资料清单盈利预测资料清单

企业方前期需提供的部份资料清单

企业方前期需提供的资料清单一、公司基本情况概览1、公司基本情况简介；2、公司历史沿革情况（去当地工商局打印出公司成立至今的所有企业基本情况信息表）；3、公司所有的有效资格证照扫打描件（包括但不限于营业执照、税务登记证、公司章程、组织机构代码证、贷款卡、评估报告、审计报告、验资报告、采矿证、排污许可证、安全生产许可证等）；4、按次披露公司历年主要股东及注册资本变化情况。

二、公司的现行组织架构图及企业中高管人员的任职资格、任职情况主要包括董事长、总经理、财务、生产、行政、技术、销售、采购、品管等各部门主管的教育经历、专业资格、从业经历及主要业绩，以及在公司担任的职务、职责、薪酬情况说明。

三、业务与技术情况1、行业情况及竞争情况描述公司主营业务及所属行业，目前行业的监管体制和政策、市场环境、市场容量、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况，行业内主要企业及其市场份额情况，描述竞争对手情况，公司在行业中所处的竞争地位及变动情况。

2、采购情况提供公司采购业务流程图、公司前十大主要供应商的相关背景资料、2011-2013年度向主要供应商的采购金额及所占比例，最近时期供应商的交易结算条款说明及其供货合同扫描件。

3、生产情况提供公司生产业务流程图，描述生产工艺、技术在行业中的领先程度，提供公司主要产品的设计生产能力和历年产量的对比资料，生产工艺是否符合环境保护相关法规，公司历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况，废水、废气、废渣的排放情况及无污染处理设施及其实际运行情况的说明。

4、销售情况提供公司销售业务流程图，描述公司营销模式及现有客户开发及营销网络的建设情况，公司产品（服务）的市场需求状况，并结合行业排名、竞争对手等情况，公司主要产品的行业地位和市场占有率，提供公司前十大主要客户的相关背景资料、2011-2013年度主要客户的销售金额和占比，最近时期供应商的交易结算条款说明及其供货合同扫描件。

可行性研究报告资料清单

可行性研究报告资料清单1.项目背景资料：-公司介绍：包括公司的历史、组织结构、核心业务等信息。

-项目背景说明：项目的起源、目的和背景，以及项目的关键目标和愿景。

2.技术要求和需求：-技术要求清单：列出项目所需的技术要求和规范，包括硬件设备、软件系统等方面。

-系统需求分析：对项目所需的功能和性能进行详细描述，包括系统用户需求、业务流程需求等。

3.市场调研和竞争分析：-市场调研报告：包括目标市场的规模、增长趋势、竞争格局等信息。

-竞争分析报告：对目标市场的竞争对手进行详细分析，包括其产品特点、市场份额、销售策略等。

4.资金和预算：-成本预测和经济效益分析：对项目实施过程中可能发生的成本进行预测，并对项目的经济效益进行分析。

5.法律和政策环境：-相关法律法规：提供与项目相关的法律法规及其影响。

-政策支持文件：提供与项目相关的国家政策和政府支持文件。

6.风险评估和管理：-风险评估报告：对项目可能面临的各类风险进行评估和分析，包括市场风险、技术风险、政策风险等。

-风险管理计划：明确风险管理策略和应对措施，以降低项目风险。

7.项目时间计划：-项目时间计划表：列出项目实施的各个阶段和关键节点，包括开始时间、完成时间等。

8.相关合同和交易文件：-项目相关合同：提供与该项目相关的合同、协议、授权书等。

-交易文件和报价单：提供项目所需的关联交易文件和供应商的报价单。

以上资料清单是业主在进行可行性研究报告时需要提供的关键资料，以保证研究报告的完整性和准确性。

根据具体项目的特点，可能还需要提供其他特定的资料，业主需根据实际情况进行补充。

盈利预测资料清单

××股份有限公司200X年度盈利预测审核所需资料清单
请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。

1.发起人协议书；
2.公司章程(草案)；
3.政府批件；
4.企业法人营业执照；
5.公司有关投资建设发展、生产经营的决议和规划；
6.公司在盈利预测期间生产经营计划安排；
7.公司主要建设项目可行性研究报告及进度安排；
8.公司盈利预测报告(包括盈利预测表及附表)；
9.选用的会计政策和会计核算方法调查表；
10.资金筹集和运用计划表；
11.历史财务资料及注册会计师审计报告；
12.已签订的重要投资合同、协议或意向书。

