风险评估表
信息安全风险评估表
信息安全风险评估表序号：日期：项目名称：评估人员：评估范围：版本：风险级别：评估结果：评估目的：信息安全风险评估的目的是为了全面了解项目或组织的信息安全现状，识别可能存在的安全风险，制定合理的安全措施和应对策略，保护信息系统和数据的机密性、完整性和可用性。
评估范围：本次信息安全风险评估涵盖了以下方面：1. 网络基础设施安全2. 服务器和终端设备安全3. 数据库安全4. 应用程序安全5. 身份认证和授权安全6. 信息传输和存储安全7. 业务运作安全8. 内部控制和安全策略9. 外部威胁和风险因素评估方法：本次评估采用了定性和定量相结合的方法，涉及用户调研、系统漏洞扫描、安全策略分析、风险评估模型等多个方面。
评估结果：根据对评估范围内各项安全控制措施的分析和评估，得出以下结果：1. 网络基础设施安全：- 网络设备配置安全性较高，未发现明显漏洞。
- 网络设备的访问控制措施较为完善，但存在一定的改进空间。
- 网络带宽和流量监测不够，可能影响网络性能和安全事件响应能力。
2. 服务器和终端设备安全：- 服务器操作系统补丁更新及时，系统安全性较高。
- 终端设备使用的安全工具和防护措施不够完善，容易受到恶意软件的攻击。
3. 数据库安全：- 数据库访问权限控制基本合理，但存在授权不规范的情况。
- 数据库的备份和恢复策略需要加强，以防止数据丢失和不可用性。
4. 应用程序安全：- 应用程序的代码审查和安全测试工作尚未完善，可能存在安全漏洞。
- 未对应用程序的输入进行充分验证和过滤，容易受到输入验证绕过攻击。
5. 身份认证和授权安全：- 身份认证机制相对安全，但密码策略不够严格，容易被猜解或暴力破解。
- 授权机制较为薄弱，需要加强对访问权限的控制和审计。
6. 信息传输和存储安全：- 信息传输采用了加密手段，保证了传输过程中的机密性。
- 存储介质的加密措施不足，可能导致数据泄露的风险。
7. 业务运作安全：- 业务流程中的安全风险评估和控制不够完善，存在潜在的风险。
完整版)内部控制风险评估表
完整版)内部控制风险评估表内部控制风险评估表编号风险评价风险描述1 控制环境风险政府在战略制定和实施上出现错误，或未能随环境改变而做出适当调整，导致经济上的损失。
可能包括发展规划实施不到位、治理结构不完善、组织架构与人员风险、会计与信息系统风险等。
2 财务风险指融资安排、会计核算与管理以及会计和财务报告失误而对学校造成的损失。
可能包括预算与发展规划不匹配、预算执行风险、预算调整风险、预算监督风险、财务信息不准确风险、债务业务未能及时登记入账、收入确认风险、非税收入风险等。
控制环境风险：发展规划风险：发展规划实施不到位，可能导致脱离实际、资源浪费、难以形成良好氛围、丧失群众信任。
治理结构/管控模式风险：治理结构不完善，缺乏科学决策、良性运行机制和有效执行，可能导致政府事业发展停滞或缓慢，难以实现发展目标。
组织架构与人员风险：内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮、运行效率低下。
岗位设置不合理、岗位职责不明确，可能导致关键岗位缺失控制和监督，产生控制风险。
会计与信息系统风险：会计与信息系统建设不到位，人力资源政策不合理，缺乏积极向上的政府文化等，可能造成内部控制建设贯彻落实不到位。
财务风险：预算与发展规划不匹配风险：预算与事业发展规划不匹配，预算与资产配置计划相脱节，预算编制资料不充分，编制方法不专业等原因可能导致预算无法获得批准，影响政府年度工作计划的完成，或事业发展目标实现的风险。
