风险合规部工作总结
2024年农商行合规与风险管理部工作总结
2024年农商行合规与风险管理部工作总结一、工作概述2024年，农商行合规与风险管理部在总行的指导下，团结协作，认真履行职责，全面推进合规与风险管理工作。
本年度工作重点围绕风险管理、合规管理、内部控制等方面展开，取得了一定的成绩。
二、风险管理工作总结1.风险识别与评估本年度，合规与风险管理部通过建立完善的风险评估体系，加强对各项风险的监测与评估。
不断优化风险评估模型，提高预测与反应能力。
同时，加强了对外部环境变化的敏感性，及时调整防范措施，有效规避风险。
2.风险监控与控制合规与风险管理部加强风险监控技术手段的创新，提升了对风险的监测能力。
建立了风险监控系统，实现了对风险的实时监控与预警。
加强了对各分支机构的风险管理工作的指导，确保风险控制措施的有效实施。
3.风险防控与应对积极开展内控体系建设和风险防控工作，制定了一系列的风险应对方案。
组织开展了风险防控演练，提高了各岗位人员的应对能力。
加强与其他部门的沟通与协作，形成了合力，确保风险控制工作的有效开展。
三、合规管理工作总结1.合规政策与标准制定合规与风险管理部认真学习研究各项法律法规，结合农商行实际，制定了一系列合规政策与标准。
不断完善合规管理体系，确保各项业务都能够合法合规开展。
2.合规培训与宣传加强合规培训与宣传工作，组织开展了一系列培训活动。
加强对员工的合规意识教育，提高员工的合规管理水平。
通过宣传活动，增强了员工的法制意识和风险意识。
3.合规监督与检查建立了合规监督与检查机制，对各项业务进行了全面检查。
发现问题及时纠正，制定整改措施，确保各项业务的合规性。
四、内部控制工作总结1.内部控制体系建设合规与风险管理部加强内部控制体系建设工作，不断优化内部控制流程。
进一步加强了对各部门的指导与培训，提高了内控人员的素质。
2.内控自评和审计加强内控自评工作，定期开展内控自评活动。
对内控过程和效果进行全面评估，发现问题及时整改。
同时，加强内部审计工作，对内部控制制度和流程进行审计，提出改进意见。
合规风控年度总结(3篇)
第1篇2023年，面对复杂多变的市场环境和日益严格的监管要求，我司始终坚持“合规经营、风险可控”的原则，深入开展合规风控工作，全面提升风险防控能力。
现将2023年度合规风控工作总结如下：一、合规体系建设1. 完善合规管理制度：根据监管政策和公司实际情况，修订完善了《合规管理制度》、《反洗钱制度》等10余项合规管理制度，为合规工作提供了坚实的制度保障。
2. 建立合规管理体系：构建了以合规管理部门为核心，各部门协同配合的合规管理体系，确保合规工作贯穿于公司经营管理的全过程。
二、风险防控工作1. 风险识别与评估：通过定期开展风险排查，识别出各类风险点，并对风险进行评估，制定相应的风险防控措施。
2. 风险处置与监控：对已识别的风险，及时采取处置措施，并持续监控风险变化，确保风险得到有效控制。
三、合规培训与宣导1. 组织开展合规培训：全年共举办合规培训20余场，培训覆盖全体员工，有效提升了员工的合规意识和风险防范能力。
2. 开展合规宣导活动：通过内部刊物、微信公众号等渠道，广泛宣传合规知识，营造良好的合规文化氛围。
四、合规检查与监督1. 开展合规检查：全年共开展合规检查5次，对各部门的合规工作进行全面评估，及时发现和纠正违规行为。
2. 加强内部监督：设立合规监督岗，对各部门的合规工作进行日常监督，确保合规工作落到实处。
五、合规成果1. 风险防控成效显著：通过加强风险防控，公司经营风险得到有效控制，未发生重大合规风险事件。
2. 合规文化深入人心：全体员工合规意识显著提高，合规文化在公司内部得到广泛传播。
总结：2023年，我司在合规风控工作中取得了显著成效，为公司健康稳定发展奠定了坚实基础。
然而，面对未来，我们仍需保持清醒头脑，持续加强合规风控工作，不断提高风险防控能力，为公司长远发展保驾护航。
具体措施如下：1. 持续完善合规体系，确保合规管理制度与时俱进。
2. 加强风险识别与评估，提高风险防控的前瞻性。
3. 深化合规培训与宣导，营造浓厚的合规文化氛围。
2024年农商行合规与风险管理部工作总结(二篇)
2024年农商行合规与风险管理部工作总结尊敬的领导、同事们：随着2024年的结束，我谨向大家呈上一份合规与风险管理部的年度工作总结报告。
在过去的一年里，由于全球经济形势的不稳定和我国金融市场的动荡，合规与风险管理部面临着巨大的挑战。
在领导的指导下，我们以“迎难而上，勇于创新”的工作态度，紧密团结，攻坚克难，取得了长足的发展和重要的成绩。
以下是我们的工作总结：一、加强合规管理今年，合规管理一直是我们工作的重点。
我们加强了对银行的内部流程和制度的监控，确保所有业务和操作符合监管要求。
同时，我们深入研究并跟进了各国和地区的合规法规变化，并及时更新我们的流程和制度。
我们与各部门建立了良好的沟通机制，为他们解决合规问题提供了支持和帮助。
此外，我们还组织了合规培训和宣传活动，提高了员工的合规意识和法律素养。
二、加强风险管理风险管理是银行经营中不可忽视的重要环节。
今年，我们加强了对风险的识别和评估，并制定了相应的风险控制措施。
我们成立了风险管理专业团队，负责每日的风险监控和报告。
我们督促各部门落实风险管理要求，确保风险的及时发现和处置。
我们还加强了与外部风险管理机构的交流与合作，获取最新的风险信息，并将其应用到我们的风险管理体系中。
三、改进内部控制为了进一步提高银行的内部管理水平，我们加强了内部控制的建设和改进。
我们完善了内部控制指标体系，制定了一系列的内部控制制度，并对其进行了培训和宣传，确保全体员工了解和遵守。
我们还加强了内部审计的工作，及时发现和纠正内部控制存在的问题。
同时，我们建议使用新的技术手段，如人工智能和大数据分析，提高内部控制的效率和精度。
四、加大对金融犯罪的打击力度今年，金融犯罪依然是我们工作中的重要问题。
我们加大了对洗钱、欺诈等金融犯罪行为的打击力度。
