研发组织管理水平证明材料

十一、研究开发组织管理证明材料
1、企业研究开发的组织管理制度
黄冈市优星达光电科技有限责任公司关于下发《企业研究开发的组织管理制度》的通知（公司发〔2018〕01号）
黄冈市优星达光电科技有限责任公司文件
公司发〔2018〕01号
关于下发《企业研究开发的组织管理制度》的通知各部门：
为了加速企业科技创新步伐，提高企业技术创新能力和技术管理、创新水平、依靠科技兴企、大力发展企业科技生产力、走科技兴起的道路、现将下发后《企业研究开发的组织管理制度》下发给你们，请遵照执行。

特此通知
黄冈市优星达光电科技有限责任公司 2018年10月19日
主题词：科技项目立项制度通知
黄冈市优星达光电科技有限责任公司办公室 2018年10月19日
第一章总则
第一条为了加速我公司的新技术的开发及推广应用，促进公司经济效益的提高，结合公司实际情况，特制定本制度。

旨在加强公司科技研发项目的管理，规范项目立项管理程序，提高项目管理效率。

第二条开发项目立项管理的基本原则是科学管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简高效。

第三条为保证研发项目立项管理的规范性和有效性，建立项目管理公开制度、报告制度、回避制度、监督检查和审计评价制度。

1. 公开制度。

在执行有关技术保密规定的原则下，由公司相关部门负责人(即研发部）对项目立项、项目实施、阶段性成果和验收鉴定结果等通过一定程序公开发布。

2.报告制度。

项目承担小组、项目责任人应定期报告项目执行情况，并根据要求按期如实填报有关报表。

3.监督检查与审计评价制度。

项目承担小组和项目责任人在项目实施过程中，应严格履行项目合同书，在项目合同书规定的范围内，享有充分的自主权。

同时，项目承担小组和项目责任人有义务主动接受技术研发管理委员会的监督检查、绩效审计等跟踪管理。

第二章项目调研
第四条项目调研工作由研发部完成。

第五条项目调研的主要任务:
1.论证该领域技术(产品）的技术发展方向和动向。

2.论证该领域技术(产品）的市场动态及发展该领域技术(产品）的技术优势。

3.论证发展该领域技术(产品）的资源条件的可行性。

(含物资、设备、能源及外购外协件配套等）。

第六条项目调研结束提供项目立项的可行性研究报告。

该报告应包括:
1.项目概况，国内外同类研究情况(包括技术水平） ;
2.市场需求、经济、社会、生态效益分析;，
3.主要研究内容、技术关键;
4.预期目标(要达到的主要技术经济指标:知识产权申请情况） ;
5.现有技术的知识产权情况及自主知识产权的拥有设想;
6.已有条件分析(包括原有基础、技术力量的投入、科研手段和研究成果的生产或应用去向） ;
7.实施方案(包括进度安排） ;
8.项目预算(包括经费来源及用途） ;
9.预计项目主要参加人员及其简历。

第三章项目审查
第七条研发部提交《企业研究开发项目立项书》由公司枝术研发项目管理委员会完成。

第八条技术研发项目管理委员会由以下人员组成:总经理，技术副
总，开发部经理，生产部经理，技术骨干。

必要时可外聘专家担任顾问。

该委员会实行集体会签制度，涉及技术研发项目管理的所有文件必须会签方可生效。

第九条审查结束，出具书面综合审查报告。

第四章项目立项
第十条根据技术研发项目管理委员会综合审查报告，符合立项条件的，即可立项。

第十一条技术研发项目管理委员会综合审查报告出炉15日内签订研发项目立项合同书，合同期限不得超过一年。

第五章监督管理
第十二条技术研发项目管理委员会在项目实施管理中的职责是:
1.全程监督、检查项目合同的执行情况;
2.审查项目季度执行报告、项目完成后的总结报告和项目经费决算;
3.对项目进行中期检查、验收以及绩效考评:
4.负责对季度计划执行情况进行分析总结，提出改进意见。

第十三条项目承担小组在项目实施中的责任是:
1.严格执行合同书，完成项目目标任务;
2.保证项目经费专款专用;
3.按项目管理部门]的要求如实填报项目年度完成情况和经费年度决算以及相关的统计调查表;
4.接受技术研发项目管理委员会对项目执行情况的监督检查;
5.接受并配合区科技局对项目进行的中期评估、验收以及绩效评估，准确提供相关数据和资料;
6.及时报告项目执行中出现的重大事项;
7.报告项目执行中知识产权管理情况和提出知识产权保护的建议。

