九鼎新三板1号基金募集简章
新三板企业股份认购法律文件2024年版
新三板企业股份认购法律文件2024年版本合同目录一览第一条：合同主体1.1 认购方1.2 发行方第二条：股份认购2.1 认购数量2.2 认购价格2.3 认购方式2.4 认购款的支付第三条：股份的权利与义务3.1 认购方的权利3.2 认购方的义务3.3 发行方的权利3.4 发行方的义务第四条：股份锁定与解锁4.1 锁定期限4.2 解锁条件4.3 解锁方式第五条：信息披露5.1 信息披露义务人5.2 信息披露内容5.3 信息披露时间第六条：合同的生效、变更与终止6.1 合同生效条件6.2 合同变更6.3 合同终止第七条：争议解决7.1 争议解决方式7.2 争议解决地点7.3 适用法律第八条：违约责任8.1 违约行为8.2 违约责任第九条：合同的解释9.1 合同的解释权第十条：合同的附件10.1 附件内容第十一条：其他约定11.1 其他约定内容第十二条：合同的签订日期第十三条：合同的签订地点第十四条：合同的副本14.1 合同副本数量14.2 副本使用说明第一部分：合同如下：第一条：合同主体1.1 认购方1.1.1 认购方的名称：____________________1.1.2 认购方的地址：____________________1.1.3 认购方的法定代表人：____________________1.1.4 认购方的联系方式：____________________1.2 发行方1.2.1 发行方的名称：____________________1.2.2 发行方的地址：____________________1.2.3 发行方的法定代表人：____________________1.2.4 发行方的联系方式：____________________第二条：股份认购2.1 认购数量2.1.1 认购方同意认购的股份总数为：____________________股2.1.2 认购方同意按照每股：____________________元的价格进行认购2.2 认购价格2.2.1 认购价格的确定依据：____________________2.2.2 认购价格的支付方式：____________________2.3 认购方式2.3.1 认购方应通过：____________________方式进行股份认购2.3.2 认购款的支付时间：____________________2.4 认购款的支付2.4.1 认购方应于：____________________前将认购款支付至发行方指定的账户2.4.2 发行方应在收到认购款后：____________________内为认购方开具股份证明第三条：股份的权利与义务3.1 认购方的权利3.1.1 认购方有权按照约定的价格和数量购买发行方的股份3.1.2 认购方有权查阅发行方的公司章程和相关股东权益的相关文件3.2 认购方的义务3.2.1 认购方应按照约定的时间和方式支付认购款3.2.2 认购方应遵守发行方的公司章程和相关股东权益的规定3.3 发行方的权利3.3.1 发行方有权按照约定的条件和价格接受认购方的认购3.3.2 发行方有权拒绝不符合条件的认购方进行认购3.4 发行方的义务3.4.1 发行方应按照约定的时间和方式向认购方交付股份证明3.4.2 发行方应保证认购方按照约定的价格和数量购买到的股份享有相关的权益第四条：股份锁定与解锁4.1 锁定期限4.1.1 本次认购的股份锁定期限为：____________________个月4.1.2 锁定期内的股份转让：____________________4.2 解锁条件4.2.1 解锁条件的规定：____________________4.2.2 解锁条件的实现方式：____________________4.3 解锁方式4.3.1 解锁方式的确定：____________________4.3.2 解锁后的股份转让：____________________第五条：信息披露5.1 信息披露义务人5.1.1 信息披露义务人的名称：____________________5.1.2 信息披露义务人的联系方式：____________________5.2 信息披露内容5.2.1 应披露的信息内容：____________________5.2.2 信息披露的方式和渠道：____________________5.3 信息披露时间5.3.1 信息披露的时间规定：____________________5.3.2 特殊情况下信息披露的延迟：____________________第六条：合同的生效、变更与终止6.1 合同生效条件6.1.1 合同的生效条件：____________________6.1.2 合同生效的时间：____________________6.2 合同变更6.2.1 合同变更的条件：____________________6.2.2 合同变更的程序：____________________6.3 合同终止6.3.1 合同终止的条件：____________________6.3.2 合同终止后的处理：____________________第八条：违约责任8.1 违约行为8.1.1 违约行为的定义：____________________8.1.2 违约行为的处理方式：____________________ 8.2 违约责任8.2.1 违约方的责任：____________________8.2.2 守约方的权利：____________________第九条：合同的解释9.1 合同的解释权9.1.1 合同解释权的归属：____________________ 9.1.2 合同解释的方法：____________________第十条：合同的附件10.1 附件内容10.1.1 附件一：____________________ 10.1.2 附件二：____________________第十一条：其他约定11.1 其他约定内容11.1.1 约定一：____________________ 11.1.2 约定二：____________________第十二条：合同的签订日期12.1 合同签订日期：____________________第十三条：合同的签订地点13.1 合同签订地点：____________________第十四条：合同的副本14.1 合同副本数量：____________________ 14.2 副本使用说明：____________________第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股份认购协议附件二：公司章程附件三：股东名册附件四：股份证明附件五：支付凭证附件六：信息披露文件附件的详细要求和说明：1. 股份认购协议：为本合同的正本，详细记录了合同主体、股份认购、股份的权利与义务、股份锁定与解锁、信息披露、合同的生效、变更与终止、违约责任等条款的内容。
