工程变更及现场签证管理作业指引
现场签证管理作业指引
现场签证管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录1、指引概况2、工作程序2.1现场签证的主要类型现场签证的类型包括以下几种：1)由设计变更引起；2)由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）等；3)配合营销要求或赶工措施导致的工程量增减；4)由公司提出，或因工程管理失误引起的工程量增减；5)政府要求以及其它原因。
2.2现场签证提出2.2.1工程管理部填写《现场签证确认单》，并对签证工程量进行审核，会同合同预算部进行现场测量。
2.2.2合同预算部负责进行现场签证工增量和工程价款审核。
2.3现场签证审核2.3.1现场签证成本小于5千元（含）项目副总经理(或工程管理部）批准后可先行安排施工，由施工单位报送现场签证单。
2.3.2现场签证成本大于5千元由工程管理部确认，合同预算部核价，执行总经理审批。
2.3.3现场签证审批通过后，工程管理部安排现场施工，由施工单位报送现场签证单，并抄送给合同预算部、施工单位、监理单位（视情况）存档。
2.4签证统计2.4.1合同预算部以审批后的现场签证单作为结算依据之一；2.4.2合同预算部在每月月底进行签证信息汇总，形成《月度签证汇总表》，对现场签证原因、数量、成本进行统计和分析，并及时发出成本预警；如果已经超出年度预算目标，合同预算部应组织相关部门论证是否需调整目标成本。
月度汇总表及统计分析结果备案至工程管理部、项目执行总经理、总部相关中心（成本、工程）及相关副总裁（成本、工程）。
3、支持性文件无4、相关记录4.1《NAPA-GC-ZY001-BDOO1现场签证确认单》4.2《NAPA-GC-ZY001-BDOO2月度签证汇总表》。
工程变更、工程洽商和现场签证管理措施
工程变更、工程洽商和现场签证管理措施一、目的与范围本管理措施旨在明确工程变更、工程洽商和现场签证的管理职责、流程和要求，确保工程顺利进行，控制工程成本，提高工程质量。
本管理措施适用于公司内部所有工程项目的变更、洽商和签证管理。
二、职责与分工1.项目管理部：负责制定和监督执行本管理措施，对项目变更、洽商和签证进行审核和批准，确保工程变更、洽商和签证的合理性和有效性。
2.设计单位：负责提出设计变更方案，对设计变更进行技术评估和经济分析，并提交项目管理部审核。
3.施工单位：负责提出施工洽商方案，按照项目管理部的要求进行实施，并提交相关资料。
4.现场签证负责人：负责办理现场签证手续，核实签证内容，及时上报项目管理部审批。
三、变更申请与评估1.施工单位应提前向项目管理部提交变更申请，说明变更原因、影响范围、技术方案和成本预算。
2.设计单位应对设计变更进行技术评估和经济分析，评估其对工程进度、质量和成本的影响，并提出相应的建议。
3.项目管理部应对申请进行审核，评估变更的合理性和必要性，并决定是否批准。
四、洽商记录与审批1.施工单位应详细记录施工洽商内容，包括洽商原因、方案、实施过程和结果等，并及时提交给项目管理部。
2.项目管理部应对施工洽商记录进行审核，确保其真实性和完整性，并提出相应的意见和建议。
3.重要或重大洽商应报请公司领导审批。
五、现场签证办理流程1.现场签证应在发生前向项目管理部提出申请，填写相应表格，并附上必要的证明材料。
2.项目管理部应对现场签证申请进行审核，核实其真实性、必要性和合理性。
3.经批准的现场签证应由签证负责人及时办理相关手续，并按照公司规定进行费用结算。
4.如有特殊情况需事后补办现场签证手续的，施工单位应及时向项目管理部报告，并在规定时间内补办相关手续。
5.对于不符合要求的现场签证申请，项目管理部有权不予批准，并要求施工单位按要求重新办理。
六、变更实施与跟踪1.经批准的工程变更、洽商和签证应由施工单位负责实施，并确保实施质量符合要求。
现场签证管理作业指导书
现场签证管理作业 指导书
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汇报人：
时间：20XX-XX-XX
目录
01
02
03
04
05
现场签证管 理概述
现场签证管 理的流程
现场签证管 理的要点
现场签证管 理的风险控 制
现场签证管 理的改进和 发展
PART 1
现场签证管理概述
现场签证的申请：由项目负责人提出，经项目经理审核后提交给签证管理机构 现场签证的审批：由签证管理机构进行审批，必要时需经过上级领导批准 现场签证的执行：由项目负责人负责执行，确保签证内容符合要求 现场签证的监督：由签证管理机构进行监督，确保签证内容得到有效执行
现场签证的结算与归档
签证单据的审核：确保签证单据的完整性和准确性 签证费用的计算：根据签证单据计算签证费用 签证费用的支付：按照合同约定支付签证费用 签证单据的归档：将签证单据归档保存，便于查询和管理
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现场签证的签署需要遵循一定的程序和规范，以保证其合法性和有效性。
现场签证的分类
设计变更签 证：由于设 计变更导致
的签证
工程量签证： 由于工程量 增加或减少 导致的签证
材料价格签 证：由于材 料价格变动 导致的签证
工期签证： 由于工期延 误或提前导
致的签证
质量签证： 由于工程质 量问题导致
的签证
严格控制签证内容和费用
