2018基金从业资格考试题库一

2017年基金从业资格考试模拟试题卷一

(1) 债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A. 小，低

B. 小，高

C. 大，低

D. 大，高

(2) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。

A. 基金募集信息披露

B. 基金投资运作信息披露

C. 基金净值信息披露

D. 基金资产保管信息披露

(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。

A. 5%,10%

B. 5%,5%

C. 10%，5%

D. 10%,10%

(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义()。

A. 汇率风险

B. 管理运作风险

C. 微观风险

D. 宏观风险

(7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

(8)英国第一家证券交易所成立于()

A. 1602年

B. 1773年

C. 1790年

D. 1817年

(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争

A. 违规承诺收益或承担损失

B. 对证券投资业绩进行预测

C. 虚假记载

D. 误导性陈述

(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？()

A. 股票基金

B. 混合基金

C. 货币市场基金

D. 主动型基金

(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）A. 2006年1月1日

B. 2006年6月1日

C. 2007年1月1日

D. 2007年6月1日

(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。

A. 《投资公司法》

B. 《投资基金法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《投资信托法》

(14)基金招募说明书是由（）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 商业银行

D. 基金份额持有人

(15)我国证券市场监管的主要任务（）

A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务

B. 形成证券市场的法制秩序

C. 追求自律规范的市场秩序

D. 优先保护投资者利益

(16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

A. 2003

B. 2004

C. 2005

D. 2006

(17)根据市场的功能划分，证券市场可分为（）

A. 一级市场和初级市场

B. 证券发行市场和初级市场

C. 证券发行市场和证券交易市场

D. 二级市场和次级市

(18)以下不属于基金托管人信息披露范围的是()。

A. 基金资产保管信息披露

B. 会计核算信息披露

C. 净值复核信息披露

D. 基金募集信息披露

(19)证券市场不是()的直接交换场所。

A. 价值

B. 财产权利

C. 风险

D. 有价证券信息

(20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?（）

A. 国务院

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 证券委员会

(21)（）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A. 市场禁入监管

B. 市场准入监管

C. 日常持续监管

D. 现场监管

(22)优先股票的股息率（）。

A. 高于普通股

B. 低于普通股

C. 是固定的

D. 与普通股呈正相关

(23)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向

基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

(24)银行证券不包括：（）

A. 银行汇票

B. 银行本票

C. 银行支票

D. 银行股票

(25)下列关于基金的税收陈述正确的是（）。

A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税

B. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0 3％的税率征收印花税

C. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0．1％的税率征收印花税

D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税

(26)股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（）

A. 参加股东大会

B. 投票表决

C. 参与公司的决策和经营

D. 收取股息或分享红利

(27)偏债型基金可以在二级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的()。

A. 20％

B. 30％

C. 40％

D. 50％

(28)狭义的有价证券指()。

A. 商品证券

B. 货币证券

C. 资本证券

D. 商业证券

(29)公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产（）的构成内幕信息。

A. 30％

B. 50％

C. 10％

D. 20％

(30)《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销