纠正措施实施效果验证记录 (1)
纠正预防措施有效性评审和验证记录
纠正预防措施有效性评审和验证记录1.评审目的和背景在本次评审中，我们将对之前实施的纠正预防措施进行评估和验证。
这些措施是针对在[事件/问题描述]发生后所采取的，旨在预防再次发生类似事件/问题。
2.评审方法本次评审将采用以下方法：-回顾之前实施的纠正预防措施的文件和记录，包括[纠正预防措施名称]。
评估措施是否清晰、可执行，并满足预期效果。
-分析[事件/问题描述]再次发生的可能性，以确定之前的措施是否足够预防。
-验证之前的纠正预防措施是否已经有效，并根据验证结果确定是否需要进一步改进。
3.评审结果-回顾和评估之前实施的纠正预防措施，包括[纠正预防措施名称]：-[措施1]：措施清晰明确，相关人员了解和执行，预期效果得到满足。
-[措施2]：措施的描述较为模糊，执行方面存在一些问题，需要进一步明确和改进。
-分析[事件/问题描述]再次发生的可能性：-根据之前的措施，再次发生[事件/问题描述]的可能性已经大大降低。
-然而，对于一些潜在的风险因素还需要进一步关注和改进。
-验证之前的纠正预防措施是否有效：-对于已经实施完备且明确的措施，它们的有效性已经得到验证。
-对于执行存在问题的措施，验证结果显示其效果不明显，需要进一步改进或制定新的措施。
4.改进措施和行动计划根据评审结果，我们得出以下改进措施和行动计划：-对于措施1，继续保持并加强执行，确保其持续有效。
-对于措施2，制定明确的操作指南，并进行员工培训，以确保其能够被正确执行。
-进一步关注和改进潜在的风险因素，加强预防措施的完整性和适用性。
-定期跟踪和监测纠正预防措施的实施和效果，及时进行反馈和修正。
5.结论本次纠正预防措施有效性评审和验证记录表明，部分措施已经得到有效验证，能够预防再次发生类似的[事件/问题]。
然而，还需要进一步改进和加强一些措施，以确保其持续有效。
我们将根据改进措施和行动计划的要求，及时进行修正和改进，以确保预防措施的有效性和可持续性。
纠正预防措施实施记录表
分析人:
纠正措施/预防措施（须明确实施人、具体内容和完成时间）
1、即组织人员对外露的管线以及挂接件进行隐蔽整理；
2、加强检查频率，防止类似事件再度发生
责任部门负责人：
实施结果（自查）
该问题已解决
部门负责人：
效果验证：
1、己完整改、整改措施有效
验证人：
纠正预防措施实施记录表
文件编号：
责任部门技术部措施类别纠正措施
现存/潜在不合格事实描述：
XXXX年5月18日XXX有限公司综合智能化系统项目布线过程中，部分管线外露于地面，影响安全以及整体美感。
填写人：
原因分析
1、布线人员操作过程中，工作疏忽，导致未能发现分管线以及挂接件外露；
2、管线以及挂接件在布线过程中，固定方式不当，导致未能有效固定而外露;
实验室纠正措施记录
验证人：庞忠
日期：2020.1.11
浙江万胜智能科技股份有限公司检测中心
编号：02
纠正措施记录
Q/WS JL 012-01
不符合项责任人
汪武
不符合项记录（报告）表编号 2020-03
不符合项原因分析： 综合管理员有对设备编号为 WSB-074 的对地冲击耐压仪建立技术档案，其中包括了保养记录。此次 因综合管理员对相关准则条款内容不够熟悉工作不够仔细，参照该设备技术档案，整理新设备技术档 案，导致该设备保养记录丢失。
批准人：陈立武 日期：2020.1.9
纠正措施实施记录： 2020 年 1 月 10 日，对检测室所有测量设备进行排查，发现张贴不牢固的进行重新粘贴，并在所有三 色标识外再贴了一层透明胶带。
跟踪验证记录：
记录人：安宇翔
日期：2020.1.11
验证方式；提供见证的材料（见后附证据） 现场跟踪检查见证
跟踪验证记录：
记录人：杨可喜
日期：2020.1.11
验证方式； 提供见证的材料（见后附证据） 现场跟踪检查见证
有关说明：
验证结论：
纠正措施实施后
是 否 消除了问题发生的原因；
是 否 严重影响实际运作对《认可准则》的符合性；
是 否 需要进行附加审核。
此不符合项 可以 不可以 关闭；
审核人：庞忠
日期：2020.1.9
批准人：陈立武 日期：2020.1.9
纠正措施实施记录： 1、2020 年 1 月 10 日，通过现场查看门锁已修好。 2、2020 年 1 月 10 日，对组织中心相关人员集中组织了 CNAS-CL01:2018《认可准则》6.3.3 条款和 Q/WS G072 019-2019《设施和环境条件控制程序》的相关内容进行学习。
纠正措施有效性验证记录
XXX
3
已实施不符合案例和文件培训。
已组织相关人员培相关文件，确保相关人员明确文件要求。
有效
XXX
4
已验证纠正措施有效性。
1.查阅《风险和机遇识别评价表》，已识别了内审审核活动可能的风险，并已拟定措施管控，且内容完整，符合要求。