天职国际会计师事务所
项目外勤主管签名：
二00×年×月×日。

财务尽调提供清单简洁版

财务尽调需提供的资料清单：
1.公司基本情况
公司概况
营业执照、公司章程
历史沿革
工商档案资料、相关股权变动协议如有、股东会董事会决议含会议纪要
业务发展历程
公司治理层、管理层和组织机构
知识产权、资质证书情况
人力资源、激励机制、社会保障及劳动保护情况
主要股东基本情况
参照公司基本情况提供资料
其他主要关联方基本情况
同上;
2.行业与竞争情况
相关背景资料
行业总体情况、行业趋势情况
市场竞争情况和主要竞争对手情况
3.业务情况
业务模式、盈利模式、营销模式
核心竞争力
业务发展规划
未来盈利预测情况
4.财务资料
包括但不限于“三加一期”财务报表、审计报告、明细账序时账、会计凭证、银行对账单、债权债务账龄分析表、主要客户和供应商清单前10大等;
5.关联方关系及关联交易、关联方资金占用情况
6.三加一期涉及的主要经济合同及台账、实物资产清查报告及清单、票据登记簿等
7.其他。

财务尽职调查资料清单

6
最近一期末员工名册、员工总人数，员工年龄分布、员工受教育情况分布、员工专业结构分布
7 员工用工制度、员工劳动保护、社会保障、医疗保障制度
8 最近一期员工工资表、最近一期员工社会保障缴纳明细表
9 公司职工持股计划/股权激励有关文件
如有
(三) 主管部门批文
1 成立时的相关批文
2 变更注册资本的相关批文，股份变动时涉及的所有批准文件
13 土地出让/转让之批准文件、合同和国有土地使用证
14 房产租赁合同
15
在建项目情况和有关基建项目的立项批复、项目可行性研究报告、合同等文件,施工合同、工程决算,设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款纪录
重大合同：借款合同、银行授信协议、担保、抵(质)押合同、代理合同、销售合
16
同及购买/采购合同、与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划以及私募配售股份的协议）、重要许可协议、合资、合营、合作及合伙协议或意向书、保密和
财务尽职调查所需资料清单
公司名称：
截止日：2014年度、2015年度、2016年度、2017上半年
序号
资料清单内容
备注
一公司基本资料
(一) 历史沿革有关文件【可以直接提供查询打印的全套工商登记档案】
1 历次变更的营业执照副本、组织机构代码证、外汇登记证
2 设立公司的合同/公司章程以及历次修改情况
3 注册会计师出具的验资报告（初次验资及历次变更验资） 4 历次增资扩股/股权转让相关文件 5 股东名册/公司股东资信证明/自然人股东身份证明
8 银行对账单、银行存款余额调节表
9
应收账款、其他应收款、预付账款等往来明细及账龄分析（分1年以内、1-2年、 2-3年、3年以上等）

盈利预测工作底稿编制指引

是否有业务约定书
原件
归档人签字
复印件
注:
底稿要出具多种业务报告种类的，应自行增加行填写齐全。
索引号：04
XX会计师事务所（特殊普通合伙）
归档后底稿的修改或增加记录
客户名称
项目类别
□A0□A1□A□B□C
客户性质
□上市□IPO□三板□金融□外资□国企□其他
项目负责经理
委托内容
□审计□验资□咨询□募债□改制□内控□其他
前言
一、除了排版格式外，审计程序、测试方法、底稿的表达方式并不存在固定的、统一的模式。各项目组在实际审计过程中，可根据被审计单位行业及企业特性等选择需要的底稿模板或表格进行修改，以期更好的达到审计目标。
二、如果为独立承接盈利预测撰写全套底稿；如果同时承做重组、年报审计或IPO等业务，可以索引相应审计底稿中的部分底稿，如：业务承接、与盈利预测程序相同的审计程序底稿以及及永久性底稿等。
UI
资产减值损失预测审核底稿
UJ
公允价值变动收益预测审核底稿
UK
投资收益预预测审核底稿
UM
所得税费用预测审核底稿
UN
职工薪酬预测审核底稿
UO
固定资产折旧预测审核底稿
UP
无形资产、长期待摊费用及其他长期资产摊销预测审核底稿
UQ
永久性工作底稿：（包括但不限于以下资料）
公司设立有关政府批文
AC-2
重大事项概要汇总表
AC-3
审核总结
AC-4
审计人员独立性声明书
AC-5
与治理层的沟通函
AC-6
与管理层的沟通函
AC-7
管理层声明书
AC-8
法律事务确认函
AC-9

资料清单模板

资料清单模板
编辑整理：
尊敬的读者朋友们：
这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（资料清单模板）的内容能够给您的工作和学习带来便利。