我们与公安、检察院、法院等相关部门加强了合作，建立了信息共享机制，及时获取相关的线索和信息，并进行调查和处理。
我们加强了员工的培训和教育，提高他们对金融犯罪的认识和识别能力。
2024年风险合规部上半年工作总结样本（2篇）
2024年风险合规部上半年工作总结样本尊敬的领导、同事们：大家好！我是XX风险合规部的XX。
很荣幸能够向大家呈上我所负责的风险合规部2024年上半年的工作总结报告。
在这半年的时间里，我和团队成员们共同努力，克服了各种困难和挑战，完成了各项工作任务，取得了一定的成绩。
以下是我对本部门上半年工作的总结。
一、工作回顾1. 着眼风险监测与防范。
我们密切关注市场风险，通过建立风险预警指标体系，及时发现并解决潜在的风险问题。
同时，我们加强对各种风险事件的分析和研究，深入了解其根本原因和危害程度，并提出相应的应对措施。
2. 加强内部合规管理。
为切实履行合规职责，我们积极推动建立健全内部控制制度，不断完善内部合规管理框架。
通过制定合规规章制度和流程，对机构内部各项业务进行规范管理，有效防范和控制风险。
3. 健全风险识别和评估机制。
我们通过对主要风险类型的分析和评估，制定全面的风险防范策略和措施。
并结合实际情况，制定风险识别和评估方法，提供风险管理的科学依据。
4. 做好风险报告和分析。
我们及时准确地进行风险报告和分析，向上级领导汇报风险状况和处理情况。
通过分析风险报告和反馈意见，不断改进工作方法和措施，提高风险管理的效果。
二、工作成果1. 完善了内部合规管理框架。
我们建立了一套完善的内部合规管理制度，包括合规规章制度、内部控制流程和合规风险控制手册等，有效规范了机构内部各项业务的运行和管理。
2. 成功防范和化解了多起潜在风险事件。
通过我们的努力和团队的协作，成功防范和化解了多起潜在风险事件，保证了机构的正常运行和稳定发展。
3. 提升了风险管理水平。
我们采用先进的风险管理方法和工具，对机构风险进行了全面评估和分析，并制定了一系列科学的防范措施，有效提升了风险管理水平。
4. 加强了风险信息的报告和分析。
我们按照要求，及时上报了风险报告，向上级领导汇报了风险状况和处理情况，为领导决策提供了科学依据。
三、存在的问题和改进措施在上半年的工作中，我们也存在一些问题。
银行合规风险部门总结汇报
银行合规风险部门总结汇报（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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合规风险排查年度总结(3篇)
第1篇一、背景与目的随着我国金融市场的快速发展，合规风险管理日益成为金融机构的重要任务。
为全面提高我行合规管理水平，降低合规风险，本年度我行开展了合规风险排查工作。
本次排查旨在全面梳理业务流程，识别潜在风险，完善合规制度，提升合规意识，确保我行合规稳健经营。
二、排查范围及方法本次合规风险排查覆盖了全行各部门、各业务领域，主要包括以下方面：1. 风险识别：通过查阅制度文件、业务流程、内部审计报告等，识别业务流程中存在的合规风险点。
2. 风险评估：对识别出的风险点进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。
3. 制度完善：针对排查出的风险点，提出完善合规制度、加强内部控制的建议。
4. 风险防范：针对评估出的高风险点，制定切实可行的风险防范措施。
排查方法主要包括以下几种：1. 文件审查：对相关制度、流程、报告等进行审查，了解业务实际情况。
2. 内部访谈：与各部门负责人、业务骨干进行访谈，了解业务运行情况。
3. 现场检查：对业务现场进行检查，核实业务流程和制度执行情况。
4. 数据分析：对业务数据进行分析，识别潜在风险。
三、排查结果本次排查共发现合规风险点XX个，其中高风险点XX个，中风险点XX个，低风险点XX个。
主要风险点如下：1. 客户信用风险：部分业务部门对客户信用评估不够严格，存在潜在信用风险。
2. 内部控制缺陷：部分业务流程存在内部控制缺陷，可能导致违规操作。
3. 法律法规风险：部分业务未严格遵守国家法律法规，存在法律风险。
四、整改措施针对排查出的风险点，我行制定了以下整改措施：1. 完善合规制度：针对高风险点，修订完善相关制度，明确风险防控措施。
2. 加强内部控制：针对内部控制缺陷，优化业务流程，强化内部控制措施。
3. 提升合规意识：开展合规培训，提高员工合规意识，确保业务合规经营。
4. 加强风险监测：建立健全风险监测体系，实时监控业务风险，及时预警。
五、总结与展望本年度合规风险排查工作取得了一定的成效，有效降低了合规风险。
风险合规_年度总结(3篇)
第1篇一、前言在过去的一年里，我国经济持续健康发展，金融市场日益完善，但同时也面临着诸多风险挑战。
为保障公司稳健经营，防范和化解各类风险，我们风险合规部紧密围绕公司发展战略，全面加强风险合规管理，现将年度工作总结如下：二、工作概述（一）合规体系建设1. 完善合规制度体系：根据国家法律法规、监管政策和公司实际情况，我们修订了《公司合规管理制度》、《风险管理办法》等20余项规章制度，形成了较为完善的风险合规制度体系。
2. 加强合规培训：组织开展了20余场合规培训，覆盖全体员工，提高了员工的合规意识和风险防范能力。
3. 合规文化建设：深入开展“合规文化建设年”活动，营造了良好的合规氛围。
（二）风险管理1. 全面风险管理：建立健全全面风险管理体系，涵盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等各个方面。
2. 风险识别与评估：对各类风险进行全面识别和评估，制定了相应的风险应对措施。
3. 风险监控与预警：建立了风险监控和预警机制，及时发现和处置风险隐患。
（三）合规审查1. 合同审查：对各类合同进行全面审查，确保合同合法、合规、有效。
2. 业务合规审查：对各类业务进行合规审查，确保业务合规开展。
3. 专项合规审查：针对特定业务领域，开展专项合规审查，确保业务合规性。