新三板创新层公司融资渠道
2015年、2016年
证券公司
公司文化
核心价值观：
客户至上 价值共享 恪守诚信 求知创新
愿景：
致力于打造中国最具竞争力的证券公司
使命：
我们致力于挖掘并满足客户需求，持续创新产品与改善服务； 我们极力注重员工关怀，铸就最具竞争力的职业平台； 我们勇担社会责任，尽己所能推动国家发展和社会进步。
公司荣誉
核心优势
九州证券多次与监管机构、担保公司交流双创债政策与担保事宜， 同时积极对接优质上市公司，洽谈双创债发行合作
九州证券在河北沧州市举办首个 非国家 高新技术产业园区双创债 券推介会，参 会机构包括证监会 债券部、沧州市政府 、沪深交易 所、沧州上市企业等 九州证券拜访深圳高新投集团有限公司，探 讨双创债担保合作， 并在深圳高新投相关领 导的陪同 下，对深圳本土上市公司进行为 期 一周的深度拜访，探讨双创债发行合作
（数据来源：盈科（上海）律师事务所）
券商服务类的新三板企业融资方案
1
直接融资类
定向增发
在申请挂牌的同时或挂牌后定向发行融资，可申请一次核准，分期发行。在当前新三板流动性低迷 的情况下，不少挂牌企业在定增时往往只能折价发行，容易稀释股权。
优先股
优先股股东没有选举及被选举权，一般来说对公司的经营没有参与权，优先股股东不能退股，只能 通过优先股的赎回条款被公司赎回，但是能稳定分红。因此优先股既能让企业家保持对公司的控制 权，又能为投资者享受更有保障的分红回报创造条件。
• 引导地方政府专项资金，产业投 资基金，政府引导基金等投资双 创债 • 推动双创债纳入地方政府债券贴 息。投资补助，担保补贴等
增信 机制多样
• 拓宽抵质押品范围，开发以发行人 合法拥有的、依法可以转让的股权 、注册商标专用权、 专利权、著作 权等知识产权为双创债提供增信措施 • 可寻求无抵押物“纯信用”第三方担保增信
信中利杠杆套路
特写｜FEATURES2016年9月2日，深圳惠程（002168）2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于发起设立信中利惠程产业并购基金暨关联交易的议案》等6项议案。
根据议案，深圳惠程将出资5-5.8亿元，与信中利（833858）之子公司北京信中利股权投资管理有限公司合作发起设立信中利惠程产业并购基金，基金总规模不超过20亿元。
这是信中利接手深圳惠程之后，其掌门人汪超涌主导实施的又一项“大手笔”运作。
早在2016年4月20日，深圳惠程原实际控制人何平、任金生与中驰极速体育文化发展有限公司（下称“中驰公司”）、共青城中源信投资管理合伙企业（下称“中源信”）签署股权转让协议，何平所持有的深圳惠程7016.78万股（占比8.98%）转让给中驰公司，任金生将其所持1656.87万股（占比2.12%）深圳惠程股份以同样价格转让予中源信，总价为16.5亿元，每股溢价超过100%。
由于中驰公司是信中利的子公司，中源信则是汪超涌等5名自然人出资设立的有限合伙企业，交易完成之后，中驰公司及其一致行动人中源信合计持有深圳惠程8673.64万股，以11.1058%股份成为公司新任控股股东。
这也意味着，信中利将间接持有深圳惠程8.98%股份，位居公司第一大股东，并成为深圳惠程的实际控制人。
在此之前，新三板挂牌企业九鼎集团（430719）将旗下PE机构昆吾九鼎注入中江地产（600053）曲线登陆A股之举曾引起市场广泛关注，此次同为新三板PE类公司的信中利出手阔绰、火速拿下深圳惠程控股权的资本运作，同样引人瞩目。
信中利似乎是要复制九鼎集团的路径，但在监管层表态不支持PE借壳上市的背景下，汪超涌溢价收购深圳惠程背后的投资逻辑是什么呢？为寻找答案，我们不妨对信中利收购深圳惠程的来龙去脉展开分析。
“老东家”退隐心切，汪超涌溢价入主深圳惠程是1999年在深圳坪山组建成立的一家电工电气公司，主要从事高性能复合材料绝缘制品以及相关电力配网设备的研发、生产及销售，2007年9月在A股上市。
新三板挂牌企业定向增发股份比例的要求
新三板挂牌企业定向增发股份比例的要求随着我国资本市场的不断发展壮大，新三板作为我国证券市场的重要组成部分，对于促进中小企业的融资和发展发挥着至关重要的作用。
而作为新三板挂牌企业的重要融资方式之一，定向增发股份也备受关注。
那么，针对新三板挂牌企业定向增发股份的比例有哪些具体要求呢？本文将以此为主题深入探讨。
一、定向增发股份的定义定向增发股份是指上市公司在不向现有股东供股的情况下，向特定的投资者增发股份的行为。
这其中，特定的投资者多指的是机构投资者或者大股东，通过这种方式，公司可以获得额外的资金，提高公司的资本金构成，为企业发展提供更多的发展动力。
二、定向增发股份的比例规定根据《挂牌公司股权激励管理办法》和《挂牌公司定向增发股份管理办法》的相关规定，新三板挂牌企业在进行定向增发股份时，需满足以下要求：1.比例限制新三板挂牌企业定向增发的股份数量应当控制在不超过公司已发行股份总额的30以内，即定向增发的股份数量不得超过公司已发行股份总额的三成。
这个比例限制的设定，既可以满足公司融资的需求，又可以控制股份稀释的情况，对于公司和投资者都是一种保护。
2.审批程序在进行定向增发股份时，公司需要经过股东大会的审议通过，并依法履行相关程序，经过我国证监会的审核并获得批准后方可实施。
这一系列严格的审批程序，可以有效地确保公司定向增发股份的合规性和透明度。
3.定向对象定向增发的对象通常为符合法律法规和监管部门规定的特定资格条件的投资者，包括但不限于机构投资者、符合条件的自然人投资者、公司的控股股东、实际控制人等。
公司需要确保定向对象的合法性和合规性，有效防范潜在的违规操作和风险。
4.定增用途定向增发的使用情况应当明确，资金用途应当合理。
公司在定向增发后应合理安排增发资金的使用，确保资金的合理使用和企业的可持续发展。
三、定向增发股份的意义与影响定向增发股份对于新三板挂牌企业具有重要的意义和影响：1.融资渠道丰富定向增发股份为新三板挂牌企业提供了多元化的融资渠道，有利于企业扩大融资规模，满足企业发展的资金需求。
九鼎集团全解析
九鼎集团全解析一：九鼎集团公司介绍1、九鼎集团简介：九鼎集团是一家综合性投资集团，成立于1998年，2014年进入新三板，交易代码（430719），成为第一家登陆新三板的私募股权机构。
