华泰证券证券经纪人管理制度
证券公司经纪人管理制度
一、总则为规范证券公司经纪人的管理，提高经纪人的业务素质和职业道德，保障客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
二、经纪人资质要求1. 具备完全民事行为能力，年龄在18周岁以上。
2. 具有良好的职业道德和职业操守，诚实守信，遵纪守法。
3. 通过证券从业人员资格考试，取得证券从业资格证书。
4. 具备一定的金融、证券知识，熟悉证券市场运作规则。
5. 具备较强的沟通能力、团队协作精神和客户服务意识。
三、经纪人入职与离职1. 入职（1）经纪人应聘时，需提供相关资质证明、个人简历、学历证书等材料。
（2）公司对经纪人进行面试、笔试，考核其业务能力和综合素质。
（3）合格者与公司签订劳动合同，正式成为公司经纪人。
2. 离职（1）经纪人因个人原因离职，需提前一个月向公司提出书面申请。
（2）离职前，经纪人需完成工作交接，确保客户权益不受损害。
（3）离职后，经纪人应继续履行保密义务，不得泄露公司商业秘密。
四、经纪人培训与考核1. 培训（1）公司定期组织经纪人进行业务培训，提高其业务水平和综合素质。
（2）新入职经纪人需参加公司组织的岗前培训。
2. 考核（1）公司对经纪人实行定期考核，考核内容包括业务能力、客户满意度、团队协作等方面。
（2）考核结果作为经纪人晋升、奖惩的重要依据。
五、经纪人职责与权限1. 职责（1）严格遵守国家法律法规、公司规章制度，维护公司形象。
（2）为客户提供专业、热情、周到的服务，满足客户需求。
（3）积极拓展业务，为公司创造经济效益。
（4）加强业务学习，提高自身业务水平。
2. 权限（1）根据客户需求，为客户提供证券投资建议。
（2）代理客户办理开户、销户、资金划转等业务。
（3）参加公司组织的各类业务活动。
六、附则1. 本制度由公司人力资源部负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
证券经纪人管理制度范文
证券经纪人管理制度范文证券经纪人管理制度范为了规范证券经纪人的行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、公开，制定了证券经纪人管理制度。
本制度适用于证券经纪人的招聘、考核、培训、监督管理等方面，具体要求如下：一、招聘要求：1.招聘条件：应聘者必须具有相应的证券从业资格，且没有违规违法记录。
2.招聘程序：证券公司应通过公开招聘、内部晋升等方式选择人员，并按照公平、公正的原则进行面试和考核。
3.招聘程序：招聘程序应包括资格审核、面试、考试等环节，用于评估应聘者的专业知识、工作经验以及沟通能力等相关能力。
二、考核制度：1.考核周期：每年设立一个考核周期，按季度进行考核，统计季度内的业绩和违规情况。
2.考核内容：考核内容主要包括证券经纪人的业绩、违规违法行为、客户满意度以及其他相关工作。
3.考核标准：考核标准应根据公司的发展战略和监管要求确定，要求既能保证证券经纪人的业绩，又能防止风险。
4.考核结果：考核结果应及时反馈给证券经纪人本人，并对不同等级的考核结果进行相应的奖惩，以激励他们提高工作业绩。
三、培训管理：1.培训内容：证券经纪人应定期参加公司组织的培训或考试，以不断提高专业知识和工作技能。
2.培训形式：培训形式可以包括面授培训、在线学习、学习小组讨论等方式，以满足证券经纪人的不同学习需求。
3.培训效果评估：定期对证券经纪人进行培训效果评估，评估结果可以作为考核的依据。
四、监督管理：1.监督责任：证券公司应设立专门的监督管理部门，负责对证券经纪人的行为进行监管。
2.监管方式：监管方式包括定期检查、随机抽查、日常巡视等，以确保证券经纪人的行为符合相关法律法规和公司规定。
3.违规处罚：对于有违规行为的证券经纪人，应依法给予相应的处罚，并将处罚结果公示。
五、奖励机制：1.奖励标准：制定奖励标准，对于表现优秀的证券经纪人给予相应的奖励，激励他们不断提升工作业绩。
2.奖励方式：奖励方式可以包括财物奖励、岗位晋升、荣誉表彰等，以满足证券经纪人的不同需求。
证券行业经纪人的规章制度
证券行业经纪人的规章制度随着经济的全球化和金融市场的不断发展，证券行业经纪人扮演着重要的角色。
为了维护市场的公正、透明和稳定，证券行业制定了一系列规章制度，对经纪人的从业行为进行规范。
本文将探讨证券行业经纪人的规章制度，并分析其对证券市场的作用。
一、从业资格要求证券行业经纪人需要满足一定的从业资格要求，这有助于确保他们具备必要的知识和技能来履行其职责。
首先，经纪人需要通过相关的专业考试，如证券从业资格考试，以获得专业的知识和技能。
其次，经纪人需要具备良好的道德素质和行为规范，以保证他们的从业行为合法、诚信且符合职业伦理。
同时，他们还需要不断进行继续教育，以跟上市场变化和新技术的发展。
二、交易行为规范为了确保证券市场的公平和透明，证券行业经纪人需要按照一定的交易行为规范进行操作。
首先，经纪人应该诚信对待客户，以客户的利益为首要考虑因素。
其次，经纪人需遵守相关法律法规和交易所的规定，确保交易的合法性和规范性。
此外，经纪人还应该保护客户的隐私，不泄露客户的个人信息。
这些规范性要求有助于维护市场的公平竞争，保护投资者的利益。
三、信息披露要求作为信息中介，经纪人在提供服务的过程中需要遵守严格的信息披露要求。
他们需要及时、准确地向客户披露相关信息，包括市场信息、公司财务状况以及投资风险等。
经纪人还需要向客户提供客观、真实的投资建议，并在交易过程中明示相关风险。
这些信息披露要求有助于提高市场透明度，让投资者能够做出明智的投资决策。
四、内部管理制度为了规范内部经营行为，证券行业制定了一系列的内部管理制度。
