科创板股票发行上市审核问答解读(上) 100分
科创板股票投资知识竞赛试题及答案
科创板股票投资知识竞赛试题及答案1. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（） [单选题] *A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B.具有6个月以上的证券交易经验(正确答案)C.参与证券交易24个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2. 投资者参与科创板股票交易，应当使用（） [单选题] *A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户(正确答案)C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3. 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（） [单选题] *A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易(正确答案)4. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（） [单选题] *A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报(正确答案)5. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。
[单选题] *A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报(正确答案)D.对手方最优价格申报6. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。
[单选题] *A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制(正确答案)D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7. 科创板股票自（）起可作为融资融券标的。
《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》的解析
上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的 30%。
30%，主板、创业
（二）关于时间间隔
板为不超过总股本
上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，审议本次证券发行方案的董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得 的 30%。
少于 18 个月。前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限制，但相应间隔原则上不 时间间隔与主板、
得夸大其词，不得
（四）保荐机构应当就本次募集资金投向是否属于科技创新领域出具专项核查意见，同时重点就本次募投项目实施的准备情况、 有误导性陈述。
是否存在重大不确定性或重大风险、上市公司是否具备实施募投项目的能力进行详细核查并发表意见。保荐机构应督促上市公司
以客观清晰、简明易懂的语言对募投项目进行描述，不得夸大其词，不得有误导性陈述。
管部门的批准，是否履行了资产评估及其他相关的核准或备案等程序, 定价依据是否符合相关监管规定，是否应当通过产权交
易场所公开进行，完成收购是否存在法律障碍，是否存在不能完成收购的风险。
二是本次收购是否构成重组上市。存在下列情形时，重点关注是否属于类重组上市：发行完成后公司实际控制人发生变更；标的
企业的资产总额、净资产、营业收入超过最近一个会计年度末上市公司相应指标的 100%，且标的企业的原股东通过本次发行持
义。
（三）金额较大指的是，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司股东的净资产的 30%（不包含对
类金融业务的投资金额）。
（四）审议本次证券发行方案的董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额（包含对类金融业务的投
资金额）应从本次募集资金总额中扣除。
2021年科创板股票开户知识测评题库及答案
2021年科创板股票开户知识测评题库及答案一、选择题B. 申请日前20个交易日日均资产不低于50万元人民币C. 完成科创板股票投资者适当性评估答案：DA. 科创板主要服务于科技创新企业B. 科创板上市公司股票涨跌幅限制为20%C. 科创板实行注册制D. 科创板上市公司必须连续三年盈利答案：DA. 身份证原件及复印件B. 银行卡C. 投资者适当性评估结果D. 学历证明答案：D二、判断题1. 科创板股票交易佣金费率不得超过千分之三点五。
（）答案：√2. 个人投资者可以直接参与科创板新股发行网上申购。
（）答案：√3. 科创板上市公司股票上市首日即可进行融资融券交易。
（）答案：×三、简答题1. 请简述科创板股票交易的特点。
2. 请列举开设科创板股票账户的基本条件。
继续完善2021年科创板股票开户知识测评题库及答案：四、案例分析题步骤一：参加科创板投资者教育步骤二：进行投资者适当性评估步骤三：提交身份证、银行卡等开户资料步骤四：签署风险揭示书请根据案例分析，选择必要的步骤。
答案：步骤一、步骤二、步骤三、步骤四2. 小李在科创板上市的新股发行中，中签了1000股，发行价为20元/股。