公司经过十多年的发展，公司在业内已经拥有非常高的知名度，也获得过多项荣誉。
九鼎集团是新三板企业中总市值最大的公司，是由吴刚、黄晓捷等人创立。
2、九鼎集团主营收入：公司基金管理费收入占主营收入的69.26%，项目管理报酬收入占主营收入的22.95%，由此可见公司这两项收入将决定九鼎集团未来的发展。
3、公司的经营模式：公司的经营主要以投资为主，分为运营型投资和财务型投资。
运营型投资方面，主要通过收购、并购等方式，以公司控股为主，深度参与对象公司的运营，长期持有该类投资，比如对中江集团、九州证券、九信资产等的投资。
财务型投资方面，主要以公司设立基金的方式，通过募集资金对各个行业中的企业进行投资，不深度参与其日常运营，以阶段性持股为主。
就像我们投资股票一样，达到自己的目标后就退出。
3、九鼎集团控制人介绍：公司控制人为五人，分别是吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇，他们也是一致行为人。
现在吴刚任集团董事长，曾在中国证监会工作，黄晓捷任集团总经理，曾在央行工作，其他人都曾在投行工作过，都为集团董事，可以说他们的组合是黄金搭档。
4、九鼎集团公司股权结构介绍：公司实际控制人为吴刚等五人，公司股权集中。
这里仔细的和大家介绍下九鼎投资和九信资产，它们都九鼎集团旗下的公司，九鼎投资是借壳上市的，目前在A股交易，九鼎投资通过收购A股中的中江地产，成功登入A股。
九信资产是拉萨昆吾九鼎产业投资公司通过收购新三板中的优博创登入新三板，九信资产主营业务是不良资产的经营、债券及夹层产品投资,所以各位投资者不要弄混了。
二、九鼎集团公司亮点1、拥有年轻、稳定的管理团队，并且他们都有着较为丰富的从业经验。
公司核心团队成员稳定，专业投资水平高，对投资项目识别和把控能力强，在股权投资行业中有着较为丰富和直接的实践经验。
个人新三板交易的规则
一、个人新三板交易的规则（一）基础层、创新层提供集合竞价和做市两种交易方式，同时为满足条件的交易提供大宗交易通道。
集合竞价股票上午9：30进行第一次撮合交易。
之后，基础层集合竞价每小时撮合一次，创新层每10分钟撮合一次。
在申报价格的时候，集合竞价股票设有涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为100%，终止挂牌后恢复交易的首日不设涨跌幅。
（二）精选层精选层实施开收盘集合竞价，盘中连续竞价的交易机制。
交易时间具体如下：1、9:15-9:25为开盘集合竞价时间；2、9:30-11:30和13:00-14:57为连续竞价时间；3、14:57-15:00为收盘集合竞价时间。
个人新三板交易的规则二、个人新三板开户条件1、需要2年以上证券投资经验（以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深77圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点），或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。
2、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。
证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
三、新三板的价值（1）将公司的股权标准化新三板改制过程实际上将公司变为一家达到资本市场最基本要求的一家企业，因此相比非挂板公司，如果有上市公司来收购，新三板公司的财务数据是真实的，基础工作也基本做好，相比之下信息不对称的风险其实小得多。
（2）有一定的融资能力有不少机构告诉企业，上三板就能股权融资就能贷到款，股东还能股权质押融资，而现实往往没那么美好。
诚然，新三板的融资案例很多，也不乏数十亿的大宗融资，但是融资能力还是取决于企业自身的经营状况而不是上没上三板。
三板对于融资的额度和成本无疑是有帮助的，但是不意味着很差的企业以宽松的条件挂板以后就一定能融到资。
如果企业本身情况较好，可以通过定向增发的方式发行股票筹集资金，部分概念较为先进，经营状况良好的企业受到的追捧程度不亚于主板和创业板市场，但毕竟是少数。
股权投资基金募集说明书(模板)
股权投资基金募集说明书(模板)特别声明本基金是一种投资工具，投资者购买本基金可能分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
投资者应当认真阅读基金相关法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身情况判断是否适合投资。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。
投资者需自行承担投资风险。
本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准。
发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释。
目录目录释义私募股权投资是指以非公开方式向特定投资者募集资金，用于投资未上市公司的股权，以获得资本增值和投资回报的一种投资方式。
摘要本文主要分析了中国私募股权投资的机会和基金的组织、运行与管理。
首先介绍了私募股权投资的定义和特点，然后分析了中国私募股权投资市场的现状和未来发展趋势。
接着探讨了私募股权基金的组织形式和设立方案，并分析了基金管理人的角色和职责。
最后，提出了私募股权投资在未来的发展方向和应注意的问题。
第一章中国私募股权投资机会分析私募股权投资是一种非常重要的投资方式，它可以为投资者带来丰厚的回报。
在中国，私募股权投资市场正处于快速发展阶段，具有广阔的发展前景。
随着中国经济的不断发展和改革开放的深入推进，私募股权投资市场将会迎来更多的机会。
第二章基金的组织、运行与管理2.1 组织形式私募股权基金的组织形式包括有限合伙制、股份有限公司、有限责任公司等。
不同的组织形式有不同的优缺点，投资者需要根据自己的需求选择适合的组织形式。
2.2 设立方案私募股权基金的设立方案应当包括基金的投资策略、基金的募集方式、基金的投资期限、基金的退出机制等内容。
投资者需要仔细研究基金的设立方案，并根据自己的风险承受能力和投资目标做出选择。
2.1.2 责任在基金的运作中，各方面都要承担一定的责任。