预算执行风险：预算执行不规范，出现无预算、超预算开支，或者预算执行进度严重滞后等情形，可能造成资金浪费或闲置的风险。
预算调整风险：预算调整未按程序执行，可能导致预算控制失效或产生相关舞弊行为的风险。
预算监督风险：未开展或实施规范的预算绩效评价工作，可能导致预算资金配置或使用效益低下的风险。
财务信息不准确风险：会计决算信息不真实、不完整、不准确、不及时，可能导致财务信息无法客观反映政府实际情况和决策失误的风险。
风险评估标准及风险等级划分表
说明：1、事故经济损失赋值：当一项危险源导致的非伤亡铁路交通事故类别不易确定时，按最高级别赋值； 2、发生事故可能性赋值：当一项危险源导致实际发生的事故多于一次时，按累加次数计算事故发生频率并赋值； 3、发生事故可能性赋值：当无实际发生事故时，综合考虑经验值和国铁事故案例，按公式：经验赋值*0.5+H5（国铁事故赋值）*0.2，得数向上取整数；
风险评估标准级风险等级划分表
风险矩阵 6 5 一般风险 （II级） 4 3 22 低风险 （I级） 11 1 L 不可能 2 K 很少 中等风险 (III)级 12 10 8 6 4 2 3 J 低可能 重大风险（IV）级 18 15 12 9 6 3 4 I 可能发生 24 20 16 12 8 4 5 H 能发生 特别重大风险（V）级 有效类别 30 25 20 15 10 5 6 G 有时发生 36 30 24 18 12 6 A B C D E F 赋值 赋值 6 5 4 3 2 1 人员伤害程度及范围 多人死亡 一人死亡 多人受重伤害 一人受重伤害 一人收到伤害，需要急救时； 或多人受轻微伤害 一人受轻微伤害 可能造成的损失 由于伤害估算的损失（元） 非伤亡铁路交通事故、设备故障 500万以上 100万到500万之间 4万到100万 1万到4万 2000到1万 0到2000 较大及以上事故 一般A类 一般B类 一般C类 一般D类 设备故障
风险等级划分表
风险值 30-36 18-25 9-16 3-8 1-2 风险等级 特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险 备注 V级 IV级 III级 I风险值 发生的可能性 10年以上可 10年内可能 5年内可能 每年内可能1年内能发生 发生的可能性的衡量 估计从不发生 能发生一次 发生一次 发生一次 发生一次 10次或以上 （发生频率） 1/100年 1/40年 1/10年 1/5年 1/1年 大于等10/1年 发生频率量化 30-36 18-25 9-16 3-8 1-2 风险等级 特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险 备注 V级 IV级 III级 II级 I级
信息安全风险评估表格
信息安全风险评估表格
风险类型风险描述
影响程
度
发生概
率
风险级
别
建议控制措施
1 数据泄露高中高加强访问控制、加密敏感数
据
2 病毒感染中高高安装有效的防病毒软件、定
期更新
3 员工错误中中中提供培训、建立标准操作流
程
4 物理入侵高低中使用安全门禁系统、视频监
控
5 网络攻击高中高实施防火墙、入侵检测和预
防系统
6 不当使用
权限
中中中角色分离、最小权限原则... ... ... ... ... ...
