法务监审部职责与工作流程版本3--2017.9.14改
审计监察部岗位职责及工作流程(简化)
审计监察部岗位职责及工作流程(简化)1. 岗位职责1.1 审核工作审计监察部的主要职责是进行审核工作，包括对公司内部各个部门的业务活动进行审查和评估，以确保其符合相关法规和政策的要求。
具体职责包括：- 审计内部控制体系，确保其有效性；- 检查财务报表的准确性和合规性；- 跟踪检测潜在的风险和违规行为；- 提出改进建议，并跟踪落实情况。
1.2 监察工作审计监察部还负责进行监察工作，以确保公司内部各个部门的行为符合公司政策和法律法规的要求。
具体职责包括：- 监督各个部门的运作情况，确保其合规运营；- 检查和调查内部投诉和举报；- 定期评估公司各个部门的风险和合规情况。
2. 工作流程审计监察部的工作流程如下：2.1 确定审计计划审计监察部根据公司的战略目标和风险状况，制定年度审计计划，并与公司高层进行沟通和确认。
2.2 执行审核工作根据审计计划，审计监察部对各个部门的业务活动进行审核。
这包括收集和分析相关数据和证据，与相关部门的负责人进行沟通和交流，以了解业务流程和控制措施。
2.3 发现问题和提出改进建议在执行审核工作的过程中，审计监察部可能会发现问题和不合规情况。
他们应及时向公司高层汇报，并提出相应的改进建议。
2.4 跟踪改进落实情况一旦提出改进建议，审计监察部还需跟踪改进措施的落实情况，并确保其有效性。
2.5 进行监察工作除了审计工作之外，审计监察部还需要进行监察工作，监督各个部门的运作情况，确保其合规运营。
2.6 定期报告审计监察部需定期向公司高层提交审计报告和监察报告，以汇报工作成果和发现的问题。
总结审计监察部的职责是对公司内部各个部门进行审核和监察，以确保其合规运营。
他们的工作流程包括确定审计计划、执行审核工作、发现问题和提出改进建议、跟踪改进落实情况、进行监察工作以及定期报告工作成果和问题。
以上是对审计监察部岗位职责及工作流程的简化描述，有助于理解其工作职责和流程。
法务部管理职责及工作流程
法务部管理职责及工作流程法务部管理职责和人员岗位职责及工作流程一、部门管理职责1、参与公司重大经营决策，保证公司经营活动的合法、合规，提出法律意见，防范法律风险；2、参与公司规章制度的起草、审核，确保规章制度的合法性，避免与国家法律法规相冲突；3、参与公司重大合同的谈判，负责公司签订合同的法律审核和合同执行中的监督管理；4、协助公司相关部门处理非诉讼法律纠纷；5、经公司授权代理公司参加诉讼、仲裁、行政听证等诉讼活动；6、为公司相关部门解答法律咨询，对相关人员进行法律知识培训及法制宣传教育。
二、人员岗位职责及工作流程1、法务部部长：（1）在主管副总的直接领导下，全面负责法务部工作，统一协调安排各岗位的工作任务。
（2）参与公司经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见。
流程：依据公司领导、相关部门提出的事项进行法律审核，提交《法律意见书》或《法律风险提示》→主管副总或总经理。
（3）参与公司规章制度的起草、审核，提出修改意见，并说明法律依据。
流程：依据公司安排或总经办发送的相关制度提出修改意见→反馈给交办的领导或总经办。
（4）协助公司相关部门处理非诉讼法律纠纷。
流程：依据相关部门的请求，针对涉及的纠纷事件提出处理意见或出具《法律意见书》→反馈给交办领导或总经办。
（5）经公司授权，代理公司参加诉讼、仲裁、行政听证等诉讼活动。
流程：起诉案件，申请部门应填写诉讼申请，申请中应有请求事项、请求理由及相关证据材料→部门领导及业务部门主管领导审批→提交给法务部，法务部部长指定承办人→准备起诉材料→向法院办理立案事宜。
应诉案件，法务部接到起诉状等诉讼文书→当事单位，查找相关证据材料，经办人员介绍相关情况→法务部部长指定承办人→组织证据材料，查找法律依据→法务部人员合议案件→形成出庭代理意见。
（6）负责公司签订的各类合同在履行过程中的监督管理，定期对合同执行情况进行检查。
流程：每季度对业务部门签订合同履行情况进行检查，对发现的问题督促业务部门及时整改，并及时下达《整改通知书》或《法律意见书》。
审计监察部职位职责及工作流程(正式)
审计监察部职位职责及工作流程(正式)一、岗位职责负责制定和完善审计监察部的工作制度、规章制度等相关制度；组织并负责审计监察工作，包括内部审计、风险评估、反腐败监察等；按照公司要求，编制审计工作计划并组织实施；开展对公司各项业务活动的审核和检查，确保业务活动符合相关法律法规和公司规定；发现问题并提出改进建议，协助解决公司内部管理和业务流程中的问题。
二、工作流程1.任务安排___根据工作计划和需要，制定审计任务计划；根据任务计划，安排审计人员参与相应的审计工作。
2.信息收集审计人员收集公司相关业务信息和资料；对公司各项业务活动进行深入了解和研究，确保对审计对象的全面掌握。
3.审计执行审计人员根据任务计划和审计程序，进行审计工作的执行；对业务活动进行审核、检查，发现问题并进行记录。
4.发现问题并提出改进建议审计人员在审计中发现的问题，及时记录并向公司相关部门提出改进建议；协助解决公司内部管理和业务流程中的问题。
