C14002_新《中华人民共和国证券投资基金法》概要(中)【最全真题库+100分答案】

90分

一、单项选择题

1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

A. 三个月

C. 一年

D. 一个月

2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A. 国务院证券监督管理机构

C. 基金委托人

D. 中国证券业协会

3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人

应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。

A. 三个月

C. 一个月

D. 一年

二、多项选择题

4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产不得用于下列（）等方面的投资或者活动。

5. 基金募集期限届满，募集基金份额不能满足《中华人民共和国证券投资基金法》第五十九条关于基金募集份额和人数规定的条件的，基金管理人应当承担下列（）责任。

6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

C. 差别性

三、判断题

7. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人。（）

正确

8. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金合同应当包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的名称和住所。（）

正确

9. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。（）

错误

10. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金是指向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金一次性超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。（）

正确

80分

其他

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

正确

错误

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，申请基金份额上市交易，基金管理人应当向（）提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

A. 中国证券业协会

B. 国务院证券监督管理机构

C. 证券交易所

D. 基金行业协会

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指（）的单位和个人。

A. 其基金份额认购金额不低于规定限额

B. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C. 达到规定资产规模或者收入水平

D. 其基金份额认购金额不高于于规定限额

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（）以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资。

A. 百分之七十

B. 百分之六十

C. 百分之五十

D. 百分之八十

参考文献[1] 百度文库

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[2] 证券后续培训网

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