煤矿全面风险管理制度

云南能投威信煤炭有限公司

全面风险管理制度

第一章总则

为建立有效的全面风险管理体制和机制，提高风险防范与管理水平，保障云南能投威信煤炭有限公司（以下简称“公司”）稳定经营和持续发展，根据国家有关规定，结合我矿实际，制定本制度。

一、本制度中所称全面风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。风险是指在经营发展过程中，各种不确定性对实现战略目标和经营目标的影响。

二、全面风险管理的目标是确保公司经营管理活动健康进行，规避和减少风险可能造成的损失，保证战略目标的实现。

第五条全面风险管理遵循以下原则：

(一）战略导向原则：以公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；

(二）重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对煤炭公司发展有重大影响的风险；

(三）实际需求原则：反映煤炭公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要；

(四）防范控制原则：把风险管理向业务工作的前端推进，

加强风险的事前防范和统筹管理。

第二章全面风险管理的组织体系

为保证公司全面风险管理工作的顺利开展，进一步建立和完善全面风险管理的组织体系，成立全面风险管理委员会、风险管理办公室，确定风险管理职能部门及其职责。

一、董事会

董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，在全面风险管理方面主要履行以下职责：

（一）确定风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度。

（二）审批风险管理策略报告和重大风险管理解决方案。

（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策。

（四）审批重大决策的风险评估报告。

（五）审批全面风险管理年度工作报告。

（六）审批风险管理组织机构设置及其职责方案。

（七）审批内部审计部门提交的风险管理监督评价报告。

（八）审批风险管理政策和制度。

（九）指导企业风险管理文化的培育。

（十）决定风险管理其他重大事项。

二、全面风险管理委员会

（一）成立全面风险管理委员会领导小组

主任：董事长

副主任：总经理。

成员：党委书记、副总经理、总工程师

（二）风险管理委员会职责：

1.提交全面风险管理年度报告。

2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案。

3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告。

4.审议内部审计部门或聘请的外部中介机构提交的风险管理监督评价审计报告。

5.审议风险管理组织机构设置及其职责方案。

6.研究提出全面风险管理监督评价体系、相关制度。

7.办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。

8.风险管理委员会应定期召开会议。当重大风险或重大风险管理事项发生时应召开专项会议。

三、全面风险管理办公室

（一）成立全面风险管理办公室

主任：总经理

副主任：党委书记、副总经理、总工程师

成员：各专业副总工、各部室及区队负责人

风险管理办公室设在纪检监察室。

（二）全面风险管理办公室职责

1.研究提出全面风险管理工作报告。

2.研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。

3.研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告。

4.研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控。

5.负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案。

6.负责组织建立风险管理信息系统。

7.负责组织协调全面风险管理日常工作。

8.负责指导、监督有关职能部门开展全面风险管理工作。

9.办理风险管理其他有关工作。

（三）其它职能部室

其他职能部门及各业务单位在全面风险管理工作中，接受风险管理办公室的组织、协调、指导和监督，并履行以下职责：

1.执行风险管理基本工作流程。

2.研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。

3.研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。

4.做好本职能部门建立风险管理信息系统的工作。

5.做好培育风险管理文化的有关工作。

6.建立健全本职能部门的风险管理内部控制系统。

7.建立本职能部门内部控制管理制度。

8.办理风险管理其他有关工作。

第三章全面风险管理工作流程

一、风险评估

（一）风险评估是根据公司内外部环境的变化，对所面临的风险进行辨识、分析以及评价。各单位应定期分析所处的内外部风险环境，并对整体所面临的重大风险进行评估。

（二）各单位在日常工作中，应持续的收集与本企业风险相关的内外部相关信息，包括历史数据和未来预测数据，并进行整理和记录。

（三）纪检监察室应对各单位报送的风险信息进行统一的筛选、提炼和规范管理，补充风险事件库。通过专业分析和判断，对重大风险进行提示，组织相关部门制定具体应对方案。

（四）纪检监察室每年组织开展一次风险评估工作，负责从风险事件库中整理重大风险事件列表，制定风险评价的统一标准，并根据事件的来源、影响范围、管理需要等确定参与评估的范围。通过对各类风险的综合分析，形成评估结论，确定重大风险，经总经理审核后提交全面风险管理委员会审议。

（五）各单位根据自身的专业经验，对评估出的重大风险出具意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管理的重大风险，研究制定解决方案。

（六）重要业务活动和重大决策（包括新项目评价、现有项目重大投资变更、投资年度计划制定等）专项风险的评估由主管部门组织开展实施，纪检监察室组织审议可行性研究报告中有关风险的部分，出具风险评估意见。评估意见由