5.报告编写根据审计结果和发现的问题，编写审计报告；报告包括问题描述、原因分析、改进建议等内容。
6.报告汇报将审计报告提交给公司高层管理人员和相关部门领导；针对审计报告中的问题，提供解决方案并跟踪落实情况。
7.跟踪检查对审计报告中提出的问题，进行跟踪检查；确保问题得到及时解决和改进。
注意：以上职责和工作流程仅供参考，实际工作中可根据公司情况进行调整和优化。
以上是审计监察部职位职责及工作流程(正式)的简要说明。
如有任何疑问或需要进一步的信息，请随时与我们联系。
法务部岗位职责及工作流程
法务部岗位职责及工作流程篇一：法务部岗位职责及工作流程法务部是企业中非常重要的一个部门，主要从事着法律方面的工作，包括合同审核、诉讼和仲裁、内部法律咨询等。
法务部的负责人承担着完善公司法律制度以及提升公司权益的责任，同时他们也需要专业的法律知识，准确的数据分析和流畅的沟通技巧。
一、岗位职责1. 合同审核合同审核是法务部非常重要的职能之一。
同时，法务部也需要根据公司的业务情况和相关法律法规，及时制定、修改和完善公司的合同文本和费用标准，以及各类的合同协议。
通过审核和完善合同，法务部为公司打造良好的商业环境，并同时确保了公司正常经营的稳定性。
2. 诉讼和仲裁当公司必须通过诉讼或仲裁解决相关申诉时，法务部就是公司的主要维权代表。
在此之前，法务部需要进行相关的预警和分析，以便及时找出矛盾，制定最佳解决方案。
同时，法务部还需要在法律程序中与法院及对方律师进行沟通，并为公司确保合法权益的最大化。
3. 内部法律咨询随着公司业务的不断扩大，涉及到的风险和问题也在不断增加。
在此背景下，法务部需要为各个子部门提供支持，为公司内部员工提供明确的法律意见和解决方案。
法务部通过培训和讲座，提升全员法律知识，促进公司运营和管理的更加规范化、标准化和合法化。
二、工作流程1. 网络预警法务部担任着与合作伙伴和客户直接交流的角色。
同样，法务部也是第一道防线。
通过网络和其他的渠道，法务部人员随时掌握着市场和同行业的动态。
2. 业务预判随着市场形势和业务模式的不断变化，公司的法务部也需要及时推出针对性的政策和法律预警，以减轻公司因制度变化而对内部运营造成影响的可能性。
此外，法务部门还需要对市场行情、行业政策的变化进行快速的判断和反应，并及时传达给公司高层，以决定公司应对方式的最佳方法。
3. 法律分析针对在业务中出现的各种诉讼、仲裁问题等，法务部对案件进行快速、准确的法律分析，以为公司制定针对性的对策和应对方案。
这些方案不仅包括第一步和第二步的预判，还包含了现实的周到和严谨的数据分析。
法务部岗位职责及工作流程
法务部岗位职责及工作流程一、岗位职责法务部作为公司的重要部门，负责处理公司的法律事务和风险管理工作。
以下是法务部的主要岗位职责：1. 法律咨询与事务处理：负责向公司内部各部门提供法律咨询和建议，包括合同审查、法律风险评估和解决方案等。
处理公司的法律事务，包括参与合同谈判、起草和审核公司文件等。
2. 合规管理：负责制定和更新公司的合规政策和规章制度，确保公司的业务活动符合相关法律法规的要求。
进行合规风险评估和监测，及时发现潜在风险并提出解决方案。
3. 诉讼与仲裁：负责处理公司与外部机构或个人之间的法律纠纷和争议，包括起草诉讼文件、代理公司出庭及参与仲裁等。
与律师事务所保持紧密联系，协助公司的诉讼与仲裁工作。
4. 知识产权保护：负责制定和执行知识产权保护策略，监督和管理公司的商标、专利和版权等知识产权。
处理侵权纠纷，代表公司维护知识产权的合法权益。
5. 合同管理：负责公司合同的管理、起草和审核工作。
确保公司与合作伙伴签订的合同符合法律规定，并为公司提供相应的法律保护。
6. 法律培训与教育：组织开展法律培训和教育活动，提高公司员工的法律意识和法律素养。
及时向公司员工传达最新的法律法规和政策，帮助员工正确处理法律问题。
二、工作流程为了高效地履行岗位职责，法务部通常会按照以下工作流程进行操作：1. 收集信息：法务部定期收集、整理与公司业务相关的法律法规、政策文件和案例等信息，建立相关的信息库，以备随时查询和使用。
2. 内部咨询：公司内部各部门有法律问题或需要法律意见时，可随时向法务部进行咨询。
法务部根据实际情况提供准确的法律建议，并与相关部门进行沟通和协商，制定解决方案。
3. 外部协作：如果需要委托律师事务所处理复杂的法律事务或诉讼案件，法务部将与律师事务所进行联系，并提供相关材料和信息，确保律师事务所可以有效代理公司利益。
4. 文件起草与审核：法务部负责公司文件的起草、审核和管理工作。
根据公司需要起草各类合同、协议和其他法律文件，并确保其合法性和有效性。
法务部部门职责和工作流程
法务部部门职责和工作流程一、法务部岗位职责(一)预防纠纷1.协助总部及各部门、各电厂建立、完善各项规章制度。
规章制度起草部门根据讨论或征求的意见对规章制度草案修改后，将规章制度草案连同征求的意见等资料送法务部，由法务部出具审查意见法务部对规章制度草案就下列主要方面进行审查：(1)规章制度是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策；(2)规章制度草案与公司现行规章制度是否协调，如果要改变现行规章制度的，理由和依据是否充分；(3)规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求。