这些制度包括内部控制、风险管理、合规审查等方面。
经纪人需要遵守公司内部制度的规定，确保公司运营的合法性和稳定性。
同时，公司也需要加强对经纪人的监管和培训，提高其风控和合规意识。
五、违规处罚措施对于违反规章制度的经纪人，证券行业将采取相应的处罚措施。
违规行为可能导致经纪人的处罚，如警告、罚款、暂停从业或取消从业资格等。
证券经纪人管理暂行规定（2020）
证券经纪人管理暂行规定（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。
第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
第四条证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。
对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
证券公司经纪人管理及薪酬新版制度
证券经纪业务营销团队平常工作管理指引第一章为了加强对营销团队旳平常管理，指引营销团队旳平常管理工作，建立一支高效、有序旳营销团队，特制定本指引。
第一条营销团队旳工作筹划和目旳第二条各营销团队均应制定本团队旳管理及薪酬原则实行细则报渠道管理部，经批准后执行。
（后附提成原则）第三条营销团队应在每年初制定出年度工作筹划，根据本地市场状况制定营销方案，并与有关合伙银行签订当年旳营销合伙方案。
新成立旳团队，必须在筹办时列明一年内旳工作筹划与目旳开户数。
第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文献进行指引和审核。
营销团队旳年度营销方案、人员招聘、考核措施等必须上报，通过总部有关部门会签审核后方可执行。
报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必须会签旳部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。
第五条营销团队在制定明确旳工作目旳与筹划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。
定期检查工作进度，根据业务进展状况对筹划进行回忆，及时改正工作中旳局限性。
（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日记，团队负责人不定期对工作日记进行抽查，及时理解人员工作动态。
（二）营销团队内部成员之间应有明确旳分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。
（三）根据工作进度与时间安排，有环节地实行筹划，逐个贯彻工作目旳。
（四）客户经理在各网点旳调节、调动应服从营销团队旳统一安排。
第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展状况，及时调节工作思路，以便顺利完毕工作筹划。
第二章营销团队旳考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员旳平常管理，并协调好成员之间旳合伙关系。
客户经理必须服从本团队负责人旳统一领导和管理。
第八条营销团队必须执行严格旳考勤制度，专人记录每日旳考勤状况，当月考勤按公司旳有关规定比照执行。
具体内容如下：（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无端旷工；不得无端擅自离岗，其上班时间与其所在网点旳上下班时间一致。
证券经纪人绩效考核管理办法
华泰证券股份有限公司银川解放东街证券营业部证券经纪人绩效考核管理办法第一章总则第一条为科学合理地对公司证券经纪人进行绩效考评，鼓励证券经纪人提升业绩，促进证券经纪人提高执业能力，鼓励证券经纪人与公司共同发展，根据《证券经纪人管理暂行规定》和《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》（以下简称本办法）。
第二条本办法适用于营业部对证券经纪人的绩效考核管理工作。
第三条本办法所称的绩效考核，包括业绩考核和级别考核。
业绩考核是指以对证券经纪人每月业绩进行考核，并根据考核结果计算证券经纪人的报酬。
级别考核是指根据证券经纪人业绩、日常表现、接受培训、合规展业等多方面进行考核，并根据考核结果调整证券经纪人级别。
第二章证券经纪人绩效考核办法第四条零售客户服务总部负责制定并修订证券经纪人绩效考核体系，按照市场变化定期公布考核指标，并在经纪人考核管理系统中进行维护，指导营业部对证券经纪人实施绩效考核。
第五条营业部营销团队负责对证券经纪人进行绩效考核，营业部总经理负责审核证券经纪人绩效考核结果。
第六条证券经纪人每月可通过CRM系统查询自己的业绩报酬，如证券经纪人对绩效考核结果产生疑义，可与营业部营销团队负责人进行沟通。
第七条营销团队在证券经纪人绩效考核结束后，应与证券经纪人沟通考核结果，协助证券经纪人制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。
第八条证券经纪人每月进行业绩考核，考核结果以证券经纪人月度业绩考核系数P及合规展业考核系数M体现，两类考核系数影响证券经纪人每月的业绩报酬，且各占50%的权重。
第九条证券经纪人每月业绩考核系数P、合规展业考核系数M由营业部营销团队每月根据日常管理及证券经纪人风险监控系统监控记录进行考评，最终由经纪人考核管理系统汇总考核结果并生成薪酬报表反馈至CRM系统，以便证券经纪人查询。