三、主要工作成效（一）合规体系建设取得显著成效1. 制度体系不断完善，为风险合规管理提供了有力保障。
2. 员工合规意识明显提高，合规氛围日益浓厚。
（二）风险管理水平不断提升1. 风险识别和评估能力得到加强，风险防范能力显著提高。
2. 风险监控和预警机制有效运行，有效化解了各类风险隐患。
（三）合规审查工作取得良好效果1. 合同审查工作规范有序，有效防范了合同风险。
2. 业务合规审查工作全面开展，确保了业务合规性。
四、存在的问题与不足1. 部分员工合规意识仍需加强。
2. 风险管理体系有待进一步完善。
3. 合规审查工作仍需加强。
五、下一步工作计划1. 持续完善合规制度体系，确保制度体系的科学性和有效性。
2024年农商行合规与风险管理部工作总结范本(3篇)
2024年农商行合规与风险管理部工作总结范本一、工作概述____年，农商行合规与风险管理部在总行的统一领导和各级支行的积极配合下，认真履行职责，全面推进合规与风险管理工作。
在金融市场竞争加剧、风险形势更加复杂的背景下，本部门坚持稳健合规、风险可控的原则，全面落实风险管理制度，加强内控建设，持续优化各项合规与风险管理工作，为农商行的健康发展提供了坚实的保障。
二、合规管理工作1.进一步完善合规管理制度本年度，本部门针对新的法规政策和内外部环境变化，及时修订完善各项合规管理制度，确保与时俱进、符合监管要求。
同时，加强对各项制度的宣贯和培训，提高全体员工的合规意识和合规操作能力。
2.加强合规培训与教育为了确保全体员工的合规素养和业务水平，本部门组织了一系列合规培训与教育活动。
通过组织内部培训、邀请外部专家授课等形式，加强对各项合规规定的宣传和解读，提高员工对合规要求的理解和熟悉程度。
3.落实合规检查和自查工作本部门积极落实上级的合规检查要求，认真开展内部合规自查工作。
通过制定详细的检查指引和自查表格，对各项合规规定进行全面检查和评估，发现问题及时整改，并向上级报告。
三、风险管理工作1.建设风险管理框架为了更好地抵御各种风险，本部门建立了全面的风险管理框架，涵盖了信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等各类风险的识别、测量、监控和控制。
同时，根据农商行的实际情况，量身定制风险管理指标体系和风险评估模型，为风险管理决策提供科学依据。
2.加强信用风险管理信用风险是农商行面临的主要风险之一，本部门加强了对信贷业务的审核、审批和监控，采取了一系列措施降低不良资产风险。
同时，加强对大额、关联方等重点客户的风险评估和管理，提高风险防控能力。
3.完善市场风险管理市场风险是由利率、汇率、商品价格等市场变动引起的风险，本部门注重对市场风险的监控和控制。
通过建立完善的风险测量模型和监测系统，及时识别潜在风险，采取相应的对冲措施，保障农商行的资产安全。
银行风险合规工作总结4篇
银行风险合规工作总结篇1银行合规管理部ⅩⅩ工作总结.狠抓系统不良压降确保监管指标达标——银行合规管理部ⅩⅩ年度工作总结一年以来，为确保全面完成主要风险监控指标和合规、案防管理目标任务，在总行党委正确领导下，在机关部室团结协作下，我部以系统不良压降为抓手，全面加强风险管控，防范案件风险和增强员工的合规意识，着力提高经营质效，保障了麻城农商行经营安全稳健运行，较好地完成了各项风险与合规管理目标任务。
一、基本情况（一）控新情况。
ⅩⅩ年末当年到期贷款综合收回率达到99%，当年发放当年到期贷款收回率达到100%；系统不良贷款占比3.57%，比年初下降了2.22百分点。
（二）降旧情况。
ⅩⅩ年末清收表内风险贷款18539万元，占计划639.28%，清收表外贷款1409万元，占计划100.64%，清收表内不良贷款利息2467万元，占计划的171.32%，清收表外不良贷款利息252万元，占计划的140%，全面完成了黄冈下达的各项工作计划。
（三）合规工作。
积极履行部门职责，年初与各责任单位、全体员工签订合规管理责任书共计567份，全年对辖内40个营业网的合规督导员履职检查160次，做到合规运行风险控制全覆盖。
组织开展了以大额炒股为重点的员工不良行为大排查活动，对新排查出的4名有不良行为的员工确定了一对一帮扶责任人，开展了“迎农商行开业，争做合规员工”学习讨论活动，收集合理化建议13条，提高了员工的合规意识，营造了良好氛围。
（四）监管指标。
ⅩⅩ年末，资本充足率12.01%；拨备覆盖率201.97%；帐面不良贷款占比3%。
（五）案防工作。
全年积极组织安排落实各项专项排查活动，实现ⅩⅩ年度我行全年安全无事故、无经济案件发生的目标。
二、主要做法（一）不良清收。
1、锁定数据促清收。
为切实加强我行不良贷款清收盘活力度，全面提高不良贷款清收进度，经我部拟稿后报总行党委多次讨论修改通过，先后出台了《麻城农商行ⅩⅩ年合规风险管理工作意见》、《麻城农商行ⅩⅩ年风险贷款清收化解实施方案》、《麻城农商行ⅩⅩ年风险贷款清收盘活“百日攻坚”活动方案》以及《关于进一步加强信贷系统不良率考核的通知》，通过定指标、定任务、定对象、定时间，将表内外不良贷款清收任务层层分解下达到各支行和不良贷款清收部，并要求各支行（部）组织专班，摸清表内外不良贷款清收重点及清收难易程度，锁定数据，制定清收预案，一户一策，分类清收。
2024年风险合规部工作总结范文(2篇)
2024年风险合规部工作总结范文一、工作背景2024年是全球金融风险日益复杂、合规要求越来越严格的一年。
随着科技的发展和金融创新的不断推进，金融市场的风险不断涌现，对风险合规部门提出了更高的要求。
在这样的背景下，2024年风险合规部通过制定科学合理的工作计划，加强团队建设，努力提升风险合规水平，为公司发展提供了有力保障。
二、工作情况1.加强制度建设。
风险合规部在2024年对现有的制度进行了全面的梳理和修订，并推出了一系列新的制度，包括风险管理制度、内控制度、合规管理制度等，并确立了日常监督检查和制度执行的机制，有效提升了合规管理水平。
2.完善合规培训体系。
