建设项目全过程跟踪审计表格综合类

表A-14
审计访谈记录表
表A-15
现场勘查记录表
表A-16
问询函
表A-17
工作联系函
表A-18
征询意见函
表A-19
文书送达回证
表A-20
回访记录表
表A-21
工程审计报告书流转控制表
表A-22
工程审计三级复核记录
表A-23
工程审计报告档案总表
表A-24
全过程审计业务类工作底稿目录总表
表A-25
建设项目阶段性审计备忘录
编号：
项目概况
项目名称
建设规模
建设单位
编制依据
审计范围
审计内容与审计重点
审计步骤与
进度计划
审计组
组长
专业负责人
成员
资料员
审计分工
审计组所在项目负责合伙人审核意见
质量与标准总监审核意见
编制人：编制日期：
表A-9
审计会议纪要
建设单位：
会议记录人：
索引号：
审计项目：
复核人：
页次：
会议时间:
地点:
参加单位及人员:
40
分年度固定资产投资计划及建设资金的实际到位情况
41
会计核算和基建财务管理制度
42
建设方统供设备、材料清单
43
与工程相关的总帐、明细帐及会计凭证等会计资料
44
建筑工程、安装工程、设备、待摊投资及工程相关往来帐明细表
45
结存货币资金
46
工程物资盘存明细表
47
设备清查盘点明细表
48
工程款、设备材料采购款及其他合同支付情况表
天职国际会计师事务所有限责任公司
天职（北京）国际工程项目管理有限公司
年月日
现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：
委托单位负责人签名：
委托单位公章：
年月日
表A-19
文书送达回证
编号：
受送达单位
送达地点
发送单位
事由
文书名称
份数
每份页数
送件人
收件人
收到日期
表A-20
回访记录表
编号：
项目名称
合同编号
委托单位
建设单位：
建设项目名称：编号：
致：（单位）
根据委托，由我公司负责对建设项目进行工作。现有如下事项我们不太明确，特发函向贵方予以询问。
问询事项：
1、
2、
3、
附件：
单位名称：
项目负责经理：
年月日
现就问询事项答复如下：
附件：
被问询单位名称（签章）：
负责人：
年月日
注：
本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
审计通知书
编号：天工审[****]***号
致：
根据委托（审计业务约定书编号：），将由我公司对贵单位负责筹建的项目进行审计，按照审计工作计划的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项：
1、请按《审计所需资料清单》准备审计所需资料；
2、请填写审前调查表：《项目基本情况表》、《投资及完成情况一览表》、《基建程序执行情况调查表》，并请在年月日前填写完成并提交我公司；
特此委托。
建设单位名称：（签章）
法定代表人：（签章）
年月日
表A-5
审计所需资料清单
被审计单位：项目名称：编号：
序号
资料名称
1
建设项目的内部控制制度、组织框架图
2
项目建议书
3
项目可行性研究报告
4
项目可研报告评估及审批文件
5
环境影响报告及审批文件
6
项目初步设计的申报和审批文件
7
建设用地规划许可证
8
建设工程规划许可证
会议内容:
与会人员会签：
表A-10
单位名称：
编制人：
日期
索引号：
项目名称：
复核人：
日期
页次：
审计程序及主要内容
是否适用
审计日记索引
审计发现问题简述
是
否
一、收集与审计有关的资料，审计资料的来源、是否提供或齐全，以及提供时间等，具体情况详见《审计相关资料提供一览表》。
二、取得所需资料后，执行如下审计程序，对有关建设项目审批程序的信息进行统计、测试分析、调查及抽查等工作。
1、
2、
填表说明：
1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；
2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
表A-11
审计日记
审计项目：索引号：
审计人员
审计分工
日期
审计工作具体内容
证据索引号
年月日
共XX页第××页
表A-12
审计工作底稿
索引号：A-01
被审计单位名称
按照要求向审计组提交的下列“提供审计资料清单”所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等相关资料是按照《中华人民共和国会计法》、《国有建设单位会计制度》以及国家其他有关财务会计法的规定编制的，公允地反映了我单位的项目建设、财务收支情况。向审计组提供的项目批准建设的有关文件、征地、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，采购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。
表A-17
工作联系函
编制单位：编号：
致（单位）：
事由：
内容：
发出单位名称：
项目负责经理：（签字）
年月日
注：重要联系单应加盖单位公章，相关单位各取一份。
表A-18
征询意见函
：
受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。
建设单位名称：（签章）
法定代表人（或授权代理人）：（签章）
建设项目负责经理：（签章）
年月日
表A-4
授权委托书
：
本授权委托书声明：我系单位的法定代表人，现授权委托我单位为我的授权委托人，以我单位的名义参加项目的审计工作，授权委托人所签署的一切文件和处理与此有关的一切事务，我均予承认。
附件3：《项目基本情况表》；
附件4：《投资及完成情况一览表》；
附件5：《基建程序执行情况调查表》；
附件6：《承诺书》；
附件7：《授权委托书》。
天职（北京）国际工程项目管理有限公司
年月日
表A-3
承
（审计单位）：
我单位按照《审计通知书》（天工审[****]**号）要求向审计组提供了工程决算资料、财务会计资料和相关资料（详见提供审计资料清单），现特此作出如下承诺：
表A-1
审计需求调查表
编号：
项目名称
委托单位
建设单位
工程概况
审计性质
□工程结算审计
□工程决算审计
□工程管理审计
□工程专项审计
审计内容
□项目法人制资本金制执行情况审计
□内部控制制度审计
□建设程序程序审计
□设计勘查审计
□工程拆迁审计
□工程招标投标审计
□工程合同管理审计
□设备和材料采购审计
□工程进度审计
□工程施工质量管理审计
29
分部分项工程验收资料
30
工程竣工验收报告
31
建安工程结算一览表
32
工程结算书（计量月报）
33
工程量计算书
34
材料、设备认价单
35
施工组织设计
36
工程变更签证资料（洽商资料）
37
工程索赔资料
38
隐蔽工程资料
39
工程竣工决算报表（竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用财产总表、交付使用资产明细表）及编制说明
49
与工程相关的房产证、土地使用权证（土地出让合同）、车辆行驶证等产权证明文件
说明：
⑴本清单一式二份，提供贵单位一份，审计单位保留一份；
⑵请贵单位在收到该资料清单后7日内向咨询单位提供相关资料。
⑶如不能提供，请书面说明原因。
被审计单位签字：时间：
表A-6
工程资料移交清单
工程名称：
建设单位名称：
序号
资料名称
审计访谈记录表
建设单位：
建设项目名称：编号：
序号
问询事项
访谈记录
被访谈人签字
记录人：记录日期：
表A-15
现场勘查记录
编号：
建设项目名称
建设单位名称
施工单位名称
监理单位名称
现场勘查记录：
施工单位人员（签字）：
监理单位人员（签字）：
建设单位人员（签字）：
审计单位人员（签字）：
记录人：年月日
表A-16
问询函
3、请签署并提交关于建设项目审计资料的真实性、完整性的《承诺书》；
4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编；
5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署《授权委托书》；
我公司负责联系人：，电话：，手机：；如有疑问，请及时联系。感谢配合！
附件1：审计业务约定书；
附件2：《审计所需资料清单》；
9
建设工程施工许可证
10
工程质量监督注册登记
11
国有土地证明文件（建设用地批准书、国有土地使用证、原土地使用证明）
12
房屋拆迁许可证
13
项目概算和调整概算批文
14
施工图审查资料
15
图纸会审记录
16
与建设项目相关的会议决议、纪要