ISO9001和ISO14001-2015内部审核检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018+GBT50340-2017四合一管理体系内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018+GBT50340-2017四合一管理体系内审检查表2019年第（ 1 ）次内审【总第（4 ）次内审】注：Q: GB/T19001-2016/E:GB/T24001-2016/S: ISO45001-2018/Q(50430): GB/T50340-2017№相关文件标准号审核要点检查记录Y/N1 QES:4.1 1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预期结果。
2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。
组织外部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和自然环境；组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化。
3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。
4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。
5、组织环境分析的方法，本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。
包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。
Y1.QES:4.2 确定相关方。
组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方判定为相关方，如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。
2、确定相关方的要求。
相关方的要求会表现在很多方面，如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执照或其他授权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织契约合同的承担义务等。
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。
公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。
ISO14001：2015内审检查表(按部门审核)
ISO14001内审检查表:2015（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号(biān hào)：编号(biān hào)ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号内容总结。
质量部质量环境管理体系内审检查表
1、来料、制程、出货检验发现不良时，是否开立纠正措施报告给责任部门改善？并对改
善效果进行验证？（查看过往记录）
Q 10.2 不合格和
纠正措施
◆内审不符合报告是否得到责任部门的整改，并验证其有效性？
E 10.1不符合和
纠正措施
**补充：◆抽3-5份纠正措施，查看是否按程序要求进行原因分析写出对策？现场验证纠
QE 9.2内部审核
请说明内部审核方式。 出示内部审核全套资料（含年度方案、实施计划、检查表、不符合报告、内审报告），查 验是否按照周期实施，内审员是否审核自己的工作，检查表编制和填写情况，不符合报告 条款判定适宜性，不符合整改验证等。 ◆ 1、是否制定了内部内核程序文件? 2、文件中是否定义了审核频率？ 3、程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法? 4、是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审该的准则、范围频、方法? 5、年度内审方案是否经管理层批准? 6、年度内审方案是否发给有关部门? 7、是否按年度内审方案的计划实施了审核? 8、是否制定了内审实施计.划? 9、内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门 10、审核员是否经过培训，并取得了资格证? 11、对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施? 12、采取的纠正措施是否按期完成？ 13、措施的实施效果是否进行了验证，有无记记录？
1、是否有来料检验SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 2、是否有巡检SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 3、是否有成品/出货SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 4、对检验后合格品是否有标识检验状态？
——请说明公司产品检验包括哪些项目（含原料、过程和终产品以及后续服务检验） 提供各类检验作业规范或产品标准 出示原料、终产品检验证据，抽样关注时间阶段、异常、紧急情况下的检验。
ISO9001和14001：2015全新版内审检查表--生产
√
2.产品或服务要求发生变更时，组织是否确定了变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道变更的要求？
有确定
√
3.当提出产品或服务要求更改时，组织是否得到顾客认可？对已实现部分产品或服务是否与顾客协商妥善处理？
有得到顾客认可、协商
√
Q：8.7
不合格输出的控制
1.组织是否建立、保持了“不合格品控制程序”？该程序是否符合标准要求并对组织各个过程、各种情况不合格品评审、处置作出了明确的、合适的规定？其被实施能防止不合格品的非预期使用或交付？
相关纠正措施的有效性和完成情况
无
√
能满足
√
Q：8.5
生产和服务提供
Q：8.5.1
生产和服务提供的控制
1.在生产和服务提供前，组织如何进行策划？策划结果形成了哪些可操作的文件？
生产计划、作业指导书、工艺流程图
√
2.组织生产和服务提供受控条件有哪些？其中关键过程受控条件是否齐备、充分、适宜？
人机料法环，充分
√
3.为有效地进行生产和服务提供，有关人员是否获得相应的产品特性要求?产品特性的信息以何种形式表述？该表述是否形成文件，且清楚、正确、完整、适用？
有确定和实施
√
3.产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标识涉及内容是否可区分或可追溯？
有明确、受管控
√
4.对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一、已受控并有记录？
是
√
5.当采用技术状态管理作为保持产品标识和可追溯性的一种方法时是否包括技术状态标识、控制、纪实和审核？
目前没有采用此类方法
√
对于过程监视和测量发现的不合格是否也采取了改进措施？过程监视和测量方法是否有效？
ISO9001-2015质量及ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表(质量环境内审检查表)
5.1.1领导作用和承诺总则
12
总经理
1.公司的质量方针和质量目标是什么是否确定？
□符合 □不符合
5.1.1领导作用和承诺总则
13
总经理
2.质量管理体系运行所需的资源是否满足？（确认具体流程的输入资源是否满足）
□符合 □不符合
5.1.2以顾客为关注焦点
14
总经理
1.如何理解顾客现在的以及将来的需求？（这些需求包括客户明确要求的，以及潜在的没有明确要求的）
7.1.4：过程运行环境
39
各部门
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
26
总经理
1.是否与质量方针一致？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
27
总经理
2.质量目标是否可测量且适用 ？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
28
总经理
3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时更新？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