签证内容：明确签证范围，避免不必要的签证 签证费用：合理控制签证费用，避免超支 签证审批：严格审批签证申请，确保签证的合理性和必要性 签证管理：建立完善的签证管理制度，确保签证的规范性和有效性
保证签证的真实性和准确性
工程变更及现场签证管理作业指引剖析
工程变更及现场签证管理作业指引剖析一、前言随着工程建设的不断推进，工程变更及现场签证管理成为工程建设过程中不可避免的问题。
在项目实施过程中，变更和签证的处理工作直接影响着项目的进度和质量。
因此，建立科学合理的工程变更及现场签证管理制度是保证工程建设顺利进行的必要措施。
本文将从工程变更及现场签证管理的定义、重要性以及作业指引展开，通过对理论的探讨和实践经验的，为管理者指引如何针对项目的需求开展工程变更及现场签证管理工作。
二、工程变更及现场签证管理的定义和重要性2.1 定义工程变更是指在工程实施过程中，由于设计、施工、材料等方面的原因，对原有工程计划、设计方案等方面进行修改的过程，也就是说，工程变更是指由于某种原因导致方案、施工、设计、材料等方面的变更。
在工程变更中，往往涉及到工作任务、工作进度、工作量、成本预算等诸多内容，因此需要有具体的管理流程和标准化操作。
现场签证是指在实际工程施工中，由于工程需要或者法律法规的变化等原因需要增加或减少作业量或勘察、测量、或试验等工作的过程，这种增减工作的程序和现场组织、验收等的管理过程都被称为现场签证。
2.2 重要性工程变更及现场签证管理在工程建设中具有非常重要的意义。
首先，在工程实施过程中不可避免会出现一些问题，通过工程变更及现场签证管理的方式可以及时规避和解决这些问题，保障工程建设的顺利进行；其次，工程变更及现场签证管理可以帮助管理者根据实际需要进行项目的调整，从而提高工程建设的效率和质量；此外，实施严格的工程变更及现场签证管理可以避免因为设计或其他原因出现的漏洞，从而减轻工程建设带来的风险。
三、工程变更及现场签证管理作业指引在实施工程变更及现场签证管理时，应按照以下的指引内容进行操作：3.1 工程变更管理作业指引3.1.1 首先要明确变更类型针对每个变更项目，需要首先对变更类型进行梳理，包括原因、影响、后果等重要信息的收集和处理，以便对变更进行准确的定义和规划。
工程变更、现场签证日清月结控制管理作业指引
1.0目的保证动态成本的准确性、加快结算速度，确保公司在税务部门规定能抵扣的时间内能拿到合法增值税发票。
2.0适用范围适用于城市公司开发项目的设计变更、现场签证的结算价审核。
3.0术语和定义3.1日清月结：成本管理部对已完成确认的现场签证、设计变更即时办理结算，并按月进行清理。
4.0工程变更、现场签证结算原则客观、公正、及时、准确5.0职责5.1审批权限5.1.1.1根据现场签证及设计变更确认单的结算金额依据集团授权体系中现场指令单、设计变更对应的审批权限进行审批（其中成本主管领导的审批权限分别对应设计主管领导及项目部主管领导的审批权限）。
5.1.2在合同竣工结算时，如发现按照5.1.1条审批后的现场签证、设计变更结算出现以下情形，结算审核及复审部门有权对该现场签证、设计变更的结算重新审核：5.1.2.1计算错误。
5.1.2.2违反合同结算原则。
5.1.2.3现场签证及设计变更资料及内容存的真实性存在问题。
5.1.2.4协商价格严重偏离市场。
5.2项目部及其负责人5.2.1负责督促施工单位按时申报现场签证、设计变更确认单，并负责审核签证变更资料的准确性、真实性、完整性。
5.2.2项目部负责督促监理、成本管理部等相关公司、业务部门在规定的时限内审核完成现场签证、设计变更确认单。
5.3成本管理部5.3.1负责按合同原则计价对现场签证、设计变更进行结算。
6.0工作程序6.1资料审核6.1.1项目部、成本管理部收到施工单位报送的资料后于规定的时间内按照《城市公司现场签证管理作业指引》、《集团设计变更作业指南》及《城市公司竣工结算资料有效性管理作业指引》对现场签证单、设计变更确认单进行审核。
6.1.2施工单位应对提交的结算资料的准确性、完整性、有效性负责。
6.2时限要求说明：1、以上时限要求均为日历天；2、重大设计变更、现场签证（结算金额超过50万元）成本管理部审核时间延长7天；3、遇争议问题参照《竣工结算争议谈判作业指引》执行；6.3移动签证APP的使用6.3.1使用范围：地产集团管理范围的所有项目的工程施工类合同。
工程变更及现场签证管理操作指导书hxh
为了加强工程变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高现场签证的结算效率，特制定本指导书。
本指导书适用于公司所有工程的设计变更及现场签证管理工作。
1.术语和定义1.1设计变更：包括但不限于：售楼协议文件引起的设计变更（如下述1.13条A类）；设计问题引起的设计变更（如下述1.13条B、E类）；配合施工需要引起的设计变更（如下述1.13条D类）；配合设计优化需要引起的设计变更（如下述1.13条C类）等。
1.1.1设计变更的办理原则：设计变更应强调事前控制，必须按照设计变更的审批权限完成审批程序，严禁肢解设计变更。
1.1.2因售楼协议引起的设计变更引起成本增加时，必须在办理设计变更之前同客户签订费用承担协议。
1.1.3变更分类：A类――由于客户要求、销售要求提出的变更：指在售楼时为了满足客户提出的特殊要求而进行的设计变更或合同外增项，由此发生的费用可以在售楼条件和价款中解决或由于情况需要而必须付出的成本，此项应不列入正常的工程成本考核的范围。
