证券投资学复习题

《证券投资学》复习题

一、单项选择题

1．长期金融市场是中长期资金借贷和中长期金融工具交易的市场，它包括______。

A．贴现市场 B．黄金市场

C．外汇市场 D．证券市场

2．在市场利率变动的情况下，公司债券价格与收益之间的关系是_______。

A．同比关系 B．反比关系

C．不成比例 D．没有关系

3．债券市价随市场利率上升而下跌，属于______。

A．信用风险 B．违约风险

C．流动性风险 D．市场风险

4．投资者买入债券日到该债券还本付息之日的时期______。

A．持有期 B．待偿期

C．保存期 D．发行期

5．在公司分红上比普通股具有优先权，但在公司剩余财产的分配上处于普通股之后的股票称为______。

A．优先股票 B．偿还股票

C．混合股票 D．后配股票

6．股票市场价格，就是通常所说的______。

A．票面价值 B．清算价值

C股票价值 D．账面价值

7．在波浪理论中，主波是由______。

A．5个浪组成

B．3个浪组成

C．一个主波和一个调整波组成

D．2个浪组成

8．国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为______。

A．证监会 B．证券业协会

C．证券交易所 D．证券公司

9．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为______。

A．空头交易 B．多头交易

C．信用交易 D．现货交易

10．在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的债券______。

A．离到期日还有1年，利率为8％

B．离到期日还有3年，利率为8．5％

C．离到期日还有8年，利率为7．5％

D．离到期日还有6年，利率为7％

11．下列经济活动中属于证券投机行为的是_______。

A．买卖外汇 B．赌博

C．买空、卖空 D．买进债券到期兑付

12．证券市场可以通过对资金价格的_______，引导货币资金的流向，灵活地调节社会资金，促进资金的有效合理配置。

A．调高 B．调低

C．利率导向 D．走势导向

13．证券发行人通过增发新股票以增加资本额的新股发行方式称为_______。

A．增资发行 B．有偿增资

C．无偿增资 D．不公开发行

14．证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称_______。

A．公司制 B．会员制

C．法人制 D．股份制

15．证券市场的公平原则主要是指对_______。

A．证券公司 B．发行者

C．投资者 D．参与者

16．_______因素对评价一种债券的信用程度最不重要

A．债券利息率

B．债务规模及构成

C．发行者现金流量的稳定性程度

D．资产安全性程度

17．当市场利率下降时，会使固定利率债券_______。

A．收益率提高 B．市价上涨

C．收益率不变 D．市价下降

18．债券市价随市场利率上升而下跌，属于_______。

A．信用风险 B．违约风险

C．流动性风险 D．市场风险

19．如果投资者担心市场利率风险，他应选择购买_______。

A．短期国债 B．8年期公司债券

C．12年期政府债券 D．转换公司债

20．开放型基金购回时，其赎回价格是参照基金的_______而定。

A．净资产值 B．面值

C．公众期望值 D．发行价格

二．基本概念答案

1证券

2证据证券、

3所有权证券

4有价证券、

5商品证券、

6货币证券、

7资本证券、

8投资

9投机、

10直接投资、

11间接投资、

12长期投资、

13 1年以内的投资行为称为

14证券投资

15证券投机、

16内幕交易．

17操纵市场行为、

18证券投资风险、

19利率风险、

20购买力风险。

21市场风险

22财务风险

23经营风险

24证券发行市场也称一级市场或初级市场25证券流通市场

26股票市场

27债券市场

28证券商

29证监会的全称

30公开发行

31委托发行

32证券包销

33证券代销

34增资发行

35配股

36增发新股

37股份分割

38面额发行

39时价发行

40折价发行

41证券交易

42自营商

43二板市场

44柜台交易

45现货交易

46预约回购交易

47证券信用交易

48多头交易

49空头交易

50证券期货交易

51委托

52所谓竞价类

53所谓交割

54佣金

55场外交易

56债券

57国债

58地方债券

59金融债券

60公司债券

61投资基金

62公司型基金

63契约型基金

64开放型基金

65封闭型基金

66指数基金是

67对冲基金

68创业基金

69股票

71普通股票、

72优先股票

73股价指数

74可转换公司债券简称为转债

75期货

76期权

第四章债券

1．债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。 ( )

2．债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。( )

3．投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。 ( ) 4．债券的利率与银行利率成反比。( )

5．债券的收益可以免交个人收入调节税。 ( )

6．短期国债是中央银行调控流通中货币量的重要工

具。 ( )

7．公司债券是由公司发行的筹措较长期乃至长期资

金的债务凭证，是一种固定利息债券。 ( )

8．期限在10年以上的债券称为长期债券。 ( )

9．债券收益率的变动反映了债券市场行情的变动。

10对债券的评级主要是评价债券的投资价值。

( )

11债券的变现力风险取决于证券市场上债券的供求

( )

12．通货膨胀不会影响债券收益率。

第五章投资基金

1．投资基金发行的基金证券是一种面向社会投资者

的投资工具。 ( )

2．所有基金的投资组合和投资决策都是由基金管理

人来负责的。 ( )

3．投资基金与股票、债券反映的关系是相同的。

( )

4．投资基金的资产为所有投资者(股东)所有，并由