第十条营销团队考评证券经纪人每月的合规考核系数，如未出现违法违规行为，则相应的合规考核系数为1；如证券经纪人执业过程中出现违法违规行为，则当月的合规考核系数为0。
华泰证券证券经纪人管理规定
华泰证券证券经纪人管理规定Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）第一章总则第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。
第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。
公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。
各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。
第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。
第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。
第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。
第六条释义1、公司：华泰证券股份有限公司。
2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。
3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户。
第二章证券经纪人管理体系及职能第七条公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控及时有效。
不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。
证券公司证券营业部经纪人管理办法
证券公司证券营业部经纪人管理办法为加强证券公司证券营业部经纪人管理，规范经纪人行为，保护客户权益，维护市场秩序，现制定《证券公司证券营业部经纪人管理办法》。
第一章总则第一条为了规范证券公司证券营业部经纪人的行为，建立健全经纪人管理制度，保护客户的合法权益，维护市场的秩序，本办法依据《证券法》等法律、行政法规的规定，结合国外经验和本行业实际制定。
第二条证券公司应当设立经纪人管理部门，对证券营业部经纪人进行管理。
第三条证券公司应当对其证券营业部经纪人实行分类管理。
对于取得相关证券从业资格、资历较高、业务能力较强、服务客户较好的经纪人，可以优先分配客户，提供一定的优惠政策；对于刚刚入行、尚未取得相关证券从业资格、资历较浅、业务能力较弱的经纪人，则应当进行严格管控，加强培训和考核，确保其业务水平提高，并在提高业务能力后逐渐递进分配客户。
第四条证券公司应加强对证券营业部经纪人的日常监管。
具体措施包括：（一）建立完善的内部监察制度，加强市场风险监控。
（二）加强对经纪人资格的审查和监管，确保经纪人持证上岗，拥有足够的业务能力。
（三）加强对经纪人业务行为的监督，对于违反证券法律法规和公司规定的经纪人，应当依法依规进行惩戒。
第五条证券公司应当制定相应的奖励和惩戒制度，对于客户给予满意度较高、交易量较大、贡献较大的经纪人予以表彰奖励；对于违反公司规定、扰乱市场秩序、涉嫌违法犯罪的经纪人，依法依规进行严肃处理，直至终止其从业资格。
第六条本办法所称经纪人，是指证券公司证券营业部服务客户的专业人员，包括证券交易员、经纪助理等。
第二章经纪人职责第七条证券公司证券营业部经纪人应当遵守国家法律、行政法规和证券公司的规章制度，维护客户合法权益，保护公司和市场的良好形象。
第八条证券公司证券营业部经纪人应当以客户利益为先，根据客户要求提供全面、准确、及时、可靠的信息和咨询服务。
第九条证券公司证券营业部经纪人应当根据客户的风险承受能力和要求，提供针对性的投资建议，帮助客户进行投资决策。
证券公司经纪人管理及薪酬制度
证券公司经纪人管理及薪酬制度首先，证券公司经纪人的管理是保证公司正常运营和风控的前提。
证券公司经纪人管理主要包括招聘、培训、考核、激励和风险管理等方面。
在招聘方面，公司应根据经纪人的岗位要求和公司战略，通过多渠道招聘符合条件的人员。
在培训方面，新进入的经纪人需要进行全面而系统的培训，包括相关法律法规的学习、产品知识的掌握、市场行情的分析等。
同时，公司应定期组织培训，提升经纪人的专业技能和业务水平。
在考核方面，公司应建立一套科学有效的考核体系，明确考核指标和权重，通过考核结果来评价经纪人的工作表现和业绩。
在激励方面，公司应根据经纪人的工作表现和业绩，给予相应的激励措施，包括绩效奖金、晋升考核等。
在风险管理方面，公司应加强对经纪人的业务风险的管理和监控，确保其业务行为符合公司的规范，并及时发现和处理可能存在的风险问题。
其次，证券公司经纪人的薪酬制度是对其工作成果的一种回报和激励。
证券公司经纪人的薪酬制度应该具备以下几个方面的特点。
首先，要公正合理。
公司应根据经纪人的工作量、工作质量、业绩等因素确定薪酬水平，避免薪酬差距过大给员工带来不公的感觉。
其次，要灵活多样。
公司可以设置基本工资、绩效奖金、职务津贴等多种形式的薪酬，以满足不同经纪人的不同需要和激励要求。
同时，公司也可以根据市场行情和公司经营状况进行调整，保证薪酬制度的灵活适应性。
再次，要与员工发展紧密结合。
公司可以设置一些激励机制，如晋升制度、培训机会等，让经纪人感受到公司对于自身发展的关注和支持，从而更加努力地工作。
最后，要透明公开。
公司应将薪酬制度的具体规则和计算方式向经纪人公开，让经纪人了解自己的薪酬构成和计算过程，增强其对薪酬制度的认同感和公平感，避免因薪酬问题引发不和谐。