B类－－甲方要求之变更：指甲方根据自身的需要及从工程实际情况出发，对原设计提出的优化变更，或甲方根据现场情况指定做法而引发的变更。
C类－－各专业间配合引发的变更：指由于总包招标时为扩初图招标，后出施工图配合专业与原招标图之间的差异或深化及补充；各专业工程招标图与施工图的图差因素引发的变更因各专业分包深化设计后总包或其它专业分包对原设计不满足各专业实际施工的要求发生的补充设计或修改设计。
配合其他专业设计变更而进行的设计变更。
D类－－配合现场情况进行设计变更：指由于现场实际情况发生变化而引发的变更，包括为了施工方便，为了施工安全或加强结构的安全，为保证施工进度，根据现场情况承包方提出的合理化建议，现场发生不可预见或不可避免的情况发生的变更。
E类－－设计修改及深化：设计院发出的变更，包括原设计漏项、原设计失误、设计院各专业不交圈、对原设计的深化、设计修改、设计补充等发生的变更。
工程现场签证管理指引
关于印发《工程现场签证管理指引（试行）》的通知集团所属各项目公司：为了加强现场工程签证管理，规范工作流程，有效控制成本，提高现场签证的结算效率，特制定《工程现场签证管理指引（试行）》。
现将本指引印发你们，请认真遵照执行。
过去凡与本规定相悖的，自即日起以本规定为准。
特此通知附：工程现场签证管理指引（试行）二○○九年十月二十七日主题词：集团工程签证通知抄报：集团公司领导。
抄送: 财务部，审计部，规划设计部，材料设备部。
****有限公司工程成本管理部2009年10月27日印发存档：1份共印20份附件：1.目的1.1为了加强现场工程签证管理，规范工作流程，有效控制成本，提高现场签证的结算效率。
2.适用范围2.1适用于公司所有工程的现场签证管理工作。
3.术语和定义3.1现场签证：是指发生工程变更、合同（施工图纸）外增加项目及施工索赔并影响合同价款时即产生现场签证，具体可分为以下情况：●由于设计变更引起的现场签证。
●不涉及设计修改的工程变更引起的现场签证。
●超出施工合同范围内的，与施工单位施工项目有关的零星工程或零星用工,其他超出施工合同范围内的工程不属于经济签证的范围。
●非施工单位原因，由不确定因素造成或施工条件发生变化引起的工作量增减、返工、改造、拆除等所发生的费用，或施工单位已按图纸施工完成，由于甲方使用功能或要求变化而提出的变更、改造所发生的费用。
●在合同约定事项成立后或因特殊原因发生的需用签证形式办理的有关费用，如工期奖罚、二次搬运费等。
原则上，签证应在项目竣工前尽量转为双方确认的费用（工期）确认，以避免结算中可能的冲突。
4.职责4.1项目公司工程部4.1.1审核现场签证的合理性和必要性，组织签证的内部论证与审批；4.1.2全过程跟踪现场签证发生、执行及完成情况，督促施工单位按计划完成并及时验收；4.1.3负责建立设计变更、现场签证台帐，并按月与成本部核对。
4.2项目公司成本部4.2.1负责签证的成本估算及现场确认；4.2.2负责签证工程量和价格的复核；4.3项目公司工程分管领导4.3.1审批0.5万元以下的工程签证。
GCWI004工程变更与签证管理作业指引
GCWI004工程变更与签证管理作业指引修订记录一、流程概况二、流程图三、职责3.1项目事业部工程部3.1.1负责填写现场签证单的工程量内容，并监督承包商的执行情形；3.1.2资料治理员负责给签证单编号，并下发承包商和监理公司；3.1.3明确工程合同中对设计变更、签证约定的补充协议。
3.1.4 项目事业部工程部负责人审批5000元以下的现场签证。
3.2项目事业部成本部门3.2.1负责工程现场签证现场核量、核价；3.2.2预算工程师负责初步审核签证工程造价金额；3.2.3项目事业部成本部门负责人负责复核签证工程造价金额。
3.3项目事业部副总经理、总经理、总部领导3.3.1负责按《权责手册》审核/审批工程签证。
四、工作程序4.1现场签证的要紧类型4.1.1现场需要：如，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；建设方在施工合同之外，托付施工单位的临时用工、零星工作、三通一平、障碍清除等；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）等；4.1.2营销需要：配合销售要求或赶工措施导致的工程量增减；4.1.3甲方要求：公司要求、工程治理过失，因工程治理失误引起的工程量增减；4.1.4其它：政府要求以及其它缘故。
4.2现场工程签证要求4.2.1施工单位填写《工程签证联系单》（附件1）附成本预算，并提交项目事业部工程部；4.2.2项目事业部工程部依照施工单位的《工程签证联系单》办理公司内部《工程签证审批单》（附件2），审批层级依据项目成本部审核金额界定审批权限。
4.2.3项目事业部工程部在《工程签证审批单》（附件2）完成后，可依照附件2对施工单位签定正式《工程签证确认单》（附件3），附件3作为最终结算依据；4.2.4签证内容的表达方式与建筑工程预（决）算定额一致。
4.2.5字迹端正、语意清晰明了，必要时附上示意图，标明各种尺寸。
4.2.6现场专业工程师对施工单位上报的《现场签证联系单》要求附成本预算。
工程现场签证管理作业指引(2011.8.22)
工程现场签证管理作业指引(2011.8.22)一、前言随着我国经济的蓬勃发展，各类工程项目越来越多，涉及的签证数量也不断增加。