风险合规部在2024年针对公司各个岗位的合规培训进行了全面规划和落实，包括风险意识培训、合规操作培训、风险报告培训等。
通过定期的培训和考核，加强了员工的合规意识和操作能力。
3.强化风险监测和防范。
风险合规部在2024年积极推动风险监测和风险防范的工作，建立了风险监测系统，对公司内外部风险进行了全面、及时的监测，及时预警和防范了可能出现的风险。
4.加强对外合规合作。
风险合规部在2024年加强了与监管部门的沟通和合作，密切关注国内外相关法规的动态，及时调整公司合规策略，有效降低合规风险。
5.加强风险事件处理和应对。
风险合规部在2024年建立了完善的风险事件处理和应对机制，对发生的风险事件进行了全面调查和分析，并及时采取了相应的措施，最大限度地减少了风险带来的损失。
三、工作成效1.风险合规水平显著提升。
通过加强制度建设和培训工作，风险合规部有效提升了员工的合规意识和操作能力，推动了公司整体的风险合规水平的提升。
2.风险监测和防范工作取得成效。
风险合规部建立的风险监测系统和预警机制，提高了风险的发现和防范能力，有效避免了重大风险的发生。
3.外部合规合作取得突破。
风险合规部与监管部门的密切合作，有效降低了公司的合规风险，为公司的长期发展提供了保障。
4.风险事件处理和应对成效显著。
2024年风险合规部上半年工作总结范文
2024年风险合规部上半年工作总结范文尊敬的领导：您好！2024年已经过去了上半年，经过全体部门员工的共同努力和上级领导的支持与指导，风险合规部在这个时期内取得了一系列积极的进展和成绩。
在此，我以风险合规部全体员工的名义向您汇报上半年的工作情况。
一、风险管理方面的工作在风险管理方面，我们一直秉持“预防优先、综合管理、科学决策、精细化操作”的原则，着力加强对公司风险的全面识别、评估和控制。
上半年，我们完成了企业风险管理制度的修订工作，并通过开展风险自评、风险师培训和风险防控演练等活动，提高了全员风险意识和应对能力。
同时，我们还积极参与各类风险管理研究和交流，与相关专业机构合作，推动公司风险管理水平达到新的高度。
二、合规管理方面的工作在合规管理方面，我们注重规章制度的建设和落地，严格执行各项合规规定和监管要求。
上半年，我们制定了一系列合规制度和流程，并通过内部培训和外部对接等方式，确保员工对各项规定的理解和遵守。
在风险合规热点问题上，我们及时跟踪、分析，并及时进行更新和调整。
同时，我们还积极参与各类合规培训和论坛，加强了部门与监管机构的沟通和合作，为公司的合规管理提供了有力支持。
三、信息化建设方面的工作在信息化建设方面，我们致力于提升部门工作效率和服务质量。
上半年，我们完善了内部信息化系统，提高了数据分析和报告的速度和准确性。
同时，我们还加强了与其他部门的协作与互动，通过信息共享和系统对接，实现了信息化的整体优化。
未来，我们将继续加大投入，推动信息化建设的深化和拓展，提高整个公司信息化水平。
四、业务创新方面的工作在业务创新方面，我们着力探索符合公司发展战略的新业务模式和产品创新。
上半年，我们进行了市场调研、产品研发和商业推广等一系列工作，取得了一定的成绩。
同时，我们还积极拓展国际市场，与境外机构建立了合作关系，为公司的业务拓展提供了新的助力。
未来，我们将继续加大创新力度，推动公司业务的升级和转型。
五、团队建设方面的工作作为一个风险合规部门，团队建设一直是我们关注的重点。
2024年风险合规部工作总结样本（3篇）
2024年风险合规部工作总结样本____年风险合规部工作总结____年是一个具有挑战性和变革性的一年，对于风险合规部来说尤为如此。
在这一年，我们面临了诸多的风险和挑战，但同时也取得了一定的成绩和进展。
在本次工作总结中，我将从以下几个方面对____年的工作进行回顾和总结。
一、工作背景和目标____年，我部制定了三大工作目标：强化风险管理能力、加强合规建设、提升团队素质。
面对经济形势的变化、市场风险的增加以及监管要求的提升，我们积极应对，制定了一系列的工作计划和措施。
二、强化风险管理能力1.优化风险管理流程和制度：我们对现有的风险管理流程和制度进行了全面的审视和改进，确保其与公司战略和业务的匹配，并提高了效率和准确性。
2.加强风险评估和监测：我们对公司各个业务领域的风险进行了全面评估和监测，及时发现和预警可能存在的风险，为公司的决策提供了重要的参考。
3.加强风险预警和应对：我们建立了风险预警机制，及时发现和应对潜在风险，并制定了相应的应对方案，有效地减少了风险对公司的影响。
三、加强合规建设1.加强监管政策研究和落地：我们密切关注监管政策的变化和要求，及时组织研究和培训，确保公司的各项业务和运营符合相关的法规和政策。
2.加强内部控制和合规培训：我们加强了内部控制和合规培训工作，提高了全体员工的合规意识和合规能力，减少了合规风险的发生。
3.加强合规检查和排查：我们组织了一系列的合规检查和排查工作，发现和解决了一批潜在的合规风险和问题，为公司的稳健经营提供了坚实的保障。
四、提升团队素质1.搭建学习平台和课程体系：我们建立了风险合规部的学习平台和课程体系，不断提升团队成员的专业知识和能力，为风险管理和合规建设提供了强有力的支持。
2.加强交流和协作：我们加强了部门内部的交流和协作，注重团队成员之间的互动和合作，提高了团队的凝聚力和执行力。
3.强化绩效考核和奖励机制：我们建立了科学公正的绩效考核和奖励机制，激励团队成员追求卓越，不断提高工作质量和效率。
2024年风险合规部工作总结范例(二篇)
2024年风险合规部工作总结范例____年风险合规部工作总结一、工作背景随着新技术的不断发展和经济全球化的深入推进，风险合规工作的重要性日益凸显。
____年，面对国内外各种风险与挑战，风险合规部紧密围绕公司战略目标，紧盯各项风险指标，积极主动地开展风险管理与合规工作，助力公司稳健发展。
二、工作亮点1.优化风险管理体系针对风险合规工作中面临的问题和挑战，风险合规部策划并推动了风险管理体系的优化和升级工作。