综上所述，证券公司经纪人的管理及薪酬制度是公司正常运营和激励员工的重要因素。
公司应合理设计管理制度，通过招聘、培训、考核和激励等手段优化经纪人队伍，提高其业务能力和综合素质。
证券经纪人管理制度两篇
证券经纪人管理制度两篇篇一：证券经纪人管理制度第一节证券经纪人发展现状我国证券行业从发展程度上来说还处于发展初期各种制度和管理措施都不完善，这在发展中难免会产生许多问题，与证券行业相伴随一起发展起来的经纪人，在管理和实践中也存在许多问题。
第一，证券经纪人的法律地位问题。
在营业部，证券经纪人一般称为客户经理、投资经理等。
目前，证券公司普遍将证券经纪人设为营业部编外人员，双方关系以客户所创造的手续费收入为纽带，证券经纪人不享受公司的其他福利待遇；也有个别公司与证券经纪人签订正式的劳动合同，每月发放基本工资，在形式上将证券经纪人纳入正式的管理。
素质方面，证券经纪人整体不高，大部分无证券从业资格。
证券公司招聘证券经纪人过于看重客户资源，对其素质没有过高要求。
目前，大部分证券经纪人既缺乏综合理财知识，又缺乏营销技能。
证券经纪人开发客户主要以亲情为主，知识含量较低，开发陌生客户的能力不足。
业务范围方面，证券经纪人一般为提供投资建议等投资顾问服务。
部分证券经纪人私下接受委托理财等业务。
第二，证券经纪人的服务支持情况。
主要包括证券公司对证券经纪人的培训和研究支持方面，这对于证券经纪人开展业务起着关键性支撑作用。
部分证券公司招聘证券经纪人后，一般没有提供培训，主要原因在于重视程度不够和缺乏精通证券经纪业务的专业培训讲师。
证券经纪人没有获得系统的培训，无法为客户提供专业化服务，客户开发能力也不足，很大程度上制约其发展。
在研究支持方面，除大证券公司以外，中小证券公司研究力量普遍薄弱，现阶段不可能建立一支庞大的研究队伍。
大证券公司的研究队伍，肩负着为证券公司、基金等机构投资者服务和树立证券公司研究品牌的重任，一般是从纯学术上提供研究成果，脱离市场或很少提及实际投资，指导性不强。
证券经纪人据此无法服务客户。
从西方发展经验看，证券经纪人只是金融产品销售人员，只负责把公司金融产品销售给客户，并向客户传递公司研究部门形成的统一信息，其很少就投资发表意见。
证券经纪人入职等日常管理
证券经纪人入职等日常管理证券经纪人入职等日常管理工作流程与规范证券经纪人管理工作从招聘到离职要经历信息录入、审核签约、入职培训、证书申领、展业过程管理、后续培训、合同续签等环节，跨越营业部和公司总部相关职能部门两个职能层级，涉及HR系统、CRM系统、薪酬管理系统三大系统。
经纪人管理工作流程图如下：证券经纪人的日常管理是营业部加强营销队伍建设的基础，主要由营销管理岗负责，包括合同管理、HR系统中基本信息的录入、执业前培训、证书的申领、后续职业培训、离职管理等。
现就日常管理事项作如下要求：一、证券经纪人的合同管理证券经纪人的选聘，由各营业部按照《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度》（华泰证字【2022年】222号）统一规定的要求具体，选聘合适的证券经纪人。
1、选聘人员必须具备以下基本条件（1）中华人民共和国公民；（2）十八周岁以上，原则上不超过五十周岁；（3）具有完全民事行为能力；（4）具有高中及以上文化程度；（5）通过证券从业人员资格考试（或专项考试），并具备协会规定的证券从业人员执业条件；（6）身体健康、五官端正；（7）热爱金融证券行业，熟悉证券相关业务知识;（8）具有较强的客户沟通能力、表达能力及营销能力;（9）品行端正，责任感强、具有良好的职业道德;（10）应当专门代理公司从事客户招揽和客户服务等活动;（11）符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件.2、有下列情形之一者不予选聘（1）存在不良嗜好，如赌博、吸毒等；（2）有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；（3）因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；（4）隐瞒从业经历和个人背景的；（5）证券市场禁入者；（6）已接受其他证券营业部（含公司其他营业部）委托从事证券经纪人工作的；（7）公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。
3、证券经纪人入职材料证券经纪人向营业部申请与公司签订委托合同前，应填写《证券经纪人证书申请样表》（以下简称“样表”），并提供以下材料：（1）身份证明原件及复印件；（2）个人最高学历证书原件及复印件；（3）符合协会规定的证券从业资格考试合格证明，经营业部营销管理岗登陆中国证券业协会网站查实（需在资料袋上签字确认）；（4）近期免冠一寸照片三张；（5）专门从事证券经纪人工作的承诺书；（6）关于后续职业培训和年检的承诺书；（7）公司和营业部认为有必要提供的其它材料。
证券营业部经纪人管理办法模版
证券营业部经纪人管理办法模版证券营业部经纪人管理办法第一章总则第一条为规范证券营业部经纪人的从业行为，加强对经纪人的管理，提高业务质量，维护营业部的形象，制定本管理办法。
第二条本管理办法适用于本营业部内所有从事证券经纪业务的人员，包括经纪人、助理经纪人等。
第三条证券营业部应当建立完善的经纪人管理制度，强化风险管理和合规管理，确保经纪人行为合规、风险可控、实现了服务客户和营业部两个方面的效果。
第二章经纪人资质要求第四条经纪人应当是证券从业人员，并依法依规获得证券从业资格。
第五条经纪人必须具有良好的道德素质、职业操守和业务能力。