规章制度打印成文后，应转送一份给法务部登记备案。
2.制定梳理各类业务合同范本。
（待向运营部了解业务模板和类型）3.审查、修改、会签合同，协助和督促公司对重大合同的履行。
合同管理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。
原合同管理办法规定：各电厂、项目部需签订合同，作为经办部门，《合同签订审批单》经股份公司业务主管部门、规划管理部审核后报总裁室和有权人审核审批。
股份公司各部门需签订合同，作为经办部门，《合同签订审批单》经规划管理部审核后报总裁室和有权人审核审批。
(1)合同评审流程：建议将法务部添加到评审流程汇总。
常规类合同/非常规类合同规定不同流程？常规合同的范围：a)成熟的合同范本；b)业务类型限于（待分析现有合同后进行补充）：c)合同价款：d)合同期限：少于3年。
e)其他条款：无苛刻的违约责任、保修期等。
PS:1.承办部门须将与本合同有关的资料作为附件供会签审核部门参考。
2.在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审核意见或法律意见中予以明示并提出修改意见。
3.法务部可以对重大合同的立项、签订、履行、审核进行全程参与。
重大合同为合同标的超过人民币___万元，或其他重大复杂的，对公司有重大影响的合同。
4.法务部对于参与评审的合同保留签章版复印件。
(2)合同的履行监督合同履行指合同签订后，各承办部门应通过合同分析、交底及控制等来组织完成合同内容，法务部配合。
审计监察部岗位职责及工作流程(正式)
审计监察部岗位职责及工作流程(正式)审计监察部岗位职责及工作流程一、岗位职责（一）、审计经理1、在董事长及经营管理层的领导下，主持审计部的日常工作；2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程；3、拟定年度审计工作计划，确定各类审计事项，报董事长及经营管理层批准后组织实施；4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类审计事项，下达审计工作任务，指定经办人员和具体实施时间；5、审核审计工作方案，并对审计方案提出指导性意见；6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中碰到的关键性问题提出指导性解决意见；7、复核审计工作底稿，最终确定审计工作报告，提出最终审计意见；8、复核本部门费用，并负责向办公室提出本部门的采购计划；9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整方面提出建议；10、卖力向公司领导汇报本部门工作，完成领导交办的其他工作任务。
（二）审计职员1、根据公司财务管理制度及相关内部管理制度、结合公司的详细情况，起草审计规章制度、制定详细的审计工作方案；2、对公司内部监控机制的牢靠性、有用性和完全性进行审查和评估；3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；6、了解和评价公司经营过程当中出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险防范的管理工作；7、必要时，对属于内部审计任务规定规模内的涉及被指挥的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明单薄环节和原因所在；8、按照审计工作计划及审计项目特点，制定详细的审计工作方案；9、按照已批准的审计计划和审计工作方案，卖力详细的审计工作的实施；10、取得审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责；11、卖力起草审计报告，客观地反应被审计单位或部门的情况，客观公道地给予评价，并提出扶植性的建议和处理看法；12、确保内部审计、调整和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性;13、负责审计资料的阅卷，收集、整理归档工作；14、制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部审计工作的建议；15、完成部门经理交办的其他工作任务。
法务审计部安全监察员岗位职责
法务审计部安全监察员岗位职责第1篇：法务审计部岗位职责法务审计部岗位职责一、法务审计部工作职责1.负责对公司和全资、控股、参股公司的财务审计工作；2.协助完成投资项目后的评估审计工作；3.负责对公司内部严重违反财经法纪的行为进行专项审计；4.负责公司审计制度及相关法制建设，并监督实施；5.负责研究公司相关的法律、法规、政策，为公司事务提供法律意见；6.从法律角度参与并监督公司合并、分立、破产、投资、资产转让等重要经济活动；7.负责对拟签订的合同（协议书）进行审核工作并负责合同的跟踪管理，对合同的执行情况进行定期检查和总结；8.采取有效措施预防和减少与外界经济纠纷，当纠纷发生时，组织人力、物力妥善处理。