上市首日，该股票开盘价为25元/股，收盘价为30元/股。
请问小李首日浮盈多少元？答案：小李首日浮盈计算如下：(30 20) × 1000 = 10000元。
五、论述题1. 请结合我国资本市场现状，谈谈科创板对我国科技创新企业发展的意义。
答案：科创板作为我国资本市场的一项重要创新，对我国科技创新企业发展具有重要意义。
科创板为科技创新企业提供了更为便捷的融资渠道，有助于企业解决发展过程中的资金问题。
科创板实行注册制，简化了上市流程，降低了企业上市成本，提高了市场效率。
科创板吸引了更多投资者关注科技创新企业，有利于提升企业品牌知名度和市场影响力，进一步推动科技创新企业成长。
2. 请谈谈投资者在参与科创板股票交易时应注意的风险。
科创板股票投资知识测试题试题及答案
科创板股票投资知识测试题试题及答案1. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件( ) [单选题] *A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B.具有 6 个月以上的证券交易经验(正确答案)C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2. 投资者参与科创板股票交易,应当使用( )。
[单选题] *A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户(正确答案)C.在证券公司开立的 TA 账户D.深市证券账户3. 投资者参与科创板股票交易的方式,不包括( )。
[单选题] *A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易(正确答案)4. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是( ) [单选题] *A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30至 11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间,当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易的申报(正确答案)5. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下( )。
[单选题] *A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报(正确答案)D.对手方最优价格申报6. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是( )。
[单选题] *A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制(正确答案)D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第 6 个交易日开始,适用20%的涨跌幅限7. 科创板股票自( )起可作为融资融券标的。
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答目录1.《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）设置了多套上市标准，发行人如何选择适用？保荐机构应当如何把关？申报后能否变更？ (3)2.针对部分申请科创板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形，在信息披露方面有什么特别要求？ (4)3.对发行条件中“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”，应当如何理解？ (6)4.对发行条件“发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”中的“重大不利影响”，应当如何理解？ (6)5.发行条件规定，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰。
对于控股股东、实际控制人位于国际避税区且持股层次复杂的申请在科创板上市企业，如何做好核查及信息披露工作？ (7)6.对发行条件中发行人最近2年内“董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化”，应当如何理解？ (8)7.《上市规则》规定的财务指标包括“最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%”，其中“研发投入”如何认定？研发相关内控有哪些要求？信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (9)8.《上市规则》规定的上市标准中包含市值，针对市值指标，发行上市审核及监管中有哪些要求？ (10)9.《上市审核规则》规定发行人应当符合科创板定位。