应当具备严谨的逻辑思维、优秀的沟通能力和服务意识、一定的风险意识和应对突发事件的能力。
第六条经纪人应当每年接受证券交易所或证监会等监管部门的专业能力考试，并达成规定的合格标准。
第七条经纪人应当遵守有关规定，接受有关机构的监督，不得违规从事证券交易活动。
第三章经纪人从业行为规范第八条经纪人应当遵循诚信、专业、勤勉、谨慎的原则，为客户提供优质服务，并忠实履行自己作为营业部代表的职责。
第九条经纪人在执行客户下达的交易指令时，必须遵守证券市场上的有关交易规则，保证客户资产的真实、完整、精确。
第十条经纪人应当依据客户需求，提供专业、合理的投资咨询服务，并不得对客户隐瞒或虚构有关信息。
第十一条经纪人应当严格保守客户的交易策略和业务秘密，不得泄露客户机密信息。
第十二条经纪人不得用客户的委托资金从事自己的股票交易活动，不得将客户的资金用于个人或他人的非法活动。
第十三条经纪人应当及时向营业部汇报自己的业绩，向客户说明相关业务情况，不得故意隐瞒或掩盖有关事实。
第十四条经纪人应当参与业务知识培训和交流，不断提高自身业务素质和能力。
第十五条经纪人应当遵守有关制度和规定，执行营业部领导和监管部门的决策和要求，不得违规从事证券交易和相关活动。
第四章经纪人考核制度第十六条营业部应当根据经纪人工作业绩和规范操作情况，按月、季度、年度对经纪人进行全面考核。
证券经纪人管理制度
证券经纪人管理制度第一章总则第一条为了规范证券经纪人的业务行为，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和有关法律、法规，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司对其雇用的证券经纪人的管理，具体包括证券经纪人的招聘、培训、考核、奖惩、监督等环节的管理。
第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，明确职责分工，保证制度的实施和效果，确保证券经纪人依法合规从事证券业务。
第四条证券公司应当依法遵循公平、公正的原则，对证券经纪人进行管理，确保其业务操作符合法律法规要求。
第五条证券公司应当建立完善的证券经纪人行为考核制度，对证券经纪人的业务行为进行监督与评估，及时发现和纠正不当行为，提高证券经纪人的风险意识和合规意识。
第六条证券公司应当对证券经纪人进行规范的培训教育，确保其了解相关法律法规和业务知识，提高服务质量和风险防控能力。
第二章证券经纪人招聘第七条证券公司应当根据业务需要和人才需求，依法招聘证券经纪人，确保其具备相关岗位的资格条件和专业素质。
第八条证券公司应当建立完善的招聘程序和标准，进行面试、笔试等方式进行评估，确保招聘的证券经纪人具有合格的专业知识和道德品质。
第九条证券公司应当在招聘过程中向应聘者提供真实、全面的工作信息，不得虚假宣传或误导求职者。
第十条证券公司应当签订书面劳动合同，明确双方权利义务，保障证券经纪人的合法权益。
第三章证券经纪人培训第十一条证券公司应当建立健全的培训制度，对新入职的证券经纪人进行相关业务知识、法律法规等方面的培训教育。
第十二条证券公司应当定期组织证券经纪人进行岗前、在职培训，提高其业务水平和风险防范能力。
第十三条证券公司应当制定培训计划、课程体系，确保培训内容的科学性和实用性，提高证券经纪人的专业素养和业务水平。
第十四条证券公司应当通过考试、考核等方式评估证券经纪人的学习成果，确保其掌握必要的知识和技能。
第四章证券经纪人管理第十五条证券公司应当建立证券经纪人档案，记录其任职资格、绩效考核、业务操作情况等信息，建立健全的信息管理系统。
证券营业部人员管理制度
一、总则为加强证券营业部人员管理，提高服务质量，保障客户权益，促进证券市场的健康发展，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于证券营业部全体员工，包括但不限于证券经纪人、投资顾问、客户服务人员、风险管理人员等。
三、职责与权限1. 证券经纪人（1）负责客户的咨询、投资建议和开户等工作；（2）遵守证券法规，为客户提供合法、合规的服务；（3）维护客户利益，保护客户隐私；（4）完成公司下达的任务指标。
2. 投资顾问（1）为客户提供投资策略、投资组合配置等服务；（2）跟踪市场动态，分析行业、公司等投资标的；（3）为客户提供专业、个性化的投资建议；（4）参与公司组织的培训和考核。
3. 客户服务人员（1）负责客户接待、咨询、投诉处理等工作；（2）为客户提供优质、高效的服务；（3）维护公司形象，提升客户满意度；（4）完成公司下达的任务指标。
4. 风险管理人员（1）负责营业部风险控制工作；（2）制定、执行风险控制措施；（3）监控市场风险，及时预警；（4）参与公司组织的培训和考核。
四、培训与考核1. 公司定期组织员工参加业务培训，提高员工业务水平和综合素质；2. 营业部定期开展内部考核，对员工进行业绩评估；3. 员工考核内容包括业务能力、服务质量、客户满意度等；4. 对考核不合格的员工，公司有权进行培训和调整岗位。
五、奖惩与晋升1. 公司对表现优秀的员工给予奖励，包括但不限于晋升、加薪、表彰等；2. 对违反公司规定、损害客户利益的员工，公司将进行处罚，包括但不限于警告、罚款、降职、辞退等；3. 员工晋升需满足公司规定的条件，如业务能力、工作经验、绩效考核等。
六、保密与合规1. 员工需严格遵守国家法律法规和公司规章制度，保守公司商业秘密；2. 员工不得泄露客户信息，不得利用职务之便谋取私利；3. 员工需接受公司合规培训，提高合规意识。
七、附则本制度由公司人力资源部负责解释和修订，自发布之日起实施。
证券经纪人管理办法
