浅析初创高科技企业的知识产权风险(稿)

一、高科技企业的主要特征
• 对于高科技企业的理解，各个国家和地区均有不 同定义和分类，目前还未形成统一的定义。但和 传统企业相比较，高科技企业有其独有共同特征： 一是高科技企业是人才和技术密集型的企业，企 业中从事研究与开发的科研人员比例很高；二是 高科技企业有较大份额的研发投入，并且这种投 入对企业成功影响重大。此外，初创高科技企业 大部份是拥有已成型的技术成果，设立企业是为 了将技术成果商业化、市场化。总体上讲，高科 技企业主要有如下几个特征：高技术壁垒、高投 入、高成长、高收益、高风险。
浅析初创高科技企业的知识产权风险
前言
• 在知识产权日益成为企业核心竞争力的大趋势、大背 景下，高科技企业的生存与发展更与知识产权密不可 分。从企业设立登记之时起，企业取什么名称、商号 到企业赖以生存发展的专有技术、商业秘密、商业模 式，以及对外的广告宣传、内部使用的办公软件、文 体字库等，都可能在不知不觉中侵犯他人知识产权； 而另一方面，许多初创高科技企业及管理人员因为缺 乏知识产权保护意识，其自身研发的新产品、启用的 新标识、所形成的新模式等，由于权属不清或未采取 恰当保护措施，而形成纠纷、造成损失，给企业带来 巨大影响，甚至错失发展壮大的有利战机、造成企业 毁灭。因此，如何对企业知识产权进行系统的管理， 对于初创的高科技企业显得犹为重要。
案例二
• 1998年，彭某留学归国后创办基因技术公司(下称 基因公司)。2003年，基因公司生产出一类新药并 获广泛好评，媒体报纸也作了大量的报导。但为 解决发展的资金问题，基因公司于2006年引入投 资人成为基因公司大股东。2008年7月，彭某与投 资人股东意见相左，投资人操控的基因公司以知 识产权归属纠纷提起诉讼，称彭某持有的5个发明 专利属职务发明，应属公司所有，要求其将专利 变更至公司名下。一、二审彭某均败诉，原来登 记在彭某名下5个专利，陆续变更到基因公司名下。
解析
• 事实上，彭某与基因公司的这一诉讼本是可以避免的： 登记于彭某名下的相关专利形成于投资人入股基因公 司之前，并且在投资人入股前该专利已转化为产品。 若在引入投资人时，对此前所形成的技术成果的权属 进行明确约定，即不会有此纠纷。而正是由于彭某对 其所持有的研发成果的归属没有足够的认识，从而导 致多年的研发成果付诸东流。对于初创高科技企业而 言，由于前期投入较大，为解决生产、应用及市场推 广等问题，基本上都存在对外融资的情况。而高科技 企业的轻资产性决定了股权融资是首选，若是高科技 企业创始人、技术持有人没有知识产权保护意识，则 很有可能引发本案例所述纠纷。
数高科技企业的技术尚未完全商业化、市场化， 甚至有部分企业所拥有的技术本身尚存在未知的 缺陷，技术能否转化、市场能否接受具有较大的 风险性。
二、初创高科技企业的知识产权
• 通过高科技企业主要特征分析，可以明确高科技企业 所拥有的知识产权对其生存、发展至关重要。大部份 初创高科技企业是轻资产型企业，作为初创企业最重 要的无形资产，知识产权是初创高科技企业财富的重 要组成部分，是企业价值增长的关键因素，知识产权 不仅反映企业未来发展的潜力，而且决定了该企业核 心的竞争力。因此，对于新设高科技企业来讲，对于 企业生存发展至关重要的一切智力活动成果、信息资 源、商业模式，均应当视为企业的知识产权，最大程 度地进行保护，建立知识产权管理体系、从而在市场 中形成企业特有的知识产权竞争壁垒。企业及企业创 设者应当充分认识企业知识产权的重要性，有意识地 进行知识产权的管理。
• 高科技企业存在较高的技术壁垒，特别是在具有 领先的独占技术时，企业凭借技术上的垄断在短 时间内收益高垄断利润。并且，高科技企业对自 然资源的依赖程度相对于传统企业来讲要低，但 对资金投入量依赖程度相对要高，特别是在企业 初创和研发期间，基本上没有直接的产出，都是 以大量的资金投入为先导。此外，高科技企业的 成长具有跳跃性，一旦成功可能在短时间内几十、 上百倍地增长，具有显著的效益。 但同时，大多
三、初创高科技企业的知识产权法律风险
• 知识产权法律风险是指企业经营过程中有意或无意对 他人知识产权构成侵害的风险，以及内部职工、交易 对方及竞争对手因各种原因给本企业造成的知识产权 侵权风险。由于目前对于知识产权保护的宏观法制环 境不够完备、社会诚信基础较差的外部环境，以及初 创的高新企业风险防范意识不足、风险管理投入不足 等内部原因，很多企业知识产权风险似不可避免，但 若对知识产权法律风险足够重视，将很大程度上降低 风险的发生。
• 企业知识产权保护贯穿于企业经营运作的全过程，包 括知识产权的识别、知识产权固定、对外授权及许可、 侵权保护和管理等多方面。对于初创的高科技企业而 言，最突出的知识产权法律风险为知识产权权属不明。
Байду номын сангаас
案例一
• 张某系某大学博士生导师，2008年找到某企业称 其拥有高分子水性涂料专利，该专利能解决目前 市场上油性涂料的甲醛污染问题，绿色环保。希 望以此与该企业合作，将技术转化为科技成果， 并推向市场。双方签订了《合作协议》及《技术 入股协议》，张某技术入股、企业投入资金；在 企业修建厂房、购买设备等投入了全部前期费用 后，才发现该专利属于张某职务发明，所有权归 属于某大学。
解析
• 《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实 物、知识产权、土地使用权等可以用货币估值并可以 依法转让的非货币财产作价出资。以知识产权出资可 以包括专利、非专利的高新技术、计算机软件著作权、 商标权。技术出资人必须是有权处分该技术的人。根 据我国法律规定，单位的职工执行本单位工作任务或 者主要利用单位的物质技术条件开发出来的权利归单 位享有。即使是技术的发明人，也未必是拥有技术， 本案中张某作为出资的专利即属于职务发明，张某不 具备对该专利技术的处置权。因此在实务中，技术、 专利出资入股之前一定要查明、确认入股的技术、专 利的权属，只有对技术、专利拥有完整处置权的权利 人才能够以技术、专利入股。