第十四条项目实施中必须建立季度执行情况报告制度，如遇目标调整、内容更改、项目负责人及场地变更、关键技术方案的变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况,项目承担小组必须及时向技术研发项目管理委员会报告。

第十五条项目执行期内，若确需变更合同书内容的，项目承担小组应提出书面报告并说明原因，经技术研发项目管理委员会审查批复后方可变更。

第六章项目验收
第十七条项目完成后，由研发部项目管理委员会组织对项目进行验收。

第十八条项目验收以项目合同书约定的内容和确定的考核目标为
基本依据，对项目产生的科技成果水平、应用效果和对经济社会的影响、实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、项目实施的组织管理经验和教训、科技人才的培养和队伍的成长、经费使用的合理性以及所产生的效果等做出客观、实事求是的评价。

第十九条对所有项目验收均采取现场验收和书面验收二种方式。

第二十条项目验收按照下列程序进行:
1.项目验收工作应在合同到期半月完成,半月内如不能进行验收的，项目实施单位(组）须向技术研发项目管理委员会提出延迟验收申请报告;
2.项目组，在完成技术研发总结的基础上，向研发部项目管理委员会提出验收申请并提交有关验收资料及数据;
3.技术研发项目管理委员会审查全部验收资料及有关证明;
4.技术研发项目管理委员会一个月内批复项目的验收结果。

第二十一条项目承担者申请验收时应提供以下验收文件、资料，以及一定形式的成果(样机、样品等）:
1.项目合同书或计划任务书;
2.技术研发项目管理委员会对项目的批件或有关批复文件:
3.项目验收申请报告;
4.项目实施工作总结报告;
5.项目实施技术报告;
6.有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告;
7.购置的仪器、设备等固定资产清单;
8.涉及经济指标的有关证明材料:
9.项目经费的决算表;
10.其他有关项目完成情况的证明材料。

第二十二条被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收:
1.完成合同书任务不到80%;
2.预定成果未能实现或成果已无科学或实用价值;
3.提供的验收文件、资料、数据不真实;
4.擅自修改对合同或计划任务书考核目标、内容、技术路线;
5.超过合同或计划任务书规定期限二个月以上未完成任务，事先未作说明的。

第二十三条未能通过验收的项目，其承担单位可在接到通知后15日内提出复查申请。

第二十四条项目产生科技成果后，应按规定进行科技成果登记。

第七章附则
第二十五条开发中心、综管部应按照国家有关规定，对公司立项的每个项目建立档案，妥善保存。

其中项目合同文本及其重要附件、项目验收报告等文档须长期保存。

第二十六条本办法自印发之日起实施生效。

2、研发投入核算体系
黄冈市优星达光电科技有限责任公司关于下发《研发投入核算体系》的通知（公司发〔2018〕02号）
黄冈市优星达光电科技有限责任公司文件
公司发〔2018〕02号
关于下发《研发投入核算体系》的通知
各部门：
为加强公司财务管理，严格公司各项财务制度，依据现行的财经法规要求，结合公司实际，为鼓励技术创新，提高企业自主研发水平，经研究，现将下发后《研发投入核算体系》下发给你们，请遵照执行。

特此通知
黄冈市优星达光电科技有限责任公司 2018年10月19日
主题词：研发投入财务体系通知
黄冈市优星达光电科技有限责任公司办公室 2018年10月19日
研发投入核算体系
第一章总则
第一条为进一步加强公司财务建设，健全内部财务管理体制，规范会计工作秩序，加强会计监督，适应高新企业财务管理体制改革和财政预算管理改革需要，结合公司研发投入实际，制定本制度。

第二条企业研发投入财务管理的基本原则是:贯彻执行国家有关法律、法规和财务规章制度:坚持勤俭节约、量入为出，保证重点、兼顾-一般，促进科技创新。

第三条企业研发投入财务管理的主要任务是:严格遵守国家财经法则，依法筹集各项科技项目资金，合理编制经费预算，并对预算执行过程进行控制和管理:
提高资金使用效益，预防和及时纠正各种违反财经纪律的行为:加强资产管理，如实反映研发投入的财务状况，对各科研项目经济活动的合法性、合理性进行监督。