证券经纪人管理办法证券经纪人管理办法第一章总则为规范证券经纪人的从业行为，保护投资者合法权益，提升证券市场的稳定和健康发展，根据《证券法》等相关法律法规，制定本管理办法。
第二章证券经纪人的条件和准入第一节证券经纪人的条件1. 申请人应具备中国国籍，遵守法律法规，具有良好的道德品质和职业操守。
2. 申请人应具备证券从业能力，且有相关证书或资格。
具体条件由证券监管部门确定。
第二节证券经纪人的准入程序1. 申请人需向证券监管部门提交完整的申请材料，包括个人简历、个人申请书、相关证书或资格证明文件等。
2. 证券监管部门对申请材料进行审核，符合条件的申请人将被准予考试。
3. 申请人需通过证券从业考试，考试内容包括法律法规、证券市场基本知识、职业道德等。
4. 考试合格的申请人，经证券监管部门审批，将获得证券经纪人的准入资格。
第三章证券经纪人的权利和义务第一节证券经纪人的权利1. 证券经纪人有权接受投资者的委托购买和销售证券。
2. 证券经纪人有权获取与证券交易和投资咨询相关的信息，并根据该信息向投资者提供服务。
第二节证券经纪人的义务1. 证券经纪人应遵守法律法规，尊重投资者的合法权益。
2. 证券经纪人应按照投资者的委托，及时、准确地进行证券交易。
3. 证券经纪人应根据投资者的需求和风险承受能力，提供专业的投资咨询服务。
4. 证券经纪人应保守投资者的商业秘密，不得泄露相关信息。
第四章证券经纪人的监督管理第一节监督机构和监管措施1. 证券监管部门负责对证券经纪人的监督管理工作。
2. 证券监管部门可以采取监管措施，包括但不限于巡查、抽查、检查等，对证券经纪人的经营行为进行监督。
第二节违规处理和处罚1. 对于证券经纪人的违规行为，证券监管部门可以采取相应的处理和处罚措施，包括但不限于警告、罚款、暂停从业资格等。
第五章附则第一条本管理办法自发布之日起施行。
第二条证券经纪人应当遵守本管理办法的规定，如有违反，将承担相应的法律责任。
证券经纪人管理制度介绍
证券经纪人薪酬体系
证券经纪人基本管理要求
证券经纪人基本管理要求
专业-证券经纪人的培训 诚信-证券经纪人的风险控制 卓越-证券经纪人的自我要求
• 践行公司各项规定，积极参加各类培训 • 掌握专业知识，熟悉公司业务 • 持续主顾开拓，强化销售技能 • 养成良好的工作习惯
证券经纪人的培训
证券经纪人薪酬构成
•风险准备金=税前总收入×10%
（一）风险金按月计提累计，由各营业部建立明细台帐 （二）经纪人风险准备金提取时间满12个月，如果当年没 有发生风险事故，第二年的二月分别按照风险准备金个人 账户中总金额的80%计税后发放给经纪人
试用客户经理转正
指标值：个人名下客户托管资产+有效客户数量 • 一类地区：300万 • 二类地区：240万 • 三类地区：240万 • 个人名下有效客户数量30户 有效户：指账户内托管资产或佣金收入达到公司 规定标准的客户 • 一类地区：5000元/户 • 二类地区：3000元/户 • 三类地区：3000元/户
试用客户经理转签正式劳动合同
指标值：个人名下客户托管资产+有效客户数量
• 一类地区：1000万
• 二类地区：800万 • 三类地区：800万 • 个人名下有效客户数量30户
客户经理与团队长收入比较
靠管理能力赚钱——晋升团队长的利益分析
增加利益：
• 团队补贴
• 管理津贴 •团队净资产奖
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构
职业资格后续培训 相关技能的提升
岗位培训
主要包括：证券知识、营销 知识、礼仪知识、公司制度、 业务操作流程、销售技能等
入职培训
入职之初，总课时不少于60课时， 其中法律法规不低于20小时
华泰证券证券经纪人管理制度
华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）第一章总则第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。
第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。
公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。
各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。
第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。
第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。
第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。
第六条释义1、公司：华泰证券股份有限公司。
2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。
3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户。
第二章证券经纪人管理体系及职能第七条公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控及时有效。
不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。