为了规范工程现场签证管理，提高工程质量、安全和效益，制定本指引。
二、工程现场签证管理概述1.签证的定义签证是指在施工过程中，根据需要而变更原来图纸和技术规范等文件的书面文件。
2.签证的种类签证主要分为变更签证和补充签证。
•变更签证：是指变更工程建设图纸和技术规范的书面文件。
•补充签证：是指在原有工程建设图纸和技术规范的基础上，增加新的内容所做的书面文件。
3.签证的程序签证的程序应符合《建设工程施工合同管理办法》的规定。
具体流程如下：•签证申请：由施工单位向监理单位提出签证申请，申请中应包括签证内容、理由、影响范围、工期变更和费用等方面的说明。
•签证审批：监理单位应依据施工单位提供的签证内容及其说明、施工图纸和技术规范，对签证进行审批，确认签证建议或提出修改意见。
•签证批准：经监理单位批准后，签证内容成为施工组织设计，由施工单位执行。
三、工程现场签证管理要点1.签证的必要性•消除安全隐患：当施工图纸和技术规范发生变化时，施工方必须及时联络监理单位办理签证手续，防止施工安全隐患的出现。
•确保工程质量：当变更施工图纸和技术规范时，签证的适当管理可以使变更后的施工符合设计规范和质量标准。
•完成建设目标：适当管理签证可以使施工单位能够在规定的时间内完成建设目标。
2.签证的程序•施工单位重新编辑施工图纸和技术规范后，向监理单位递交签证申请资料，需说明签证内容、变更的原因、影响范围、工期和费用等。
•监理单位应根据施工单位提供的资料审查签证内容，并对其进行批准或修改意见，以确保签证符合国家标准和规定。
•执行签证的责任人需要对签证完成过程进行计划和管理，对实施签证的效果进行评估和监督，并保证签证的质量。
3.签证的收费•签证费用由施工单位、监理单位和业主共同确定。
•签证费用的收取需根据签证的影响范围和内容来确定。
工程变更及现场签证管理作业指引
1.目的为了规范公司开发建设项目的工程变更管理工作，明确工作程序和各部门相关职责，有效控制工程成本，特制定本作业指引。
2.定义工程变更：在签订承包合同所依据的设计图纸（即合同图纸）之后的工程建设过程中，属于承包合同范围之内，在工程建设过程中，为满足工期需要或满足现场条件而采取的措施或进行的变更。
设计变更：在工程建设过程中，因对设计内容进行完善/补充/纠错，涉及到合同图纸内容的变化（不包括属于承包商深化设计的内容），称为设计变更（详见设计变更管理规定）。
合同图纸：及承包商签订合同所依据的设计图纸以及在此之前对设计图纸进行完善/补充/纠错之内容均为合同图纸的内容。
在签订承包商合同之后对上述图纸的进一步完善/补充/纠错均属于设计变更。
工程索赔：不涉及图纸内容，但涉及物品丢失/物品损坏的补货事宜及工期延误补偿事宜均为工程索赔，不以工程变更的形式申报。
增项工程：合同范围以外的变更属增项工程，双方需新签合同或补充协议，不统计进入工程变更。
3.适用范围3.1公司开发建设的各工程项目，包括：建筑安装工程、市政工程、装饰工程、园林绿化工程等，在签订承包商合同所依据的图纸之后的工程建设过程中，属于承包合同范围之内的工程变更均须按本作业指引执行。
3.2 合同范围以外的增项工程不统计进入工程变更，双方需新签合同或补充协议，并按照公司有关合同管理的规定执行。
3.3 工程索赔类别的变更，作为工程变更的一种特殊形式，不以工程变更的形式申报，而以工程索赔的形式申报。
3.4 设计变更按《设计变更管理作业指引》执行。
4.工作职责4.1工程部：工程管理部是公司工程变更管理的主控部门，在工程变更管理工作中承担有如下职责：4.1.1 是工程变更提出和申报的主要部门，并负责受理承包（供应）商、监理单位提出的工程变更建议/申请。
4.1.2 负责工程变更类别的界定，提交责任归属及费用分摊意见。
4.1.3 负责工程变更指令的编制，并签发工程变更指令至监理单位、承包（供应）商。
工程变更现场签证实施流程与解读
工程变更现场签证实施流程与解读工程变更是指在工程实施过程中，由于各种原因导致工程图纸、合同约定或设计方案需要进行修改的情况。
而现场签证是指在工程实施过程中，由于施工现场实际情况与原设计方案不相符合，需要进行现场签证来进行调整的情况。
以下是工程变更、现场签证的实施流程与解读：1.变更申请：工程变更的申请可以由项目经理、设计师、监理工程师或施工方提出。
变更申请需要明确说明变更的原因、内容和影响范围，并提供相应的技术数据和计量数据支持。
2.变更评审：变更申请提交后，需要经过相关部门进行评审。
评审包括技术、经济和管理等方面的评估，确保变更的合理性和可行性。
评审结果需要做出明确的决策，确定是否批准变更申请。
3.变更审批：变更申请经过评审后，需要进行审批。
审批主要由建设单位的相关部门进行，包括工程管理部门、设计部门和项目管理部门等。
审批会对变更申请进行综合考虑，考虑变更对工程进度、质量和成本的影响，并根据实际情况做出最终的审批结果。
4.变更实施：经过审批后，变更申请获得批准，需要及时进行变更实施。
变更实施包括对设计图纸的修改、施工计划的调整、材料采购和施工工序的调整等。
变更实施需要与相关方进行沟通和协商，确保变更的顺利进行。
5.现场签证申请：现场签证是指在施工现场，由施工方根据实际情况提出的对设计方案的调整需求。
一般由施工单位的技术负责人或项目经理提出，并详细说明需要进行签证的原因和调整的内容。
6.签证评审：现场签证申请提交后，需要经过相关部门进行评审。
