保荐代表人《入股银行业务》章节习题(3)-保荐代表人胜任.doc

2017保荐代表人《投资银行业务》章节习题(3）-保荐代表人胜任能力考试

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1.下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（

)

A.发行人的大股东用土地使用权作价1０0０万元出资，发行人于20０8年1o月报送发行申请文件时，尚未取得该±地的土地使用权证,但预计2009年２月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为：发行人取得土地使用权证不存在法律障碍。

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B．发行人的一个股东用专利权作价50万出资，发行人于２００8年10月报送发行申请文件时，尚未取得该专利的专利权证，但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的

法律意见认为:发行人取得专利权证不存在法律障碍。

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C.发行人购买了一处办公楼,于２008年1O月报送发行申请文件时，发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明,但预计２0０9年２月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为:发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍。ﻭﻪﻭ

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Ｄ.发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资，发行人于２０08年１0月报送发行申请文件时,共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼，目前案件尚未审结。ﻭﻪﻭ

答案:AＢCD

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2．甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有（

）ﻪﻭ

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A．甲公司20１2年4月将公司的主营业务变更成绿色照明ﻪﻭ

Ｂ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍

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C.甲公司在2０13年4月更换了监事

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D.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

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答案：ABD

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解析:根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第1２条的

规定:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。这里的“最近3年”应是最近3个会计年度,即报告期。A构成障碍。不包括监事，C不构成障碍。

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《首次公开发行股票并上市管理办法》第15条规定:发行人的资产完整。生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,具有独立的原料采购和产品销售系统;非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。ﻭﻪﻭ

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在申报前对于独立产权资产必须取得所有权凭证,Ｂ构成障碍。

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《首次公开发行股票并上市管理办法》第16条规定:发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

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3.首次公开发行并上市的公司,以下情形对独立性不构成实质影响的是（

)ﻪﻭ

A.甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制。

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Ｂ.乙公司为化学原料制造企业,其产品5０%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品

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C.丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供

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D.丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系

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的第三方租赁，且租赁价格按照市场价格确定ﻭ

答案：Dﻭﻭ

4.甲公司拟在中小板上市，乙公司为其控股股东，丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总裁,下列说法正确的有(

)

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A.李某可以兼任乙公司总经理

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B.李某可以兼任乙公司和丙公司董事长ﻪﻭ

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Ｃ.李某可以兼任乙公司监事会主席ﻭ

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Ｄ.李某可以兼任甲公司董事会秘书

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答案：BCＤ

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5.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票(

)ﻭﻭ

A.协议

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B.做市

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C.竞价ﻪﻭ

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D．拍卖

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答案:ABC

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6.以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有(

)ﻪﻭ

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Ａ.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延

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B．股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外

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C．买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,

卖出挂牌公司股票时,余额不足10００股部分,应当一次性申报卖出

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Ｄ.股票转让的申报价格最小变动单位为０.０1元人民币

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答案:ABCD

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７.以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（

）

A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有２家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商