公司各部门及营业部证券经纪人管理体系组织架构图：第八条公司零售客户服务总部，是证券经纪人业务的主要管理部门，具有如下职能：1、统一规划、集中管理证券经纪人业务;2、建设证券经纪人制度；3、制定证券经纪人绩效考核方案，对公司及营业部的证券经纪人业务的开展情况及效果进行评估、分析；4、与人力资源部共同进行证券经纪人培训的策划、组织实施与督导检查；5、与合规与风险管理部共同进行证券经纪人相关业务的风险监控；6、与客户服务中心共同处理有关证券经纪人的投诉，通过客户关系管理系统（以下简称CRM系统）、信息查询支持系统完善公司、证券经纪人与客户三者之间的信息传递功能；7、与计划财务部共同进行证券经纪人费用的审核与管理；8、与信息技术部共同进行证券经纪人相关系统的功能开发与技术支持；9、按要求向江苏证监局报送公司证券经纪人业务管理的年度报告；10、证券经纪人相关工作的日常管理。
2023修正版证券经纪人管理办法
证券经纪人管理办法证券经纪人管理办法一、总则证券经纪人是指证券公司、证券业协会和其他依法设立的组织依法聘用和管理的从事证券经纪业务活动的人员。
为规范证券经纪人的从业行为，保障市场的正常运行，制定本管理办法。
二、证券经纪人的条件和管理1. 证券经纪人应当具备以下条件：- 具有中华人民共和国国籍；- 具备相应的从业资格，通过证券业务从业资格考试；- 无犯罪记录和不良信用记录。
2. 证券公司、证券业协会和其他组织应当对证券经纪人进行管理，包括但不限于培训、考核、奖惩等措施，确保证券经纪人的行为符合法律法规和道德规范。
三、证券经纪人的权利和义务1. 证券经纪人有以下权利：- 参与证券交易市场并为客户提供咨询和服务；- 自由选择证券公司、证券业协会和其他组织就业；- 合法收取佣金、服务费等报酬。
2. 证券经纪人有以下义务：- 忠实、勤勉履行职责，维护客户利益；- 遵守法律法规和道德规范，不从事违法违规行为；- 保守客户信息和交易秘密，不泄露客户信息。
四、证券经纪人的行为规范1. 证券经纪人应当持股公司的授权证券经纪证件，在规定的市场时间和地点从事证券经纪业务。
2. 证券经纪人应当依法履行证券经纪、交易、咨询、信息披露等方面的职责，不得进行虚假宣传、误导投资者等行为。
3. 证券经纪人应当妥善保管客户的委托资金和证券，不得挪用、占用、私自处理客户资金和证券。
4. 证券经纪人应当建立和维护与客户的良好关系，不得利用职务之便谋取不正当利益或者进行其他损害客户利益的行为。
五、证券经纪人的责任和违规处罚1. 对于违反《证券经纪人管理办法》的证券经纪人，证监会、证券业协会等有权采取以下处罚措施：- 警告、责令改正；- 暂停或者吊销从业资格；- 终止与证券公司、证券业协会的聘用关系；- 给予相应的行政处罚。
2. 对于证券经纪人的违法违规行为，相关部门可以采取其他措施进行处理，如公开曝光、纪律处分等。
以上是《证券经纪人管理办法》的主要内容，旨在规范证券经纪人的从业行为，提高市场的透明度和稳定性，保护投资者的合法权益。
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华泰证券股份有限公司
证券经纪人管理制度（暂行）
第一章总则
第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。
第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。
公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。
各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。
第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。
第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。
第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。
第六条释义
1、公司：华泰证券股份有限公司。
2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，
将营业部所在地划分成四类地区，戈扮及调整的方式，与公 司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。
3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户＜
第二章证券经纪人管理体系及职能
第七条 公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方 式，设
计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利 职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控 及时有效。
不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。
公司各部门及营业部证券经纪人管理体系组织架构图：
营业部
培育期证券经纪人
机
构
客
户
服
务
总
部
客户服务中心 研究所
零售客户服务总部 计划财务部
人力资源部
转换 初级证券经纪人
第八条公司零售客户服务总部，是证券经纪人业务的主要管理部门，具有如下职能：
1、统一规划、集中管理证券经纪人业务;
2、建设证券经纪人制度；
3、制定证券经纪人绩效考核方案，对公司及营业部的证券经纪人业务的开展情况及效果进行评估、分析；
4、与人力资源部共同进行证券经纪人培训的策划、组织实施与督导检查；
5、与合规与风险管理部共同进行证券经纪人相关业务的风险监控；
6、与客户服务中心共同处理有关证券经纪人的投诉，通过客户关系管理系统（以下简称CRM系统）、信息查询支