评审主要考虑现场签证的必要性、合理性和经济性，评估签证对施工进度、质量和成本的影响。
评审结果需要做出明确的决策，确定是否批准现场签证申请，并对签证内容作出相应调整。
7.签证审批：签证申请经过评审后，需要进行审批。
审批主要由建设单位的相关部门进行，包括工程管理部门、设计部门和项目管理部门等。
审批会对签证申请进行综合考虑，考虑签证对工程进度、质量和成本的影响，并根据实际情况做出最终的审批结果。
工程设计变更及现场签证管理办法
工程设计变更及现场签证管理办法一、总则为规范工程设计变更及现场签证管理，提高工程变更管理的效率和质量，确保工程建设的安全和顺利进行，特制定本办法。
二、适用范围本办法适用于工程项目设计变更和现场签证管理的各个环节。
三、工程设计变更管理1.变更申请设计单位或工程施工单位发现需要进行工程设计变更的，应当及时向业主或监理单位提出变更申请，并提供详细的变更内容和理由说明。
2.变更评估业主或监理单位在收到变更申请后，应当组织相关专业人员进行变更评估，评估变更对工程质量、工期和造价等方面的影响，并编制变更评估报告。
3.变更审核业主或监理单位按照变更评估报告的内容，对变更申请进行审核。
审核包括对变更的必要性、合理性、合规性进行评估和确认。
4.变更审批变更审核通过后，业主或监理单位应当向设计单位发出工程设计变更的书面审批函。
设计单位收到审批函后，应当按照审批函的要求进行设计变更。
5.变更记录业主或监理单位应当按照规定，编制并保存工程设计变更的记录。
记录应包括变更的原因、内容、批准单位和批准时间等信息。
四、现场签证管理1.现场签证申请施工单位在施工过程中发现需要进行现场签证的情况，应当及时向监理单位提出签证申请，并提供详细的签证内容和理由说明。
2.签证评估监理单位在收到签证申请后，应当组织相关专业人员进行签证评估，评估签证是否符合工程施工标准和规范要求。
3.签证审核监理单位按照签证评估的结果，对签证申请进行审核。
审核包括对签证的必要性、合理性、合规性进行评估和确认。
4.签证批复签证审核通过后，监理单位应当向施工单位发出现场签证的书面批复函。
施工单位收到批复函后，应当按照批复函的要求进行现场签证。
5.签证记录监理单位应当按照规定，编制并保存现场签证的记录。
记录应包括签证的原因、内容、批准单位和批准时间等信息。
五、违规处理对于未经审批或未经批准擅自进行的设计变更或现场签证，业主或监理单位有权要求设计单位或施工单位进行整改，并可以给予一定的处罚。
建设工程设计变更及施工现场签证管理制度
金明公司建设工程设计变更及施工现场签证管理措施第一章总则第一条施工现场签证引起旳造价变化, 是影响工程造价旳重要可变因素之一, 也是工程造价控制建设工程设计变更及旳重要对象。
为进一步加强工程造价管理, 有效控制施工过程中影响造价旳可变因素, 对施工过程中也许浮现旳变化因素做到事前预测、事中控制、事后验准, 变被动应对为积极控制, 严格管理工程设计变更及施工现场签证, 明确工程设计变更及施工现场签证旳内容、程序, 特制定本措施。
第二条金明公司各资源整合矿井遵循本措施执行。
第二章合用范畴及基本规定第三条凡金明公司范畴内以可调价格方式签定工程价款合同旳新建、改建、扩建、大修、维修等建筑安装工程均遵循本措施规定。
第四条工程设计变更和施工现场签证是反映在合同价基础上因工程变更和施工条件变化引起旳工程造价增减调节量。
因此, 工程动工前, 必须有经金明公司主管部门审核后旳施工图及施工图预算。
第五条凡以招标方式拟定工程价款总价包干旳工程, 若合同商定设计变更和施工现场签证不调节价款旳工程, 也必须对施工过程中旳变化签证, 纳入工程技术档案, 作为工程质量认证、工程技术经济分析和项目后评估等旳根据。
第六条承包合同无论以何种方式签定合同价款, 都必须在合同中附有工程量清单、材料用量及材料价格；金明公司管理旳工程项目, 承包合同必须经生产调度部审核认定符合规定后方可签定。
第七条工程设计变更告知单和施工现场签证单必须规范填写, 不得随意涂改, 有关人员须签订具体意见并加盖单位公章后生效。
（附表1.附表2）第八条工程设计文献一经审定批准, 任何矿井或个人不得随意变化。
若需变动, 须按照本措施旳规定办理。
第九条施工现场签证必须坚持既验质又验量旳原则, 把好质和量双重关。
第十条规定各矿井加强工程设计变更及施工现场签证旳管理, 健全工程设计变更和施工现场签证台帐, 按月对各类工程设计变更及施工现场签证旳项目、因素、工程量、费用增减额进行记录分析, 并及时做好补充预算, 严格控制投资。
工程现场签证管理作业指引
工程现场签证管理作业指引1指引概况2工作程序2.1现场签证的主要类型2.1.1现场需要：如，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；建设方在施工过程中委托施工单位的零星工作等；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）等。
2.1.2营销需要：配合销售要求或赶工措施导致的工程量增减。
2.1.3甲方要求：公司要求、工程管理过失，因工程管理失误引起的工程量增减。
2.1.4其它：设计变更引发、政府要求以及其它原因。
2.2签证的提出2.2.1项目公司内部相关部门提出的现场签证的，相关部门向项目公司工程运营部发出联系单，可以考虑如《工作联系单》的方式；外部施工或监理单位提出的现场签证的，统一由施工单位填写《现场签证申请单》，提交监理单位审核。