□符合 □不符合
5.2.2：沟通质量方针
20
总经理
3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方如何获取？外部相关方如何获取？）
□符合 □不符合
5.3：组织的岗位、职责和权限
21
各部门
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定义？
□符合 □不符合
5.3：组织的岗位、职责和权限
22
品管部
2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明确？
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
内部审核检查表
审核部门
质量部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.对上次管理评审采取措施的实施状况？
10.1总则
组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
8.5.1生产和服务提供的控制
1.生产现场是否有工艺要求、产品检验标、准样品等？
2.现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检验工具？并对检验结果进行相应记录？
3.现场温湿度有被进行监控，且温湿度在管控范围内，超出范围的有实施纠正措施？
重点工站（注塑机作业员、冲压机作业员、全检人员）又经过培训，且经过考核合格后佩戴上岗证上岗（随机抽查2名现场人员）？
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
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内审检查表
审核组长确认：表单编号：HJ-M-38。
ISO14001：2015内审检查表(环境管理体系内部审核检查表)
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
ISO14001
受审核部门
管理层
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
4.1理解组织及其所处的环境
◆内部环境有哪些？
◆外部环境Leabharlann 哪些？◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
受审核部门
品保
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
ISO9001-2015内部审核检查表(完整记录的ISO9001内审检查表)
要求与期望
法人，股东
合法，客户满意，成本低
雇员及其他为组织工作者
清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理
√
4.3
确定质量管理体系的范围
1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
在确定质量管理体系范围时，组织应考虑：
√
4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表1 外部相关方及要求与期望
√
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
√
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
√
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
a）各种内部和外部因素，见4.1；
iso9001-14001-2015内部审核检查表
3 4.2：理解相关方需求和期 望 4 4.3：确定质量管理体系的 范围 4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程
总经理 营业 部采购部 总经理 营业 部采购部 总经理品管部
5
6
品管部
7
品管部
8
品管部
4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程
5.2.1：制定质量方针
17
总经理
5.2.2：沟通质量方针
18
总经理
5.2.2：沟通质量方针
19
总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到 了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组 织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有 相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量 方针？） 3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方 如何获取？外部相关方如何获取？） 1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定 义？ 2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和 改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明 确？ 3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管 理，已确保质量管理体系的完整性？ 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行 识别和管理？
7.2：能力
49
各部门行政部
7.2：能力
50
各部门行政部
7.3：意识
51
各部门
7.3：意识
52
各部门
7.4：沟通
53
各部门
7.4：沟通
54
各部门
7.5：形成文件的信息
55
各部门
7.5：形成文件的信息
56
各部门
2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获 得适用形成文件信息？（确认作业标准是否 为最新版且需求工岗可随时获得、保留的形 成文件信息是否方便查阅等） 3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保 存状态和保存方式是否可满足追溯需求？ 4.是否有电子档的程序文件信息？这些形成 文件信息如何进行管理以保证可读性和适用 性？ 5.是否有外来形成文件信息?这些形成文件信 息（如行业标准、法律法规要求、客户要求 等）如何进行管理以保证适用性？ 1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可 确认部门职责和公司组织架构）
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内部审核检查记录表
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内部审核检查记录表
受审部门管理层接待人（总经理）、（管代）
RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表02行政中心（完整记录版）
受审部门：行政中心（人资部、行政部）接待人RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表（完整记录版）-03采购部
受审部门采购部接待人 RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表04储运部、仓库（完整记录版）
受审部门储运、仓库接待人 RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表05生管部（完整记录版）受审部门生管部接待人RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表05工程部（完整记录版）
受审部门工程部接待人
RS/QER06-02 审核员审核日期。
ISO14001-2015内审检查表(按条款)
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
6策划
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
是否策划环境管理体系过程？ 是否对风险和机遇进行识别，是否策划 控制措施？实施情况如何？是否将风 险的思维融入到组织的过程中?