首先，基金管理人应该对基金的管理、投资以及信息披露等方面负责。
黑石的战斗力，基本和大摩高盛是一个级别，不是九鼎投资能比得了的
黑石的战斗力，基本和大摩高盛是一个级别，不是九鼎投资能比得了的昨晚被朋友圈里搞笑的九鼎估值刷屏了。
那个帖子的大意是说：管理资产规模不到300亿人民币的新三板第一妖股九鼎投资——不知道中科招商服不服他们自己只排第二妖哈——以4.79倍的P/AUM （市值/资产管理规模），在新三板上逆天估值1000亿。
而黑石（Blackstone）拼死累活地管着3327亿美元，市值也就只有185亿美元，折合人民币约1000亿。
九鼎这事儿笑笑就过了，不能多说，有时候嘴巴说瓢了，还会让闷头发财的鼎晖躺枪。
今天来说说真正的老大哥黑石集团和它的真实战斗力。
这里有一篇老文章，介绍了这位华尔街赚钱大王的成长历程。
仅以06年美国纽交所的数据显示，其盈利高达22.7亿美元，年增长率为71%。
按此计算，黑石集团每位员工为公司赚了295万美元，是华尔街最赚钱的投资银行——高盛集团的9倍，黑石成为华尔街最能赚钱的公司。
在华尔街，有两个如雷贯耳的名字，皮特·彼得森（Peter Peterson）和史蒂夫·施瓦茨曼（Stephen Schwarzman）。
他们是黑石集团的共同创始人，现年81岁的彼得森担任集团的高级主席，60岁的施瓦茨曼则出任主席和CEO。
黑石之所以如此成功，可以说是两位元老各自禀赋的完美结合，华尔街的人比喻说，年富力强的施瓦茨曼坚韧不拔的毅力和充沛的精力是黑石这部庞大“生财机器”得以顺利运转的“发动机”，老谋深算的彼得森在政界及金融界游刃有余的外交手腕和深厚的人脉资源则是黑石的“润滑剂”。
巨资豪赌EOP、希尔顿黑石总是在刷新私募股权基金收购金额的新纪录。
2007年情人节的前一天夜晚，施瓦茨曼迎来了他60岁的生日，他豪掷300万美金为自己办了一场盛大的派对，纽约城金融界、政界和演艺界的数百位名流们，身着正式的礼服，前往曼哈顿公园大道参加了他的生日宴会。
就在数天之前，黑石集团刚刚以395亿美元的价格，完成了它对全美最大的房地产信托基金EOP（Equity Office Properties Trust）的收购，这笔交易超过了2006年的HCA收购案—一个由PE组成的财团以330亿美元的价格收购了美国一家医院连锁运营商，成为当时有史以来最大的一宗杠杆收购交易。
2024年新三板市场特定股份认购协议模板版B版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年新三板市场特定股份认购协议模板版B版本合同目录一览1. 协议概述1.1 协议类型1.2 双方主体1.3 协议目的2. 股份认购2.1 认购股份2.2 认购价格2.3 认购方式2.4 认购数量3. 认购款项及支付3.1 款项金额3.2 支付方式3.3 支付时间4. 股份登记与交付4.1 股份登记4.2 股份交付4.3 交付时间5. 锁定期及解锁5.1 锁定期5.2 解锁条件5.3 解锁方式6. 股权结构调整6.1 调整原则6.2 调整方式6.3 调整后的股权结构7. 协议的生效、变更与终止7.1 生效条件7.2 变更条件7.3 终止条件8. 违约责任8.1 违约情形8.2 违约责任8.3 违约解决方式9. 争议解决9.1 争议类型9.2 解决方式9.3 争议解决机构10. 合同的履行与监管10.1 履行责任10.2 监管措施10.3 履行和监管的终止11. 保密条款11.1 保密内容11.2 保密期限11.3 保密泄露责任12. 法律适用与争议解决12.1 法律适用12.2 争议解决方式13. 其他条款13.1 附加条款13.2 附录14. 合同的签署14.1 签署主体14.2 签署地点14.3 签署时间第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1 协议类型1.2 双方主体甲方：（甲方名称），住所地：（甲方地址）；乙方：（乙方名称），住所地：（乙方地址）。
1.3 协议目的甲方同意向乙方认购特定股份，乙方同意购买甲方认购的股份。
双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本协议并约定相关权利义务。
第二条股份认购2.1 认购股份甲方向乙方认购的股份为甲方持有的（股票代码）股票，总认购股份数量为____股。
2.2 认购价格本协议项下股份的认购价格为每股人民币（大写）：____元整（小写）：_____元。
2.3 认购方式甲方同意以现金方式认购乙方发行的股份。
九鼎“开矿”：告别Pre
九鼎“开矿”：告别Pre在国内PE市场上，九鼎这家于全民PE浪潮中崛地而起的投资机构向来都是以唯快不破的武功见长于江湖。
世人素知九鼎在大消费、生物医药领域的风生水起，却鲜有矿业等领域的投资轶闻。
低调不等于没有，本刊杂志近日专访了九鼎投资矿业投资部负责人吕蜀亮，对其矿业领域之动作剖析一二。
九鼎转型告别Pre-IPO关闭一年有余的IPO终于开闸了。
对于在寒冬中蹲守以伺机退出获利的PE机构而言，一年仿佛如一个世纪一般漫长。
纵观资本市场，PE是兼具产业资本属性和金融资本属性的两栖型资本。
在早几年的发展中，作为新兴事物的PE资本在中国特殊的经济环境里，出现了以Pre-IPO为主流的业务形态，这虽为一国行业之现状，却并非PE资本之常态。
PE资本若想长兴不衰，终究是要回归产业和金融两大功能。
过往，大部分投资机构将较多的精力放在了产业属性和金融属性都不高的Pre-IPO领域，这导致其在IPO关闭的市场中更显几分窘迫。
想要继续生存则意味着必须求变。
九鼎显然早已意识到了这一点。
在本刊获得的九鼎内部培训资料中，九鼎投资合伙人蔡蕾一番慷慨陈词将一个未来九鼎勾勒于眼前。
在蔡蕾的描述中，九鼎投资的未来将是产业方向与金融方向双管齐下的格局。
一方面，往产业方向走，向上突破，成为山中之王；另一方面，潜入深海，做深海蛟龙，把金融属性发挥至更大更强。
以专业投资能力为基础，以主动性、长期性、规模化的投资行为，把握中国乃至全球的经济、产业、企业的发展与调整机会，在投资领域内不断升级发展，建立并保持竞争优势，把握系统性投资机会，实现长期、规模化较高的投资回报。
在谈及九鼎的整体策略时，蔡蕾如是说。
投资9家矿企，总投资额超30亿元在矿业投资领域，九鼎投资并不算是一个先来者，但其丰硕的投资业绩表明其并未落后于那些先行者。
2011年末，九鼎投资已完成对浙江华冶矿建集团有限公司 1.7亿元的投资。
之后，市场有消息透露九鼎计划募集专业矿业基金，九鼎在矿业投资领域开始显山露水。
新三板挂牌公司募集资金管理和使用的监管要求