二、法务审计部岗位设置三、法务审计部各岗位工作职责（一）法务审计部经理（1人）1.掌握并贯彻执行国家审计法律法规和有关财经制度，监督公司生产经营活动的合法性；2.加强公司内部控制，根据公司发展战略以及相关管理制度，负责制定并完善公司内部审计监察的政策、制度和流程；3.完成审计法务中心部门年度计划和目标，并负责计划实施；4.全面负责审计法务中心的各项日常管理工作，组织拟订本部门年度费用预算并报批，经审批后执行，负责预算内的费用审计；1 / 45.对法务人员合同审查及履行监督处理意见和审计人员审计工作报告的合法性、合规性负责；6.及时对公司财会报表和各部门的经济核算结果的真实有效性进行审计监察；7.负责审计公司重大投资项目的可行性和有效性，定期组织对公司对外投资项目进行审计，并拟定审计报告上报公司领导；8.负责对公司重要或大额经济合同、协议进行审计并对其履行情况进行监察；9.统筹协调法律资源并发挥外部律师效能，以保证集团法务体系的有效运转；10.完成公司领导交办的相关工作。
（二）法务审计部副经理（1人）1.协助经理开展公司系统的内部审计工作；2.完成经理安排的审计项目；3.配合社会审计监察机关开展工作；4.公司企业文化建设和开发工作； 5.完成部门经理交办的相关工作。
法务部工作职能及流程简介
法务部工作职能及流程简介第一局部法务部的主要职能法务部三大根本职能一、合同文书审查职能1.所有对外签订的合同、协议、备忘录、意向书等文书的审查、修改、版本确定、重大文书的谈判、协商等工作；2.所有需要盖章的对外发文的审核、修改等工作；3.与香港方面协调有关重大合同的协同审查工作；4.与参谋律师协调合同的协同审查工作。
二、定稿文件存管职能1.公司所有的文件、合同、公司资质等文件由各公司财务部保存原件，法务部保存PDF件〔北京公司除外〕；2.准备并跟进所有需要法定代表人及或董事、监事签署的所有文件；3.每月底与财务部等部门进行存管文件、合同等台账的核对；4.用章手续办理。
第二局部法务部的主要工作流程合同审查工作主要流程业务部门发起业务请示报告——对方或业务部门起草合同〔可询问法务部合同范本〕——业务部门将合同征询财务部、设计部、合约部相关专业意见——将合同及专业意见发送给法务部门审核——法务部综合专业意见并提出法律修改意见，反应给业务部门——业务部门再次反应修改意见〔如有〕——确定并发送定稿邮件，由法务部发出PDF合同版本——业务部门持PDF合同版本走盖章流程——履行合同合同发起部门考前须知 1.是否为续签合同，假设为续签，那么核对是否与之前签订的合同有局部或版本的不同；2.假设非续签合同，那么可询问合同主管部门是否有类似合同版本可以使用；3.假设该合同为从合同〔如：补充协议、担保合同等〕，应将主合同一并发送给审核部门，为便于审查修改，应发送WORD清洁版本；4.与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的营业执照，并留存复印件，以便合同审核部门核查；5.合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人，假设非企业法定代表人签字的，应当查看是否取得相对方的书面授权。
6.合同发起方应当在合同审查的发起邮件中明确：交易的根本背景情况、合同目的、交易的程序性要求、付款方式的要求、哪些条款是不可调整的哪些是必须调整的等，以便合同审查部门根据实际要求进行修改；7.发起部门要跟进并将各部门意见汇总后和法务部一起审核。
法务部门的职责说明书及常见业务流程
法务部门的职责说明书及常见业务流程法务部门的职责主要包括以下几个方面：1. 法律事务处理：负责处理公司各类法律事务，包括合同的起草和审核、诉讼和仲裁的处理、法律咨询等。
2. 法律风险管理：负责评估并管理公司面临的法律风险，提供法律风险预警和防控措施，避免公司陷入法律纠纷。
3. 法律研究和制定：研究国内外法律动态，制定公司的法律规章制度和，保证公司的经营活动符合法律规范。
4. 诉讼和仲裁代理：代表公司参与诉讼和仲裁，负责起草诉状、答辩状等法律文件，出庭代理公司进行诉讼和仲裁。
5. 知识产权管理：保护公司的知识产权，负责知识产权的申请、维权、纠纷解决等事务。
6. 合规管理：管理公司的合规事务，确保公司的经营活动符合相关法律法规，识别和解决合规风险。
常见的法务业务流程可以按照以下步骤进行：1. 事前咨询：员工对法务部门提出法律问题咨询，法务部门进行解答并提供合法合规的建议。
2. 合同起草和审核：法务部门负责起草和审核公司与合作方的合同，确保合同条款明确、合法、合规。
3. 法律事务处理：法务部门处理公司与第三方之间的法律事务，包括与供应商、客户、员工等的纠纷处理。
4. 诉讼和仲裁代理：当公司面临诉讼或仲裁时，法务部门代表公司参与诉讼和仲裁，代理公司进行法律争议解决。