在表格中，每一行代表一个特定的风险。
各列的含义如下：
风险类型：对风险进行分类或编号，方便跟踪和识别。
风险描述：简要描述风险的具体情况，例如数据泄露、病毒感染等。
影响程度：评估风险发生后可能对组织造成的影响程度，如高、中、低等级。
发生概率：评估风险发生的概率，通常使用高、中、低等级或百分比表示。
风险级别：根据影响程度和发生概率综合评估的风险级别，可以通过计算得出或根据经验判断。
建议控制措施：提供针对该风险的建议控制措施，用于降低风险的发生和影响。
风险评估的表格大全
风险评估的表格大全1. 介绍本文档旨在提供一份风险评估的表格大全，以帮助组织和个人全面评估各种风险，并制定相应的风险管理策略。
以下是一些常见的风险评估表格，可以根据具体需求进行选择和使用。
2. 表格1：风险识别表格该表格用于识别可能存在的风险，并记录相关信息。
列出可能的风险类型、可能的风险源、潜在的影响和可能的控制措施。
3. 表格2：风险分析表格该表格用于对已识别的风险进行分析，评估其概率和影响程度。
根据概率和影响程度的评估结果，可以确定优先处理的风险。
4. 表格3：风险评估矩阵该表格用于将已识别的风险进行分类和评估。
根据风险的概率和影响程度，可以将风险划分为不同的类别，如高风险、中风险和低风险。
5. 表格4：风险管理计划表格该表格用于制定风险管理计划，包括确定风险管理的目标、制定相关策略和计划的实施步骤。
6. 表格5：风险监控表格该表格用于监测已识别的风险的状态和进展情况。
记录风险的发生频率、影响程度和已采取的控制措施等信息。
7. 表格6：风险报告表格该表格用于汇总和呈现风险评估的结果，包括已识别的风险、评估结果和已采取的风险管理措施等。
8. 表格7：风险注册表格该表格用于持续记录和更新已识别的风险，包括风险的描述、可能的影响、优先级和相关控制措施等。
9. 表格8：风险评估结果总结表格该表格用于总结风险评估的结果，包括风险的优先级、概率和影响程度，并给出相应的建议和措施。
10. 结论以上是一份风险评估的表格大全，可以根据需要选择合适的表格进行使用。
风险评估是组织和个人管理风险的重要工具，帮助提前预知和规避可能的风险，保障项目和活动的顺利进行。
(院级)风险评估HVA表格
妇产医院-院级灾害风险评估表项目非常好好一般不好或无应急准备应急预案十分完善，过去1年内曾进行演练或实际突发事件应对，对于实际应对情况取得了良好的成绩，所有的应急相关物资、设备已就位。
大部分员工都知道应急预案内容。
应急预案十分完善，过去1年内曾进行演练或实际突发事件应对，大部分应急相关物资、设备已就位。
部门可适当良好的管理该事件。
有撰写应急预案，过去3年内曾进行演练及评估，拥有部分应急相关物资、设备。
未撰写应急预案，过去5年内未曾演练，缺乏应急相关物资、设备，没有员工了解应急预案。
内部反应医院内部能快速做出有效反应，应急指挥与协调能力好，员工基本都能掌握相关技能。
医院内部能较快做出有效反应，应急指挥与协调能力较好，多数员工能掌握相关技能。
医院内部做出有效反应的速度较慢，应急指挥与协调能力一般，少数员工能掌握相关技能。
医院内部做出有效反应的速度慢，应急指挥与协调能力较差，员工基本都不能掌握相关技能。
外部反应国家和本地相关政府部门的应急反应能力好，与有关机构签订了互相援助协议，与物资供应机构签订了应急供应合同，与其他同类医院协调情况好。
国家和本地相关政府部门的应急反应能力较好，与有关机构签订了互相援助协议，与物资供应机构签订了应急供应合同，与其他同类医院协调情况较好。
国家和本地相关政府部门的应急反应能力一般，未与有关机构签订互相援助协议，但有互相援助的共识，未与物资供应机构签订应急供应合同，但有应急供应的共识，与其他同类医院协调情况一般。
国家和本地相关政府部门的应急反应能力较差，未与有关机构签订互相援助协议，也没有互相援助的共识，未与物资供应机构签订应急供应合同，也没有应急供应的共识，与其他同类医院协调情况较差。
评分0123。
安全风险评价表