同时也真诚的希望收到您的建议和反馈，这将是我们进步的源泉，前进的动力。

本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为资料清单模板的全部内容。

资料清单模板（天职国际业规205号)。

收益法资料清单

首批要求委托方提供的企业价值评估资料清单(收益法)A.被评估企业的经营历史1.企业书面简介，包括公司注册地、注册资金、股东股权结构、企业建立日期，经营管理模式、发展史上重要的里程碑及业务范围等。

2.请提供企业及企业产品介绍的宣传小册等。

3.请详述企业组织机构设置，子公司情况及其他权益投资情况。

4.列出公司在过去五年中发生的实际和计划中的股权变动事宜，包括股权数量、变动形式（第三方购买、内部变动、赠与等）、转让价格、价格确定的方式（协商、评估等）、以及其他与转让有关的特殊背景资料；B.产品及市场情况1.书面描述委估企业目前产品生产线和生产方法等情况，包括生产线数量、生产能力，生产方式（一斑制、两班制还是三班制）。

2.说明企业产品结构、定价的主要政策，各种产品的边际利润是否不一样，变化情况如何？3.说明企业生产销售是否具有季节性、循环性，变化如何？4.说明企业产品的市场情况，地方市场、区域性市场、国内市场，有否出口？市场份额如何？5.论述目标企业和其所在行业新产品或新技术对企业生产、销售的影响程度，被评估企业是否属于高新技术企业? 该企业对技术更新的敏感程度如何？C.销售及市场开发1.企业在近期是否进行过市场调查? 结果如何？根据企业管理层的了解，企业产品市场容量如何，今后的发展趋势如何？企业产品所占市场份额如何？今后的发展趋势如何？并请说明得出上述结论、估计的理由！2.介绍企业市场开发活动及开发新客户的方式，管理层认为这种活动和方式是否有效，今后是否会继续还是会做修改？3. 介绍企业销售力量的规模、组成，包括内部销售人员、独立销售代表处及销售渠道等。

4. 请提供一份企业现行市场开发计划(如果有的话)，包括在何种媒体做广告及预算等。

5. 企业是否参加特定的行业协会或有资格参加该行业协会？请说明该协会的正式名称，并且如果可能提供一份该协会成员或可以有资格成为会员的企业名单。

D.财务资料1.请提供企业最近5年的经过审计或未经过审计的审计报告/财务报告（包括资产负债表、收益表及现金流量表等），同时说明企业累计经营亏损的情况包括亏损发生年代和税前弥补情况。

财务尽职调查所需资料清单

财务尽职调查所需资料清单投资机构目标单位日期财务尽职调查所需资料清单1公司的设立与组织结构1.1公司股权结构图；1.2公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。

1.3公司现行组织结构图。

2经营状况及盈利预测2.1过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，过去两个完整财务年度及当年每期的会计报表、科目余额表，会计报表包括资产负债表、损益表，科目余额表到最明细科目；2.2主要会计政策和会计估计（如坏帐、折旧、摊销、及各项准备的计提方法和比例）说明；2.3过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品销售数量、销售收入、销售成本和毛利；2.4过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品出口数量、销售收入和毛利。

是否被强制缴纳反倾销税；2.5过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位客户名单；2.6过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单；2.7过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。

关联方包括母公司、子公司、关联公司、合资企业、股东以及对公司经营有重大影响的个人；3固定资产3.1公司全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单及累计折旧计提表；3.2公司主要固定资产的权属证明文件，如：3.2.1购置发票；3.2.2购买合同；3.2.3车辆行驶证；3.2.4其他能够证明公司对该资产所有权或使用权的有关文件。

此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五万元以上，或对公司之生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线等。

3.3如有公司租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。

预可行性研究报告资料清单

预可行性研究报告资料清单一、背景资料1. 行业发展趋势2. 市场竞争情况3. 政策法规二、相关数据和统计分析1. 市场规模和增长率2. 潜在用户数量及需求3. 主要竞争对手的市场份额和产品特点4. 城市发展趋势和人口结构三、可行性研究方法1. 调研方式：问卷调查、访谈、案例分析等2. 调研对象：潜在用户、竞争对手、政府部门等3. 数据分析方法：SPSS、Excel等工具四、市场调研报告1. 问卷设计及结果分析2. 访谈记录及总结3. 案例分析4. 定量分析报告五、竞争分析报告1. 主要竞争对手的产品特点和优劣势2. 市场份额及增长趋势3. 价格策略和营销手段比较4. SWOT分析六、技术可行性研究1. 技术现状和发展趋势2. 技术投入和回报预测3. 技术难点及解决方案七、人力资源分析1. 员工需求和薪酬预算2. 培训计划和招聘方案3. 组织结构设计和人员分工八、经济可行性分析1. 初始投资成本及资金来源2. 运营成本和盈利预测3. 投资回报率和财务指标分析4. 风险评估和对策九、社会影响评估1. 就业创造效应2. 城市形象塑造3. 环境影响评估十、行动计划和落实方案1. 项目实施时间表2. 资源配置计划3. 相关部门协调安排十一、预算和财务规划1. 项目预算细化分解2. 资金筹集方案3. 财务指标评估及调整计划以上是预可行性研究报告的资料清单，根据这些资料，可以对项目的可行性进行全面评估和分析，为下一步的项目实施提供有力的依据和指导。