环境因素的识别与评价，是否考虑：
--变化，包括已计划的或新的开发、 新的或修改的活动、产品和服务；
环境目标及其实现的策划：
--环境目标的制定
--公司环境目标是否进行分解？建立 部门和岗位目标？
--查目标的实施和检查情况。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7支持
7.1
7.1.1
7.1.2
7.1.3
资源： 资源配置情况，通过观察，交流获得资 源配置的实施证据。
是否考虑：
--现有内部资源的能力和约束；
判定
9.3
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10.1
10.2
10.2.1
管理评审
--是否按照规定的时间间隔开展评审
--评审输入信息是否充分？查阅输入文 件。
管理评审输出：是否包含了：改进 的机会；环境管理体系所需的变更；资 源需求等内容。 查：改进措施实施与验证的证据。
询问如何开展改进活动？
不合格和纠正措施 查：不合格和纠正措施的原因分析、纠 正措施的实施与验证
审 核 记 录
判定
6.1.4
6.2
6.2.1
6.2.2
策划措施是否对下列事项起到管理作 用？
--重要环境因素；
--合规性义务；
-- 中识别的风险和机会。 如何：
ISO9001-ISO14001-2015内审检查表-文控中心
审核部门：文控审核员：审核时间：2017年5月18日
条款
检查内容
审核检查记录
是否
符合
ISO9001
ISO 14001
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
◆针对组织的风险，是否明确了风险和机遇的措施识别流程？
◆是否有明确可能面对的风险和机遇？是否有应对措施？
6.1.2环境因素
◆是否有环境因素识别/评价？
◆有无重要环境因素清单？是否有对重要环境因素施加影响？
◆是否有危险源及其风险的清单？
◆有无重大危险源清单？是否根据重大危险源制定相应的控制计划？
6.1.3合规义务
◆是否建立了法律法规及其他要求清单？
◆法律法规及其他要求版本是否及时更新？
◆员工是否及时获取了法律法规及其他要求？
◆危险废弃物是否送往专门的危险废弃物处理站？有无危险废弃物处理清单、厂家许可证？
6.2质量目标及其实现的策划
6.2环境目标及其实现的策划
◆查看管理目标实现记录，推断管理目标是否适宜？
◆是否明确了质量/环境/职业健康安全的目标的管理措施和资源，如:做什么？需要什么资源？由谁负责？何时完成？如何评价结果？
◆是否对质量/环境/职业健康安全目标及指标、管理方案的完成情况进行检查？
9.1.2合规性评价
◆是否有程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？
◆是否对公司的环境行为和绩效进行了合规性评价？
注：“是否符合”栏：V－符合X－体系性不符合C－观察项
◆抽查3-5份新制/升版文件的《文件申请单》、发放/回收记录、文件目录、受控文件原件、OA共享的电子档等信息是否一致？
◆所有文件在发布前是否得到授权人的批准？
ISO9001-14001-2015内审检查表完整版
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例
ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背 景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法 律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。 ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质 ＯＫ 量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。 Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。 ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。 ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。 ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭 。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境 表单等）。
ＯＫ 以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围 ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其 Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科 依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002
ISO9001、ISO14001、ISO45001三标一体内部审核检查表
5.1.1总则
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用与承诺
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
2.所建立目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
3.所建立的目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
4.组织为实现目标是否进行管理体系策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
5.组织目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻公司方针，管理体系的完整性？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
5.4参与和协商
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.总则
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
是否明确风险识别和分析、风险的评估方式、风险的控制、及风险控制措施的跟踪，减轻风险并使风险保持在可接受水平上，达到风险控制的目的，风险和机遇的事管理控制情况如何？
4.3确定质量管理体系的范围
4.3确定环境管理体系的范围
4.3确定职业健康安全管理体系的范围
1.组织是否确定了管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织管理体系对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？
4.4质量管理体系及其过程
4.4环境管理体系
4.4职业健康安全管理体系
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？