对此应如何把握？ (11)10.《上市审核规则》规定，发行人应当主要依靠核心技术开展生产经营，对此应当如何理解？信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (13)11.发行人在首发申报前实施员工持股计划的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (14)12.发行人存在首发申报前制定的期权激励计划，并准备在上市后实施的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (16)13.发行人在有限责任公司整体变更为股份有限公司时存在累计未弥补亏损的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (19)14.发行人存在研发支出资本化情况的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (20)15.发行人存在科研项目相关政府补助的，在非经常性损益列报等信息披露方面及中介机构核查方面有哪些要求？ (22)16.《上市审核规则》规定，发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐机构可以向本所申请豁免披露。
科创板开户测试答案
科创板开户测试答案1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B：具有6个月以上的证券交易经验）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B：沪市A股证券账户）。
A.衍生品合约账户B.沪市 A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D：场外交易）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D：投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至 15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C：双方最优价格申报）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C：首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D：上市首日）起可作为融资融券标的。
科创板 审核问答
科创板审核问答《上交所科创板发行上市审核动态》已发布二期，晓编将这二期中的“问题解答”汇总分享给朋友们。
《上交所科创板发行上市审核动态》2021年第2期（总第 2 期）共5个问题问题 1 【受理环节补正常规问题】近期受理环节存在哪些常见补正情形？答：近期存在的补正情形主要包括：《关于发行人符合科创板定位要求的专项意见》文件，未说明相关核查内容、核查方法、核查过程及核查取得的证据；《股东信息披露专项核查报告》文件，未按照《关于科创板落实首发上市企业股东信息披露监管相关事项的通知》的要求进行核查和披露；申报文件为修订模式、显示比例过大或过小；重要商务合同未上传；验资报告、合同等文件页数与律师鉴证页数不符，存在缺页情况等。
鉴于近期受理环节对股东信息披露核查和《常见问题的信息披露和核查要求自查表》等落实情况予以重点关注，建议审计报告基准日为 2020 年 9 月 30 日的企业尽早申报，避免补正用时过长，导致财务报告逾期。
问题 2 【发明专利认定】发行人如何把握好科创属性，规范发明专利认定？答：发明专利权自公告之日起生效，仅取得《授予发明专利通知书》不得认定为已取得发明专利。
发行人发明专利如有尚未取得发明专利证书、因涉诉冻结或存在权属纠纷、以及与其他方合作研发、共同持有、授权使用等特殊情形，应在专利数量披露处明确说明。
同时，在招股说明书、关于符合科创板定位的要求的专项说明、关于发行人符合科创板定位要求的专项意见等申报文件中，发行人及保荐机构应明确形成主营业务收入的发明专利的具体数量，不能仅做“相关专利数量超过 5 件”等笼统陈述。
问题 3 【政府补助能否计入经常性损益】申报企业存在科研项目相关政府补助的，在非经常性损益列报方面有哪些要求？答：企业应根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号—非经常性损益》判断政府补助是否应列入非经常性损益。
非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩与盈利能力作出正常判断的各项交易和事项产生的损益。
科创板知识测评20个题目的答案
科创板知识测评20个题目的答案科创板（Science and technology innovation board）是指设立于上海证券交易所下的创业板，于2019年6月13日正式开板。
设立科创板并试点注册制是提升服务科技创新企业能力、增强市场包容性、强化市场功能的一项资本市场重大改革举措，其特点是并不限制首次公开募股的定价，亦允许企业采取双重股权结构。
科创板是新的板块，企业的风险和机遇并存，对投资者的门槛有较高的要求。
除了资金和投资经验以外，也需要通过考试，以下为参考资料。
包含不同时段的科创板的题库和答案1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答
附件上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答目录问题1、融资规模和时间间隔 (2)问题2、募集资金投向、使用与管理 (2)问题3、收购资产或股权 (3)问题4、补流和还贷 (6)问题5、财务性投资 (7)问题6、同业竞争、关联交易 (8)问题7、重大违法行为 (9)问题8、方案发生重大变化 (10)问题9、重大资产重组或实际控制人变更 (11)问题10、会后事项 (11)问题1、关于上市公司申请再融资的融资规模和时间间隔，上市公司及中介机构应当如何把握？答：为规范和引导上市公司理性融资、合理确定融资规模、提高募集资金使用效率，上市公司申请再融资的融资规模和融资时间间隔相关要求如下：（一）关于融资规模上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的30%。
