门
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
4.4 QES体系及过程
查看体系文件受控情况以及记录的填写
文件受控、记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QESP6.1-01风险机遇控制程序
已规定记录
√
Q7.1.6组织知识
Q ES
7.5 文件化信息
QESP7.1.6-01组织知识管理程序
QESP7.5-01文件化信息控制程序
已规定记录
√
过程特性：
是
●内部所有活动输出记录
●失败和成功的经验教训●内部人员知识和经验
●顾客供方合作伙伴知识●竞争对手比较
●合格产品服务需求
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
知识积累、应用，文件受控，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
知识收集、汇总、运用，文件编制、发放、作废等
文件化信息受控率100％
组织知识有效收集利用
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
人员、环境、场所、资金、计算机信息系统、档案室等
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
行政部，各部门
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
2022版27001内审检查表
实施风险处置计划并按计划实施？
符合
9.1监视、测量、分析和评价
公司确定的需要监视和测量的对象包括：定义如何测量所选控制措施的有效性，即要有一个“测量所选控制措施有效性”的过程；
1)规定如何使用这些测量措施，对控制措施的有效性进行测量(或评估)；
据此，管理者和员工就可以确定所选控制措施是否实现原计划的控制目标，或实现的程度。
文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？
文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？
进行ISMS管理评审。
符合
受审核部门：管理层
审核准则：ISO/IEC27001:2022，体系文件、适用法律法规
审核日期：2023.4.10
审核员：***
审核条款
检查内容
检查结果
5.2 方针
公司是否有一个ISMS方针文件？
公司的ISMS方针文件是否满足以下要求：
1)包括信息安全的目标框架、信息安全工作的总方向和原则；
文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理?
符合
7.5.3文件记录信息的控制
文件化信息内容是否完整？版本是否有效？
符合
A.5.2信息安全的角色和责任
符合
9.1监视、测量、分析和评价
公司确定的需要监视和测量的对象包括：定义如何测量所选控制措施的有效性，即要有一个“测量所选控制措施有效性”的过程；
1)规定如何使用这些测量措施，对控制措施的有效性进行测量(或评估)；
据此，管理者和员工就可以确定所选控制措施是否实现原计划的控制目标，或实现的程度。
文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？
文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？
进行ISMS管理评审。
符合
受审核部门：管理层
审核准则：ISO/IEC27001:2022，体系文件、适用法律法规
审核日期：2023.4.10
审核员：***
审核条款
检查内容
检查结果
5.2 方针
公司是否有一个ISMS方针文件？
公司的ISMS方针文件是否满足以下要求：
1)包括信息安全的目标框架、信息安全工作的总方向和原则；
文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理?
符合
7.5.3文件记录信息的控制
文件化信息内容是否完整？版本是否有效？
符合
A.5.2信息安全的角色和责任
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
ISO27001信息安全年度内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