瓦斯
6
6
7
较大
11
掘进巷道贯通
贯通后未及时调整通风系统
造成风流短路，局部瓦斯积聚事故
瓦斯
6
6
7
较大
12
瓦斯检查
瓦斯浓度检查地点不符合规定，监 测数据出现误差
不能正确判断瓦斯情况，易发生瓦斯 超限事故
瓦斯
6
6
7
较大
13
盲巷管理
对产生的盲巷没有及时进行密闭， 设栅栏揭示警标
瓦斯
6
2
15
较大
16
局部通风机
风机切换装置失灵，供风中断
会造成瓦斯积聚超限事故
瓦斯
1
6
15
一般
17
主要通风机
未按要求观察记录风机异常，未发 现风机故
造成停风，进行采掘面风量不足
瓦斯
6
2
15
较大
18
反风设施
反向风门不能正常使用，行人道风 门漏风，不能有效反风
需要反风时不能及时进行反风，当发 生事故时造成延误
1
2
15
低
6
供电线路
电缆敷设在回风流中、或发生短 路
可能引起火灾事故
机电
3
2
15
一般
7
供电线路
不同型号的电缆直接连接，同型 号电缆连接不牢固
可能引起电气火灾事故
机电
3
2
15
一般
8
电焊机的使用
电压等级接错，损坏设备。电焊 把与导线连接不牢固，电焊把绝 缘外套破裂
可能发生触电伤人事故
机电
企业安全风险评估结果表
可严危
现有措 施有效
响
风 风险
能重险
性
范
险 分级
性L 性S 度R
围
等
级
局 部
2
5
10
3级
一般 风险
可行 有效
2
安全风险辨识
序 号
岗位（设备 设施/作业 活动单元）
危险有害因素
事故类 型
原因
后果
测。
检测。
设备缺陷，人员巡
接水盘冰堵渗
检不到位，接接水
3
氨压缩机房 漏；风机电机、 其他伤 盘渗漏，风机过热 人身 蒸发器 运转不正常，蛇 害 未进行自动保护； 伤害
泄漏，电气发生 息触电 气设备未设置断 伤害
着火
路 器 、缺 相 保 护
和热保护等电
器保护装置
安全风险分 安全风险
析
评价
安
影
全
可严危
现有措 施有效
响
风 风险
能重险
性
范
险 分级
性L 性S 度R
围
等
级
部
险 有效
局 部
2
3
6
4级
低风 险
可行 有效
11
安全风险辨识
序 号
岗位（设备 设施/作业 活动单元）
危险有害因素
缺少铅封；量程选
正确。
用不正确。
容器本体有裂
1、设备缺陷，人
6
氨压缩机房 缝、鼓包、变形； 其他 低压循环桶 焊缝连接处存 伤害
员巡检不到位，容 人身伤 器本体有裂缝、鼓 害
局 部
2
5
10
3级
一般 风险
可行有 效
作业安全风险评估表
作业安全风险评估表
以下是一个作业安全风险评估表的样本：
作业名称：_____________________
评估日期：_____________________
评估人员：_____________________
评估项目可能性（低/中/高）影响度（低/中/高）风险等级（低/中/高）风险控制措施
1. 物体掉落低中中
-在高处设置护栏、限制人员进入危险区域
2. 电击伤害高高高
-使用绝缘工具
-进行定期绝缘检查
3. 损伤/切割中中中 -佩戴防护手套
-使用剪刀和刀具时小心操作
4. 溅射伤害中低中
-佩戴护目镜和面罩
-使用隔离工具
5. 高温灼伤中中中
-穿戴热防护服
-远离热源 -避免接触高温表面
6. 毒物暴露中高高
-佩戴适当的防护服
-使用密闭容器储存危险物质
-进行定期检查和维护
7. 摔倒/滑倒中中中 -保持工作区域干燥整洁
-使用防滑垫和标识
-排除地面障碍物
评估结果：
根据以上评估，存在的风险等级为中等，需要采取相应的风险控制措施，以确保工作环境的安全和员工的健康。
评估结果应及时通知相关人员，并通过培训和宣传来提高员工对作业安全风险的认识和防范意识。
项目风险评估表
项目风险评估表1. 项目信息- 项目名称：- 项目描述：- 项目负责人：- 项目起始日期：- 项目预计完成日期：2. 风险分析2.1 风险类型在项目实施过程中，可能会面临以下风险类型：- 技术风险：指与所使用的技术相关的不确定性，例如技术工具的可行性、技术难题的解决等。