2.2.2监理工程师接到施工单位《现场签证申请单》后12小时内到现场对工程变动情况进行调查，提出签证审核意见，并估算签证费用，并在《现场签证申请单》上签字后提交项目公司工程运营部相关专业工程师。
2.2.3项目公司工程运营部专业工程师接到监理工程师签署意见的《现场签证申请单》后，24小时内必须到现场核对、确认情况，现场核对的重点包括：（1）对现场签证所修改的部位与现场进度进行确认（应做到文字内容应明确具体、用词应准确肯定，不能存在未尽事宜和不同理解的语句，尽量采用图示表示位置尺寸，图示内容应标明轴线、尺寸、原图做法或材质，现变更后的做法或材质，达到工程计量要求），及确认是否有返工索赔。
（2）特别关注不合理现场签证，不合理现场签证包括但不限于以下几种情况：1)该签证已经办理，又出现的重复签证；2)该签证的工作内容已经包括在合同中的，无需再办理的签证；3)属于施工单位工作失误造成的现场签证，如，施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加、施工单位因质量问题造成的工程返工及费用增加等。
（3）如影响其它专业施工则与相关专业工程师确认。
工程变更、签证管理办法及流程
工程变更、签证管理办法及流程第一条、目的：1.为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本流程。
2.通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。
第二条、设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章。
公司内部变更由技术部签发。
（1）设计变更共分为两类：1、一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在50000元（含）以下的。
2、重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在50000元以上的。
第三条、对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，项目部和成本部应认真审查，确定是否进行变更。
第四条、设计变更应将工程变更内容描述清楚。
如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。
第五条、设计变更单由项目部按楼号分专业依发生先后顺序进行编号。
并与后附的设计院出具的变更单内容对照。
第六条、设计变更的控制1.设计变更控制原则：1.1符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规。
1.2保证使用功能：设计变更是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理，更满足使用功能。
1.3降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下、变更方案应能更加节约成本。
1.4保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期。
2.变更内容2.1原设计中不符合国家规范、法规的内容2.2原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容2.3原设计中某些功能要求不能达到或违背销售承诺而需要进行改进的内容2.4原设计中存在的遗漏、缺陷等内容2.5由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容2.6客户提出的变更3.相关部门职责：3.1项目部：3.1.1办理项目部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续3.1.2对设计变更的施工工艺进行把控3.1.3负责变更的实施3.2成本部：3.2.1对拟发生的设计变更进行经济分析，估算变更成本3.2.2变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内3.2.3跟踪，调整工程动态成本并每月汇报3.3分公司总经理审批重大设计变更技术和经济的合理性4.相关流程：4.1项目部在遇到需要对设计进行调整和补充，即要发生设计变更时，确定该变更费用承担单位，出具变更初步方案，（如附有变更图纸请作为审批单附件一并提交）4.2对于已经从技术角度确认可以实施的变更项目，转至成本部进行费用估算后，成本部有对变更经济性审查和提出建议的权利4.3对于经设计单位和公司正常手续批准的设计变更项目，项目部下发《设计变更单》给成本部以及和此项变更有关的其他部门，项目部组织施工单位实施5.其他：5.1项目部在施工前应仔细审阅图纸，对设计变更应提前提出解决申请，如果没在约定时间内提出变更申请，由此发生的变更要追究相关部门的责任，由于施工技术措施及工艺不当、质量等问题造成的变更，由此发生的费用由施工单位负责。
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1.目的为了规范公司开发建设项目的工程变更管理工作，明确工作程序和各部门相关职责，有效控制工程成本，特制定本作业指引。