b) 向最高管理者报告 ISMS 的绩效？
√
6 计划
6.1 处置风险和机遇
6.1.1总则
当进行ISMS策划时，组织是否考虑4.1提到的因素和4.2提到的要求？并确定需要应对的风险和机会以：
a) 确保信息安全管理体系能够达到预期结果；
b) 防止或减少不良影响；
c) 实现持续改进；
组织是否策划：
d) 应对风险和机会的措施？
2.审核依据：
ISO/IEC27001:2013；公司ISMS体系手册、文件
3.审核范围：信息安全管理体系所涉及的部门和过程
4.审核时间：2020.5.208:00-17:00
5.审核组成员：
*
6.现场审核期间被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者及管理者代表和审核有关的管理人员参加。
是否制定和实施信息保护加密控制策略？
√
A.10.1.2密钥管理：
是否制定和实施密钥的使用，保护，使用期策略并贯穿其整个生命周期？
√
A.17.1信息安全的连续性
目标：信息安全的连续性应嵌入组织的业务连续性管理体系（BCMS）
A.17.1.1信息安全连续性策划
组织是否确定其在不利情况下的信息安全和信息安全管理的连续性要求，如在危机或灾难时？
√
A.8.2.2信息的标记
根据组织采用的信息分类方案，是否制定并实施一套信息标记流程？
√
A.8.2.3资产处置
根据组织采用的信息分类方法，是否制定并实施一套资产处理流程？
√
A.10加密技术
A.10.1加密控制
目标：使用加密控制适当有效的保护信息的机密性、真实性和完整性。
A.10.1.1加密使用控制政策：
√
6 计划
6.1 处置风险和机遇
6.1.1总则
当进行ISMS策划时，组织是否考虑4.1提到的因素和4.2提到的要求？并确定需要应对的风险和机会以：
a) 确保信息安全管理体系能够达到预期结果；
b) 防止或减少不良影响；
c) 实现持续改进；
组织是否策划：
d) 应对风险和机会的措施？
2.审核依据：
ISO/IEC27001:2013；公司ISMS体系手册、文件
3.审核范围：信息安全管理体系所涉及的部门和过程
4.审核时间：2020.5.208:00-17:00
5.审核组成员：
*
6.现场审核期间被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者及管理者代表和审核有关的管理人员参加。
是否制定和实施信息保护加密控制策略？
√
A.10.1.2密钥管理：
是否制定和实施密钥的使用，保护，使用期策略并贯穿其整个生命周期？
√
A.17.1信息安全的连续性
目标：信息安全的连续性应嵌入组织的业务连续性管理体系（BCMS）
A.17.1.1信息安全连续性策划
组织是否确定其在不利情况下的信息安全和信息安全管理的连续性要求，如在危机或灾难时？
√
A.8.2.2信息的标记
根据组织采用的信息分类方案，是否制定并实施一套信息标记流程？
√
A.8.2.3资产处置
根据组织采用的信息分类方法，是否制定并实施一套资产处理流程？
√
A.10加密技术
A.10.1加密控制
目标：使用加密控制适当有效的保护信息的机密性、真实性和完整性。
A.10.1.1加密使用控制政策：
ISMS内审检查表-管理层
√
A12.1.1
A12.2.2
A12.2.3
A12.2.4
文件化的操作规程
变更管理
容量管理
开发、测试和运行环境ห้องสมุดไป่ตู้分离
制定“信息处理设施管理程序”，规定对信息处理设施的采购、测试、验收、安装调试等过程的制度，从而对信息处理设施的管理进行控制。
“信息处理设施管理程序”中有对信息处理设施变更的过程控制方法。
资产识别情况；
有对公司内现有资产做了识别
——提供，重要信息资产清单
序号、名称、位置、用途、部门、责任人、"保密性赋值C"、"完整性赋值I"、"可用性赋值A"、资产价值、"重要程度"、备注。
——重要度选择：综合分值在7分以上的为重要资产。
——资产的允许使用，综合管理中心制定相应的业务系统应用管理制度，重要设备有使用说明书，规定了资产的合理使用规则。
（6）负责信息系统接收测试。
（7）项目的组织协调工作，确定项目人员并对所承担项目的质量负责。
（8）负责软硬件开发过程，包括制定项目进度、组织需求分析、概要设计、测试以及验收。
（9）负责开发人员的管理与保密工作。
（10）本部门人员必须遵守公司信息安全的相关规定以及本岗位相关的保密要求。
√
A6.1.5
项目管理中的信息安全
√
A16.1.1
A16.1.2