- 时间风险：指项目进度偏离原计划的可能性，例如进度延迟、阶段交付失败等。
- 成本风险：指项目预算超支或成本控制失控的可能性，例如材料成本上升、工人计件费用高等。
- 人员风险：指项目团队成员离职、能力不足等问题，可能对项目执行造成影响。
- 市场风险：指市场需求变化、竞争加剧等因素可能对项目成功带来不确定性。
- 法律风险：指有关法律法规的要求和风险因素，可能导致项目受到法律纠纷或合规问题。
2.2 风险概述请描述每种风险类型的主要潜在问题和可能的影响。
技术风险- 问题描述：- 可能的影响：时间风险- 问题描述：- 可能的影响：成本风险- 问题描述：- 可能的影响：人员风险- 问题描述：- 可能的影响：市场风险- 问题描述：- 可能的影响：法律风险- 问题描述：- 可能的影响：3. 风险评估3.1 风险概率请根据项目情况，对每种风险类型的发生概率进行评估，多个选项中选择一个最适合的。
- 低：风险发生的可能性很小，非常不常见。
- 中：风险发生的可能性一般，可能会偶尔发生。
- 高：风险发生的可能性较大，很可能会发生。
3.2 风险影响请根据项目情况，对每种风险类型的影响程度进行评估，多个选项中选择一个最适合的。
- 低：风险发生时对项目执行影响较小，能够容忍。
- 中：风险发生时对项目执行会有一定程度的影响，但可以通过调整措施应对。
- 高：风险发生时对项目执行影响较大，可能导致项目无法继续进行。
3.3 风险优先级根据风险概率和风险影响的评估结果，综合计算得出每种风险的优先级。
优先级计算公式：优先级 = 风险概率 ×风险影响请根据计算结果，依次列出每种风险的优先级。
风险评估记录表
风险评估记录表日期：XX年XX月XX日评估人员：XXX被评估项目：XXX1. 项目概述：项目XXX的目标是XXX。
项目计划于XXX开始，预计于XXX结束。
项目涉及的主要活动包括XXX。
2. 风险识别：在对项目进行全面分析和考虑后，我们识别了以下潜在风险： - 风险1：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险2：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险3：XXX描述：XXX可能性：XXX应对措施：XXX3. 风险评估：我们对上述识别的风险进行了综合评估，结论如下： - 高风险：风险1描述：XXX措施建议：XXX- 中风险：风险2描述：XXX措施建议：XXX- 低风险：风险3描述：XXX措施建议：XXX4. 风险管理计划：在评估风险的基础上，我们制定了以下风险管理计划： - 高风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 中风险管理计划：- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 低风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX5. 风险监测与报告：我们将定期监测项目的风险，并定期向有关方面报告风险情况。
监测和报告的频率和方式如下：- 频率：XXX- 方式：XXX6. 风险评估的结果将作为项目管理过程中的参考，以帮助项目团队在日后的决策中更好地应对风险。
评估人员签名：XXX日期：XX年XX月XX日。
(完整版)风险评估表格
不太可能有时会发生。以前在其他的地方 发生过
E 很少发生
很怀疑该事件的发生。极其不可能。
中等 7 低4 低2 低1
高 16 高 12 中等 8 低5 低3
极高 20 高 17 高 13 中等 9 中等 6
极高 23 极高 21 极高 18 高 14 高 10
极高 25 极高 24 极高 22 极高 19 高 15
工作步骤
工作前检查/工作准备 进行工作/执行/ 操作 完成工作/清理/结束
危害/风险
风险 等级
控制措施
残余风险
在进行控制 措施后
需要的额外控制措施
.