新三板挂牌公司募集资金管理和使用的监管要求
新三板挂牌公司募集资金管理和使用的监管要求主要包括以下几个方面：
1. 上市公司应依法依规募集资金，不得违反法律、法规和监管规定。
2. 上市公司在募集资金时，应按照规定向投资者提供真实、准确、完整的信息，不得虚假宣传、误导投资者。
3. 上市公司应设立专门的募集资金管理制度，明确资金的使用范围、用途和期限，严格控制资金的使用。
4. 挂牌公司应当防止募集资金被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。
5. 挂牌公司应当按照发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后及时披露，并提交股东大会审议。
6. 《股票发行问答(三)》规定，挂牌公司募集资金应当存放于专项帐户，在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。
7. 文件要求应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。
8. 挂牌公司的主办券商应当在“主办券商关于股票发行合法合规性意见”中就挂牌公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求等逐项发表明确意见。
这些监管要求旨在保护投资者的利益，确保公司的规范运作和透明度，促进市场的健康发展。
2024年新三板股票投资认购协议范本版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年新三板股票投资认购协议范本版本合同目录一览1. 投资认购协议概述1.1 协议背景与目的1.2 协议主体资格1.3 协议适用法律2. 投资认购事项2.1 股票认购数量2.2 认购价格及支付方式2.3 认购款项支付时间3. 投资者的权利与义务3.1 投资者的权利3.1.1 获取投资收益3.1.2 参与股东大会3.1.3 查阅公司财务报告3.2 投资者的义务3.2.1 按时支付认购款项3.2.2 遵守公司章程3.2.3 履行信息披露义务4. 公司的权利与义务4.1 公司的权利4.1.1 按约定向投资者发行股票4.1.2 按约定向投资者支付投资收益4.1.3 要求投资者履行义务4.2 公司的义务4.2.1 保证公司信息的真实性、准确性和完整性4.2.2 维护投资者合法权益4.2.3 履行公司章程规定的其他义务5. 协议的生效、变更与终止5.1 协议生效条件5.2 协议的变更5.3 协议的终止6. 争议解决方式6.1 协商解决6.2 调解解决6.3 仲裁解决6.4 法律诉讼7. 其他约定7.1 保密条款7.2 法律适用及争议解决7.3 合同的签订与生效8. 股票认购及交易规则8.1 认购程序8.2 交易程序8.3 股票转让限制9. 投资风险提示9.1 投资者风险认知9.2 风险揭示9.3 风险防范措施10. 业绩承诺与补偿10.1 业绩承诺10.2 未实现业绩的补偿10.3 补偿方式及支付时间11. 违约责任11.1 投资者违约11.2 公司违约11.3 违约责任的具体承担方式12. 合同的解除与终止12.1 合同解除的条件12.2 合同终止后的处理事项13. 附则13.1 合同附件13.2 合同的修订与补充13.3 合同的终止日期14. 签字盖章页14.1 投资者签字盖章14.2 公司签字盖章14.3 见证方签字盖章第一部分：合同如下：第一条投资认购协议概述1.1 协议背景与目的1.2 协议主体资格1.2.1 甲方系具备完全民事行为能力的自然人/法人或其他组织。
新三板定增认购协议书
新三板定增认购协议书甲方（发行方）：[公司全称]地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系电话：[法定代表人联系电话]乙方（认购方）：[认购方姓名或名称]地址：[认购方地址]法定代表人/负责人：[认购方法定代表人或负责人姓名]联系电话：[认购方联系电话]鉴于甲方为一家在[证券交易所名称]挂牌的公司，拟通过定向增发股份的方式募集资金，乙方愿意按照本协议规定的条款和条件认购甲方发行的股份。
经双方协商一致，达成如下协议：第一条认购股份1.1 甲方同意向乙方发行[具体股份数量]股股份，每股面值为人民币[面值金额]元。
1.2 乙方同意按照本协议规定的条款和条件认购甲方发行的上述股份。
第二条认购价格2.1 乙方认购甲方股份的价格为每股人民币[认购价格]元。
2.2 认购总价为[股份数量]股乘以每股认购价格，即人民币[总价]元。
第三条认购款支付3.1 乙方应在本协议签订之日起[支付期限]个工作日内，将认购款总额一次性支付至甲方指定的银行账户。
3.2 甲方指定的银行账户信息如下：- 开户银行：[开户银行名称]- 账户名称：[公司全称]- 账号：[公司银行账号]第四条股份登记4.1 甲方在收到乙方支付的认购款后，应尽快向[证券交易所名称]提交股份登记申请，并在[证券交易所名称]批准后，将乙方认购的股份登记至乙方名下。
4.2 甲方应保证股份登记的准确性和及时性。
第五条权利与义务5.1 甲方的权利与义务：- 保证本次定向增发的合法性、合规性；- 按照本协议规定及时向乙方发行股份；- 及时向乙方提供股份登记所需的相关文件和资料。
5.2 乙方的权利与义务：- 按照本协议规定及时支付认购款；- 在股份登记后，享有作为甲方股东的权利和义务。
第六条保密条款6.1 双方应对本协议内容及在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
第七条违约责任7.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的所有损失。
鼎峰明道新三板定增宝1号资料
所”成立
2013年12月14日
《国务院关于
全国中小企业股 份转让系统有关 问题的决定》
2014年8月25日
新三板做市商
制度正式上线
2014年12月25日
证监会《关于
证券经营机构参 与全国股转系统 相关业务有关问
题的通知》
2015年 连续竞价 分层制度 转板制度
预期2015年中期挂牌 PRE-IPO项目 新三板做市股票 预期2015年中期挂牌 预期2015年中期挂牌
浮动收益 130%
--
--
96% --36% ---
鼎锋新三板业务团队成员
投决会
• 张高 • 李霖君 • 陈正旭 • 汪少炎 • 王小刚
风控
• 王中蕴 • 江军
注：数据统计截止2015年1月27日