5. 知识产权管理：法务部门负责管理公司的知识产权，包括对知识产权的申请、维权和纠纷解决等。
6. 合规风险预警和防控：法务部门关注法律动态，提供合规风险预警和防控措施，确保公司合规经营。
7. 培训和法律宣传：法务部门进行内部培训，向员工宣传法律知识和规范，提高员工的法律意识和合规意识。
8. 法律研究和制定：法务部门研究国内外法律动态，制定公司的法律和规章制度，确保公司的经营活动符合法律规范。
审计监察部职能责任及工作流程(正式)
审计监察部职能责任及工作流程(正式)一、职能责任审计监察部是公司内部的重要部门，负责确保公司运营的透明性、合规性和有效性。
以下是审计监察部的职能责任：1. 进行内部审计：审计监察部负责制定内部审计计划和流程，以评估公司的运营风险，发现潜在的问题并提出改进建议。
他们将对各个部门的活动进行审计，以确保公司的资源使用合理、财务报告准确无误，并评估内部控制的有效性。
2. 进行合规审计：审计监察部负责监督公司是否遵守法律法规、政府政策以及内部规章制度。
他们将进行合规审查，发现不合规的行为，及时提出解决方案以便公司能够遵守相关规定。
3. 进行风险评估：审计监察部将评估公司的各项业务活动所面临的风险，并提供相应的风险管理建议。
他们将根据风险评估结果，制定相应的监督计划，保护公司的利益和声誉。
4. 提供培训支持：审计监察部将负责开展内部培训，提高员工对审计和合规工作的理解和意识。
他们将为员工提供相关的培训资料和指导，确保公司员工具备必要的知识和技能。
二、工作流程审计监察部的工作流程包括以下几个步骤：1. 制定审计计划：审计监察部将根据公司的各项业务活动和风险评估结果，制定年度审计计划。
该计划将包括对各个部门的审计范围、目标和时间安排。
2. 进行审计调查：审计监察部将根据审计计划，对各个部门进行审计调查。
调查包括对财务报表、内部控制、合规性和风险管理等方面的评估。
他们将采取适当的方法和工具，收集相关的信息和证据。
3. 分析和评估：审计监察部将对收集到的信息和证据进行分析和评估。
他们将评估与公司政策、法规和最佳实践相符合的程度，发现潜在的问题和风险，并提出改进建议。
4. 撰写审计报告：根据分析和评估的结果，审计监察部将撰写审计报告。
报告将详细描述审计发现和提出的改进建议。
报告将提交给公司管理层和相关部门，以便他们采取适当的行动。
5. 监督跟踪：审计监察部将对提出的改进建议进行监督跟踪，确保相关部门及时采取行动并落实改进措施。
法务部岗位职责及工作流程
法务部工作指引一、法务部职责1.参与决策，为公司的运营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。
2.预防纠纷1)协助公司高层及各部门建立、完善各项规章制度、对公司及各部门中容易出现漏洞加强管理、逐步建立完善的监督约束机制。
2)审查、修改、会签合同、协议、协助和督促公司对重大合同、协议的履行。
3)参与公司运营管理，提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。
3.解决已发生的法律问题1)处理或委托律师事务所专业律师处理公司及各部门诉讼案件、仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。
2)与各部门配合处理公司重大或复杂债权债务的清理和回收工作。
4.搜集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。
5.提供法律问题咨询，负责制订公司的各类法律文件。
6.处理公司高层交办的其他事务。
二、工作流程1、合同类业务：部门负责人拟定/送审/修改通知→与当事人沟通（合同目的、合同背景及要求）→业务部门发起业务请示报告→合同拟定/审查/修改（目的性、完整性、明确性、合法性、风险程度等方面）→提交结果→业务部门再次反馈修改意见（如有）→确定并发送定稿邮件，由法务部发出PDF合同版本——业务部门持PDF合同版本走盖章流程——履行合同-----反馈（范本化/相关问题处理）公司有关部门对外签订的合同（除劳动合同）外，一律要将复印件留存法务部，作为公司法律档案，长期保存。
*合同发起部门注意事项1)在递交法务部之前，首先申请部门应进行初步审查。
审查合同中的空白信息是否填写完整，如我方及对方的名称、地址、联系人、对方法定代表或授权人是否签字盖章等。
合同中标明有附件的要提供附件并盖章。
2)对于垄断、银行等制式不能修改的合同，要在报告中有明确说明。
3)是否为续签合同，若为续签，则核对是否与之前签订的合同有部分或版本的不同；若非续签合同，则可询问法务部是否有类似合同版本可以使用；4)若该合同为从合同（如：补充协议、担保合同等），应将主合同一并发送给法务部，为便于审查修改，应发送WORD清洁版本；5)与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的营业执照，并留存复印件，以便法务部核查；6)合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人，若非企业法定代表人签字的，应当查看是否取得相对方的书面授权。