（二）关于时间间隔上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，审议本次证券发行方案的董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月。
前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限制，但相应间隔原则上不得少于6个月。
前次募集资金包括首发、增发、配股、向特定对象发行股票。
上市公司发行可转债、优先股和适用简易程序的，不适用上述规定。
问题2、上市公司申请发行证券，募集资金应当投资于科技创新领域的业务。
关于募集资金的投向、使用与管理，上市公司及中介机构应当如何把握？答：（一）上市公司募集资金应服务于实体经济，符合国家产业政策，主要投向科技创新领域。
募集资金投向不得用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资和类金融业务。
（二）上市公司应当充分披露本次募集资金投资项目（以下简称本次募投项目）的准备和进展情况、实施本次募投项目的能力储备情况、预计实施时间、整体进度计划以及本次募投项目的实施障碍或风险等。
原则上，本次募投项目实施不应存在重大不确定性。
（三）上市公司召开董事会审议再融资时，已投入的资金不得列入募集资金投资构成。
科创板开户必备测试题及答案
科创板开户必备测试题及答案科创板作为中国资本市场的重要创新举措，吸引了众多投资者的关注和期待。
为了保证投资者的风险可控和合规性，开户过程中通常需要经过一系列测试。
本文将为您提供一些科创板开户必备测试题及答案，帮助您更好地备战科创板开户。
一、知识测试1. 请问科创板属于中国的哪个资本市场板块？答案：上海证券交易所2. 科创板的上市公司主要来自哪些行业？答案：高新技术产业3. 下列哪些类型的投资者可以申请科创板开户？A. 个人投资者B. 机构投资者C. 风险投资者D. 公司投资者答案：A、B、C、D4. 请列举几种科创板投资者的适应性要求。
答案：个人投资者应满足资产和经验要求；机构投资者应满足资质要求；风险投资者应满足风险承受能力要求。
5. 科创板开户的流程通常包括哪些步骤？答案：资料准备、在线申请、进行风险测评、签署协议、等待审核、获批开户。
二、风险评估测试1. 请问科创板股票的投机性风险相较于其他板块如何？答案：科创板股票的投机性风险相对较高。
2. 科创板属于哪种类型的股票？答案：成长型股票3. 请问科创板投资者应该具备哪些风险管理技巧？答案：分散投资、长期投资、不盲目追逐热点等。
4. 在购买科创板股票前，投资者应该正确理解和判断下列哪几条？A. 投资有风险，入市需谨慎B. 高风险等于高收益C. 盲目跟风容易受损失D. 趋势是投资者的朋友答案：A、C、D5. 科创板股票市场相对年轻，投资者应该具备较强的经验和分析能力。
请问下列哪些方法可以提升投资者的分析能力？A. 多阅读行业研报和公告B. 学习基本的财务分析知识C. 关注市场热点和传闻D. 参与投资者交流和分享答案：A、B、D三、合规要求测试1. 科创板投资者应了解并遵守哪些法律法规？答案：《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《中国证监会行政许可实施办法》等。
2. 科创板投资者应如何保护自己的权益？答案：严格遵守相关规定，保护自己的投资权益；如有违规行为，可通过相关渠道投诉维权。
科创板知识测评20个题目的答案
科创板知识测评20个题目的答案科创板（Science and technology innovation board）是指设立于上海证券交易所下的创业板，于2019年6月13日正式开板。
设立科创板并试点注册制是提升服务科技创新企业能力、增强市场包容性、强化市场功能的一项资本市场重大改革举措，其特点是并不限制首次公开募股的定价，亦允许企业采取双重股权结构。
科创板是新的板块，企业的风险和机遇并存，对投资者的门槛有较高的要求。
除了资金和投资经验以外，也需要通过考试，以下为参考资料。
包含不同时段的科创板的题库和答案1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
科创板答题
科创板答题引言：科创板是中国资本市场的一个新兴板块，旨在支持和推动高科技创新企业的发展。
作为创业板和主板之外的一个新型交易市场，科创板对于科技创新公司来说提供了更多的发展机会和资本支持。
然而，要想在科创板中取得成功，企业需要通过一系列审查流程和答题环节来证明自己的实力和潜力。
本文将围绕科创板答题展开讨论，包括答题的背景、内容和重要性等方面。
一、背景：科创板答题是指企业在申请上市的过程中需要回答一系列问题，包括公司的基本情况、经营情况、财务状况、科技创新能力、市场前景等等。
答题是科创板审核的重要一环，通过答题，科创板可以更全面地了解企业的运营情况和发展潜力，从而做出是否批准该企业上市的决策。
答题的结果将直接影响企业能否成功上市以及股票的价格水平。
二、答题内容：科创板答题内容一般包括以下几方面：1. 公司的基本情况：包括企业的注册资本、股权结构、组织架构等。
这些问题旨在了解企业的基本情况，为后续的进一步调查和审核提供参考。
2. 经营情况：包括企业的主营业务和经营模式、市场份额、竞争优势等。
这些问题旨在了解企业的核心竞争力和市场地位，以及企业的盈利能力和增长潜力。