2.定义工程变更：在签订承包合同所依据的设计图纸（即合同图纸）之后的工程建设过程中，属于承包合同范围之内，在工程建设过程中，为满足工期需要或满足现场条件而采取的措施或进行的变更。
设计变更：在工程建设过程中，因对设计内容进行完善/补充/纠错，涉及到合同图纸内容的变化（不包括属于承包商深化设计的内容），称为设计变更（详见设计变更管理规定）。
合同图纸：与承包商签订合同所依据的设计图纸以及在此之前对设计图纸进行完善/补充/纠错之内容均为合同图纸的内容。
在签订承包商合同之后对上述图纸的进一步完善/补充/纠错均属于设计变更。
工程索赔：不涉及图纸内容，但涉及物品丢失/物品损坏的补货事宜及工期延误补偿事宜均为工程索赔，不以工程变更的形式申报。
增项工程：合同范围以外的变更属增项工程，双方需新签合同或补充协议，不统计进入工程变更。
3.适用范围3.1公司开发建设的各工程项目，包括：建筑安装工程、市政工程、装饰工程、园林绿化工程等，在签订承包商合同所依据的图纸之后的工程建设过程中，属于承包合同范围之内的工程变更均须按本作业指引执行。
3.2 合同范围以外的增项工程不统计进入工程变更，双方需新签合同或补充协议，并按照公司有关合同管理的规定执行。
3.3 工程索赔类别的变更，作为工程变更的一种特殊形式，不以工程变更的形式申报，而以工程索赔的形式申报。
3.4 设计变更按《设计变更管理作业指引》执行。
4.工作职责4.1工程部：工程管理部是公司工程变更管理的主控部门，在工程变更管理工作中承担有如下职责：4.1.1 是工程变更提出和申报的主要部门，并负责受理承包（供应）商、监理单位提出的工程变更建议/申请。
4.1.2 负责工程变更类别的界定，提交责任归属及费用分摊意见。
4.1.3 负责工程变更指令的编制，并签发工程变更指令至监理单位、承包（供应）商。
4.1.4 落实和监督工程变更的执行,对工程变更实施进行签证、记录。
4.1.5 负责工程变更实施现场工程量的计量及核定。
4.1.6 负责工程变更资料的收集、管理，并形成工程变更结算资料提交公司商务管理部。
4.1.7 按照商务管理部的要求填写工程变更统计报表的相关栏目。
4.1.8 项目竣工后，牵头对项目工程变更进行总结分析。
4.2设计管理部：设计管理部是工程变更管理的主要参与部门，在工程变更管理工作中承担有如下职责：4.2.1 对工程变更方案进行技术评估。
4.2.2 牵头制订设计变更方案，或协调设计单位出具设计变更所需的图纸或设计文件，并签发（图纸或设计文件需签字及盖章）设计变更方案至工程部、商务管理部。
4.3商务管理部：商务管理部是工程变更管理的主要参与部门，是工程变更工程量和造价核定的主控部门，在工程变更管理工作中承担有如下职责：4.3.1 负责工程变更费用评估。
4.3.2 负责设计变更图纸工程量的计量及核定工作，参与工程变更现场工程量的计量及核定工作。
4.3.3 负责工程变更造价的审核、确定。
4.3.4 负责工程变更统计及统计报表编制。
5.管理原则5.1严格控制原则：工程变更如涉及费用变化的，必须遵循“先审批、后施工”的原则；5.2形式规范原则：所有《工程变更申报审批单》、《工程现场签证单》均须采用公司统一的标准格式，且须连续编号，详见本管理指引附表。
5.3权力限制原则：公司对工程变更及现场签证的管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。
5.4完工确认原则：施工方应在变更事项（包括设计变更）完工后的3日内，办理《工程现场签证单》并提交监理审核。
如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前通知监理及甲方现场验收和记录。
有下列四种情形之一的，一律不予签证：施工方依据施工规范和施工经验所能预见的措施费用；因施工方原因造成的返工费用；施工方擅自超出设计施工图纸范围和施工规范产生的费用；施工方擅自先做后报产生的费用。
5.5一一对应原则：一份《工程现场签证单》只能对应一份合同，只能对应一件变更事项；5.6原件结算原则：《工程现场签证单》（含附件）的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算依据。
所有的签证确认单均需找到与之对应的工程指令单。
5.7时间限制原则：公司对工程变更及现场签证的办理实行严格的时间限制，各参与单位和部门须及时处理，以免影响工程整体进度。
5.8法律约束原则：合同中对工程变更及现场签证有约定的，按合同约定执行，但合同应有符合本管理作业指引的相应条款，或说明须执行本管理作业指引。
6. 工作程序6.1工程变更提出6.1.1公司工程部是提出工程变更申请归口部门，并申报《工程变更申报审批单》。
6.1.2参与该工程的承包（供应）商/监理单位/设计单位可提出工程变更建议。
承包（供应）商/监理单位提出的工程变更建议，由工程部受理并申报《工程变更申报审批单》。
6.1.3公司营销部门/客户服务部门/物业管理部门/公司其他部门也可以从满足市场需要、提升客户满意度、利于物业管理和维护等方面提出工程变更建议。
公司营销部门/客户服务部门/物业管理部门提出的工程变更建议以《工程指令单》的形式交由工程部受理并申报《工程变更申报审批单》。
6.1.4因实际施工图版次与合同图纸版次不同而产生的图纸差异，由工程部协调承包（供应）商向我司提出变更申请，工程部接到相关申报资料后，填写申报《工程变更申报审批单》，完成公司审批流程。