增发家数
募集金额（亿）(右轴)
交易日趋火爆
2014年8月25日做市商制度落地，流动性得到明显提升。截止2015年1月27日，做市券商
达到78家，共有140只股票采用做市交易，涉及股票总市值267亿元。
近三个月股票日均交易额超过60万元，平均市值5亿元。
2014年以来新三板成交金额（亿元）
传统产业过剩，新兴产业不足
经济转型
债权融资
全社会债务负担过重，需要降低融资成本
融资方式
非市场化 股权融资
挂牌市场化；融资市场化；定价市场化
市场化改革
新兴产业
金
融
改
革
股权融资
进 程
加
快
市场化 股权融资
新三板市场是中国实现经济转型 目标的点睛之笔
新三板市场颠覆了原有的企业股票挂牌发行体制
九鼎老总自曝赚钱内幕
九鼎老总自曝赚钱内幕近日一段疑似为九鼎集团实际控制人吴刚演讲内容的录音在网络上流传。
而录音最后一部分关于九鼎投资定增会议的内容更是让人瞠目，疑似暴露了九鼎资本运作的套路。
新三板市场曾经的标志性企业九鼎集团，最近两个月来，正处在风口浪尖。
上个月，九鼎集团及公司董事长吴刚、董秘王亮被全国股转系统采取了自律监管措施。
较预定日期推迟一周后，4月27日晚间，九鼎集团公布2017年年报，挂牌公司全年营收88.46亿元，同比下降14.32%，归属挂牌公司股东净利润10.93亿元，同比下降14.32%。
相较上年，盈利能力减弱，现金流大幅减少，总资产增长放缓。
而近日一段疑似为九鼎集团实际控制人吴刚演讲内容的录音在网络上流传，最后一部分关于九鼎投资定增会议的内容更是让人瞠目，疑似暴露了九鼎资本运作的套路。
证监会最年轻处长公开资料显示，吴刚在创办九鼎集团之前，是从证监会下海，曾经是证监会最年轻处长。
吴刚，1977年出生于四川巴中。
中学时因为家境贫困，吴刚放弃高中而就读了中专。
即便如此，他还在中专时期拿到了一张数学大专文凭、一张法律本科文凭和一张会计本科文凭。
在镇上的水泥厂当会计期间，他考上了西南财大会计系研究生，研究生期间一举拿下注册会计师、评估师、律师资格证书。
研究生毕业后，吴刚来到了上海，他先是在闽发证券做了一年多的投行，期间还读了北大的在职金融博士。
吴刚后来感觉投行领域不适合单干，又寻找其它的出路。
这个时候他遇到了两个机会：一个是去易方达基金，当时易方达需要财务方面的专家；另一个机会是，证监会在全国招考。
吴刚选择去考证监会，结果考了全国第一。
在证监会，吴刚从最普通的科员做起，用了5年的时间，成为了最年轻的处长。
吴刚与九鼎另一位创始人黄晓捷初识是在2002年，吴刚初到证监会工作，黄晓捷还在五道口读硕士，介绍他们认识的人说，两人的共同点是“有激情”：吴刚以第一名的成绩考入的证监会：黄晓捷在报考五道口硕士、博士时，则都创下了历史最高分记录。
九鼎资本俱乐部
通过梳理每一位会员的金融资本意识，深度整合会员的企业资源。
一个真正的金融型资本联盟
专注于只做资本运营 帮助企业完成资本运营链条战略规划 提供专业的金融资本运营顾问
一个完善的资本型生态联盟
会员企业的10大无形价值
一、共济共赢的价值 二、联合互助的价值 三、资本平台体系的价值 四、全国众多人脉资源的价值 五、企业未来链接资本通道的价值 六、私人智会和私人董事会的潜在价值 七、资源有效动态整合的价值； 八、资本资源有效动态整合的价值 九、企业家、团队和企业在俱乐部不断成长的价值 十、企业未来挂牌新三板和在国内外IPO辅导孵化的价值
一个综合的资本型整合联盟
资本，资源，渠道，营销……多重资源联合整理，共享。 企业转型，营销模式，投融资对接，管理咨询顾问……综合一体式服务。 让你的人脉价值，资源价值，金融资本运营能力，社会品牌形象综合提升。
会员个人的10大价值
一、颠覆式拥有金融资本运营的心智模式； 二、深刻把握金融资本运营内在本质及规律； 三、推动企业家拓宽认知、激发潜能、实现自我突破和内外兼修； 四、享有入会自愿、退会自由的权利； 五、根据会员星级享有参与俱乐部九大板块活动的权利； 六、享有根据星级免费参加价值36万元资本道课程学习的权利； 七、享有获得俱乐部一系列优质服务的权利； 八、享有缴纳第一年会费后，以后免会费的权利； 九、享有参加俱乐部金融资本投资的权利； 十、汇聚众会员投资资金，通过私募股权投资，创造1+1+……大于11、111、1111……的奇迹，实现小风险 大收益。
会员企业的10大有形价值
一、通过学习，有效实现企业经营与资本的有效结合； 二、通过资本道课程的学习完善企业定位、商业模式、营销战略等关系到企业未来发展命运的核心元素； 三、完善的会员融资体系，解决中小民营企业融资难的瓶颈问题； 四、以投资杠杆撬动金融的地球获得高回报； 五、在全球金融化条件下，深度链接国内外资本机构和证券交易市场，孵化推进会员企业挂牌新三板和IPO 上市； 六、利用互联平台，实现会员企业资本等资源的有效整合； 七、享有免费获赠一次价值128万元的企业咨询的权利 八、享有获得对接百亿私募股权基金股权融资的机会 九、享有获得俱乐部小额信贷公司信贷融资的机会 十、享有被推荐至金融机构获得信贷融资的机会
新三板招股说明书
新三板挂牌流程及具体步骤新三板”市场特指中关村(7、11,-0、07,-0、97%)科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，因进入该系统的挂牌企业多为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原staq、net系统挂牌公司(俗称“老三板”)，故形象地称为“新三板”，是国家科技部、中国证监会(以下简称“”证监会)、中国证券业协会(以下简称“协会”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中关村管委会落实党中央、国务院科技创新战略，以金融创新促进科学技术创新、助力成长性高新企业，完善我国多层次资本市场的重大举措。
2006年1月23日，世纪瑞尔(27、850,-0、09,-0、32%)(430001)和中科软(430002)登陆新三板，开启了中国资本市场的新篇章，新三板作为场外资本市场的典范，从此风生水起，以星星之火可以燎原之势在科技界、产业界和证券市场引起了巨大的反响，得到了各地高新园区的关注和广大中小企业的翘首以盼。
究其原委，不外乎新三板审批时间短、挂牌程序简便等特色，更确切的说是新三板吻合了中小企业发展成长的轨迹，以一种易于适用的方式而倍受青睐。