3. 财务状况：包括企业的资产负债情况、财务指标、经营现金流等。
这些问题旨在了解企业的财务健康状况以及风险控制能力，为投资者提供决策依据。
4. 科技创新能力：包括企业的研发投入、技术创新成果、知识产权状况等。
这些问题旨在了解企业的科技创新能力和核心技术竞争力，以及企业在未来的科技创新中的发展潜力。
5. 市场前景：包括企业所在行业的市场规模、发展趋势、竞争格局等。
这些问题旨在了解企业所在行业的发展前景和竞争状况，以及企业在行业中的定位和发展战略。
三、答题的重要性：科创板答题作为科创板审核的重要一环，对于企业来说具有重要的意义。
首先，答题是企业向科创板展示自己实力的机会。
通过回答答题问题，企业可以对自身的优势进行展示，证明自己在技术创新、市场开拓等方面具备竞争力。
科创板发行审核最新32条问答全汇总
科创板发行审核最新32条问答全汇总上交所近日发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》，自发布之日起实施。
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)1.发行人历史上存在工会、职工持股会持股或者自然人股东人数较多等情形的，发行人应当如何进行规范？中介机构应当如何进行核查？（一）工会及职工持股会持股的规范要求考虑到发行条件对发行人控股权权属清晰的要求，发行人控股股东或实际控制人存在职工持股会或工会持股情形的，应当予以清理。
对于间接股东存在职工持股会或工会持股情形的，如不涉及发行人实际控制人控制的各级主体，发行人不需要清理，但应予以充分披露。
对于工会或职工持股会持有发行人子公司股份，经保荐机构、发行人律师核查后认为不构成发行人重大违法违规的，发行人不需要清理，但应予以充分披露。
（二）自然人股东人数较多的核查要求对于历史沿革涉及较多自然人股东的发行人，保荐机构、发行人律师应当核查历史上自然人股东入股、退股（含工会、职工持股会清理等事项）是否按照当时有效的法律法规履行了相应程序，入股或股权转让协议、款项收付凭证、工商登记资料等法律文件是否齐备，并抽取一定比例的股东进行访谈，就相关自然人股东股权变动的真实性、所履行程序的合法性，是否存在委托持股或信托持股情形，是否存在争议或潜在纠纷发表明确意见。
对于存在争议或潜在纠纷的，保荐机构、发行人律师应就相关纠纷对发行人控股权权属清晰稳定的影响发表明确意见。
发行人以定向募集方式设立股份公司的，中介机构应以有权部门就发行人历史沿革的合规性、是否存在争议或潜在纠纷等事项的意见作为其发表意见的依据。
2.发行人申报前后新增股东的，应当如何进行核查和信息披露？股份锁定如何安排？（一）申报前新增股东对IPO前通过增资或股权转让产生的股东，保荐机构、发行人律师应主要考察申报前一年新增的股东，全面核查发行人新股东的基本情况、产生新股东的原因、股权转让或增资的价格及定价依据，有关股权变动是否是双方真实意思表示，是否存在争议或潜在纠纷，新股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构负责人及其签字人员是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排，新股东是否具备法律、法规规定的股东资格。
科创板股票发行上市审核规则解读(下)1107
科创板股票发行上市审核规则解读（下）一、单选题（共1题，每题20分）1 . 科创板股票发行价格确定后（）个工作日内，发行人应当在上海证券交易所网站和中国证监会指定网站刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。
A.三B.四C.五D.六答案： C二、多选题1 . 科创板发行上市审核中，首轮审核问询后，存在下列哪些情形，上海证券交易所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询？A.首轮审核问询后，发现新的需要问询事项B.发行人及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地回答交易所发行上市审核机构提出的审核问询，或者交易所就其回复需要继续审核问询C.发行人的信息披露仍未满足中国证监会和上海证券交易所规定的要求D.交易所认为需要继续审核问询的其他情形答案： ABCD2 . 上海证券交易所科技创新咨询委员会的咨询内容包括：A.交易所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位B.交易所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定C.发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题D.国内外科技创新以及产业化应用的发展动态答案： ABCD三、判断题1 . 科创板股票发行人应当结合科创板定位，就是否符合相关行业范围、依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性等事项，进行审慎评估。
答案：对2 . 科创板股票发行上市申请文件和对上海证券交易所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐人可以向交易所申请豁免披露。
答案：对。
上交所发布科创板股票发行上市审核问答
上交所发布科创板股票发行上市审核问答上交所发布上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答全文如下答：为增强科创板的包容性，《上市规则》以市值为中心，结合净利润、营业收入、研发投入和经营活动产生的现金流量等财务指标，设置了多套上市标准。