通过制定国内外风险合规规章制度，梳理和完善内部的风险管理流程，强化风险数据的分析和评估，确保风险合规工作的科学性和有效性。
2.加强监管合规建设随着金融监管环境的不断变化和加强，风险合规部主动跟进各项监管要求，严格执行内控管理制度，加强合规意识培训和监督检查。
通过与行业协会、相关机构的紧密合作，及时获取监管政策和信息，针对性地改进风险合规工作。
3.增强风险抵御能力在____年的工作中，风险合规部强化了对经济、市场、信用等各类风险的防范和抵御能力。
通过完善公司内部控制制度，制定风险防控措施，加强风险敞口管理，优化投资组合结构，有效保障了公司资金安全，并降低了公司的经营风险。
4.提升合规水平风险合规部在____年积极开展了风险管控工作，提升了合规水平和管理能力。
加强对现有业务流程和合规制度的审查和整改，加快合规技术系统的构建和应用。
通过组织内外部培训，提高了全体员工的风险合规意识，形成了良好的风险合规文化。
三、工作成效1.风险合规水平提升风险合规部切实提升了风险合规的水平，不断调整和完善了风险管理制度和流程，通过合规数据的监测和分析，有效降低了公司的风险敞口，提升了企业的风险抵御能力。
2.合规监管问题得到妥善解决风险合规部在____年积极跟进了各项监管政策和要求，严格执行内部控制措施，发现和解决了一些合规问题，避免了因合规风险导致的经营困难和损失。
3.风险合规文化深入人心风险合规部加强了合规意识的培训和宣传，全体员工的风险合规意识不断增强，形成了良好的合规文化。
风险合规部工作总结共10篇
★风险合规部工作总结_共1０篇范文一：风险合规部上半年工作总结风险合规部上半年工作总结１、与全省相比,人员最少，经常加班加点，较快的进入了工作状态，完成了风险口大量繁杂的工作.。
２、对风险合规口的工作装订专夹，实行分门别类管理,加强了“留痕"工作。
3、所有风险提示通过OA进行了下发学习。
针对邮政金融问题屡查屡犯、积重难返的情况，专门下发风险提示，旗帜鲜明地要求市为第一责任人，要求市将风险提示的内容落实到市县镇全部邮政金融网点。
市分行总体加强了对邮政的风险提示,邀请为第三方见证人.4、上报标数，新反洗钱系统顺利上线。
５、开展了信贷风险分类自查,进行了风险条线的第一次风险分类，29笔贷款下调了风险级别。
6、进行了贵金属业务下发授权。
7、进行了签署合规办理业务承诺书活动。
8、创刊金昌《风险合规简报》。
９、审查合同3份，为其他条线提供法律咨询5次。
１0、资产保全起诉借款案件，全部胜诉，11、进行了协助司法查扣冻，扣划１次.1２、升级了银监局违约客户申报系统,新上违约客户申报核对系统，保证了违约客户信息的按月上报。
13、更新了人行反洗钱大额报文申报系统，保证了反洗钱大额和可疑交易信息的按月上报.14、形成了风险委员会会议纪要，收集了邮政、网点、部室上报的原始资料等留痕活动踪迹。
15、按月上报了机构信用风险监测、违约客户信息、反洗钱大额和可疑交易信息的报文或报表。
1６、按季度上报了客户洗钱风险等级分类统计表、诉讼查冻扣数据统计表、法务工作总结、反洗钱非现场监管报表、全面风险报告、客户洗钱风险等级分类清单。
１７、加强了风险主管工作.18、加强了台账管理工作。
19、进行了重大风险排查.范文二：2014年风险合规部工作总结ＸX村镇银行风险合规部2014年工作总结2014年，风险合规部在行领导的正确带领下,全面贯彻年初全行工作会议的讲话精神,自觉践行依法合规经营理念，提高员工合规意识。
由于我行成立时间短，业务基础相对薄弱，如何在保障业务的同时,推动我行合规文化建设,确保全行合规、稳健经营,不出现重大违规事情，将是风险合规部下一步的工作要点。
风险管理与合规工作总结
风险管理与合规工作总结在当今复杂多变的商业环境中，风险管理与合规工作成为了企业稳健发展的重要保障。
过去的一段时间里，我们在风险管理与合规方面付出了诸多努力，也取得了一定的成果。
以下是对这段时间工作的详细总结。
一、风险管理工作1、风险识别我们采用了多种方法和工具，对企业内外部环境进行了全面的扫描和分析。
通过市场调研、行业研究、内部审计等手段，识别出了诸如市场风险、信用风险、操作风险、战略风险等各类潜在风险。
在市场风险方面，密切关注市场动态，包括原材料价格波动、市场需求变化等，及时评估对企业业务的影响。
对于信用风险，加强了对客户信用状况的评估和监控，建立了信用评级体系，以降低应收账款坏账的风险。
操作风险方面，对业务流程进行了梳理和优化，查找可能存在的人为失误、系统故障等风险点。
战略风险的识别则基于对企业长期发展规划和市场竞争格局的分析，评估战略决策的合理性和可行性。
2、风险评估对识别出的风险进行了量化和定性的评估。
通过建立风险评估模型，运用统计分析和专家判断，确定了风险发生的可能性和影响程度。
例如，对于重大投资项目，运用敏感性分析和情景模拟，评估不同市场条件下的投资回报和风险水平。
对于新业务拓展，通过市场调研和竞争对手分析，评估市场进入的风险和机会。
3、风险应对根据风险评估的结果，制定了相应的风险应对策略。
对于高风险事项，采取了风险规避、降低、转移和接受等不同的应对方式。
对于一些不可接受的风险，果断采取规避策略，如放弃高风险的投资项目。
对于可以降低的风险，通过加强内部控制、优化业务流程、增加资源投入等方式进行控制。
部分风险通过购买保险等方式进行转移，而对于一些低概率、低影响的风险，则选择接受。
4、风险监控建立了风险监控机制，定期对风险状况进行跟踪和评估。
通过关键风险指标（KRI）的监测，及时发现风险的变化趋势，以便采取相应的措施。
同时，定期组织风险评估的更新，确保风险识别和评估的准确性和及时性。
二、合规工作1、合规制度建设完善了企业的合规管理制度体系，制定了一系列规章制度，包括反商业贿赂、反垄断、数据保护、劳动法规遵守等方面的规定。
合规风险部半年工作总结
一、前言随着我国金融市场的不断发展，合规风险管理工作显得尤为重要。
合规风险部作为公司风险管理的重要部门，肩负着防范和化解合规风险、保障公司稳健经营的重任。