法务审计部岗位职责
法务审计部岗位职责一、法务审计部工作职责1.负责对公司和全资、控股、参股公司的财务审计工作；2.协助完成投资项目后的评估审计工作；3.负责对公司内部严重违反财经法纪的行为进行专项审计；4.负责公司审计制度及相关法制建设，并监督实施；5.负责研究公司相关的法律、法规、政策，为公司事务提供法律意见；6.从法律角度参与并监督公司合并、分立、破产、投资、资产转让等重要经济活动；7.负责对拟签订的合同（协议书）进行审核工作并负责合同的跟踪管理，对合同的执行情况进行定期检查和总结；8.采取有效措施预防和减少与外界经济纠纷，当纠纷发生时，组织人力、物力妥善处理。
二、法务审计部岗位设置三、法务审计部各岗位工作职责（一）法务审计部经理（1人）1.掌握并贯彻执行国家审计法律法规和有关财经制度，监督公司生产经营活动的合法性；2.加强公司内部控制，根据公司发展战略以及相关管理制度，负责制定并完善公司内部审计监察的政策、制度和流程；3.完成审计法务中心部门年度计划和目标，并负责计划实施；4.全面负责审计法务中心的各项日常管理工作，组织拟订本部门年度费用预算并报批，经审批后执行，负责预算内的费用审计；5.对法务人员合同审查及履行监督处理意见和审计人员审计工作报告的合法性、合规性负责；6.及时对公司财会报表和各部门的经济核算结果的真实有效性进行审计监察；7.负责审计公司重大投资项目的可行性和有效性，定期组织对公司对外投资项目进行审计，并拟定审计报告上报公司领导；8.负责对公司重要或大额经济合同、协议进行审计并对其履行情况进行监察；9.统筹协调法律资源并发挥外部律师效能，以保证集团法务体系的有效运转；10.完成公司领导交办的相关工作。
（二）法务审计部副经理（1人）1.协助经理开展公司系统的内部审计工作；2.完成经理安排的审计项目；3.配合社会审计监察机关开展工作；4.公司企业文化建设和开发工作；5.完成部门经理交办的相关工作。
法务部岗位职责及工作流程
法务部岗位职责及工作流程一、法务部岗位职责（一）合同管理1、负责起草、审核、修订公司各类合同及法律文件，确保合同条款的合法性、完整性和可操作性，防范合同风险。
2、参与重大合同的谈判和签订，提供法律专业意见，保障公司的合法权益。
3、建立和完善合同管理制度，规范合同的审批流程和存档管理。
（二）法律咨询与服务1、为公司各部门提供日常法律咨询，解答法律问题，提供法律建议和解决方案。
2、协助公司管理层进行法律风险评估和决策，为公司的经营管理活动提供法律支持。
（三）知识产权管理1、负责公司知识产权的申请、注册、维护和保护工作，包括商标、专利、著作权等。
2、处理知识产权侵权纠纷，维护公司的知识产权权益。
（四）法律纠纷处理1、代表公司处理各类法律纠纷和诉讼案件，包括收集证据、起草法律文书、参与庭审等。
2、与外部律师合作，协调和监督律师的工作，确保案件得到妥善处理。
（五）合规管理1、制定和完善公司的合规管理制度和流程，确保公司的经营活动符合法律法规和行业规范。
2、开展合规培训和宣传，提高员工的合规意识。
（六）法律文件管理1、负责保管公司的各类法律文件和档案，包括合同、诉讼材料、知识产权证书等。
2、建立法律文件的检索和查询系统，方便公司内部的使用和查阅。
（七）其他法律事务1、参与公司的并购、重组等重大项目，提供法律支持和保障。
2、对公司的新业务、新产品进行法律审查，评估法律风险。
二、法务部工作流程（一）合同管理流程1、合同起草业务部门提出合同需求，法务部根据业务情况和相关法律法规起草合同初稿。
2、合同审核（1）业务部门对合同初稿进行初审，提出修改意见和业务需求。
（2）法务部对业务部门反馈的意见进行综合评估，对合同进行进一步修改和完善。
（3）财务部门对合同中的财务条款进行审核，确保财务方面的合规性和风险控制。
（4）管理层对合同进行最终审批，签署合同。
3、合同签订（1）合同审批通过后，由法定代表人或授权代表签署合同。
（2）加盖公司公章，确保合同的法律效力。
审计监察部岗位责任及工作流程(正式)
审计监察部岗位责任及工作流程(正式)一、岗位责任1. 部门负责人- 负责审计监察部的整体管理和领导。
- 制定部门的工作计划和年度预算，并进行监督和执行。
- 确保部门遵守相关法律法规和公司内部政策。
- 协调与其他部门的合作，保持沟通和协调。
2. 审计员- 负责执行部门内部的审计工作，包括财务报表、内部控制和风险评估等。
- 收集和分析数据，进行审计调查和检查，发现潜在的问题和风险。
- 准备审计报告，提出改进建议，并跟踪问题的解决情况。
- 协助部门负责人完成其他相关工作。
3. 监察员- 负责执行公司内部的监察工作，包括规章制度、员工行为和组织纪律等。
- 监督和检查员工的工作表现，防止违规行为和不当行为的发生。
- 调查投诉和举报，并做出相应的处理和决策。
- 准备监察报告，提出改善措施，并跟踪执行情况。
4. 数据分析师- 负责处理和分析相关数据，提供决策支持和信息报告。
- 运用统计和数据分析方法，检测异常情况和趋势。
- 提供预测和建议，帮助部门做出合理的决策。
- 协助审计员和监察员进行数据分析工作。
