预结算管理办法修改版

工程变更、签证、预、结算审核管理办法
第一章总则
第一条为满足公司建设工程管理需要，加强投资控制，严格管理工程变更、签证、预、结算，明确工程变更、签证、预、结算的内容、分工及费用处理，规范工程变更、签证、预、结算程序，特制定本办法。

第二条工程变更、签证、预、结算工作必须深入现场调查研究、仔细研究合同，依据合法合理、实事求是、精打细算、节约投资的原则进行。

第三条建设单位主管部门要加强工程变更、签证、预、结算审核的管理，建立工程变更、签证、预、结算审核台帐。

第四条建设单位主管部门、工程管理公司、监理、造价咨询、施工单位应依据合同，并及时处理工程变更、签证、预、结算的有关问题。

第五条本办法中的建设单位特指天津滨海快速交通发展有限公司。

建设单位主管部门特指天津滨海快速交通发展有限公司各项目部（建发总部、房地产总部、新交通部、经营部、运营部等）、合同部。

本办法由天津滨海快速交通发展有限公司制定并解释。

第二章工程变更、签证、预、结算项目
第六条拆迁工程；
第七条新建工程项目；
第八条改造维修工程及其他配套工程项目；
第九条设备采购。

第三章工程变更、签证、预、结算的程序、分工及费
用处理
第十条拆迁工程
（一）有施工蓝图的拆迁工程，施工单位须将施工蓝图和预算书，报管理公司审核量、价，审核后出具审核意见，并上报项目部复核工程项目，项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

（二）没有施工蓝图的拆迁工程，管理公司和项目部应要求拆迁施工单位，按照拆迁范围，绘制出拆迁平面图及断面图，并由管理公司和项目部确认；拆迁施工单位再将图纸及预算，报管理公司审核量、项、价，审核后出具审核意见，并上报项目部复核工程项目，项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

（三）无法绘制拆迁施工图的，拆迁施工单位将预算报管理公司审核量、项、价，审核后出具审核意见，并上报项目部复核工程量、项，同时应提供图文资料（如照片、图片、文字等），项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

第十一条新建工程项目
（一）单价合同：
1、合同内项目工程量核定：施工单位依据工程施工图纸、合同有关规定以及验工计价办法计算工程量，报监理和管理公司审核，审核后出具审核意见，并报项目部复核工程项目，项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

（按附表格式上报预算件）
2、合同外增项：施工单位依据工程施工图纸、建设单位项目部和管
理公司下发的任务通知书（任务委托书、会议纪要、工程联系单）以及合同有关规定计算工程量及报价，报监理和管理公司审核，审核后出具审核意见，并报项目部复核工程项目（主要复核增项内容的真实性、资料的有效性），项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

（按附表格式上报预算件）
3、合同内变更项：施工单位依据合同有关规定及工程变更管理办法办理变更手续，变更预算价报监理和管理公司审核，审核后出具审核意见，并报项目部复核工程项目（主要复核变更内容的真实性、资料的有效性），项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

（按附表格式上报预算件）
4、工程签证：施工单位依据合同有关规定及工程签证管理办法办理签证手续，签证预算价报监理和管理公司审核，审核后出具审核意见，并报项目部复核签证项目（主要复核签证内容的真实性、资料的有效性），项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

（按附表格式上报预算件）
5、工程结算：工程竣工验收合格并向建设单位提交竣工图后，施工单位依据合同有关规定，进行竣工结算，结算书报监理和管理公司审核，审核后出具审核意见，并报项目部复核工程项目（主要复核竣工结算内容的真实性、竣工资料的有效性），项目部出具详细的合同实施分析报告（含工期、质量、造价、安全等方面）及结算通知，转送合同部复审。

（按附表格式上报结算件）。

（二）总价合同
1、合同增、减项：建设单位项目部和管理公司应向施工单位下发任务通知书（合同增、减项通知单、会议纪要、工程联络单，依具体情况各项目部自行确定格式），施工单位依据该任务通知书、工程施工图纸及合同有关规定计算增、减工程量及报价，报监理和管理公司审核，审核后出具审核意见，并报项目部复核工程项目（主要复核合同增、减内容的真实性、资料的有效性），项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

（按附表格式上报预算件）
2、合同内变更项。

施工单位依据合同有关规定及工程变更管理办法办理变更手续，变更预算价报监理和管理公司审核，审核后出具审核意见，并报项目部复核工程项目（主要复核变更内容的真实性、资料的有效性），项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

（按附表格式上报预算件）
3、工程签证：施工单位依据合同有关规定及工程签证管理办法办理签证手续，签证预算价报监理和管理公司审核，审核后出具审核意见，并报项目部复核签证项目，项目部出具书面复核意见后，转送合同部复审。

