合同法律风险管理理念与实务课件(PPT 60页)
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2.５ 合同工作重心≠合同条款本身
合同的交易目的、交易利益？ 交易模式是否合适、便于操作？ 合同行为是否存在隐患？ 法律安排是否足以维护利益、安全？
无法实现交易目的，再完美的合同 也是废品！
二、走出合同管理的误区
2.6 没有约定就没有更多权利
法律不足以全面保护合同当事人的合同 权利，必需“个性化”地约定具体事项。
合同纠纷 婚姻家庭 权属、侵权纠纷及其他 合计 合同纠纷占民事诉讼案件比例
合同诉讼328万件，占民事诉讼总量54.91%。
民事诉讼共计5,973,119件，每工作日收案2.4万件。
一、合同管理的法律风险视角
1.2 合同诉讼焦点大多并不高深：
未能注意相关证据的保留 合同某一条款约定不明 合同图章管理不严 合同履行缺乏监管 未能及时行使法定权利 权利行使不符合法律规定
一、合同管理的法律风险视角
1.3 令人困惑的合同管理：
企业的经营活动始于合同、终于合同，所有的相关管理 活动都是合同管理。
应该由什么部门、什么人来管企业合同？ 合同管理究竟要管些什么？ 如何保证合同管理的质量？ 如何保证合同管理的效率？ 合同法律风险管理能够带来什么？
一、合同管理的法律风险视角
法律风险典型情况举例： 审批部门
二、走出合同管理的误区
2.1 合同事务主要并非法律事务
签订及履行合同首先是经济行为 签订及履行合同是为了达到交易目的、实现交
易利益，从商务角度安排交易内容和程序。 法律只是确保交易目的和利益的辅助手段
在合同事务中预埋法律手段，只是为使交易目 的和交易利益得到法律保护，并建立合同行为的 基本规则和秩序。
合同需要法律调研，以保证质量！
二、走出合同管理的误区
2.4 合同工作不是简章地“守法”
企业：经济性思维——逐利立场 有多少利益、代价如何？
法官：裁判员思维——中间立场 有效无效、是非曲直？
法务：运动员思维——倾向性、反向思考 最大限度利用规则，维护委托人利益
优秀裁判员≠ 优秀运动员
二、走出合同管理的误区
1.5 合同法律风险后果及分析方法：
法律风险后果:
民事、刑事责任、行政处罚、权益丧失
产生法律风险原因：
文本、制度、流程、执行
法律风险分析方法:
主体——不同主体承担不同法律责任 行为——经营、管理、上市等行为 环境——法律规定、执法环境、观念等
一、合同管理的法律风险视角
1.6 合同法律风险管理的阶段与成本：
法律存在大量的灰色地带，需要以约定 确定合法权益、绕开灰色在带。
对于政策擦边球，必须以合适的商务模 式安排和法律安排使其合法化。
没有约定，就没有明确的违约责任。
二、走出合同管理的误区
2.7 没有证据就没有“事实”
“以事实为依据”是指能够以有效证据证明 的法律事实，而非客观事实。 证据事实是确定各方责任，并进而追究过错方 责任的依据。 合同事务中的证据以多种形式存在，并非合同 签订后就万事大吉。
目录
一、合同管理的法律风险视角 二、走出合同管理的误区 三、合同文本类法律风险管理 四、合同行为类法律风险管理
一、合同管理的法律风险视角
1.1超过半数的诉讼是合同诉讼
6000000 5000000 4000000 3000000 2000000 1000000
0
2008年
2008年：
wenku.baidu.com2007年
2006年
更为安全地取得利益 对内：协助企业建立稳定、高效、安全的工作秩序
防范或控制法律风险
一、合同管理的法律风险视角
1.10 合同法律风险管理做什么？
㈠收集信息 收集企业制度、流程、文本、案例、问题
㈡分析信息 分析现有问题及潜在问题以及成因
㈢设计解决方案 为企业量身定做或优化制度、流程、文本
㈣实现联动 实现新的制度、流程、文本的联动
一、合同管理的法律风险视角
1.11 合同法律风险管理的内容分类
◆合同内容法律风险 以合同中的法律安排和内容完善为主
◆合同管理制度、流程 问题制度或问题流程批量产生问题
◆合同行为法律风险 针对各类合同行为采取应对措施
合同法律风险管理的目标： ◆效率和质量，以事先干预避免损失
一、合同管理的法律风险视角
1.8 国内的风险管理
二○○六年六月六日，国务院国有资产监督管理 委员会发布并实施《中央企业全面风险指引》。