其中，第 2.1.2 条规定了通用上市标准，第 2.1.3 条规定了红筹企业适用的上市标准，第 2.1.4 条规定了具有表决权差异安排的发行人适用的上市标准。
（一）发行人应当选择一项具体上市标准根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称《上市审核规则》）相关规定，发行人申请股票首次公开发行并在科创板上市的，应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体上市标准，即《上市规则》第 2.1.2 条中规定的五项标准之一。
红筹企业应选择第 2.1.3 条规定的标准之一。
具有表决权差异安排的发行人应选择第 2.1.4 条规定的标准之一。
发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素，审慎选择适当的上市标准。
保荐机构应当为发行人选择适当的上市标准提供专业指导，审慎推荐，并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由，其中对预计市值指标，应当结合发行人报告期外部股权融资情况、可比公司在境内外市场的估值情况等进行说明。
（二）发行人申请上市标准变更的处理科创板股票上市委员会召开审议会议前，发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准，需要变更为其他标准的，应当及时向本所提出申请，说明原因并更新相关文件；不再符合任何一项上市标准的，可以撤回发行上市申请。
保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分，就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由，并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见。
答：（一）发行人信息披露要求1.原因分析尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应结合行业特点分析并披露该等情形的成因，如：产品仍处研发阶段，未形成实际销售；产品尚处于推广阶段，未取得客户广泛认同；产品与同行业公司相比技术含量或品质仍有差距，未产生竞争优势；产品产销量较小，单位成本较高或期间费用率较高，尚未体现规模效应；产品已趋于成熟并在报告期内实现盈利，但由于前期亏损较多，导致最近一期仍存在累计未弥补亏损；其他原因。
2021年科创板股票开户知识测评题库及答案
2021年科创板股票开户知识测评题库及答案第一部分：科创板基础知识1. 什么是科创板？科创板是上海证券交易所设立的一个板块，旨在支持科技创新企业上市融资。
2. 科创板与主板、创业板有什么区别？科创板主要服务于科技创新企业，而主板和创业板则服务于更广泛的企业。
3. 投资科创板股票需要满足哪些条件？投资科创板股票需要满足一定的资金门槛和风险承受能力。
第二部分：科创板开户流程1. 开设科创板股票账户需要哪些材料？身份证、银行卡、证券账户等。
2. 开设科创板股票账户的步骤是什么？选择证券公司、填写开户申请、签署风险揭示书、资金转入等。
3. 科创板股票交易规则有哪些？科创板股票实行T+1交易制度，即当天买入的股票第二天才能卖出。
第三部分：科创板风险提示1. 投资科创板股票有哪些风险？科技创新企业风险较大，投资者需谨慎评估。
2. 如何降低投资科创板股票的风险？分散投资、控制仓位、长期持有等。
3. 科创板股票交易有哪些限制？科创板股票实行涨跌幅限制，单日涨跌幅不超过20%。
第四部分：科创板投资策略1. 投资科创板股票有哪些策略？长期持有、价值投资、趋势投资等。
2. 如何选择科创板股票？关注科技创新企业、行业前景、财务状况等。
3. 科创板股票投资有哪些注意事项？注意风险控制、关注市场动态、理性投资等。
第五部分：模拟试题1. 科创板主要服务于哪类企业？科技创新企业2. 开设科创板股票账户需要满足哪些条件？资金门槛和风险承受能力3. 科创板股票实行T+1交易制度，即当天买入的股票第二天才能卖出，对吗？对4. 投资科创板股票有哪些风险？科技创新企业风险较大5. 科创板股票交易有哪些限制？涨跌幅限制答案：1. 科技创新企业2. 资金门槛和风险承受能力3. 对4. 科技创新企业风险较大5. 涨跌幅限制希望这份题库能够帮助你更好地了解科创板股票开户的相关知识。
祝你投资顺利！2021年科创板股票开户知识测评题库及答案第一部分：科创板基础知识1. 科创板的设立背景是什么？科创板是上海证券交易所设立的一个板块，旨在支持科技创新企业上市融资，提升资本市场服务实体经济的能力。
创业板发行上市审核75大问题解答汇编
创业板发行上市审核75大问题解答汇编文/梧桐小钰总第一期（2020年第1期）问题1【审核关注要点】保荐人是否必须填写审核关注要点?答：为了提升审核透明度，提高审核效率，本所在业务专区中外推审核关注要点，保荐人可自愿选择是否填写。
本所鼓励根据审核关注要点进行核查并发表明确意见，保荐人在审核关注要点中作出的确认和说明，将有助于审核过程中减少问询轮次，缩短审核时间，提高审核工作效率。
问题2【创业板定位】：发行人如属于《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条原则不支持在创业板上市的行业，如何判断其是否符合创业板定位?答：《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条列举了十二类原则不支持在创业板上市的行业，但同时明确支持上述行业中与互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业在创业板发行上市。