（按附表格式上报预算件）
4、工程结算。

工程竣工验收合格并向建设单位提交竣工图后，施工单位依据合同有关规定，进行竣工结算，结算书报监理和管理公司审核，审核后出具审核意见，并报项目部复核工程项目（主要复核竣工结算内容的真实性、竣工资料的有效性），项目部出具详细的合同实施分析报告（含工期、质量、造价、安全等方面）及结算通知，转送合同部复审。

（按附表格式上报结算件）。

第十二条设备采购工程
依据合同规定进行结算。

（按附表格式上报结算件）。

第十三条改造工程及其他配套工程项目
结算方式及程序同新建工程.。

第十四条施工单位报送的变更一式八份、签证一式五份、预（结）算件一式三份并附有电子文档一份。

第十五条合同部初步审核各报件内容后，送各项目部造价咨询公司审核。

第十六条造价咨询公司审核后出具审核件，报合同部复核后交与施工单位，如施工单位有异议，可由建设单位、施工单位、造价咨询单位通过协调会的方式予以解决，协商一致后造价咨询公司重新出具审核书。

第十七条合同部复核各项目部造价咨询公司费用审核意见书。

第十八条由合同部组织召开工程变更、签证、预、结算审查联席会，由预算审计部、纪检、财务中心、业务主办部门、监理、管理公司、造价咨询单位等参加，会上由各项目部门书面报告工程变更、签证、预、结算情况及合同执行情况（工期、质量、造价、安全等方面），监理、管理公司、造价咨询、合同部介绍变更、签证和预、结算件审核情况，其余部门发表补充意见等，并形成会议纪要。

在纪要中如果需对结算审核件进行修改，由造价咨询中心进行修改（根据工程具体情况确定联席会的召开时间）。

第十九条合同部将最终审定意见上报领导批示。

第四章附则
第二十条施工单位如未按本办法执行，监理单位、管理公司及建设单位有权拒绝接受施工单位报审的工程变更、签证、预、结算。

第二十一条监理单位、管理公司及建设单位等各相关单位应严格执行本工程变更、签证、预、结算审核管理办法，做好监督、管理和审核工作。

第二十二条对于改造维修工程如没有监理公司或管理公司，表格栏中注明可不签字。

第二十三条以上各件原则要求先审核在施工，如有个别急项目也可以先施工后审核，审核程序同前。

第二十四条施工单位在上报各种工程变更、签证、预、结算时，请自行设计封面，并签章。

第二十五条本办法由各项目部负责下发。

第二十六条本办法自发布之日起实施。

第二十七条本办法如有修改、补充，按有关补充规定通知办理。

第二十八条如该项目需政府审计，最终结算造价以政府审计确认为准。

附表：1、承包单位工程结算送审应提交材料说明及三个附件
2、各种预、结算报件格式
承包单位工程结算送审应提交材料说明
承包单位工程结算送审须提交以下资料（一式两份，均为原件，承包单位自留底稿，如确实无法提供原件，应在复印件上加盖单位公章，原件备查）：
一、工程结算承诺书
承诺已提供全部结算资料，不再“节外生枝”，并保证提供资料的真实性、合法性和完整性，业主对逾期提交的资料概不受理，格式见（附件1）。

二、资料签收清单（见附件2）。

三、施工阶段文件：
1、竣（交）工验收证书；
2、竣工图（应由监理签章确认，满足存档要求，如竣工图不是在施工图原图的基础上修改，而是重新绘制的，则须附上相应施工图原图）；
3、桩基工程完整的原始资料、桩基工程汇总表，其它隐蔽工程验收资料备查；
4、工程签证及变更单，包括：
⑴设计单位发出的设计变更、补充通知书；
⑵建设单位、施工单位提出的工程变更；
⑶施工单位提出的工程签证单；
附件1：
工程结算承诺书
我公司承包的（项目名称）已于年月日通过竣工验收，现按要求提交全部的结算资料及相关资料，申请结算，在此，我公司郑重承诺：
一、我公司所提交的招标文件、投标文件、合同文件、中标通知书等有关资料是真实的、合法的文件。

二、我公司所提交的施工图纸、竣工图纸、设计变更及签证、隐蔽工程验收记录等资料是真实的、完整的。

三、我公司所提交的材料及设备品牌、型号、单价是真实的。

四、我公司所提交的全部报表和所有工程建设的记录，均符合国家法律法规、行业规范的有关规定。

五、我公司已提交全部的结算资料及相关资料，今后不再提出其它调整或补充结算要求。

今后如发现结算资料不真实，有虚假、隐匿等违规行为，或者出现资料前后矛盾的情况，愿意承担全部法律责任，并同意按最有利于维护建设单位利益的原则进行结算。

承包单位：（盖章）
法定代表人或其授权委托人：
日期：。