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
公司建立“信息安全事件管理程序”，规定了员工发现信息安全事件和信息安全弱点的上报流程。
通过对技术部员工的访谈，该部门员工对此程序熟悉。
√
√
A.6.2.2
远程工作
A12.1.1
A12.2.2
A12.2.3
A12.2.4
文件化的操作规程
变更管理
容量管理
开发、测试和运行环境ห้องสมุดไป่ตู้分离
制定“信息处理设施管理程序”，规定对信息处理设施的采购、测试、验收、安装调试等过程的制度，从而对信息处理设施的管理进行控制。
“信息处理设施管理程序”中有对信息处理设施变更的过程控制方法。
资产识别情况；
有对公司内现有资产做了识别
——提供，重要信息资产清单
序号、名称、位置、用途、部门、责任人、"保密性赋值C"、"完整性赋值I"、"可用性赋值A"、资产价值、"重要程度"、备注。
——重要度选择：综合分值在7分以上的为重要资产。
——资产的允许使用，综合管理中心制定相应的业务系统应用管理制度，重要设备有使用说明书，规定了资产的合理使用规则。
（6）负责信息系统接收测试。
（7）项目的组织协调工作，确定项目人员并对所承担项目的质量负责。
（8）负责软硬件开发过程，包括制定项目进度、组织需求分析、概要设计、测试以及验收。
（9）负责开发人员的管理与保密工作。
（10）本部门人员必须遵守公司信息安全的相关规定以及本岗位相关的保密要求。
√
A6.1.5
项目管理中的信息安全
√
A16.1.1
A16.1.2
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
公司建立“信息安全事件管理程序”，规定了员工发现信息安全事件和信息安全弱点的上报流程。
通过对技术部员工的访谈，该部门员工对此程序熟悉。
√
√
A.6.2.2
远程工作
ISOIEC27002013信息安全管理体系内部审核检查表
信息安全组织
A.6.1
内部组织
A.6.1.1
信息安全的角色和职责
是否所有的组织成员都明确自己的信息安全职责？以及对 自己信息安全职责的明确程度？信息安全职责的分配是否 与信息安全方针文件相一致？
现场观察
A.6.1.2
与监管机构的联系
检查体系制度中，是否明确指定了与监管机构联系的部门或 负责人
现场观察
检查内容详见A5-A18
9
绩效评价
9.1监视、测量、分析和评 价
检查组织是否有体系有效性测量流程
现场观察
9.2内部审核
检查组织是否建立了内审流程
现场观察
检查最新的内审活动，是否包含检查清单、检查过程是否有 效，对不符项的关闭情况
9.3管理评审
检查公司的管评计划
检查公司最新的管评活动记录
10
改进
10.1不符合和纠正措施
检查内容同9.1 9.2
A.5
安全方针
A.5.1
信息安全管理方向
A.5.1.1
信息安全方针
组织是否制定了明确的信息安全方针和目标，这些方针和目 标与公司的业务是否相关。
现场Байду номын сангаас察
A.5.1.2
信息安全方针的评审
获取组织管理评审相关记录，检查管理评审会议中，是否对 信息安全方针的达成情况进行了评审。
A.6
5.2方针
是否有文件化的管理方针
现场观察
5.3
5.3组织角色、职责和权限
是否建立了的信息安全管理组织，并明确其职责及权限
访谈
6
规划
6.1
6.1应对风险和机会的措施
6.1.1总则
检查组织是否建立正式的风险评估流程
A.6.1
内部组织
A.6.1.1
信息安全的角色和职责
是否所有的组织成员都明确自己的信息安全职责？以及对 自己信息安全职责的明确程度？信息安全职责的分配是否 与信息安全方针文件相一致？
现场观察
A.6.1.2
与监管机构的联系
检查体系制度中，是否明确指定了与监管机构联系的部门或 负责人
现场观察
检查内容详见A5-A18
9
绩效评价
9.1监视、测量、分析和评 价
检查组织是否有体系有效性测量流程
现场观察
9.2内部审核
检查组织是否建立了内审流程
现场观察
检查最新的内审活动，是否包含检查清单、检查过程是否有 效，对不符项的关闭情况
9.3管理评审
检查公司的管评计划
检查公司最新的管评活动记录
10
改进
10.1不符合和纠正措施
检查内容同9.1 9.2
A.5
安全方针
A.5.1
信息安全管理方向
A.5.1.1
信息安全方针
组织是否制定了明确的信息安全方针和目标，这些方针和目 标与公司的业务是否相关。
现场Байду номын сангаас察
A.5.1.2
信息安全方针的评审