发行人应当结合创业板定位，就是否符合相关行业范围，依靠创新、创造、创意开展生产经营，具有成长性等事项，进行审慎评估;保荐人应当就发行人是否符合创业板定位进行专业判断，并出具专项说明。
发行人及其保荐人难以判断的，可在申报前通过本所发行上市审核业务系统进行咨询。
问题3【重大违法违规行为】：最近三年内发行人实际控制人曾因醉酒驾驶被拘役或者罚款，是否符合发行条件?答：《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十三条第二款规定，'最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。
不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为'。
保荐人及发行人律师应当根据醉酒驾驶的相关法律后果，判定是否属于前述规定所指的刑事犯罪或者重大违法行为。
实际控制人同时兼任董事、监事和高级管理人员的，还应当关注是否符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十三条第三款规定，即董事、监事和高级管理人员是否存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查等情形。
科创板知识测评(含答案)
科创板知识评测(中信证券)单项选择题（共30题，每题10分）1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
科创板股票发行上市审核规则解读(上)100分
科创板股票发行上市审核规则解读（上）
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，申请股票首次发行上市的，交易所自受理发
行上市申请文件之日起（）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。
∙ A.一
∙ B.二
∙ C.三
∙ D.四
我的答案：C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 以下哪些属于科创板试点注册制主要制度创新？
∙ A.精简优化发行条件
∙ B.建立市场化的发行承销机制
∙ C.落实中介机构责任
∙ D.完善持续披露、减持、退市等持续监管制度
我的答案：ABCD
2 . 上海证券交易所审核科创板发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求，主要从以下哪些角
度进行考虑？
∙ A.充分全面
∙ B.一致
∙ C.可理解
∙ D.简单易操作
我的答案：ABC
判断题（共2题，每题20分）
1 . 申请股票在科创板首次发行上市的，发行人及其保荐人、证券服务机构回复上海证券交易所审核问询
的时间总计不超过三个月。
对错
我的答案：对
2 . 科创板发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，交易所将终止审核。
对错
我的答案：对。
2022年科创板股票测试题及答案
2022年科创板股票测试题及答案题库一：1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 申请在科创板上市的企业如存在同业竞争情形，认定同业竞争是否构成重大不利影响时，
保荐机构及发行人律师应结合各方面因素，核查并出具明确意见。
竞争方的同类收入或毛利
占发行人该类业务收入或毛利的比例达（）以上的，如无充分相反证据，原则上应认定为
构成重大不利影响。
• A.20%
• B.30%
• C.40%
• D.50%
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 最近3年内，科创板发行人及其控股股东、实际控制人在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域，存在以下哪些违法行为，原则上视为重大违法行为？
• A.被处以罚款等处罚且情节严重
• B.导致严重环境污染
• C.导致重大人员伤亡
• D.造成社会影响恶劣
我的答案： ABCD
2 . 原则上，申请在科创板上市的企业，其核心技术人员通常包括（）等。
• A.公司技术负责人、研发负责人
• B.研发部门主要成员
• C.主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人
• D.主要技术标准的起草者
我的答案： ABCD
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 科创板股票发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监
管要求等因素，审慎选择适当的上市标准。
对错
我的答案：对
2 . 保荐机构应当根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的相关要求，围绕科创板
定位，对发行人自我评估涉及的相关事项进行核查，并结合尽职调查取得的充分证据、资料
等，对其是否符合科创板定位作出专业判断，出具专项意见，说明理由和依据、具体的核查内容、核查过程等，并在上市保荐书中简要说明核查结论及依据。
对错
我的答案：对。