2019年期货法律法规重点试题及答案

1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下两个问题：2019年期货法律法规重点试题及答案

(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

答案：AB

(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是()

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

答案：ABCD

2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下两个题。期货基础知识真题

(1)吴某可以向()提起诉讼。P138+7

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

答案：A

(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为()。

A期货交易所

B丁某

C期货公司

D营业部经理

答案：C

3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是()。

A该转让行为不需报监管机构批准

B该转让行为应当报中国证监会批准

C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

答案：B期货从业资格历年真题

4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()

A.协助期货公司办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D.协助期货公向客户提示风险

答案：ABD期货从业资格考试题库

5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某

资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中

正确的是()。期货从业在哪里报名

A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

答案：CD

6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人

员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不

可能获得的赔偿数额是()

A.9万元

B.10万元

C.8万元

D.6万元

答案：AB

7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金

为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：

(1)该公司期末净资本为()期货从业2018年报名

A.6000万元

B.5500万元

C.4700万元

D.4200万元

答案：D

(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是()

A.净资本期货从业考试模拟题

B.净资本∕客户权益总额

C.净资本∕净资产

D.负债∕净资产

答案：B

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