二、工作流程1. 计划阶段- 制定本年度的审计监察计划，明确工作重点和时间安排。
- 与其他部门沟通，了解其需求和问题，为工作提供依据。
- 调查和分析过去的问题和风险，制定改进措施。
2. 执行阶段- 根据计划，进行审计和监察工作，收集必要的数据和证据。
- 进行数据分析，发现问题和风险，并提出改进建议。
- 准备审计和监察报告，向相关部门提供结果和建议。
- 跟踪问题的解决情况，并提供后续支持和指导。
3. 审查阶段- 审查并评估审计和监察工作的质量和有效性。
- 检查报告中的问题和建议是否得到妥善解决。
- 提供改进意见和建议，完善工作流程和方法。
以上为审计监察部岗位责任及工作流程的简要介绍，详情可参阅相关文件和规定。
法务部工作职能及流程简介
法务部工作职能及流程简介下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!一、法务部工作职能法务部是企业内部负责法律事务的部门，其主要职能包括：1. 法律咨询：为企业提供日常法律咨询，解答企业在经营过程中遇到的法律问题，确保企业各项决策符合法律法规要求。
法务部工作职责及流程
法务部工作职责及流程
法务部职责及工作流程一、职责范围
1、合同文本及附件审查、修改与合同流程管理与风险防范;
2、公司套餐产品的审查，报价系统的审查工作，提出意见，防范风险;
3、劳动和社会保障制度的建立、完善和劳动争议的处理;
4、公司登记管理和公司股权变动等事项;
5、处理与客户之间的诉讼仲裁事务;
6、协助公司财务清收欠款，分析欠款客户的基本情况;
7、为各部门及其工作人员提供法律咨询;对公司员工进行法律培训;为相关
部门日常工作提供法律建议;
8、全面负责公司员工违法、违纪、违反公司管理制度和损害公司利益的案件
的调查、处理;
9、负责公司知识产权的申请、维护;
二、权利义务
1、有权对各类合同及附件提出修改意见;
2、有权对公司内部涉及法律方面的流程制度提出修改意见;
3、有权处理公司对外纠纷;
4、有义务为公司各部门工作提供法律咨询;
5、有义务对公司人员做法律培训;
6、有义务为公司的品牌建设提出合理建议;。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
法务监审部主要职责
1、负责公司法律事务和经营监管工作，监督公司管理制度的执行落实，协助建立和完善公司法律管理体系。
2、负责对公司投融资项目、采购及其它重大经营行为等方面提供法律事务的支持。
3、负责参与监督公司项目实施中的合同签订或会签工作，同时对公司《合同管理制度》的具体执行以及执行过程进行监督。
4、参与公司劳务、合同方面的纠纷调处，协助法律顾问处理涉及公司的仲裁和诉讼案件。
5、负责公司的普法宣传和相关法律法规知识培训。
6、负责年度项目用地征收拆迁计划及其资金需求计划的制定，协助做好征地拆迁方案制定、前期调查摸底和征地拆迁补偿协议签订；负责工业园区内货币安置对象的审核、确认和办理工作；收集整理、汇总统计征地拆迁安置方面的资料和数据。
7、负责对公司项目的进度款、项目结算等资料的初审工作；参与工程招投标工作、标底审核，以及项目的变更、签认、验收和移交工作。
8、完成领导交办的其它工作任务。
法务监审部具体职责与工作流程
一、合规管理
（一）参与建立和完善公司的规章制度
1、熟悉公司总体架构运行情况，发现和寻找其中的弊端，提供完善的解决方案，充分调动公司的活力。
2、跟踪研究新出台的相关法律法规，及时参与审核公司原有的规章制度并进行完善。
3、协助修订各部室、各岗位的工作职责，明确分工，责任到人，最大限度保障公司利益。
4、监督检查公司相关制度的执行落实情况。
（二）参与合同制订管理和审核
1、参与制订公司的合同管理办法，理顺合同的签订流程。
包括合同的起草、审查、审批、签订和合同的履行与监控、归档。
2、结合实际情况，规范各类合同文本的要件，协助相关部室制订标准的合同文本。
3、进行内部审核，及时发现合同问题，并提出法律方面意见。
内部审核完成后出具书面报告,主要内容包括审核的依据、目的、范围、时间，以及审核的不符合项情况和审核
的总体评价。
4、法律文件审核，如工商资料、催告函、承诺函、公告、政府处罚文书等方面。
二、风险控制
（一）法律纠纷的调处
1、各部门通过诉讼方式解决纠纷(主动起诉)需要经相应工作流程审批。
2、积极协助公司法律顾问参与公司生产经营过程中发生的纠纷调解、仲裁或诉讼活动。
对于纠纷的处理，应及时收集相关材料，分析案情，理清双方的权利义务，权衡利弊得失，尽量采取协商处理方式，以降低纠纷处理的成本，并在这些活动中最大限度地维护公司的合法权益。
（二）法律风险的排查
1、对合同执行情况进行专项督查如招投标、物资采购、施工管理、合同管理、竣工验收、廉政建设等。
2、参与、监督、协调公司项目合同签订工作。
A.合同签订基本流程:经办部门做好相关前期工作(需到招标局备案或财政局审批的由经办部门负责办理)并负责起草合同→法务监审部(填写审批表)及分管副职对合同内容及手续进行审批→交经办部门办理《公司合同审批表》→由经办部门交相关合同方(如乙方)和公司领导签订合同→交法务监审部对合同存档管理。