金融行业资料清单表格模板

金融行业资料清单表格模板在金融行业，准确的数据和信息是至关重要的。

无论是对于个人投资者、企业金融部门还是金融机构，都需要收集、整理和管理大量的金融资料。

为了提高工作效率并确保数据的准确性，使用资料清单表格模板是一个明智的选择。

一、介绍资料清单表格模板是一种结构化的表格，用于记录金融行业的各种信息和数据。

它提供了一个统一的格式，可以方便地收集和查找相关资料。

使用表格模板可以减少错误和遗漏，并提高数据的可读性和可管理性。

二、常用资料清单表格模板1.客户信息表格模板客户信息是金融机构和企业金融部门最常见的资料之一。

客户信息表格模板包括客户姓名、联系方式、地址、职业等基本信息。

此外，还可以在表格中添加客户的投资偏好、风险承受能力等更详细的信息。

2.投资组合表格模板投资组合管理是金融行业中的关键业务之一。

投资组合表格模板用于记录投资组合的各种信息，如投资品种、份额、买入价格、市值等。

使用表格可以方便地跟踪和计算投资组合的表现，并进行风险管理和决策分析。

3.贷款申请表格模板贷款是金融机构的主要业务之一。

贷款申请表格模板用于收集申请人的个人和财务信息，包括收入、资产、负债等。

通过使用表格模板，金融机构可以更快速地审查和处理贷款申请，并确保申请信息的准确性。

4.市场数据表格模板市场数据是金融行业决策的重要依据。

市场数据表格模板用于记录股票、债券、期货等金融产品的市场行情数据。

通过使用表格模板，投资者和金融机构可以及时收集、整理和分析市场数据，为业务决策提供良好的参考。

三、资料清单表格模板的优势1.标准化数据格式：表格模板提供了统一的数据格式，使得数据的输入和查找更加方便和高效。

2.数据准确性：使用表格模板可以减少人为错误和遗漏，提高数据的准确性和可靠性。

3.数据可读性：表格模板使得数据的展示更加清晰和易读，可以方便地进行数据分析和决策。

4.数据管理性：表格模板可以帮助组织和管理大量的金融资料，使得数据的存储和维护更加规范和有序。

市场调研报告所需资料清单

市场调研报告所需资料清单为了编写一份有价值且全面的市场调研报告，以下是所需的资料清单：1. 行业概览：收集关于目标行业的概括性信息和趋势，包括市场规模、增长速度、竞争格局和关键参与者等。