现将合规风险部上半年工作总结如下：一、工作概述1. 组织架构与人员配置上半年，合规风险部在原有基础上，进一步优化了部门组织架构，明确岗位职责，确保各项工作有序开展。
同时，加强部门人员培训，提高业务能力，为部门工作提供有力保障。
2. 风险评估与监测（1）全面梳理公司业务，识别合规风险点，对各类风险进行评估，形成风险清单。
（2）建立风险监测体系，对重点业务、关键环节进行实时监测，确保风险及时发现、及时预警。
3. 合规审查与审批（1）加强对新业务、新产品、新项目的合规审查，确保业务合规性。
（2）对现有业务进行合规性审查，对发现的问题提出整改意见，督促相关部门整改落实。
4. 内部控制与合规培训（1）完善内部控制制度，确保公司各项业务规范运作。
（2）开展合规培训，提高员工合规意识，降低合规风险。
二、工作亮点1. 完善合规管理体系上半年，合规风险部在原有基础上，进一步优化了合规管理体系，形成了一套较为完善的风险防控体系，为公司稳健经营提供了有力保障。
2. 加强风险监测与预警通过建立风险监测体系，及时发现、预警各类合规风险，有效防范了风险事件的发生。
3. 提高员工合规意识通过开展合规培训，提高员工合规意识，使员工深刻认识到合规风险的重要性，自觉遵守合规规定。
4. 优化内部控制制度上半年，合规风险部针对公司业务发展，不断完善内部控制制度，确保公司各项业务规范运作。
三、存在的问题及改进措施1. 问题（1）部分员工对合规风险的认识不足，合规意识有待提高。
（2）风险监测体系尚需完善，对部分风险难以及时发现。
2. 改进措施（1）加强合规宣传，提高员工合规意识。
（2）完善风险监测体系，加强对各类风险的监测力度。
（3）加强部门内部沟通与协作，提高工作效率。
四、下半年工作计划1. 持续优化合规管理体系，提高公司合规风险防控能力。
合规风险部2024年度工作总结
合规风险部2024年度工作总结尊敬的领导：经过2024年度的努力，合规风险部取得了一系列的成果和进展。
以下是2024年度工作总结：1. 加强合规文化建设：通过组织员工培训、举办合规知识普及活动等方式，全面推进合规文化建设。
建立了合规宣传教育平台，提高了员工对合规风险的认知和理解，增强了合规意识。
2. 完善合规制度体系：着手整合现有的合规制度和流程，制定了一系列新的合规制度，涵盖了反洗钱、反腐败、反垄断等方面的内容。
同时，加强对制度的宣传和培训，确保员工熟悉并遵守制度。
3. 加强风险防控：通过加强风险评估和监测，及时发现和应对风险事件。
建立了合规风险管控机制，加强对关键业务环节的风险管理。
同时，加强与内部各部门的合作，加强对外部合作伙伴的风险评估。
4. 提升合规管理能力：加强团队建设，招聘和培养了一批优秀的合规人才。
成立了合规培训中心，提供定期的合规培训课程，不断提升员工的合规管理能力。
同时，与合规领域的专业机构和合作伙伴保持紧密合作，分享最新的合规管理经验。
5. 加强信息安全管理：加强对信息安全风险的识别和防范。
建立了信息安全管理制度，完善了信息安全防护体系，加强了对关键信息的保护和监控，确保客户信息和公司机密信息的安全性。
总体而言，2024年度合规风险部在加强合规文化、完善制度体系、加强风险防控、提升管理能力和加强信息安全管理等方面取得了显著的成效。
然而，我们也面临着一些挑战，如外部法规变化快、合规培训需求增加等。
在2025年度，我们将进一步加强各项工作，提升合规风险部的工作能力和水平。
在新的一年里，我们将继续努力，加强与各部门的协调合作，推动合规工作的深化和落地，为公司的持续发展和经营稳健提供有力支持。
谢谢！。
合规风险部2024年度工作总结
合规风险部2024年度工作总结2024年是合规风险部所面临的挑战和机遇并存的一年。
在全球经济形势不确定的背景下，合规风险管理显得尤为重要。
本年度，合规风险部紧紧围绕公司战略目标，全力做好风险管理和合规监管工作，取得了一系列令人满意的成绩。
一、强化合规文化建设在2024年，合规风险部将合规文化建设作为工作的重要任务之一。
我们认为，良好的合规文化是企业稳健发展的基石。
因此，我们着力加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识。
通过开展培训、宣讲、沙龙等形式，不断加强员工对合规政策、法规的理解和知识的掌握。
此外，合规风险部还加强与各部门的紧密协作，共同推进合规文化建设。
通过内部交流和沟通，充分了解各部门的合规需求和难点，并通过制定相应的解决方案，提供合规支持和帮助。
二、完善风险管理体系风险管理是合规风险部的核心职责。
在2024年，我们进一步完善了风险管理体系，提升了风险监控和预警能力。
我们通过借鉴国内外先进的风险管理方法和经验，对公司内部的风险进行了全面评估和分类，并制定了相应的风险防控措施。
我们还加强了对外部风险的监测和分析，及时预警和应对可能出现的风险。
通过建立风险管理框架，明确各部门的风险责任，实现了风险管理的全面覆盖和有效控制。
三、加强合规监管在2024年，合规风险部进一步加强了对公司合规监管工作的力度。
我们密切关注各种法规和监管要求的变化，及时调整公司的经营策略和相应的风险控制措施，确保公司的经营活动在法律法规的框架内进行。
我们还加强了与监管部门的合作，积极参与行业协会组织的活动，与同行进行经验交流，共同推进行业的合规发展。
通过加强合规监管，我们提高了公司的声誉和信誉，为公司持续发展提供了有力的保障。
四、加大信息安全风险管理力度信息安全是合规风险部关注的重点之一。
在2024年，我们进一步加大了对公司信息安全的管理力度。
我们制定了详细的信息安全管理制度和规范，对公司的信息系统进行全面的安全性评估和改进。
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风险合规部工作总结篇一：XX年风险合规部工作总结XX村镇银行风险合规部XX年工作总结XX年，风险合规部在行领导的正确带领下，全面贯彻年初全行工作会议的讲话精神，自觉践行依法合规经营理念，提高员工合规意识。