2.询问过程负责人，对于风险分析过程管理要求已清楚明确，并对相关人员组织了培训。
纠正措施有效性验证记录
验证日期：2022.XX.XX 验证人：XXX
序号
纠正措施验证内容
验证结果
验证人
抽样验证证据
（照片或截图）
1
已纠正不符合项。
已重新检讨、评审，并重新修订更新《风险和机遇识别评价表》。
有效
XXX
2
已修订或增加文件。
1.已增加《风险分析管理规范》，明确风险分析的步骤、内容、流程、评审、更新等作业规定。
3.对外审不符合项实施补充体系审核，审核结果表明该过程有效
纠正措施有效性验证表
纠正措施（编号）
验证计划
负责岗位
验证日期
验证记录栏（可以单独文档附件形式提交）
1、立即增加下午PM13：30时间段对环境温度的点检。
负责人： XXX
负责人： XXX
完成时间： 2024-7-10
查验《环境温度检查表》
生产部
XXX
2024-07-30
已按照《环境温度检查表》对贴膜过程、包装过程尽心排查，均没有环境温度的要求及变化，产线运行正常；已排查温度超标对产品质量没有造成影响。
3、修订《生产和服务提供管理程序》文件，在“5.1.2受控条件应包括： d条款”中增加要求 “对环境的监视和测量应明确频次和时间，应关注监测频次对环境测量结果的影响”。
负责人： XXX
完成时间： 2024-7-23
查验《生产和服务提供管理程序》
生产部
XXX
2024-07-30
《生产和服务提供管理程序》已修订发行。
4、将修订后的《生产和服务提供管理程序》、《温湿度记录曲线图》受控下发至相关部门。
负责人：XXX
完成日期：2024-07-23
查验《文件分发/回收记自我验证结果 :
■此项不符合所涉及的问题，纠正措施都已实施，并跟踪验证，未再发现有相同或类似问题，措施能有效预防再发生。
□此项不符合所涉及问题已消除，纠正措拖计划已确定并发布，其中纠正措施尚未或部分未得到实施，但目前已实施措施的或和确定的纠正措施计划已考虑了对顾客的影响，并有相关的证据证明，能遏制及预防顾客的风险。
组织代表：
日期：
ISO22000审核要点
5.2 食品安全方针和目标
公司食品安全方针是什么？含义是什么？ 方针是否符合企业及标准要求？ 方针是否评审？ 方针是否宣贯？ 公司的质量目标是什么？ 完成情况如何？查记录。 总目标分解没有？查分解文件。 目标是否考核统计？查考核记录。
5.3食品安全管理体系策划
查体系变化时是否有策划？有哪些策划和 质量计划？
些？是否充分、全面？ 查制定的预案有哪些？ 查是否有真实发生，查响应记录。 若未发生查演练记录
5.8 管理评审
查管理评审程序文件 查管理评审策划记录 查年度计划 查管评通知 查管理评审输入资料 查管理评审签到表、会议记录 查管理评审输出报告及评审结论 查管理评审输出意见落实验证记录
6.1资源提供
7.3.4 预期用途
查 HACCP计划表终产品描述 是否明确了产品预期用途----识别产品使用
群体和消费群体
7.3.5 流程图、加工步骤和控制措施
查工艺流程图（各类产品均应有） 流程图是否包含：过程顺序、外部过程和分包过程
、原辅料投入点、返工点和循环点、废弃物排放点 查是否与车间实际一致 查八个图是否提供齐全 人流物流图、供水排水图、气流图、捕鼠点图、厂
现场查看车间工作条件是否满足要求，设 备布局合理性、通道、空间、温湿度要求 、安全防护等
7.1 安全产品的策划
查产品工艺流程图、QC工程图是否有效
查策划的活动及变化情况：前提方案、操 作性前提方案、HACCP计划
国家法律法规的收集和应用：原辅料描述 中应用
7.2. 前提方案
查看厂区、车间内部环境卫生设施配备情况 重点查看生产车间、原辅料库、产品库卫生设施
水道清洗消毒记录 查人员卫生检查记录 查消毒剂领用、配制记录 查人员健康证等
整改措施有效性验证--模板
措施实施结果的记录：
2020年12月15日--------S体系文件培训记录
2020年12月28日----如何把握客户的心里培训记录
2020年11月20日----建立制度，健全组织与管理培训记录
记录人: ----日期：2020年12月31日
（验证）措施实施符合性及措施实施验证：
不合格原因：未根据实际情况制定不符合报告
责任部门负责人：---确认人：----日期：2020.04.28
措施需求及评价：
根据------ 6.0标准进行员工教育与培训
责任部门负责人：----评价人：----
确定的纠正措施：
我们对公司员工进行全名认真的培训，并做相关的培训记录，指定培训计划，定期进行培训。
纠正措施有效性评审和目标
效果评审结论
验证
记录
文件更改记录
更改人：
日期：
纠正措施实施记录表
信息来源
Code ( Version: 6.0 )10.1
措施编号
DS-003