企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营 目标的影响。
分为战略风险、财务风险、市场 风险、运营风险、法律风险五大风险。
一、合同管理的法律风险视角
1.9 合同法律风险管理的目标：
充分利用法律资源，实现法律利益最大化、法律 风险最小化。 对外：以法律手段实现机会的最大化利用
法律风险因素 优秀的方案可直接规避风险 法律风险 作为或不作为，法律风险构成
风险事件出现 具体事件触发，不利后果临近 风险风险后果 最高、最难控制的风险法律成本
一、合同管理的法律风险视角
1.7 法律风险管理立方图：
“法律风险管理魔方”——将法律事务管理融 入企业经营管理。
一、合同管理的法律风险视角
监管盲区 业务部门
法务部门
一、合同管理的法律风险视角
1.4 从法律风险角度理解合同事务：
合同内容或签订及履行中的作为或不作为，都 有可能使企业因违反法律规定、违约、未充分行 使法定权利，而使合法利益受到不利影响。
这种可能性，就是合同法律风险。 合同法律风险，是企业最频繁面临的法律风险。
一、合同管理的法律风险视角
二、走出合同管理的误区
2.2 合同管理不仅仅是审查、盖章、归档 企业的经营活动始于合同、终于合同，
所有相关活动都是合同管理内容。
如何保证合同管理的质量、效率？ 合同管理有哪些体制漏洞？ 企业有无合同履行状况管理？
二、走出合同管理的误区
2.3 合同法律问题>合同法问题：
全国人大法律（包括合同法） 立法解释、司法解释（包括其他法解释） 国务院行政法规（判断有效无效的底线） 部门规章 地方法规、地方政府规章
1.12 合同法律风险管理的工作成果
管理制度的完善—— 合同相关的企业基本制度、企业管理制度、 技术规范、业务规范、个人行为规范
操作流程的完善—— 合同决策流程、审批流程、操作流程
文本体系的完善—— 标准合同文本体系 合同法律风险管理体系
一、合同管理的法律风险视角
总结：
任何资源都是有限的，无论是有形资源还是交易机会 等非物质资源，都必须最大化利用。 合同或合同管理中排除任何小的缺陷，都有 可能避免企业的重大损失。 合同法律风险管理是将合同法律事务处理与 融入企业管理，提高效率和安全性。
合同的交易目的、交易利益？ 交易模式是否合适、便于操作？ 合同行为是否存在隐患？ 法律安排是否足以维护利益、安全？
无法实现交易目的，再完美的合同 也是废品！
二、走出合同管理的误区
2.6 没有约定就没有更多权利
法律不足以全面保护合同当事人的合同 权利，必需“个性化”地约定具体事项。
合同纠纷 婚姻家庭 权属、侵权纠纷及其他 合计 合同纠纷占民事诉讼案件比例
合同诉讼328万件，占民事诉讼总量54.91%。
民事诉讼共计5,973,119件，每工作日收案2.4万件。
一、合同管理的法律风险视角
1.2 合同诉讼焦点大多并不高深：
未能注意相关证据的保留 合同某一条款约定不明 合同图章管理不严 合同履行缺乏监管 未能及时行使法定权利 权利行使不符合法律规定
一、合同管理的法律风险视角
1.3 令人困惑的合同管理：
企业的经营活动始于合同、终于合同，所有的相关管理 活动都是合同管理。
应该由什么部门、什么人来管企业合同？ 合同管理究竟要管些什么？ 如何保证合同管理的质量？ 如何保证合同管理的效率？ 合同法律风险管理能够带来什么？
一、合同管理的法律风险视角
法律风险典型情况举例： 审批部门
二、走出合同管理的误区
2.1 合同事务主要并非法律事务
签订及履行合同首先是经济行为 签订及履行合同是为了达到交易目的、实现交
易利益，从商务角度安排交易内容和程序。 法律只是确保交易目的和利益的辅助手段
在合同事务中预埋法律手段，只是为使交易目 的和交易利益得到法律保护，并建立合同行为的 基本规则和秩序。
合同需要法律调研，以保证质量！
二、走出合同管理的误区
2.4 合同工作不是简章地“守法”
企业：经济性思维——逐利立场 有多少利益、代价如何？
法官：裁判员思维——中间立场 有效无效、是非曲直？
法务：运动员思维——倾向性、反向思考 最大限度利用规则，维护委托人利益
优秀裁判员≠ 优秀运动员
二、走出合同管理的误区
1.5 合同法律风险后果及分析方法：
法律风险后果:
民事、刑事责任、行政处罚、权益丧失