获取组织管理评审相关记录，检查管理评审会议中，是否对 信息安全方针的达成情况进行了评审。
A.6
5.2方针
是否有文件化的管理方针
现场观察
5.3
5.3组织角色、职责和权限
是否建立了的信息安全管理组织，并明确其职责及权限
访谈
6
规划
6.1
6.1应对风险和机会的措施
6.1.1总则
检查组织是否建立正式的风险评估流程
ISO27001信息安全管理体系内部审核检查表
23 是否有及时的防病毒软件的升级
24
对防病毒软件的是否进行了检查?(执行一次检 查）
25 备份策略制订
是否有备份策略的制订？
26 备份实施
是否有备份的实施？
27 备份验证
是否有备份的验证
28 备份保护
是否有备份保护
29 是否实施了网络控制
是否有网络访问方面的限制
30 是否对网络服务的安全进行了控制 31 是否有移动介质清单的管理
11 是否制订规则划分了安全区域？
确认风险评估时是否划分了安全区域等级
12 是否执行了安全区域划分规则？
对不同等级的区域是否有相应措施，措施是否被 执行
13 是否制订安全区域出入规则？
1.在公司内部，员工是否佩带可以识别身份的门
卡
2.机房，实验室是否有出入管制规则
14
是否执行了安全区域出入规则（前台接待，机 房，实验室访问控制）？
安装了防盗设施。（机房大门的上锁，ID卡的识 别装置进入，离开的管理），实验室进出是否有 管理记录
15 是否定义了公共访问/交接区域？
确认定义文件
16 是否监控了公共访问和交接区域?
实地查看是否有监控措施
符合性 □符合 □不符 合
□符合 □不符 合
□符合 □不符 合
□符合 □不符 合
□符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合
□符合 合
□符合 合 □符合 合
□不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符
□不符 □不符 □不符
ISO27001信息安全管理体系内部审核检查表
序 号
审核内容
信息安全内部审核检查表
A.7.2
信息分类
目标
本公司根据信息的敏感性对信息进行分类，明确保护要求、优先权和等级，以确保对资产采取适当的保护。
A.7.2.1
分类指南
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
本公司是否有信息密级规定划分秘级？
A.7.2.2
信息的标识和处理
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
为防止非授权的更改或误用信息或服务的机会，是否按要求进行职责分配？
是
A.10.1.4
开发和运作设备的分离
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
开发部门在进行软件和测试程序的开发时，是否有一个独立开发与测试环境，与作业设施分离？
是
A.10.2
第三方服务交付管理
目标
执行并保持与第三方服务交付协议相一致的信息安全和服务交付等级。 检查协议的执行情况，监控其符合性并控制相是否的变化，以确保交付的服务满足第三方协议中的所有要求。
办公室、房间和设施的安全
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
特别安全区域的办公室、房间和设施是否进行必要的控制，以防止火灾、盗窃或其它形式的危害？
是
A.9.1.4
防外部和环境威胁
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
机房设备是否安装在距墙、门窗有一定距离的地方。并具有防火灾、水灾、雷击等自然、人为灾害的安全控制措施？
是
A.9.2
设备安全
目标
防止资产的损失、损坏或丢失及业务活动的中断。
A.9.2.1
设备的定位和保护
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
信息分类
目标
本公司根据信息的敏感性对信息进行分类，明确保护要求、优先权和等级，以确保对资产采取适当的保护。
A.7.2.1
分类指南
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
本公司是否有信息密级规定划分秘级？
A.7.2.2
信息的标识和处理
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
为防止非授权的更改或误用信息或服务的机会，是否按要求进行职责分配？