由于我行成立时间短，业务基础相对薄弱，如何在保障业务发展的同时，推动我行合规文化建设，确保全行合规、稳健经营，不出现重大违规事情，将是风险合规部下一步的工作要点。
一、XX年工作总结1、按照“急用先行”原则，完善内控制度建设。
整章建制一直是我行持续重视的工作。
今年以来，在行领导的指导和帮助下，我部门制定了《XX村镇银行房地产抵押自行协商估价管理办法》、《XX村镇银行信贷业务档案管理实施细则》等制度，这些制度的制定与出台，有利于提升我行房地产抵押与信贷业务档案的管理；同时，我行结合业务部门在经营活动中的实际情况，先后修订了《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》、《XX村镇银行股份有限公司贷款管理委员会工作规则》等规章制度，起草了《》、《》等制度的讨论稿，进一步完善了内控制度建设。
2、严格贷款审核，提升审批效率。
XX年，我部门以《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》等信贷制度为理论依据，严格贷款发放、授信用信等各项信贷业务的审查审批工作。
截至XX年12月，我部共审各类业务笔，组织召开信贷管理委员会次，累计审核贷款万元。
为提高信贷审批效率，我部设立了贷款审批登记薄，对各营业点上报审批的贷款进行登记与管理；同时，我部门加强与各营业点的联系与沟通，在确保贷款风险可控的前提下，简化客户签字频率，优化审批流程。
3、强化合规检查，有效防范风险。
XX年，我部门按季度组织人员对各营业点进行合规检查，通过现场检查、查看监控录像、查阅信贷档案、谈话了解等办法，及时发现和纠正了一些违规行为。
同时，针对客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷前、贷后调查不够深入等情况，我部门结合实际情况，制定了《贷前调查表》、《风险预警表》等，引导员工深入开展贷前调查，按月对存量贷款进行风险排查与预警，有效防范了信贷风险。
4、强化员工风险培训与学习，增强风险防范意识。
XX 年，风险合规部在培训与学习方面一是组织全行客户经理开展了多次不同形式的合规培训与教育。
培训的主要内容包括贷款调查的方式、步骤以及注意事项、贷款风险案例的讲解与分析、贷款发放过程中应注意的法律风险等。
二是通过OA下发各类合规风险文件、法律风险文件以及信贷操作过程中的注意事项等，有效帮助客户经理提升对风险点的认识，增强风险防范意识。
5、加强不良贷款清收处臵工作。
XX年以来，我部门一方面加强法院等部门的沟通联系，积极利用司法部门进行信贷逾期客户的催收。
另一方面加强对客户经理的引导，要求客户经理在贷款调查过重加强对客户资产的调查了解，为贷款逾期后的资产保全工作提供线索。
在银行内部，风险合规部加大了贷款风险的排查力度，要求客户经理每月对存量贷款进行风险排查，建立风险预警机制，对发现风险隐患的贷款要及时书面上报，提前化解。
二、存在的问题1、风险合规部在宏观上对全行信贷政策的把控与分析还不够，尚未结合我行经营情况、市场份额以及行业分析等因素，提出应对策略，作为制定、修改我行信贷政策的基本依据。
2、由于受到人力资源因素的影响，目前风险合规部包括事后监督人员仅有3人，导致风险合规部的岗位职责在落实过程中存在不够深入等问题。
3、检查制度虽已建立，但频率仍然较低，特别是未开展风险针对性较强的专项检查，如对贷款用途的跟踪调查、贷后检查的落实情况等，客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷后调查仍流于形式。
4、风险合规部与各营业点的沟通交流还有待加强。
篇二：合规工作总结合规工作总结年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。
XX年是我行全面实现战略转型重要的一年，XX分行在省分行党委的正确领导下，围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想，以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住发展这一主题，统筹兼顾，协调发展，使XX分行得到了健康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。
一年来，合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作，坚持了标本兼治、风险关口前移，确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”，为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障，现将一年来的工作情况汇报如下。
一、主要工作情况1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力，确保合规工作有章可循。
为使合规工作制度化、规范化、透明化，防范经营风险，XX分行于08年年初就建立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。
主要制定了以下工作制度:《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改考评办法》、《XX分行内部检查备案制度》。
2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。
今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面梳理，并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。
对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩），落实整改。