6.1.5设计单位针对施工图纸的设计交底会审会议上各方所提意见的书面回复中对施工图纸内容进行的变更，视为设计变更。
由设计管理部根据设计单位的书面意见，填写申报《设计变更申报审批单》，完成公司审批流程。
6.2工程变更的评估工程部组织设计管理部、商务管理部及公司相关部门对所申报的工程变更建议进行评估。
对工程变更进行评估的主要内容为：分析变更的技术方案、经济合理性；分析工程变更对项目（包括进度、质量、成本）的影响；分析工程变更的直接原因(如：设计优化、设计纠错、现场条件…)；提出责任承担方或费用分摊方案。
如需要组织现场评估或者专题会议评估的，由变更申报部门牵头组织现场评估或者专题会议。
如有必要，还可以由工程部联系监理单位及（或）承包（供应）商，由设计管理部联系设计单位参与评估。
6.3工程变更的申报、会签、审批6.3.1工程变更申报、会签所有工程变更均应申报《工程变更申报审批表》，详细填写有关变更项目以及评估意见。
按照工程部、商务管理部的顺序会签评估意见后报工程分管领导、成本分管领导、总经理审批。
由商务管理部对该工程变更进行造价估算。
6.3.2变更审批权限1）工程变更金额是指单项工程变更总额。
2）如果需要设计院提供设计文件的工程变更，则应由设计管理部把设计文件发给工程管理部，由工程管理部确认。
在此基础上由商务管理部进行估价，如估价超出20万元（含20万元）须提出多个方案并召开专题会议进行讨论，征求多方意见后再确定是否进行变更。
3）对于施工单位，如发生单项工程变更超过合同总价3%（含3%），原则上应与施工单位另行订立补充合同或协议。
6.3.3承包单位（供应商）提出的任何有关变更洽商的建议/申请/函件等资料统一由工程管理部接收，该等资料均只能作为工程变更申报的附件，任何人不得在诸如该等资料上签署意见或同意。
6.3.4《工程变更申报审批表》的结论仅为对工程变更方案的同意，其中的估算工程量及造价仅为对该工程变更评估之用，并不代表对该工程变更的工程量和造价的确认，该工程变更的工程量和造价需另行核定确认。
6.4工程变更实施方案确定和变更指令签发6.4.1在完成公司会签审批程序之后，由工程部根据申报文件签发工程指令单并安排工程变更实施方案。
如该工程变更无需经过设计单位提供设计方案的，由工程部根据公司相关部门会签意见以及公司领导审批意见，确定该工程变更的具体实施方案。
如该工程变更需设计单位提供设计方案的，由设计管理部联系设计单位出具设计图纸/设计文件（一式五份）。
设计单位提供的变更设计图纸/设计文件，按照公司有关图纸管理规定，由设计管理部经理签发至工程部四份、设计管理部留存一份。
变更设计图纸/设计文件须在公司批准该工程变更之后下发，或做为公司批准文件的附件。
6.4.2工程管理部根据公司相关部门会签意见、公司领导审批意见以及变更设计图纸/设计文件，编制该工程变更的实施方案，以《工程指令单》的形式将该工程变更的实施指令通知承包（供应）商、监理单位。
设计单位提供的变更设计图纸/设计文件可作为《工程指令单》的附件。
《工程指令单》由工程部经理签发（一式四份），其中发至承包（供应）商一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、商务管理部一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、监理单位一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、工程部留存一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）。
6.4.3公司内部有关工程变更的申报审批文件，不得代替变更指令或作为变更指令的附件发给公司外部的任何单位和个人。
所有对外发出的变更均须采用统一的文件形式--《工程指令单》。
6.4.4工程变更事项在未完成公司批准程序之前,不得签发作为工程变更指令的《工程指令单》或以其他形式通知承包（供应）商实施该变更。
但可以要求承包（供应）商就该变更事项进行相关准备，比如：对材料进行市场调查、拟订施工方案。
6.4.5《工程指令单》需对变更原因、内容进行描述，明确变更部位，技术、质量要求，变更完成时间及其他管理要求。
6.5工程变更的执行和工程量核定工程部按照《工程指令单》的内容，协调相关承包单位组织实施，完成工程变更，工程部对变更的实施情况进行相关记录（文字/照片）。
如需要现场计量/测量/核定工程量的工程变更，由工程部牵头组织，通知商务管理部以及承包（供应）商、监理单位共同计量/测量/核定工程量。
工程部将变更实施情况及核定的变更工程量填写于《工程现场签证单》的相关栏内，经参与各方签字确认，其中公司内部需工程主管、商务主管及工程部经理共同签字，并提交一式四份至商务管理部，作为工程变更造价核定的依据。
6.6工程变更造价核定核定完工程量的工程变更，由商务管理部履行造价核定审批程序。
工程变更造价核定审批程序为：工程成本主管填写《工程变更造价审核表》，报商务管理部经理、工程部经理会签后，按以下权限审批。
对我司核定的变更造价，由商务管理部通知承包（供应）商，双方在《工程现场签证单》的造价核定栏签字确认，作为结算的依据。
6.7统计及档案管理6.7.1商务管理部需在每月底填报《工程变更统计表》统计已签发工程变更指令的工程变更，报各相关部门及公司管理层审阅。
增项工程、合同调整、工程索赔不统计进工程变更中。