根据现行法律法规的规定，主板、中小板和创业板的股票上市发行实行审核制，企业登陆主板、中小板、创业板，都要向证监会上报申请材料，业经发行审核委员会审核通过方可，这就意味着上市的时间成本、人力成本和费用成本均较为昂贵，而根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(以下简称“试点办法”)和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》(以下简称“挂牌业务规则”)等相关规定，新三板市场在协会的严格监管下，实行备案制，形成了以协会自律性管理为主导，政府及券商相配合的多层次监管体制。
备案制，主要体现在如下几个方面公司申请挂牌须取得地方政府出具的《试点资格确认函》并由具备推荐主办券商业务资格的券商(以下简称“主办券商”)向协会推荐；挂牌条件中未设置规模、盈利指标等硬性要求，公司是否满足挂牌条件，主办券商享有较大的自主判断权；主办券商需对拟挂牌公司进行尽职调查、召开内核会议，并决定是否向协会推荐备案；协会对备案文件进行严格的书面审查，承担主要的监管职责；公司挂牌后，主办券商履行持续信息披露义务，负有较大的推荐责任。
话说九鼎投资
4
பைடு நூலகம்蕾
蔡蕾是四川江油人，从小到大考试都是第一名，高考时成绩优异，却被人把档案 掉包，最后上了绵阳农专。毕业后在江油市政府工作了几年，又考上川大的研究生， 随后在中铁信托工作 蔡蕾加盟时，九鼎已从五道口的一间地下室奋斗走了出来，搬到北四环银谷大 厦，租了不到10平米的小办公室。 蔡蕾本来是中铁信托的董秘。当时，由于九鼎整个团队都偏年轻化，彼此都不 到30岁，于是请来四川中铁信托的副总裁来做总经理。这位副总裁头脑一热，还把 公司的董秘蔡蕾也捎来了。 两三周后，热度褪去，副总裁和蔡蕾都回去了。 但是蔡蕾的严谨、细致、认真、负责给年轻的九鼎团队留下了深刻的印象。在反复 几次前往成都商谈后，蔡蕾放弃了百万年薪，正式加盟九鼎。在他到九鼎的前三年 里，他一直拿着税前两万月薪。之所以宁愿丢掉金饭碗，蔡蕾坦言“不想再给人打 工。” 蔡蕾原是个农专生，但其中自有波折。其实，他从小到大考试都是第一名，高考成 绩优异，只因为被人档案掉包，才进的绵阳农专。毕业后在江油市政府工作了几年， 又考上川大的研究生，随后在中铁信托工作。 蔡蕾一到齐，九鼎“三剑客”也渐渐归位：吴黄二人向原单位提起辞职，其中吴刚 因为调动没辞成，直到2009年才回归九鼎。
8
换股“迷踪拳”
九鼎模式成功的关键在于持续不断地输送企业上市，并从中获取巨额上市差价。但 2012年IPO的暂停，令高价囤积了大量投资项目的九鼎迅速陷入困境。“2013年应该是九 鼎最困难的时候，当时和他们高管有过交流，公司手上项目多、投资回报压力大。”秦宇 对南方周末记者回忆。 由于前期私募管理协议中大多包括投资“保底增值”的承诺，因此九鼎所募集的基金 实质上类似于某种“准债权”，如果不能通过上市博取超额收益，九鼎只能自行融资偿还 到期退出的融资本息。 至2013年底，九鼎投资净资产不足5亿，资产负债率45.53%，当年经营现金流为-5800 多万元，已明显陷入“入不敷出”的财务窘境。
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九鼎新三板1号基金募集简章2015年3月第一部分新三板概述第二部分基金的定位和优势第三部分基金核心条款第四部分九鼎投资简介1.1 新三板的定位和政策背景⏹2013年12月13日，国务院正式发布《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发[2013]49号文），明确指出全国股份转让系统（以下简称“新三板”）是经国务院批准依据证券法设立的全国性证券交易场所，由中国证监会统一监管。
⏹新三板发展历程：新三板发展历程2013年1月全国中小企业股份转让系统举行揭牌仪式，“新三板”起航。
2014年1 月全国股转系统正式进入面向全国的常态化运行。
2014年8月新三板做市商交易系统正式上线，交易日趋活跃。
截至2015年3月6日，新三板挂牌公司达2026家，总市值超7000亿元。
⏹官方号令资金进场：2014年12月25日，证监会发文鼓励各类机构参与新三板，引导资金入市，包括：支持证券公司自营业务、客户资产管理业务、公募基金产品、合格境外机构投资者（QFII）等机构投资新三板。
⏹三板指数箭在弦上：2015年2月13日，全国股转公司和中证指数联合公告，全国中小企业股份转让系统成份指数（指数简称：三板成指，指数代码：899001）和做市成份指数（指数简称：三板做市，指数代码：899002）将于2015年3月18日正式发布指数行情。
⏹机构进场蓄势待发：2015年2月14日，全国股转公司联合中国结算北京分公司等有关机构完成数据汇总业务相关技术系统通关测试，意味着公募基金、券商资管可正式投资新三板。
数字新三板：⏹2026：新三板挂牌公司达2026家⏹177：其中做市转让的177家⏹7000：总市值超过7000亿元⏹10：日成交额10亿2014年7月2015年1月成交量7500万股-4.9亿股、成交金额5.5亿元-29.7亿元、成交笔数1420笔-49347笔10000200003000040000500006000005000010000015000020000025000030000035000014.0114.0214.0314.0414.0514.0614.0714.0814.0914.1014.1114.1215.01单月成交笔数成交数量/金额(万)2014年以来新三板市场成交情况成交数量（万股）成交金额（万元）单月成交笔数数据来源：股转系统公司市场数据统计快报单月成交变化1.3 新三板发展趋势⏹成交日益活跃：股转系统公司已明确表示，2015年将实施市场分层管理、对“精选市场”实施竞价交易并适当降低投资者门槛，将于下半年推出具体方案。
⏹机构加速进场：政策强力引导以及市场快速发展的背景下，公募基金、私募基金、证券公司、保险资管等各类资产管理机构将进一步加大新三板投资力度。
三次历史投资机遇：2005年全流通改革—非流通股投资、2009年创业板及民营企业上市浪潮—preIPO投资、2015年新三板—做市前投资第一部分新三板概述第二部分基金的定位和优势第三部分基金核心条款第四部分九鼎投资简介2.１基金的定位基金定位✓主要投资于九鼎已投资且已在/拟在新三板挂牌的公司。
✓筛选规模较大、成长性较好的优质公司进行投资。
✓主要以协议转让或者定向增发的方式取得拟投资公司的股票。
✓致力于通过专业能力为投资者获取高收益。