主要工作方法：一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作，行长徐智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具体落实，其它分管行长抓条线整改，使整改工作能顺利完成好；二是注重于整改工作的追踪回访。
各部门、各支行每次上报整改问题后，我行十分注重整改的真实性，及时组织人员进行回访，看是否真实整改。
08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访；三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。
市分行党委十分重视案件及风险防控工作，将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。
重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。
(1)健全机构，加强组织领导。
调整了相应的领导机构，层层签订了工作责任状；(2)开展案件专项治理“回头看”，针对暴露出来的问题与风险隐患，下大力气进行整改；(3)是深入开展员工经济行为专项排查，排查面为100%。
对20个基层机构关键风险点监控排查，及时消除了风险隐患；(4)完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力。
市分行专门下发了《基层机构风险点》，提示重点排查44个主要风险点，并按要求对照检查；制定下发了《XX分行安全运营考核办法》、《XX分行内外部审计、检查发现问题整改工作方案》、《员工行为排查实施细则》等制度,从制度上保证了整改的时效性。
特别是对内外部检查发现的问题各部门注重实时整改，大大提高了整改率。
XX年审计共对我行进行了5项审计，主要涉及到08年部分中间业务审计、二级分行07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计内容，共发现问题111个，到12月29日止，我行己整改108个，整改率为%；只有三个问题正在整改；省分行组织的合规大检查发现问题41个，己全部整改，整改率为100%。
3、根据市分行全年工作总体布局及XX年度监察保卫部工作安排，由我部牵头开展了XX年度上半年“合规综合大检查”，前后20天。
此次检查对全区开展的各项业务经营管理、支持保障业务等进行了专项检查。
检查范围为本级各部门、本级各点、支行，检查面为100%。
共发现问题122个,其中信贷方面的问题8个,占比%;会计、个金、运营管理方面的问题82个,占比%;安全保卫29个，占比%;合规综合方面的问题3个,占比%；并对相关责任人进行积分处理，共有33人次积分，共计50分。
4、加强了对点监控录像的重点检查。
我行对24个点的监控录相的完整性进行了检查。
主要检查内容：（1）营业点运钞车停靠区域、款箱（包）交接过程及出入营业场所人员；营业点大厅、理财区、附行式自助设备区域客户活动情况；柜员操作活动情况以及放置重要空白凭证及重要物品的保险箱；附行式自助设备现金业务，装、卸钞，存款清点，钞箱检查等相关情况；（2）监控录像是否按规定时间双人开、关机，是否设置密码，是否显示录像时间；（3）录像开启时间是否先于运钞车到达时间，是否有不正常中断、关机现象，录像关闭时间是否晚于运钞车离开时间；（4）点负责人、会计主管是否按要求进行监控录像检查；（5）重要部位是否存在监控死角。
4、督促业务部门开展每季度业务检查，及时发现经营管理中存在的问题。
会计、个金、运营部门每季组织的会计业务大检查、风险部每季组织信贷大检查，我部都积极督促并配合。
如会计部主要采取了现场检查、专项检查和全面检查的方法，查找会计工作的薄弱环节，及时堵塞管理漏洞。
为有效实施检查，会计部结合会计工作新动向，加大了对金库和尾箱的全面检查。
全年共开展各类会计检查 6次。
其中金库、尾箱专项检查2次；业务专项检查4次，检查频率达到并超过上级行规定。
对每一次检查，通过归纳分析提出整改措施并通报全行。
前台业务部门（个金部）主要从授权、碰库、单证和印章管理、代客服务、岗位交流轮换等八个方面进行了具体检查；风险管理部根据工作需要成立了三个职能组，即：审批组、平行作业组、监管检查组。
由监管检查组每季对各行13个关键风险点进行监控检查。
5、配合XX总审计室对我行实施5个专项审计，即07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计。
五项审计工作时间前后80多天，共发现问题111个。
在审计工作期间，由我部人员全程配合，较好地完成了各项工作任务，得到了审计部门的认同。
6、责任认定工作有条不紊进行。
对每个审计项目我们及时对发现的严重问题进行了责任追究，以起到警示作用。
08年共对5个审计项目进行了责任认追究。
对7人进行了经济处罚,罚款金额为700元；有5人受到了积分处罚，共积分6分。
对省分行合规大检查项目也进行责任认定，对4人进行积分，共积8分。
7、加大了业务培训工作。
08年共组织了三次业务培训，即二次反洗钱和一次关联交易培训。
受培训人员达到105人次。
8、尝试新的合规管理办法，注重实效。
XX年我行对内外部检查整改工作除正常抓整改外，主要还做了以下二项工作：一是对整改难度大的问题下发整改通知书，08年共下发了4份整改通知书，也取得好的成效。
例对公信贷谁入与退出审计发现我篇三：农商行合规与风险管理部工作总结农商行合规与风险管理部工作总结XX年合规与风险管理部在省联社、农商行党委的正确领导下，在各级部门关心与支持下，通过全行员工的共同努力，合规意识得到增强，创建工作稳步推进，风险管理工作进一步提升，流程银行建设工作全面启动，各项制度进一步完善，各项流程得到优化，各项工作基本成了年初计划，为**县村商行又好又快发展做出了积极贡献，现就合规与风险管理部一年来所开展的主要工作总结汇报如下：。