是
A.10.1.4
开发和运作设备的分离
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
开发部门在进行软件和测试程序的开发时，是否有一个独立开发与测试环境，与作业设施分离？
是
A.10.2
第三方服务交付管理
目标
执行并保持与第三方服务交付协议相一致的信息安全和服务交付等级。 检查协议的执行情况，监控其符合性并控制相是否的变化，以确保交付的服务满足第三方协议中的所有要求。
办公室、房间和设施的安全
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
特别安全区域的办公室、房间和设施是否进行必要的控制，以防止火灾、盗窃或其它形式的危害？
是
A.9.1.4
防外部和环境威胁
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
机房设备是否安装在距墙、门窗有一定距离的地方。并具有防火灾、水灾、雷击等自然、人为灾害的安全控制措施？
是
A.9.2
设备安全
目标
防止资产的损失、损坏或丢失及业务活动的中断。
A.9.2.1
设备的定位和保护
控制
根据Info-Riskmanager风险评估的结果。
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4
7.1.1
7.1.2
各岗位的任务、性质及要求是否明确？是否在教育、培训、技能等方面评价人员能力？
5
7.1.3
公司对软硬件的管理过程？权限如何管理？杀毒如何管理？软件升级如何管理？查看相关的管理记录
对机房、服务器等相关硬件设备的维护、保养记录？对相关硬件的维修记录？如何验证维护维修情况？
6
7.1.4
10
7.5
各岗位的岗位说明书如何管理？部门都有哪些文件？执行人员如何获得、适用相应文件？
部门有哪些质量记录？记录的填写是否真实、清楚、正确？记录如何传递？记录的保存地点、方式、期限和处置？对填写的记录的整理和分析？
记录人/日期：审核组长/日期：
机房的温湿度要求标准是多少？对温湿度的检查记录？是否符合要求？
7
7.1.6
信息部对知识管理所做的工作？对内部知识都有哪些固化？固化的知识是否进行教育或培训？其他人如何获取相关知识
8
7.2
对岗位人员培训如何管理？年度培训计划如何制定、批准和更改及各部门培训计划的实施情况？培训记录与考核评价？
97Biblioteka 3部门哪些业务进行内外部沟通？沟通的方式和内容？
内部审核检查表
受审部门：信息部审核时间：年月日记录表编号：
序号
标准条款
检查内容
检查记录
符合
不符合
一般
严重
1
5.3
信息部职责、权限、人员分工
各岗位对职责权限是否了解？
2
6.1
部门业务都识别哪些质量风险？如何进行识别、分析、评估？采取哪些措施？措施有效性？
3
6.2
部门的质量目标？部门人员是否知晓？质量目标的完成情况？未完成的原因分析和措施？
7.1.1
7.1.2
各岗位的任务、性质及要求是否明确？是否在教育、培训、技能等方面评价人员能力？
5
7.1.3
公司对软硬件的管理过程？权限如何管理？杀毒如何管理？软件升级如何管理？查看相关的管理记录
对机房、服务器等相关硬件设备的维护、保养记录？对相关硬件的维修记录？如何验证维护维修情况？
6
7.1.4
10
7.5
各岗位的岗位说明书如何管理？部门都有哪些文件？执行人员如何获得、适用相应文件？
部门有哪些质量记录？记录的填写是否真实、清楚、正确？记录如何传递？记录的保存地点、方式、期限和处置？对填写的记录的整理和分析？
记录人/日期：审核组长/日期：
机房的温湿度要求标准是多少？对温湿度的检查记录？是否符合要求？
7
7.1.6
信息部对知识管理所做的工作？对内部知识都有哪些固化？固化的知识是否进行教育或培训？其他人如何获取相关知识
8
7.2
对岗位人员培训如何管理？年度培训计划如何制定、批准和更改及各部门培训计划的实施情况？培训记录与考核评价？
97Biblioteka 3部门哪些业务进行内外部沟通？沟通的方式和内容？
内部审核检查表
受审部门：信息部审核时间：年月日记录表编号：
序号
标准条款
检查内容
检查记录
符合
不符合
一般
严重
1
5.3
信息部职责、权限、人员分工
各岗位对职责权限是否了解？
2
6.1
部门业务都识别哪些质量风险？如何进行识别、分析、评估？采取哪些措施？措施有效性？
3
6.2
部门的质量目标？部门人员是否知晓？质量目标的完成情况？未完成的原因分析和措施？