产生法律风险原因：
文本、制度、流程、执行
法律风险分析方法:
主体——不同主体承担不同法律责任 行为——经营、管理、上市等行为 环境——法律规定、执法环境、观念等
一、合同管理的法律风险视角
1.6 合同法律风险管理的阶段与成本：
法律存在大量的灰色地带，需要以约定 确定合法权益、绕开灰色在带。
对于政策擦边球，必须以合适的商务模 式安排和法律安排使其合法化。
没有约定，就没有明确的违约责任。
二、走出合同管理的误区
2.7 没有证据就没有“事实”
“以事实为依据”是指能够以有效证据证明 的法律事实，而非客观事实。 证据事实是确定各方责任，并进而追究过错方 责任的依据。 合同事务中的证据以多种形式存在，并非合同 签订后就万事大吉。
目录
一、合同管理的法律风险视角 二、走出合同管理的误区 三、合同文本类法律风险管理 四、合同行为类法律风险管理
一、合同管理的法律风险视角
1.1超过半数的诉讼是合同诉讼
6000000 5000000 4000000 3000000 2000000 1000000
0
2008年
2008年：
wenku.baidu.com2007年
2006年
更为安全地取得利益 对内：协助企业建立稳定、高效、安全的工作秩序
防范或控制法律风险
一、合同管理的法律风险视角
1.10 合同法律风险管理做什么？
㈠收集信息 收集企业制度、流程、文本、案例、问题
㈡分析信息 分析现有问题及潜在问题以及成因
㈢设计解决方案 为企业量身定做或优化制度、流程、文本
㈣实现联动 实现新的制度、流程、文本的联动
一、合同管理的法律风险视角
1.11 合同法律风险管理的内容分类
◆合同内容法律风险 以合同中的法律安排和内容完善为主
◆合同管理制度、流程 问题制度或问题流程批量产生问题
◆合同行为法律风险 针对各类合同行为采取应对措施
合同法律风险管理的目标： ◆效率和质量，以事先干预避免损失
一、合同管理的法律风险视角
1.8 国内的风险管理
二○○六年六月六日，国务院国有资产监督管理 委员会发布并实施《中央企业全面风险指引》。
企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营 目标的影响。
分为战略风险、财务风险、市场 风险、运营风险、法律风险五大风险。
一、合同管理的法律风险视角
1.9 合同法律风险管理的目标：
充分利用法律资源，实现法律利益最大化、法律 风险最小化。 对外：以法律手段实现机会的最大化利用
法律风险因素 优秀的方案可直接规避风险 法律风险 作为或不作为，法律风险构成
风险事件出现 具体事件触发，不利后果临近 风险风险后果 最高、最难控制的风险法律成本
一、合同管理的法律风险视角
1.7 法律风险管理立方图：
“法律风险管理魔方”——将法律事务管理融 入企业经营管理。
一、合同管理的法律风险视角
监管盲区 业务部门
法务部门
一、合同管理的法律风险视角
1.4 从法律风险角度理解合同事务：
合同内容或签订及履行中的作为或不作为，都 有可能使企业因违反法律规定、违约、未充分行 使法定权利，而使合法利益受到不利影响。
这种可能性，就是合同法律风险。 合同法律风险，是企业最频繁面临的法律风险。
一、合同管理的法律风险视角
二、走出合同管理的误区
2.2 合同管理不仅仅是审查、盖章、归档 企业的经营活动始于合同、终于合同，
所有相关活动都是合同管理内容。
如何保证合同管理的质量、效率？ 合同管理有哪些体制漏洞？ 企业有无合同履行状况管理？
二、走出合同管理的误区
2.3 合同法律问题>合同法问题：
全国人大法律（包括合同法） 立法解释、司法解释（包括其他法解释） 国务院行政法规（判断有效无效的底线） 部门规章 地方法规、地方政府规章
1.12 合同法律风险管理的工作成果
管理制度的完善—— 合同相关的企业基本制度、企业管理制度、 技术规范、业务规范、个人行为规范
操作流程的完善—— 合同决策流程、审批流程、操作流程
文本体系的完善—— 标准合同文本体系 合同法律风险管理体系
一、合同管理的法律风险视角
总结：
任何资源都是有限的，无论是有形资源还是交易机会 等非物质资源，都必须最大化利用。 合同或合同管理中排除任何小的缺陷，都有 可能避免企业的重大损失。 合同法律风险管理是将合同法律事务处理与 融入企业管理，提高效率和安全性。