日期: 时间:
对于所有风险等级高于中等的工作，区域部长签字:
部长姓名:
工人姓名: 签字: 工人姓名:
日期: 日期:
工作安全分析完成人以及岗位
姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名:
岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位:
姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名:
岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位:
工作安全分析编号：
工作描述:
任务地点
任务负责人:
设备、工具
其他工具/设备 围隔障碍以及标识 灭火器/灭火毯
强制性个人防护用品 安全鞋 安全眼镜 头盔/安全帽 手套 高能见度工作服
安全带/防坠器
其他个人防护用品（勾选） 防毒口罩 呼吸器 动力送风过滤式呼吸器 一次性全身防护服 护目镜
面罩 听力保护设备 高空作业安全带&系索
签字:
日期:
备注:
风险评估参考表
风险评估参考表 SANY GROUP system office room 【SANYUA16H-
常见类安全风险评估报告参考
为保证工程的施工质量、施工工期，并确保人身设备安全、不污染环境，制订本施工安全风险评估报告常见类。
为保证工程的施工质量、施工工期，并确保人身设备安全，根据《广东电网公司配变电工程施工方案安全风险评估管理办法》相关管理规定及风险等级评估表要求，项目部组织施工人员就施工全过程开展安全风险评估，并制订本安全风险评估报告。
安全风险等级根据预计的事故的可能性和严重程度来划分，见表一、表二。
表一事故严重程度评估表
明、绿化等，施工中存在以下危险点：物体打击、设备损坏、触电、火灾、人员伤亡等，安全风险评估小组对各危险点进行安全风险评估后，其中1级风险42个，2级风险44个，3级风险5个，无4级、5级风险。
（详见以下附表）
安全风险评估表。
工作风险评估表(Risk Assessment Form)
工作风险评估表(Risk Assessment Form)1. 风险评估的目的本风险评估表的目的是评估工作环境中的潜在风险，并采取相应的措施来减少或消除这些风险。
通过评估和管理风险，我们可以确保员工的健康和安全，并遵守相关法规和政策。
2. 风险评估流程2.1 识别风险在这一步骤中，我们将识别工作环境中可能导致健康或安全问题的潜在风险。
这包括但不限于物理风险（如机械设备的使用）、化学风险（如有害物质的暴露）和心理风险（如工作压力）。
根据具体情况，在表格中列出相应的风险项目。
2.2 评估风险在这一步骤中，我们将评估风险的严重程度和潜在影响。
我们将使用以下标准来评估风险的级别：- 低风险：风险较小，可能对员工的健康和安全产生较小影响；- 中风险：风险适中，可能对员工的健康和安全产生一定影响；- 高风险：风险较大，可能对员工的健康和安全产生严重影响。
2.3 制定控制措施在这一步骤中，我们将制定适当的控制措施来降低或消除风险。
这包括但不限于：- 技术控制：使用更安全的设备、工具或工艺来替代风险较高的元素；- 行为控制：建立相关规章制度、提供培训，并要求员工严格遵守；- 管理控制：指定专人负责风险管理，建立监督和反馈机制。
2.4 评估控制措施的有效性在这一步骤中，我们将评估已实施的控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
这可以通过监测相关数据、收集员工反馈和定期审查风险评估表来完成。
3. 风险评估表请填写以下风险评估表，确保填写准确和完整。
根据具体情况，你还可以添加其他风险项目。
4. 签名和日期请在下面的空间中签名，并注明评估日期。