环境因素/危险源的信息能否及时更新？
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审核员： 陪审人员：
涉及条款
序号
涉及部门
审核内容
审核记录
审核判定
4.1：理解组织及其环境
1
总经理 营业部
1.内、外部宗旨和战略方向？
2
总经理 营业部
2.与宗旨和战略方向有关，并影响质量管理体系预期结果的能力的内外部因素是否有进行识别？这些内外部因素是否得到监视和评审？
4.2：理解相关方需求和期望
6.2：质量目标及其实现的策划
27
总经理
2.质量目标是否可测量且适用 ？
6.2：质量目标及其实现的策划
28
总经理
3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时更新？
6.2：质量目标及其实现的策划
29
总经理
4.质量目标是否按4W1H来进行策划和实现？
6.3：变更的策划
30
总经理品管部
1.质量管理体系变更如何进行管理的？是否对以下4点进行了考虑： （1）变更目的及潜在后果。 （2）质量管理体系的完整性。 （3）资源的可获得性。 （4）职责和权限的分配和再分配。
5.2.2：沟通质量方针
18
总经理
1.质量方针（包括释义）是否作为形成文件信息进行发布和管理？
5.2.2：沟通质量方针
19
总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量方针？）
5.2.2：沟通质量方针
37
各部门
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、ERP系统等）
7.1.4：过程运行环境
38
各部门
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）
7.1.4：过程运行环境
39
各部门
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？
20
总经理
3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方如何获取？外部相关方如何获取？）
5.3：组织的岗位、职责和权限
21
各部门
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定义？
5.3：组织的岗位、职责和权限
22
品管部
2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明确？
5.3：组织的岗位、职责和权限
7.1.5：监视和测量资源
44
品管部
3.负责内校的校准人员有无相应的资质？
7.1.5：监视和测量资源
45
品管部
4.查核现场所使用的监视和测量设备是否有按相关规定进行管理？（检查现场所使用的监视测量设备的校准状态、标识、编号、校准记录等）
7.1.5：监视和测量资源
46
品管部
5.发现监视和测量设备失效时，如何对此设备以往的检测的结果进行确定？有无相应的制度？（确认是否在需要时可以将此台设备所检测过的产品都追溯到）
7.1.4：过程运行环境
40
各部门
3.是否有特定环境因素要求的工岗？如何对这些环境因素进行管控？
7.1.4：过程运行环境
41
各部门
4.现场确认6S状况。
7.1.5：监视和测量资源
42
品管部
1.是否有对监视好测量设备进行管理？有无清单？
7.1.5：监视和测量资源
43
品管部
2.是否规定了监视和测量设备的校准方式、校准周期？有无相应的校准记录？
5.1.1领导作用和承诺总则
12
总经理
1.公司的质量方针和质量目标是什么是否确定？
5.1.1领导作用和承诺总则
13
总经理
2.质量管理体系运行所需的资源是否满足？（确认具体流程的输入资源是否满足）
5.1.2以顾客为关注焦点
14
总经理
1.如何理解顾客现在的以及将来的需求？（这些需求包括客户明确要求的，以及潜在的没有明确要求的）
7.1.3：基础设施
34
行政
1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足质量管理体系运行过程的需求?
7.1.3：基础设施
35
技术部
2.生产和服务提供所需的设备等是否有进行管理？有无设备清单？
7.1.3：基础设施
36
技术部
3.如何对设备进行维护、保养？有无相应的制度？以及形成文件信息？
7.1.3：基础设施
23
品管部
3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管理，已确保质量管理体系的完整性？
6.1：应对风险和机遇的措施
24
各部门
1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
6.1：应对风险和机遇的措施
25
各部门
2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？
6.2：质量目标及其实现的策划
26
总经理
1.是否与质量方针一致？
4.4：质量管理体系及其过程
6
品管部
1.是否对质量管理体系所需的过程进行识别？并确定这些过程所需的输入和期望的输出？
4.4：质量管理体系及其过程
7
品管部
2.是否确定了这些过程之间的相互关系？
4.4：质量管理体系及其过程
8
品管部
3.对于这些过程是否设定了相应的监视和测量方法以及目标、指标以确保这些过程能有效的运行？
5.1.2以顾客为关注焦点
15
总经理
2.如何增强顾客满意度？ （增强客户满意度主要思路是什么？） 是否有考虑过超越客户的需求？
5.2.1：制定质量方针
16
总经理
1.质量方针是否适应组织的宗旨和环境以及支持战略方向？
5.2.1：制定质量方针
17
总经理
2.质量目标是否以质量方针为框架制定的？质量目标的的完成是否能体现质量管理体系的运行绩效？
7.1.1：支持资源总则
31
总经理
1.组织现有的内部资源的能力是否可保证质量管理体系的运行？是否存在局限性？是否需要从外部供方获得更多的资源？
7.1.2人员
32
各部门
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？7.Biblioteka .2人员33各部门
2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）
3
总经理 营业部采购部
1.是否有对质量管理体系有关的相关方以及相关方的需求和期望进行识别？
4
总经理 营业部采购部
2.相关方及其要求的相关信息是否有进行监视和评审？
4.3：确定质量管理体系的范围
5
总经理品管部
1.组织是否有确定质量管理体系的范围？质量管理体系的范围是否覆盖ISO9001-2015以及覆盖全部产品？
4.4：质量管理体系及其过程
9
品管部
4.这些过程的职责和权限是否得到了分派？
4.4：质量管理体系及其过程
10
品管部
5.是否有对这些过程以及实施所需的变更进行评价和，以确保实现这些过程的预期结果？
4.4：质量管理体系及其过程
11
各部门
6.文件、记录等形成文件信息是否能满足过程需求？手册和程序文件中要求的支持性文件是否齐全？是否有文件、记录等形成文件信息的清单？