行业概览：收集关于目标行业的概括性信息和趋势，包括市场规模、增长速度、竞争格局和关键参与者等。

2. 目标市场分析：了解目标市场的特点和需求，包括人口统计数据、消费惯、购买力和消费趋势等。

目标市场分析：了解目标市场的特点和需求，包括人口统计数据、消费习惯、购买力和消费趋势等。

3. 竞争分析：调查竞争对手的产品和服务，评估其优势和劣势，了解它们的市场份额和定价策略。

竞争分析：调查竞争对手的产品和服务，评估其优势和劣势，了解它们的市场份额和定价策略。

4. 消费者洞察：通过调研和采访消费者，了解其需求、偏好和购买决策过程，以及对现有产品和服务的满意度和改进建议。

消费者洞察：通过调研和采访消费者，了解其需求、偏好和购买决策过程，以及对现有产品和服务的满意度和改进建议。

5. 市场趋势与预测：分析市场发展趋势，包括技术进步、法规变化和新兴趋势等，预测未来市场发展的方向和机会。

市场趋势与预测：分析市场发展趋势，包括技术进步、法规变化和新兴趋势等，预测未来市场发展的方向和机会。

6. 市场定位与目标客户：确定潜在的目标客户群体，并了解他们的特点、需求和购买动机，以及如何在市场中定位和吸引他们。

市场定位与目标客户：确定潜在的目标客户群体，并了解他们的特点、需求和购买动机，以及如何在市场中定位和吸引他们。

7. 市场营销策略：根据调研结果制定市场营销策略，包括产品定位、定价、促销和渠道策略等，以实现市场份额增长和竞争优势。

市场营销策略：根据调研结果制定市场营销策略，包括产品定位、定价、促销和渠道策略等，以实现市场份额增长和竞争优势。

8. 风险评估：评估实施市场策略可能面临的风险，包括竞争风险、供应链风险和市场需求波动等，并制定相应的风险管理计划。

资料清单

资产评估资料清单第一部分基础资料:1、此次经济行为的依据；（如：国资委批复、股东会决议、懂事会决议等）2、企业历史沿革、公司组织结构图、企业工艺流程图及主要产品或服务内容介绍、分布区域、过往代表项目（包括但不限于企业成立时间、出资人结构、截止评估基准日股东变更情况、评估基准日出资人情况等）；3、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证；4、最新公司章程、成立及历次变更资本的验资报告及资产评估报告复印件、历次进行的股权转让协议；5、主要业务资质证书；6、以前作过的历次资产评估报告；清产核资等涉及企业账务价值变化的资料；第二部分成本法各类资产负债需提供的资料：1.现金：库存现金盘点表（每个现金存放单位均需写一张）2.银行存款：（每个账户必须）(1)含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，在存款余额调节表中注明其中长期未达账项和大额未达账项的内容，并说明原因；(2)如银行存款为定期存单，应提供存单复印件，并在存单复印件上说明存款起止期限、存款利率；(3)银行存款询证函其他货币资金需提供资料：同银行存款4、应收账款(1)“涉诉”的款项应提供法院判决书等有关法律文件；(2)欠款单位破产、关闭或资不抵债证明；(3)大额款项（账面值前五位）购销合同和结算单据；（4）对应收帐款中不能收回的项目，债务人死亡、失踪、对方企业长期亏损无力偿付等其他情况，应要求企业出具文字说明（签名、盖章）。

5、预付账款(1)大宗预付款合同协议复印件；(2)询证函（由审计机构提供模板）；（3）对应收帐款中不能收回的项目，债务人死亡、失踪、对方企业长期亏损无力偿付等其他情况，应要求企业出具文字说明（签名、盖章）。

6、其他应收款(1)金额较大的外部单位往来款的借款协议、收据复印件；(2)对应收款项中不能收回的项目，债务人死亡、失踪、对方企业长期亏损无力偿付等其他情况，应要求企业出具文字说明（签名、盖章）。

DD资料清单 (2)

尽职调查资料清单一、公司基本情况(一)历史沿革情况1、公司设立以来，工商登记变更事项查询结果2、股份公司设立以来，历年报送工商部门的审计报告、公司章程3、公司最新的经过年检的营业执照(二)发起人、股东及出资情况1、发起人的营业执照(法人)或身份证复印件(自然人)2、法人发起人对外投资情况说明，自然人发起人的简要经历及对外投资、在外兼职情况说明(三)重大股权变动情况如公司设立以来发生过重大股权变动的(包括增资、减资和现有股权的转让)，应提供下述资料：1、发生过股权转让的，提供转让协议及转让价款支付凭证2、发生过增资、减资情况(四)重大重组情况如股份公司设立以来，发生过合并、分立、重大收购或出售资产、资产置换、债务重组等事项。

