国际贸易惯例与规则(第三版)第七章 “货物收据”(FCR)的认定及其运用策略

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第四，坚决要求货运代理（无船承运人）在 签发FCR之后，必须向出口商出具提单，并要求 将出口商的名字记载于提单的“托运人”栏中， 以便控制货物运输权和货款权。若只签发FCR而 不签发提单时，出口商应谨慎地接受该FCR确认 书。
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第五，严格审查FCR背面条款的内容。一 旦出现FCR纠纷时，货运代理或无船承运人是否 承担责任，其主要依据是FCR背面条款载明的内 容。如前所述，FCR的签发人与出口商之间的关 系不同，即签发人与出口商之间是货运代理合同 关系还是货物运输合同关系或无任何关系，则其 对出口商所承担的责任大不相同。为此，出口商 一旦同意使用FCR时，必须严格审查FCR的背面 条款，确认其签发人的身份是货运代理还是承运 人或无船承运人。若其签发人为货运代理，货物 装船后，该货运代理通常即免除其对货物及其交 付责任；若其签发人为承运人或无船承运人，货 物装船后，该承运人必须保证将货物交给FCR载 明的记名收货人，否则须对出口商承担赔偿责任 28 。
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一、FCR的界定及内容 为规范全球FCR的统一格式，国际货物运输代 理协会联合会（FIATA）推荐使用的FCR格式（ 下称“FIATA FCR单据”）单据中记载的主要内 容包括：单据编号，货运代理的名称和营业所在地 的详细地址、电话、传真和电子邮箱，供货人或委 托人名称，收货人名称，货物唛头和编号，包装件 数和类型，货物品名、毛重和尺码，单据签发日期 和地点等。
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FCR作为一种新型的国际货物运输单据，近年 来，在国际贸易中的使用频率日益增加。但由于 FCR在单据的形式及记载内容等方面与提单极为 相似，出口商经常将其与提单混淆，甚至错误地 认识其在FCR项下的权利和义务，进而引发的国 际贸易或国际运输纠纷也不断上升。究竟FCR与 提单比较有何不同？其性质和功能如何？出口商 接受FCR会有哪些风险？使用FCR应采取哪些措 施等问题值得出口商关注。在此以判例为依据， 对与FCR相关的问题予以探讨，以期中国贸易商 能够正确认识和使用FCR，维护其合法权益。
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另外，有些信用证规定类似于“FCR的签发 日视为Shipment Date（装运日）”的条款，这 种规定不能正确反映货物的实际装运（装船）日 期，因为除少数FCR是在装船后签发的，绝大多 数FCR是在装船前签发的。因此，出口商对于此 类信用证条款也须要求删除。
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4．正确处理信用证中关于货物分批装运或转运 条款。贸易中的货物需要分批发运或转运是很常 见的，此种情况下，通常需要在信用证MT700的 43P（分批装运）或 43T（转船或转运）栏内明 确规定货物分批装运或转船（转运）条款。尽管 FCR经常使用在一些国际大宗货物采购贸易中， 其订单具有量大、周期长、多次运输的特点，但 由于签发FCR时货物一般还没有实际发运而只是 收到货物而已。
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中国《国际货物运输代理业管理规定实施细 则》第2条则规定，国际货运代理企业可以作为 进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以作 为独立经营人，从事国际货运代理业务。据此， 中国法规将货运代理企业的业务界定在货运代理 人和独立经营人（如无船承运人）的范围内。
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国际货运代理可能以两种身份从事业务，即 作为货运代理或作为无船承运人（合同当事人） 。这两种身份的不同，导致其权利、义务和法律 责任存在较大差异。作为代理人，货运代理接收 委托人的委托，按照与委托人签订的代理合同， 在委托授权的范围内，以代理人身份处理受托事 务并收取佣金，其受托行为的后果由委托人承担 。
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第三，若以信用证结汇，双方必须约定在 信用证中明确规定“可以接受FCR作为付款单据 ”，从而保证收汇安全。若信用证对FCR没有相 应规定，银行一般不接受这种单据。出口商须按 照上述建议严格审查信用证中关于FCR的条款， 对不符合国际惯例规定的条款及时提出修改要求 。争取以开证银行为FCR的收货人，并严格制作 FCR及其他单据，防止出现不符点，以免为银行 拒付提供借口。
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因此，若信用证规定提交FCR时，MT700 的48栏同样不应填写内容，应保持空白，出口商 在信用证有效期内提交FCR即可。即使买方坚持 要在信用证中规定FCR的交单截止日，也不应在 48栏内作出规定，而应在MT700的47A（附加条 件）中加以规定，如“单据须在FCR中显示的签 发日期后或收货日期后××天内提交××银行” 。 若出口商能够做到以上几点，同时保证其 他单据不存在不符点则可以获得信用证项下的款 项。
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若信用证对FCR的要求中出现诸如 “Shipment Date，Port of Loading，Port of Discharge，Place of Dispatch，Place of Taking in Charge，Place of Final Destination”等用语 ，必须要求予以删除。因为这些用语只适用于提 单、海运单、航空运单、铁路运单等运输单据， 而以货运代理身份签发的FCR通常仅是货物收据 ，而非运输单据。