2.2基金的优势（1）一、项目优势：（1）项目储备丰富：投资于已投企业，现成的项目储备，减少项目搜寻成本；（2）项目质地优良：已投企业原本均计划IPO，在规模、成长性和规范程度方面均属于新三板优质项目，极大降低投资风险；（3）洞悉项目前景：与企业多年合作，熟悉企业情况，能够判断企业发展趋势。
二、交易优势：（1）投资效率高：与拟投公司有信任基础，投资效率高，沟通成本低；（2）投资成本低：主要以协议转让或者定向增发方式取得股票，降低投资成本；（3）安全边际高：入股价格一般不高于做市商的价格，具有很高的安全边际；（4）退出保障强：投资于新三板优质项目，退出方式灵活、具有较高的流动性。
2.2基金的优势（2）三、运作优势：（1）增值服务提升业绩：有专业的资管团队，将为拟投公司在日常经营管理层面提供优质的增值服务，帮助公司提升业绩；（2）资本运作促进升值：将协助企业实施做市，再融资，并购等资本运作，提高交易活跃程度，促进股票升值；（3）专业团队保障收益：拥有专业的二级市场运营团队，善于把握时机，保障投资收益。
盈利逻辑：⏹制度红利明显：新三板作为新生资本市场受国家政策支持力度大，制度红利明显；⏹投资成本较低：投资价格低于或等于做市商价格，安全边际高，增长空间大；⏹业绩成长明确：拟投资公司成长性好，业绩增长预期比较明确；⏹利润挖掘充分：九鼎具有很强的专业运作能力，能充分挖掘利润空间。
盈利预期:投资前：1*12=12投资后：1*（1+15%）*30=34.5盈利空间：2.875倍⏹企业业绩增长15％，基金投资成本为12倍市盈率，二级市场估值30倍市盈率。
⏹通过增值服务和市值管理，公司业绩和市盈率将进一步提升，投资回报提升空间较大。
152025303540新三板市场平均市盈率数据来源：股转系统公司市场数据统计快报数据来源：九鼎投资根据市场数据统计，62家做市公司（做市商以增发方式进入）启动做市转让方式后股价相对于做市商入股价格的涨幅。
13277651351015202530做市后3个月不同涨幅区间的股票数做市后3个月79%的股票涨幅超过50%数据来源：九鼎投资根据市场数据统计，数据截至到2015年3月6日。
11415108410246810121416做市后至今不同涨幅区间的股票数做市后至今76%的股票涨幅超过100%第一部分新三板概述第二部分基金的定位和优势第三部分基金核心条款第四部分九鼎投资简介3.1 基金核心条款基金名称九鼎新三板1号基金投资范围主要投资于新三板挂牌公司的股票，不低于70%的资金投资于九鼎已投企业。
基金规模总规模1亿元人民币，首次缴纳50%，剩余部分根据投资进度一次性缴足。
基金期限期限3年，其中投资期2年，退出期1年。
特殊情况需延长需经代表2/3以上份额的出资人通过。
投资决策由GP决定买入和卖出决策收益分配出资人优先回报8%/年，收益20%分配给GP，80%分配给出资人。
最低出资额单个投资人认缴不低于500万元人民币。
投资比例限制单一股票的投资金额原则上不超过基金规模的20%。
滚动投资投资期前18个月内基金项目退出实现收益，GP可以选择将收益分配给出资人，本金继续投资。
退出方式通过新三板市场交易、并购、转板A股上市等方式退出。
基金托管选择一家商业银行进行托管管理费每年2%3.2 部分拟投项目部分拟投项目挂牌进展2014年利润规模1、某国内顶尖的磁力应用装备供应商已挂牌3000万已挂牌2000万2、某国内在核苷类抗病毒药物细分领域全球领先的制药企业3、某国内高端日化生产设备龙头企业已挂牌2000万已挂牌3600万4、某国内提供有线电视网络光传输系统整体解决方案的领军企业5、某国内超高压特种线材专业制造商已挂牌2500万6、某国内顶级灯饰照明系统解决方案提供商已挂牌2900万已挂牌3000万7、某国内资深的污水处理核心设备制造及工程总承包商8、某国内棉种领域排名前三的“育繁推”一体化种已申报2500万业企业第一部分新三板概述第二部分基金的定位和优势第三部分基金核心条款第四部分九鼎投资简介4.1 九鼎投资概况1⏹2007年7月成立，总部位于北京⏹在国家发改委和中国基金业协会（证监会主管）备案的股权投资企业（PE）⏹2011、2012年连续获得“中国最佳PE机构”⏹2009~2014连续6年获评“中国私募股权投资机构十强”2⏹分支机构覆盖全国，组建了约300人的中国最大规模股权投资团队⏹以PE和创投两大投资板块运作，完整的投资、风控、项目、募资、投后及后台运营体系⏹人民币基金管理规模近300亿元，美元基金管理规模近3亿元⏹已投资230余家企业，专注于消费、服务、医药、农业、材料、装备、新兴、矿业八大行业3⏹致力于成为全球一流的综合型资产管理机构⏹与已投企业共同成长，通过投资促进社会资源优化配置，推动国家、民族、社会发展⏹为出资人实现财富增长，创造稳定且较高、长期处于行业一流水平的投资回报⏹中国PE第一股，股票代码430719⏹2014年4月于全国中小企业股份转让系统挂牌，完成近60亿元定向融资⏹市值超过300亿元，是新三板市值最大的企业⏹挂牌主体下设有：--昆吾九鼎投资管理有限公司（PE业务主体）--九泰基金管理有限公司（公募基金业务主体）--九州证券有限公司（证券业务主体）--北京黑马自强投资管理有限公司（个人风险投资业务主体）--龙泰九鼎投资有限公司（劣后投资机构）--Kunwu Jiuding International (Holdings) Limited（国际投资业务主体）2011-2014年中国PE机构前十强（全球在华机构）清科排名2011年2012年2013年2014年1九鼎投资九鼎投资鼎晖投资鼎晖投资2建银国际中信产业凯雷投资高瓴资本3弘毅投资复星资本复星资本老虎环球4KKR金石投资华平投资腾讯产业5新天域弘毅投资弘毅投资云锋投资6鼎晖投资建银国际九鼎投资复星资本7金石投资中信资本KKR中信产业8复星资本凯雷投资景林投资九鼎投资9摩根亚洲KKR建银国际博裕投资10平安财智广发信德中金佳成DST 投中排名2011年2012年2013年1中科招商九鼎投资鼎晖投资2九鼎投资凯雷投资九鼎投资3新天域弘毅投资华平投资4中信产业复星资本新天域5中金佳成中信产业凯雷投资6建银国际新天域建银国际7平安财智建银国际复兴资本8淡马锡金石投资弘毅投资9摩根士丹利中金佳成中银投资10弘毅投资文化产业景林投资*榜单由独立研究机构清科集团发布*榜单由独立研究机构投中集团发布联系方式联系人：周正炯手机：+86-186 **** ****电话：+86-10-6322 1100传真：+86-10-6322 1188地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座6层邮编：100033网址：邮箱：zhouzja@。