(五)股东情况1、主要股东及实际控制人的营业执照、公司章程、最近1个会计年度的财务报告及审计报告(发起人股东不需再次提供)2、主要股东持有的公司股份是否存在质押、冻结等权利限制情况的说明(六)员工情况1、公司的员工名册、劳务合同样本2、公司员工的年龄、教育、专业结构分布情况统计表(七)独立情况1、公司的组织结构图2、公司近期签订的金额较大的采购、销售合同样本4、公司所拥有无形资产的权利证书及土地使用权证、房产证，主要生产设备的购买合同等所有权凭证9、公司各机构的内部规章制度10、公司下属参控股子公司的基本工商登记资料二、业务与技术情况1、公司最近3年主要产品及产量统计表2、公司的行业地位及主要竞争对手情况3、所属行业的技术水平及公司技术的先进性程度4、公司主要的经营模式5、所属行业的上下游行业的基本情况6、公司产品出口市场情况7、公司最近3年的主要原材料及动力的平均采购价格，并对主要原材料价格变动趋势及原因进行分析8、公司最近3年的前10名供应商名称，及与前10名供应商交易的详细资料，主要包括分年度列示的：向其采购的金额，采购原材料的种类、数量及占当年同类原材料总采购量的比例9、公司与供应商签订的数量较大的长期供货合同统计表10、公司的存货管理制度、原材料储备计划及主要原材料存货的一般周转天数、最近一期末主要原材料储备数量11、公司高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东，是否在最近3年的前10名供应商中拥有权益或任职12、公司主要产品的设计生产能力及历年实际产量统计表13、公司关键设备、房产的保险合同及抵押合同14、公司拥有的特许经营权证书，主要无形资产的使用情况、取得方式及剩余使用年限统计表；涉及许可或被许可使用资产情况的，应提供许可合同15、公司的质量控制制度，是否设置专门的质量控制部门及是否曾因产品质量问题被退货16、公司安全生产的管理制度，是否设置专门的安全生产管理部门，是否发生过安全事故及处理情况的说明17、公司的环保制度或采取的环保措施，使用的环保设备情况说明18、公司销售模式、产品知名度及是否存在被仿冒情况，如存在仿冒的，还应说明采取的相应措施19、公司最近3年的主要销售区域及主要销售客户统计分析表20、公司最近3年的平均销售价格(注明是否含税价，是否包含运费)21、公司最近3年对前10名客户的销量及销售金额，回款周期22、最近3年发生大额销售退回的情况及原因23、向客户提供售后服务及产品保修期的情况24、研发机构的设置及研发成果、在研项目，研发人员数量及主要研发人员资历等情况；25、公司是否存在合作研发及合作研发的相关协议26、公司的核心技术的名称、取得方式及采取的保护措施，是否有潜在纠纷；核心技术人员姓名、职务、研发经历、研发成果等情况；对核心技术人员的约束和激励措施三、同业竞争与关联交易1、公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业的组织结构图2、上述关联方所从事的业务及是否与公司进行交易的情况3、公司高管、核心技术人员是否由关联方委派、是否在关联方任职或领薪4、公司的关联交易制度、签订的关联交易合同，及履行内部审批程序的相关文件5、公司对关联方应收应付款的金额及形成原因说明四、公司高管人员情况1、高管人员名单、履历、在公司内部、外部兼职情况说明及聘任文件2、高管人员之间存在的亲属关系情况说明3、除聘任协议外，公司是否与高管人员签订了其他协议或对其作出特殊承诺4、高管人员最近1年薪酬统计表及享受的股权激励、退休金计划等其他福利情况说明5、向公司了解其最近3年高管人员是否发生变动及变动原因、变动的程序性文件6、高管人员及其近亲属直接或间接持有公司股份情况统计表及不存在其他未披露的持有公司股份的声明7、高管人员其他对外投资情况统计表五、组织结构和内部控制情况1、公司设立以来修改公司章程的股东大会决议及议案，进行相应工商变更登记的情况2、公司目前有效的公司章程3、公司最近3年是否存在违法违规行为的说明4、公司建立健全独立董事制度、内部审计制度的情况，及董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等制度性文件5、公司历次三会的会议通知、会议记录、会议决议6、公司业务管理方面的规章制度7、公司的会计管理制度、会计岗位设置情况及会计人员取得的专业资格情况说明8、公司内部审计机构及审计岗位的设置及审计人员取得的专业资格情况说明六、公司财务与会计情况(可在对审计报告进行分析后，再要求公司提供该部分相关资料，并针对异常情况要求公司提供专项资料)1、公司最近三年一期的审计报告及并表子公司的经审计财务报表2、公司参股子公司最近一年一期的财务报告3、如公司最近一年有收购其他企业资产或股权的情形，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目20%(含20%)的，应提供被收购企业收购前一年的利润表。