持系统完善公司、证券经纪人与客户三者之间的信息传递功能；
7、与计划财务部共同进行证券经纪人费用的审核与管
理；
8、与信息技术部共同进行证券经纪人相关系统的功能开发与技术支持；
9、按要求向江苏证监局报送公司证券经纪人业务管理的年度报告；
10、证券经纪人相关工作的日常管理。
第九条其他主要相关部门的基本职责：稽查部对营业部的日常审计中，根据本制度的要求，对营业部证券经纪人管理工作的执行情况，进行持续监督、检查，并出具改进建议及整改报告。
机构客户服务总部，在符合监管要求下，组织策划证券经纪人参与开放式基金等非通道类产品的营销活动，并拟定奖励政策。
研究所根据其研究成果，编制标准化资讯产品，为证券经纪人提供执业所需的各种资讯。
第十条营业部作为证券经纪人的日常管理部门，具有
如下职能：
1、具体落实公司关于证券经纪人队伍的发展规划，按公司的统一要求选聘证券经纪人，建设基层证券经纪人队伍，构建营销网
络，组织开展营销管理工作；
2、根据公司规范要求，进行证券经纪人相关的业务数据、录入、统计等内容的管理工作；
3、根据公司和协会的培训计划和培训材料，对证券经纪人进行执业前培训及后续职业培训；
4、按照公司相关规范要求，完成对证券经纪人的日常管理、考核和风险控制；
5、每年 1 月10 日之前，按照公司相关规范要求，向零售客户服务总部报送本营业部证券经纪人管理年度报告；并于每年 1 月31 日前，按住所地监管部门要求，报送证券经纪人管理年度报告。
第三章证券经纪人的选聘及签约管理
第十一条证券经纪人的选聘及签约，由营业部根据公司统一规定具体组织实施，选聘人员必须具备以下基本条件：
1、中华人民共和国公民；
2、十八周岁以上，原则上不超过五十周岁；
3、具有完全民事行为能力；
4、具有高中及以上文化程度；
5、通过证券从业人员资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件；
6、身体健康、五官端正；
7、热爱金融证券行业，熟悉证券相关业务知识；
8、具有较强的客户沟通能力、表达能力及营销能力；
9、品行端正，责任感强、具有良好的职业道德；
10、应当专门代理公司从事客户招揽和客户服务等活
动；
11、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件。
有下列情形之一者不予选聘：
1、存在不良嗜好，如赌博、吸毒等；
2、有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；
3、因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；
4、隐瞒从业经历和个人背景的；
5、证券市场禁入者；
6、公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。
第十二条证券经纪人向营业部申请与公司签订委托合同前，应填写履历表，并提供以下材料：
1、身份证明原件及复印件；
2、个人最高学历证书原件及复印件；
3、符合协会规定的证券从业资格考试合格证明，并经营业部人事管理人员登陆中国证券业协会网站查实；
4、近期免冠一寸照片三张；
5、专门从事证券经纪人工作的承诺书;
6、公司和营业部认为有必要提供的其它材料。
营业部对上述材料进行严格把关，审核其合法性、真实性、完整性，营业部不得与不具备证券经纪人资格的人员签订委托合同；对于通过故意虚报、隐瞒、造假个人资料而骗取与公司签订委托合同的证券经纪人，一经发现，立即予以解除委托合同。
第十三条营业部应指定人事管理人员负责委托合同的签署及保管工作，委托合同签署前，按如下审批程序报批：
1、营业部在人力资源系统中维护选聘人员的基本情况，并将身份证明、学历证明、从业资格证明及承诺书扫描至人力资源系统，由营业部在人力资源系统中的信息复核员复核后，报公司审核。
2、零售客户服务总部对选聘证券经纪人的入职资格，在营业部前期审核的基础上进行形式审核，对于符合条件的人员，通过人力资源系统进行信息反馈，营业部随后开始办理后续手续；对于不符合条件的人员，零售客户服务总部在系统中向营业部进行信息反馈。
第十四条在上一条规定的工作完成后，营业部应严格按照公
司统一提供的委托合同，组织拟选聘证券经纪人办理委托合同的签订手续，完整填写委托合同中各项要素，委托合同的授权委托期限不得超过一年，营业部负责人（或授权签字人）在委托合同上签字后寄至公司办理用印手续。
委托合同一式两份，营业部与证券经纪人各执一份，同时营业部须将委托合同扫描至人力资源系统，公司将通过人力资源系统对证券经纪人委托合同进行统一管理。
第十五条营业部须建立证券经纪人档案并留存备查，档案由营业部人事管理人员负责妥善保管。
第十六条证券经纪人与营业部签订委托合同后，营业部应按公司统一规定组织证券经纪人进行培训，并通过协会，为完成执业前培训且测试合格的人员，申请执业注册登记，制作并颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围。
第十七条公司对营业部发展证券经纪人的资格进行统一审核，对于符合公司评审条件的营业部，允许其向住所地证监会派出机构办理实施证券经纪人制度的报备，并在得到批准后开展证券经纪人业务。
第十八条公司对营业部证券经纪人规模进行集中统一管理，根据各营业部的内部管理及风险控制能力、所处地区经营环境等情况，对证券经纪人规模进行控制，并依据各营业部实施证券经纪人制度后的业务发展情况、管理及风控能力，定期对营业部的证券经纪人规模进行调整。
营业部在公司核定的队伍规模范围内选聘证券经纪人。
第十九条证券经纪人只能接受公司一家营业部的委
托，专门从事客户招揽等经纪业务营销活动。