不合格事实及评审：未提供对公司员工进行----标准要求及公司的体系文件进行培训的证据。不符合----- 6.0版标准中6条款“人员的教育和培训应形成记录并予以保持。”的要求。
客服部依据上述整改措施及------ 6.0标准的相关要求，对相关人员进行培训，对于每次培训记录都进行了保存。经过上述培训后，措施效果明显，完全达到了预期的整改目标。措施有效性验证成功。
评价人：-----日期：2020年12月31日
内部审核发现点及纠正措施要求(1)1
内部审核不合格报告及纠正措施要求序号发现部门不合格项纠正措施要求完成时间1管理层过程绩效指标未完成的项目未提交到总经理，也无根据过程绩效指标完成情况采取相关措施的证据确定过程绩效指标，并经总经理批准，应该从今年七月份起按真实的情况进行统计，未完成的过程绩效应报总经理，由责任部门制定采取纠正措施2 运输外包供应商未明确准时交付的要求与运输供应商签订责任协议，以确保产品的准时交付（不发生因运输问题而导致产品延误交付）3 公司中长期发展计划未体现具体的目标要求完善企业的中长期业务计划（董事长的思路就可以形成具体的中长期业务计划）（李姐）4 2011年年度计划未与公司确定的过程绩效指标相联系将过程绩效指标纳入公司的年度业务计划中5 2011年年度经营计划完成状况未提供进行评审、检查的证据定期检讨公司的经营计划（至少应每半年进行一次）李总定时开会落实绩效指标6 2011年业务计划为公司的受控文件，但并未发放到相关部门业务计划应发放到相关部门（作出业务计划并发放到相关部门）7 内部沟通采用定期会议形式。
检查总经理会议纪要，未提供对过程绩效指标完成状况进行评估的证据完善会议制度和有效性评价（小涂补充会议记录）8 2011年7月2日的补充的管理评审仅质量部、科研所等三人参与完善管理评审，2011年的管理评审应再进行一次9 2011年度审核计划已制定，计划在11月完成，现在实际未执行完善内部质量审核，修改现在的审核计划管代10 未提供持续改进计划，也无持续改进的证据，但据了解，已进行了持续改进根据现在已经开展的技术改进活动，补充相关记录（会议记录及技术改进方案及记录）研究所及设备工艺科11 科研所未能提供今年新开发的产品计划或汇总类的文件根据本年度已完成的新产品开发情况，汇总成开发计划书12 Z0005724真空活塞新产品开发未提供进行了APQP的证据，其它的新产品开发也没有提供进行了相关的证据，如开发计划、职责分配等，所有新开发的产品均应根据实际开发情况完成APQP资料，顾问已与科研所协商需要完成的APQP工作，按此完成即可序号发现部门不合格项纠正措施要求完成时间13科研所C170的新产品开发采用系列的FMEA、控制计划，而不是单独的FMEA、控制计划需要提交给顾客的FMEA、CP应是单独的，除非顾客批准了系列产品的FMWA、CP14 C170新产品开发因采用系列的FMEA等，未提供采用了多方小组的方式的证据按APQP要求采用小组方式进行15 C170新产品开发未保存PPAP所需的全部的资料，而仅是提供了顾客要求提交的资料同序号12要求16 C170产品的加工工艺参数与该产品的模锻工序的参数不一致根据技术更改通知单的要求，及时更改工艺卡片、检验规程等文件，确保工艺卡片与技术更改要求一致17 2011年11月14日顾客的技术文件更改通知单（13SE斜盘毛坯B1102），据了解，该变更为顾客通知（无证据）先行修改，试验后提交顾客确认。
9不符合纠正措施实施记录表
效果验证：
1、已完整改、整改措施有效
验 证 人：林民豪2017年10月24日
纠正措施/预防措施实施记录表
序号：
责任部门
集成项目部
措施类别
纠正措施
现存/潜在不合格事实描述：
2017年10月23日广州酷旅旅行社有限公司六楼机房搬迁改造项目布线过程中，部分管线外露于地面，影响安全以及整体美感。
填写人:林民豪2017年10月23日
原因分析
1、布线人员操作过程中，工作疏忽，导致未能发现分管线以及挂接件外露；
2、管线以及挂接件在布线过程中，固定方式不当，导致未能有效固定而外露；
3、产品受冷热等物理因素影响，变形外露。
分析人：庞康满2017年10月23日
纠正措施/预防措施（须明确实施人、具体内容和完成时间）
1、立即组织人员对外露的管线以及挂接件进行隐蔽整理；
2、加强检查频率，防止类似事件再度发生
责任部门负责人:庞康满2017年10月24日
纠正措施记录表
收文
顺序号
制文单位
文件编号
总份数
容 摘 要
存档号
备注
发 文（图） 登 记 表
编号：编码：
发文日期
发文
顺序号
制文单位
文件编号
总
份
数
容摘要
发往单位
份
数
承办人
签 名
备注
会 议 签 到 表
日期： 编号： 编码：
会议名称：会议地点：Biblioteka 序号工作单位职务/职称
联系
备注
1
2
3
4
5
6