项目可行性研究报告所需材料清单

项目可行性研究报告所需材料清单一、项目背景和目标1.项目背景说明：包括项目的起源、背景和发展动因。

2.项目目标和规划：明确项目的目标和规划，并与公司或组织的战略目标相一致。

二、市场分析1.市场概述：分析市场规模、增长趋势、竞争情况等。

2.目标市场：确定项目的目标顾客和市场细分。

3.市场需求分析：调研目标市场的需求，包括市场研究报告、用户调研和竞争分析等。

三、技术可行性1.技术需求分析：明确项目的技术需求和要求。

2.技术可行性分析：评估项目所需技术是否可行，包括技术可行性分析报告、专家意见和技术评估报告等。

四、经济可行性1.成本估算：估计项目的启动成本、运营成本和维护成本等。

2.收益预测：预测项目的收益情况，包括营收和利润等。

3.投资回报分析：分析项目的投资回报率、财务指标和风险等。

五、管理可行性1.组织结构：明确项目的组织结构和管理体系。

2.风险管理：识别和评估项目可能面临的风险，并提出相应的应对措施。

3.时间计划：制定项目的时间计划和里程碑。

六、法律可行性1.法律要求：分析项目所涉及的法律要求和法规。

2.合规性评估：评估项目在法律和法规方面的合规性。

七、环境可行性1.环境影响评估：评估项目对环境的影响，包括环境评估报告和环境管控措施等。

2.可持续性分析：分析项目在社会、环境和经济可持续性方面的表现。

以上是项目可行性研究报告所需的材料清单和文档内容要求的示例。

在实际编写过程中，可以根据项目的具体情况进行调整和补充，确保报告内容完整、准确、可靠。

同时，还应该注重报告的逻辑性和可读性，以便决策者能够清晰地理解和评估项目的可行性。

财务分析收集资料清单

财务资料清单一、财务资料1、企业近三年的资产负债表2、上年度12个月的资产负债表3、企业去年前年两年的损益表4、企业去年前年两年的现金流量表5、企业去年末应上交款项情况表6、企业前两年及未来5年长期借款（负债）还本付息计划表二、产品生产与销售统计资料（表1）1、主营产品设计能力及产量统计资料2、主营产品销售量及销售价格，注明售价是否含税3、主营产品增值税销项税率，减免税率及依据三、机构设置及岗位定员（表2）1、机构设置2、企业工作制度：工作天数/年x班数/天x工作小时/班3、生产人员人均工资，管理及服务人员人均工资4、福利基金提取比例5、社会保险及住房公积金企业缴纳比例6、公司主要领导学历、简历及业绩四、成本费用资料（表3）1、去年和前年两年成本数据，至少1年A、生产成本表（注明产量、主要材料用量与单价（是否含税）进项税率）B、制造费用明细表C、管理费用明细表D、营业费用明细表E、财务费用明细表F、企业生产费用表（有的话）五、拟建项目融资方案1、融资方案：A、资本金占投资比例，当融资主体出资能力较强时，可按实际出资能力，否则可以参考行业最低资本金比例B、自有流动资金占比流动资金比例：一般自有流动资金占30%2、借款还本付息条件A、利率：年利率B、还款方式：等额还本金、等额还本利、指定还本金额、按最大能力偿还、多种借款的还款顺序：同时还还是按先后顺序还C、结息时间：按年、半年、按季、按月D、建设期利息处置方法：不还；自有资金还；用自身借款还；用其他借款还E、借款用途：用于建设投资及利息；只用于建设投资；用于建设投资及还自身利息；用于建设投资及还其他借款利息；用于还其他借款利息六、其他财务分析所得税税率、是否有减免、减免情况及减免的政策依据。