签名：________ 日期：________注意：本风险评估表需要定期审核和更新，以反映工作环境中的变化和新风险的出现。
风险评估表--工程项目版
附件危害与环境因素评价准则危害后果/环境影响旳严重性（S）——参照表危害/环境因素导致后果发生旳也许性(L)——参照表风险评估表风险控制措施及实行期限阐明：1-目旳：认真贯彻贯彻国家、地方各级政府、有关主管部门颁发旳有关安全生产、职业健康、消防和环保工作旳方针、政策、法律、法规、原则、条例等，切实执行“安全第一、避免为主”旳方针，保证工程项目安全有序旳开展，特制定本“风险评估表”，作为工程项目安全生产管理旳基本工具，用以持续、系统旳辨认工程项目实行过程中各项工作旳危害因素，通过制定相应措施来消除和减少危害，减少和控制多种风险，保证施工人员在施工过程中安全、文明施工。
2-合用范畴：此风险评估表合用于所有与我司有合伙关系旳单位和个人（如下统称为承包方）。
3-承包方职责和工作内容：承包方负责人作为风险控制负责人，需从全局把握施工过程中旳多种风险，通过定期和不定期组织施工人员集中讨论施工工作中旳多种风险，制定应对措施以尽量旳消除和减少风险，做好记录同步将记录递交给我司管理人员备案，作为贯彻安全文明施工监督、检查、督促旳根据。
4-风险评估表更新周期：风险评估工作应融入施工工作中，贯穿施工工作始终，以周/月等施工计划为基础，根据现场实际施工进度，随施工工作内容旳变化而逐渐更新增补；如施工内容无变化则无需反复更新风险评估内容；当发生下述情形时，需增补风险评估内容：a)与工程项目有关旳法律法规规章制度发生变化；b)任何与我司合伙旳新旳承包方旳进驻；c)施工工作内容或方式发生变化；d)同一项工作旳施工人员发生变化；e)事故或事件发生后；发生上述情形时，针对所需更新旳内容需在规定期间内完毕风险评估表旳更新工作。
5-其他：承包方需遵守我司对工程项目旳安全文明施工旳管理规定，定期召开安全文明施工会议，充足运用好这一安全管理工具，管理人员要做到赏罚分明，尽量旳激发施工人员对安全施工旳积极意识；同步规定各施工单位参与施工旳全体人员参与此项工作。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2.仪器设备操作失误风险
2
2
4
C
对于通用检测仪器设备，检测员均可进行操作，对于重要的、关键的、操作技术复杂的仪器设备，操作人员要按照要求接受培训授权方可操作。操作人员须严格遵守操作规程，严格按要求做好使用情况记录。
检测部
有效
3.耗材风险
1.使用不合格材料
1
2
2
B
1.对供应商进行筛选和评价。
2.向合格供应商采购正规的、合格的材料；
市场部
有效
2.技术方法不适用；
1
2
2
B
选择适用的技术方法并与客户达成一致。
检测部
有效
3.技术能力和资源不能满足要求。
1
2
2
B
不断增强技术队伍的能力和增加公司资源满足要求
市场部
有效
2.沟通风险
1.未能将客户的技术需求有效地传递给相关人员
12Βιβλιοθήκη 2B要及时将客户的所有技术需求传递给相关人员，并得到相关人员的确认。
2
2
4
C
1.管理部要加强人员保密意识的培训，增强人员素质。
2.市场部做好监督检查，防止泄密。
3.本公司所有人员均有义务保守客户的秘密（包括国家、商业、技术等秘密）、维护客户合法权益。恪守职业道德、从业规范，保证检测过程中形成的所有记录、数据、结果、检测样品等，在保存、获取、传输的过程以及客户所有权和公司利益得到安全保护，并符合《保护国家和客户机密信息和所有权程序》的要求。
管理部
有效
4.技术服务方法程序风险
1.技术服务方法错误或过期
2
3
6
D
1.要使用适合的方法开展检测活动，该方法要满足客户需求，也应是资质认定证书附表上的检测项目规定采用的方法。