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2．审核FCR的依据。如前所述，尽管FCR不属 于UCP600规范的运输单据，对FCR的审核依据 不适用于UCP600第14(c)条，即不应对FCR的交 单期予以规定。而依据ISBP，应按UCP600第 14(f)条审核FCR，换言之，只要出口商提交的 FCR内容满足所要求单据的功能，且其他方面符 合UCP600第14(d)条，银行应接受该单据。从 UCP和ISBP的上述规定可以看出，国际贸易惯 例对FCR的审核标准相对于提单等运输单据的审 核标准更加宽泛和灵活。
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因此，MT700 的43P栏或43T栏也不应对分 批装运或转运予以规定，即使规定了，银行也无 法从FCR单据本身判断后续的运输是否会发生分 批装运或转运情况。相反，若信用证规定了分批 装运或转运条款，而FCR中没有相应的表示，则 极易导致单据的不符点，从而引发银行拒付货款 。
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5．严格审查FCR的交单截止日。信用证结汇方 式下，银行通常在MT700的48栏（交单期限）内 对提交正本运输单据的截止日作出明确规定，即 在该栏内列明运输单据签发后多少天内出口商必 须向银行交单的截止日期。同样，该栏也是针对 运输单据而言，不适用于FCR。
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作为信用证的受益人，出口商在接受使用 FCR时，要保证所提示的单据与信用证相符，必 须对信用证中关于FCR的规定予以严格审核，一 旦发现无法履行的信用证条款，应及时提出信用 证修改要求，防止交单时出现不符点而遭遇银行 拒付。对此，出口商应该做到以下几点。
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1．以开证银行为FCR的收货人。与提单比较， 在使用FCR时更容易产生买方不付款赎单而提取 货物的风险。为最大限度地保障出口商对货物的 控制权，出口商可以事前与买方协商并征得银行 同意，将开证银行作为FCR项下的收货人并记载 于FCR中。这样，由银行行使对货物的控制权， 以防买方不付款赎单即提货，买方只有在付款后 ，经银行授权才能提取货物，这对出口商和银、收货日期及收货 地点的规定必须正确。目前，各国银行开立信用 证通常使用MT700 格式，其44A、44E、44F和 44B和44C栏都是对UCP第19条至第25条关于运 输单据的规定，这些栏目不适合要求提交FCR的 情形，因此在信用证要求提交FCR时，上述栏目 不应填写内容，应保持空白。若信用证对FCR中 显示的签发日期和/或收货日期以及收货地点、 货物收妥状况有要求时，应在46A栏的“所需单 据”中予以明确规定。
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而作为无船承运人（合同当事人），货运 代理以本人名义或委托他人以本人名义与托运人 订立货物运输合同，同时再与实际承运人订立货 物运输合同，从中收取差价。此种情况下，货运 代理是两个合同的当事人。因此，在国际贸易货 物运输中，FCR签发人的身份既可能是货运代理 ，也可能是无船承运人，但其身份不同其承担的 责任也不相同。
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二、FCR签发人为货运代理或（无船）承
运人
国际货运代理（The Freight Forwarder） 是代表进出口商完成货物的装卸、储存、安排内 地运输、收取货款等日常业务的代理机构。依据 中国《国际货物运输代理业管理规定》第2条的 规定，国际货物运输代理业，是指接受进出口货 物收货人、发货人的委托，以委托人的名义或以 自己的名义，为委托人办理国际货物运输及相关 业务并收取服务报酬的行业。
第七章 “货物收据”（FCR）的认定及 其运用策略
“货物收据”，其英文全称为 “Forwarder’s Certificate of Receipt/Forwarder’s Cargo Receipt，简称FCR ，其译名为“货运代理收讫货物证明”、“货运 代理收货凭证”或“运输行货物收据”等，在中 国业界通常简称为“货物收据”。这是国际货物 运输代理协会联合会（FIATA）制定并推荐使用 的关于国际货运代理收到发货人货物的标准凭证 。
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其次，贸易合同条款应合理。从贸易和运输 的实践看，因FCR产生纠纷的原因之一是贸易合 同条款不尽合理。在诸多类似纠纷中，贸易条件 多为FOB或EXW，付款方式多为电汇。这种情 况下，出口商一般不掌握实际承运人签发的提单 ，进而很难控制货物运输权。因此，出口商应力 争在贸易合同中约定使用以C开头的贸易术语， 特别是原材料紧张或价格波动幅度大的产品更是 如此，由出口商掌握提单，以保证对货物的控制 权；付款方式争取使用前T/T。
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六、出口商运用FCR的策略 首先，对于买方的信誉应有充分了解时才 能使用FCR。多数情况下，买方不付款的根源在 于其信用不佳。因此，出口商预防贸易纠纷的根 本策略是选择资信较好的贸易伙伴。若中国出口 商对国外买方的资信状况无充分把握，且同意使 用FCR及T/T方式结汇时，可向中国出口信用保 险公司提出投保申请，中国信保通过资信渠道调 查买方的资信状况，评估承保额度，在规定的承 保范围内对应收账款进行保障。
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五、信用证付款方式下的FCR操作规范 在使用FCR的情形下，对出口商而言，尽 管贸易付款方式为信用证，但这种付款方式在很 多情况下并没有给出口商带来货款结算安全，相 反，常常遭遇银行的拒付。此时，出口商面临的 风险是，既无法获得买方的货款，同时又可能失 去货物控制权。中国出口商应如何破解这一困局 值得探究。 （一）信用证付款方式下对FCR的审单要求 （二）信用证付款方式下使用FCR的风险 （三）信用证付款方式下防范FCR风险的措施