商业计划书资料清单

商业计划书资料清单
1.执行摘要：一份简明扼要的摘要，概述企业的目标和计划。

2.公司概况：介绍公司的背景和历史，包括成立时间、业务模式、组织架构、核心团队等。

3.产品或服务描述：详细描述你的产品或服务，包括特点、优势、价值主张等。

4.市场分析：研究和分析目标市场的大小、增长趋势、竞争对手、细分市场等。

5.目标客户群体：描述你的目标客户，包括他们的特征、需求、购买行为等。

6.市场推广策略：阐述如何吸引和保留客户，包括市场推广活动、定价策略、渠道选择、品牌建设等。

8.运营计划：描述企业的运营流程和资源需求，包括供应链管理、人力资源、生产过程等。

9.财务计划：列出公司的预测财务数据，包括销售预测、成本预测、现金流量预测等。

10.风险评估：分析可能的风险和挑战，并提出相应的解决方案。

11.竞争优势：说明你的企业在市场上具有竞争优势的地方，以及如何保持和发展这些优势。

12.投资需求：说明你所需的资金，以及如何使用这些资金来支持企业的发展。

13.营销计划：提供关于市场推广、销售策略和渠道、客户服务等方面的详细计划。

14.时间表：制定一个详细的时间计划，展示企业发展的里程碑和关键事件。

15.总结：概述商业计划书的主要内容和亮点，强调企业的竞争优势和潜力。

以上是商业计划书所需的基本资料清单。

请根据你的项目需求进行适当调整和定制。

商业计划书的质量和完整度对于吸引投资人和合作伙伴的兴趣至关重要，因此务必要仔细准备和审查。

经济责任审计资料清单

请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。

原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组进驻当日进行交接。

本资料清单所指审计期间为 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日。

通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处行业特点对应准备。

1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、税务登记证、国有资产产权登记证；2、公司基本情况介绍(根据审计组模板编写)；3、企业信用报告(详式，人民银行打印)，银行开户及销户清单；4、董事会、经理办公会会议记要及会议记录；5、XXXX 年末和 XXXX 年末的详细架构图(包括股权关系)与审计期间的分支机构列表；6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负责人简历、职责分工及部门主要职能等；7、审计期间，“三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事项决策及执行情况统计表；8、审计期间，历次股权变动的转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件；9、审计期内的组织结构变动情况；10、内部控制制度汇编等内控体系文件与主要经营业务流程图；11、审计期间，报送国资委的内部控制评价报告，内控有效性调查问卷及中央企业 12 项重点财务内部控制资料清单；12、审计期间，内部审计部门出具的审计报告；13、审计期间，外部专项审计报告，如小金库的检查管理报告、企业负责人离任经济责任审计报告及整改情况报告等；14、审计期间，有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料；15、审计期内的内部纪检监察报告、举报材料(如有)；16、审计期间企业全面预算报告；17、审计期间企业的滚动发展战略规划，年度工作计划，年度投资规划，年度工作报告和工作总结；18、审计期间各职能部门的定期工作总结、工作报告、内部经营情况分析评价报告(如有)；19、企业负责人薪酬管理等基本情况；20、领导班子成员职务消费情况及是否有兼职取得报酬情况等；统计全体员工审计期间平均薪酬情况； (包括与经批准的预算执行情况对照)；21、审计期间，上级核定的企业经营目标及其实现情况；上级部门(单位)对本企业的各类年度考核指标以及指标实际完成情况分析；审计期间经营业绩考核结果；22、审计期间企业对内、对外各类发文清单；23、审计期间企业对内、对外公章使用记录；24、审计期间投资项目统计表，以及各项目可研、审计、评估、法律意见、立项、批准、投资后评价资料；25、审计期间，账销案存资产清理情况表，年度账销案存资产管理情况专项报告；26、审计期间，企业本级及合并口径逐期财务报表变动、主要经营状况指标变动情况进行比较分析；27、企业面临的主要艰难和风险。

盈利预测资料清单

盈利预测需要提供资料清单：1、公司董事会预测年度盈利预测编制基准、假设与会计政策；2、公司董事会关于预测年度盈利预测的决议;3、公司预测年度盈利预测表及计算过程；4、公司预测年度盈利预测说明；5、公司预测年度盈利预测编制过程及盈利预测表中各项目明细表；6、公司预测年度生产经营计划、投资计划、贷款计划及相关计划的可行性研究报告、公司未来的市场竞争能力和对公司未来利润情况的影响；7、公司预测年度未实现和准备实施的重大购销合同；8、公司已批准报出的会计报表、公开媒体报道、正式计划、股东会或董事会会议纪要及包含关于将来的计划或者具有法律约束力的协议等信息；9、本公司能否开展经营活动所需的资源（土地储备）和与相关部门签署的土地合同、本公司的规划，以及取得这些资源所需花费的成本10、按财务制度的规定，估算产品的成本和期间费用（包括销售费、管理费及相关财务费用），并提供计算成本的基础及依据；同时说明对成本产生负面影响的主要因素以及可采取的对策。

11、根据项目的成本和市场分析，预测产品的单位销售价格及取价依据。

根据销售价格和市场占有情况的分析，预测可实现的销售收入、净利润、缴税总额情况12、本公司过去的经营业绩及其发展趋势，包括：（1）收入、成本、费用的变动趋势。

（2）资产的周转状况。

（3）管理层的政策13、从本公司的律师处获取一份声明，该声明应涉及下列事项：（1）截至审核报告日止，与预测性财务信息相关的诉讼、索赔等或有事项的进展情况及对未来发展的估计。

（2）截至审核报告日止，本公司计划中的重大变化和重大行动（例如重大的营销活动、涉及知识产权和环境保护的有关事项等）的合法性，以及拟出台的法律法规对本公司及其所处行业可能产生的重大影响。

14、专家论证组专家名单：包括姓名、年龄、工作单位、学历、所学专业、现从事专业、职务职称、联系电话、身份证号码及专家签名。

15、预测内容包括但不限于以下内容：（1）盈利预测总结（2）编制基础及假设（3）销售收入预测分析（4）生产成本（销售成本）预测分析（5）毛利率预测分析（6）其他业务利润预测分析（7）销售费用预测分析（8）管理费用预测分析（9）财务费用预测分析（10）投资收益预测分析（11）营业外收入、支出预测分析（12）所得税预测分析（13）现金流量预测总结（14）固定资产、在建工程、无形资产投资预测分析（15）应收账款、应付账款、预收账款预测分析（16）借款变动表预测分析（17）应付职工薪酬预测分析（18）股东分配预测分析。