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9
10
11
总页数
备注
页码
修改编号
文 件 发 放 登 记 表
日期： 编号： 编码：
分发号
文件名称
文件编码
版本/修改状态
接收
部门
受控编号
收 文
签 名
备注
文 件 领 用 申 请 表
日期： 编号： 编码：
文件名称
文件编码
申请部门
经 手 人
领
用
原
因
1．破损换领□/ 遗失补领□
2．新增部门□
3．工作现场需要□
12
13
14
15
16
17
18
19
20
档 案 资 料 移 交 表
日期： 编号： 编码：
工程名称
移交部门
序号
文 件 名 称
数 量
备注
移交人：
年月日
接收人：
年月日
年 度 员 工 培 训 工 作 计 划 表
日期： 编号： 编码：
纠正与预防措施实施记录
纠正和预防措施实施记录
受审核部门
水泥室力学室
审核员
受审部门负责人
审核地点/时间
水泥室力学室
不合格事实描述：
1现场查看标准砂没按要求存放和保管
2现场查看钢筋试验完毕后，随意堆放，没贴样品唯一性标识，没按要求存放在样品室
不符合要素条款号4.4.6 4.5.18
1.查看水泥试验用标准砂已按规定正确存放
2.查看检测完毕的钢筋样品已加贴样品标识并放入留样室
审核员：日期：
注：本表格自2016年3月1日起生效。
1.要求水泥室检测员在2016年8月6日前完成对标准砂的合理存放
2.要求钢筋检测员在2016年8月6日前对检毕样品加贴唯一性标识并放入样品留样室
审核员审核组长：日期：
纠正措施完成情况：
1.水泥试验用标准砂已按规定正确保管
2.检测完毕的钢筋样品加贴标识并放入留样室
受审部门负责人：日期：
纠正措施的验证：
标准要求采取纠正措施
不合格类型：1.体系性2.实施性3.效果性
审核员：日期：受审部门负责人：日期：
纠正措施计划：
1.根据《期间核查程序》，按要求正确储存和保管标准砂
2.根据《样品管理程序》，对试验完毕的钢筋加贴样品标识并放入留样室
受审部门负责人：日期：
纠正措施批准：
质量负责人：日期：
要求完成日期及验证方式：
纠正、预防措施记录表
责任部门：仓库
原因分析部门：仓库签名：日期：
预防措施
1、本部门组织老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是7.5.5《产品防护》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
**-ZJ-8.5-02
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
2013年5月10日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
不符合GB/T19001-2000标准7.5.5条款中“组织应针对产品的符合性提供防护”的要求。
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经2013年4月4日现场复查，已组织员工深入学习GB/T19001-2008标准，并加大了GB/T19001-2008标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
原因分析部门：车间签名：日期：
预防措施
1、本部门组织按排老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是6.2.2《能力、意识和培训》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《人力资源控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
3、加大GB/T19001-2008标准的宣传力度，以提高员工的质量意识和贯标意识。
质量管理体系内审检查及记录表(范本)
4．1
质量管理体系总要求
1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？
2）过程是否识别并表述？
3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？
4）过程的顺序及相互关系是否明确？
5）有那些控制准则和方法？
6）如何保证体系运作所需的资源？
7）信息是否充分？
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确是否包括知识财产
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道执行情况如何