B.施工合同监签：所有政府性工程的施工合同全部采用全县统一格式合同。
30万元以内的项目由县财政局提供合同范本，业主与施工单位按要求自行签订合同，由项目建设（业主）单位及时报县财政局、县住建局备案。
30-200万元之间的项目由县财政局进行监签，由项目建设（业主）单位及时报县住建局备案。
委托代建项目和政府投资200万元以上的项目应邀请县法制办、发改局、住建局、审计局、招投标局等联合监签。
（三）法律知识的培训。
包括各业务部门的各种类型法律法规知识培训。
三、项目监管
(一）参与项目用地征收和拆迁安置工作
负责年度项目用地征收拆迁计划及其资金需求计划的制定，协助参与征收拆迁方案制定、前期调查摸底和征地拆迁补偿协议签订；负责工业园区内货币安置对象的审核、确认和办理工作；收集整理、汇总统计征地拆迁安置方面的资料和数据。
征地拆迁工作原则上实行征地拆迁概算控制，法务监审部协同街道办事处对征地拆迁资金需求的概算进行审核，呈分管领导、监事会主席、总经理、董事长审定后送交财务金融部。
特殊情况造成工作量与概算出入较大需按实结算时，由法务监审部会同相关部门进行核实，并报公司总经理和董事长审核批准。
(二）负责项目进度款和结算资料的初审工作
工程结算初审由法务监审部负责，工程竣工后六个月内由开发建设部将收集的资料交法务监审部结算初审，法务监审部在规定工作日完成初步结果及时移交开发建设部送财政评审。
如工程较为复杂、资料收集不完善等情况，经总经理批准后可延期15个工作日完成初审工作。
项目结算初审送审金额原则上不得超出二审审定价的20%，开发建设部负责配合法务监审部搞好结算工作。
(三)参与工程预算编制和预算财政评审程序
工程实施前由开发建设部收集资料，做好工程预算编制工作并及时移交法务监审部进行预算评审，法务监审部在规定工作日完成初步结果及时移交开发建设部送财政局评审。
(四)负责招标工程的标底审核
勘察设计单位、施工单位、监理单位、规划设计单位、工程招标代理机构、检测机构、测量机构、可研报告编制机构、环境评估编制机构和造价咨询机构等其他工程类的有偿中介机构的自主选择或招标必须严格按照（中华人民共和国招标投标办法）及国家、省、市、县等有关法律、法规和规定实施。
工程建设过程管理按照建设行政主管部门相关文件执行。
公司法务监审部全过程进行监督。
（五）参与项目的变更、签认、验收和移交工作
1、开发建设部对计量计价报表的真实性负责，由开发
建设部牵头法务监审部、财务金融部会同县重点办、县财政局、县审计局、设计单位、监理单位、施工单位等部门在现场测定工程量后联合签证。
2、工程量发生变更的，必须严格按照攸政办发〔2016〕11号文件、攸政函〔2016〕39号文件和《攸县政府性投资建设项目管理办法》执行。
办理变更手续之前，必须经公司内部分级会审，再由开发建设部组织工程资料报送职能主管部门审查批准。
变更工程造价超出合同价10%以下金额（30万—100万元之间）和超出合同价10%以上（金额100万元以内）的项目报监事会主席、总经理和董事长同意，由开发建设部牵头组织法务监审部、财务金融部会同县财政局、审计局、重点办以及设计、监理、施工、测量等单位现场联合签证后，按程序办理变更手续。
变更工程总额超出合同价100万元以上的项目，由公司班子成员集体研究审定，部门联合现场签证后，按程序办理变更手续。
变更工程资料未经部门联合和现场及时签证的不予认可。
3、工程竣工验收由开发建设部负责牵头，法务监审部参与监审。
项目建成后应按相关法律法规组织验收，开发建设部负责工程竣工资料的收集、整理、归档及竣工验收备案工作。
监理单位签认的竣工图由现场代表签字，开发建设部与法务监审部加盖公章后视为合格有效文件。
四．决策支持
为公司领导决策重大项目或事项，提供相应法律建议或支持。
相关工作流程
（一）合约性文件审核流程
1、相关人员向法务监审部提供待审的合约性文件，并向分管领导汇报；
2、法务监审部对相关文件的目的、履行情况、签署背景进行询问，并判断是否需要审核；
3、确认需要审核的，由文件提供人员在《法务审核登记本》进行登记；
4、法务监审部根据合约性文件的具体内容进行审核，如果文件涉及内容或事项比较重大的，则向分管领导汇报，经批示后送交公司法律顾问进行审核，在得到回复风险确认后，及时将审核结果告知文件的提供人员；
5、待初审结束后，有法务审核部出具《审核意见》给
相关人员；
6、相关人员对文件进行改进后，再次提供给法务监审部进行审核，即为复审；
7、待法务监审部对复审文件审核完成后，及时向分管领导汇报审核结果；
8、待各级内部审批流程完成后对文件及时做好归档工作。
（二）专项工作处理流程
1、相关方申请需要法务监审部参与进行专项工作时，法务监审部对专项工作所需了解的事项进行询问时，相关方须予以明确回复；
2、在明确专项工作后，法务监审部及时予以处理，有必要可以向公司法律顾问进行咨询。
在取得阶段性成果及时向相关方指定的人员进行沟通，并做好相关记录；
3、法务监审部将相关工作成果随时与相关指定人员进行签字确认，并及时向分管领导汇报；
4、相关方确认完成后形成文件。
法务监审部及时对相关信息进行登记，做好归档工作。