2.在用的检测标准要每半年在广东省标准信息公共服务平台进行标准有效性跟踪和查新一次，当标准即将过期或已过期作废时应及时更新，以保证检测标准的最新有效版本，操持标准方法现行有效。
检测部
有效
5.现场技术服务安全风险
1.现场的环境高温、高压、噪音、辐射、水、气、火电等危及安全因素
2
2
4
C
1.现场检测人员要按照《现场技术服务与安全作业管理程序》要求进行技术服务，确保安全有效地进行。
2.当环境条件危及到安全或技术服务结果时，技术服务人员应停止技术服务，并向上级报告，以采取措施保证技术服务的有效进行。
检测部
有效
3.报告风险
1.技术服务报告未经审核、批准人签发
1
3
3
C
市场部出具报告时，要认真检查报告签发人签名，报告须经授权签字人签发，非授权签字人不得签发报告。
市场部
有效
2.报告结果、格式的错误
2
2
4
C
1.报告的编制人员要根据技术服务类型选择合适的报告格式，认真核对原始记录数据。
2.对于已发出的报告，如发现准确性、有效性存疑问时，按照《结果报告的管理程序》进行更改并通知客户，把风险降到最低。
2.检测部要加强操作技能、标准内容的知识培训，增强检测人员的技能。
管理部/检测部
有效
2.仪器设备风险
1.仪器设备未定期校准或失效
2
2
4
C
1.要按计划定期将仪器设备进行校准、检定或核查，确保有效，满足检测要求。
2.所有需要检定、校准或有有效期的仪器设备要按照《仪器设备管理和维护程序》进行管理和维护。
仪器管理员
管理部/市场部
有效
备注：风险等级为：A.可忽略的风险（1）、B.可容许风险（2）、C.中度风险（3~4）、D.重大风险（6）、E不可容许风险（9）。
编写：日期：批准：日期：
市场部
有效
3.信息保密风险
1.在与客户沟通时泄露其它客户技术服务过程提供的样品、文件及传递过程中的信息。
1
2
2
B
与客户沟通时要严格遵守保密协议，严禁有意或无意泄露其它客户技术服务过程提供的所有信息。
市场部/检测部
有效
2
技术服务中
1.人员风险
1.技术服务人员资质不足、能力不足
2
2
4
C
1.从业人员资格、能力应满足相关国家法律、法规的要求，并确保技术服务人员具备相应的特定专业知识和技术背景，了解特定试验目的、特征与要求，经过必要的培训和考核，掌握影响检测结果质量的主要因素控制方法，具有一定的特殊专业的操作技能。具体要符合《人员管理和培训程序》中相应规定要求。
风险源评估表
序号
类别
风险来源
风险内容
风险分析
应对措施
责任部门/人
评价措施有效性
可能性
伤害程度
赋分
风险等级
1
技术服务前
1.合同评审
1.客户要求不明确；
1
1
1
A
与客户签写合同时，应在合同中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始服务前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。
检测部
有效
3
技术服务后
1.样品存储和外理的风险
1.样品丢失；
2.样品保存、处理不当
1
2
2
B
暂无样品，如有，要按照《样品管理程序》进行管理。
检测部
有效
2.数据结果风险
1.人为故意更改或伪造技术服务数据结果
1
3
3
C
1.检测部长要做好质量监督工作，保证数据结果的客观性、真实性。
2.对人员进行培训监督，保证人员素质，坚持实事求是、客观正确地记录检测情况，不伪造原始记录，不弄虚作假，认真对待各项检测工作，保证检测质量。
检测部
有效
3.使用认证标志章风险
1
3
3
C
1.在本公司资质认定证书（CMA）确定的能力范围内的，向社会出具证明作用数据、结果时要在报告封面加盖CMA章，不在能力范围内的报告不得盖CMA章。
2.所有向社会出具的检测报告都要加盖公司“检测专用章”。
市场部
有效
4.信息安全和保密风险
客户信息、数据和报告信息泄露