对客户投诉如何处理了解对顾客投诉处理情况及处理结果是否满意
8．5．2
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5．4．1
质量目标
1）质量目标是否制定并发布？
2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目标是否量化并可测量？
4）质量目标是否与质量方针保持一致？
5）质量是否满足产品要求所需的内容？
质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？
5．4．2
参与评审的部门是否包括被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录
7．5．3
是否进行设计/开发验证确保满足设计/开发输入要求,如何验证
7．3．5
验证的结果及之后的跟进措施是否有记录
7．3．6
是否对设计和开发进行确认是否在产品交付或实施之前完成
确认结果及必要措施的记录是否保持
纠正和预防措施开展情况及有效性
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
预防、纠正措施记录表
年月日
处理意见
部门负责人：年月日
主管领导意见Biblioteka 总工程师：年月日预防/纠正措施验证记录
贯标小组：年月日
预防措施整改情况一览表
年
问题说明
整改照片
外脚手架未跟上施工进度，作业层出现冒顶作业现象
预防/纠正措施记录表
编号：编码：
责任部门
验证部门
（潜在）不合格原因（本栏由责任部门填写）
1、外脚手架未跟上施工进度，作业层出现冒顶作业现象。
年月日
预防/纠正措施建议（本栏由责任部门填写）
1、立即暂停该区域冒顶作业施工，并对现场进行全面排查；
2、按照施工方案，督促施工单位进行整改，消除安全隐患；
3、对施工单位技术部、安全员进行教育，明确巡查要点、安全管控重点；
纠正措施及验证记录
纠正措施及验证记录为了确保工作的正确性和质量，纠正措施及验证记录被广泛应用于各个行业和领域。
在应对问题和错误时，纠正措施的目的是解决问题并采取措施以防止其再次发生。
验证记录的目的是确保纠正措施的有效性和正确实施。
在以下的纠正措施及验证记录中，将提供一个关于如何应对生产线上的一个常见问题的示例。
1.问题描述：在生产线上，一些工作站的机器设备频繁出现故障，并且导致产品的质量下降。
2.纠正措施：b.检查机器设备的维护记录，确保其已按时进行维护和保养。
c.对机器设备进行彻底的维修和更换需要更换的部件。
d.培训工作站的操作员，使其能够正确操作和维护机器设备，并教授他们如何及时报告故障。
3.验证记录：a.确认供应商已针对故障进行了维修，并提供详细报告。
b.检查机器设备的维护记录，确认维护和保养已按时进行。
c.检查机器设备的更换部件记录，并确保已按要求进行更换。
d.对工作站操作员进行培训，并记录培训的日期、内容和参与人员。
e.监控工作站操作员的工作，并记录任何报告的故障以及采取的措施。
4.结果评估：a.监测机器设备在维修和更换部件后的运行情况，确保没有再次出现故障。
b.定期检查机器设备的维护记录，并确保按时进行维护和保养。
c.定期检查机器设备的更换部件记录，并确保按要求进行更换。
d.定期评估工作站操作员的工作，并记录任何进一步的培训需求。
5.结论：基于以上的纠正措施及验证记录，可以确定采取的措施已经有效地解决了机器设备故障并提高了产品的质量。
进一步的监测和评估将确保问题不会再次发生，并保持生产线的稳定性和质量。
通过纠正措施及验证记录的应用，可以追踪和记录问题的根本原因，并采取适当的措施来解决问题。
验证记录的目的是确保纠正措施的有效性和正确实施，以确保问题的解决和质量的改进。
在实施纠正措施之后，对结果进行持续的评估和监测将有助于确保问题不会再次发生，并保持持续的质量改进。
纠正措施、预防措施实施记录表
纠正措施/预防措施实施记录表编制部门：富源县体育活动中心纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-02
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-03
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-04
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-05
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-06
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01。