依法纳税，接受财政、审计部门的监督检查。

第四条企业研发投入财务管理的内容包括:研发投入财务管理体制、企业研发投入的定义和范围、企业研发投入的专帐管理和财务管理、企业研发投入的审计。

第二章研发投入财务管理体制
第五条实行“统一领导，集中核算”的财务管理体制。

在不改变各
核算单位内部理财机制、资金支配权、财务管理(统计）、预算编制职能的前提下，实行统一财经政策、统一财务制度、统一会计核算、统一管理会计档案的财务体制。

第三章企业研发投入的定义和范围
第六条企业研发投入是为获得科学与技术(不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品(服务）而持续进行的具有明确目标的活动所发生的直接或间接的费用。

第七条企业研发投入的范围包括以下八个方面:
1、人员人工:从事研究开发活动人员(也称研发人员）全年工资薪金，包括基本工资、奖金、津贴、补贴、年终双薪、加班工资以及与其任职或者受雇有关的其他支出;
2、直接投入:企业为实施研究开发项日而购买的原材料等相关支出。

如:水和燃料(包括煤气和电）使用费等;用于中间试验和产品试制达不到固定资产标准的模具、样品、样机及一-般测试手段购置费、试制产品的检验费等:用于研究开发活动的仪器设备的简单维护费;以经营租赁方式租入的固定资产发生的租赁费等。

国家财政、税收部门规定可一次性税前抵扣的资产额(也可将其摊销额计入下述“折旧费用”与“长期费用推销”或“无形资产推销”之中，企业应选择两种计算方法之一，不得重复计算）;
3、折旧费用与长期待摊费用:包括为执行研究开发活动而购置的仪器和设备以及研究开发项目在用建筑物的折旧费用，包括研发设施改建、改装、装修和修理过程中发生的长期待摊费用;
4、设计费用:为新产品和新工艺的构思、开发和制造，进行工序、技术规范、操作特性方面的设计等发生的费用;
5、装备调试费:主要包括工装准备过程中研究开发活动所发生的费用(如研制生产机器、模具和工具，改变生产和质量控制程序，或制定新方法及标准等）。

为大规模批量化和商业化生产所进行的常规性工装准备和工业工程发生的费用不能计入；
6、无形资产摊销:因研究开发活动需要购入的专有技术(包括专利、非专利发明、许可证、专有技术、设计和计算方法等）所发生的费用摊销；
7、委托外部研究开发费用:是指企业委托境内其他企业、大学、研究机构、转制院校、技术专业服务机构和境外机构进行研究开发活动所发生的费用(项目成果为企业拥有，且与企业的主要经营业务紧密相关）。

委托外部研究开发费用的发生金额应按照独立交易原则确定。

认定过程中，按照委托外部研究开发费用发生额的80%计入研发费用总额;
8、其他费用:为研究开发活动所发生的其他费用，如办公费、通讯费、专利申请维护费等。

此项费用一-般不得超过研究开发总费用的10%。

第四章企业研发投入的专帐管理
第八条企业应设立专门的会计科目对项目费用支出情况进行单独核算、专帐管理。

第九条企业应当在“管理费用”科目下设置二级科目“研发费用”，然后在“研发费用”科目下设置三级科目:“人员人工”“直接投入”、“折旧费用及长期待摊费用”、“设计费用”、“装备调试费”、“无形资产摊销”、“委托外部研究开发费用”、“其他费用”等，用以归集实际发生的相应费用。

第十条企业研发投入的财务处理:企业应于研发费用发生时，按照实际发生额入帐。

借记“管理费用——研发费用——人员人工、直接投入等”(执行新会计制度的企业，应先通过“研发支出一一费用化支出、资本化支出归集，期末再根据研发结果分别转入管理费用或无形资产”）。

贷记“现金”、“银行存款”、“应付工资(应付职工薪酬）”“原材料”“累计折旧”“长期待摊费用”“无形资产(累计摊销）”等科目。

第五章附则
第十一条本办法由财务室负责制定、解释，并报公司总经理会议决议执行。

第十二条本办法由印发之日起生效。

3、研发费用辅助账
（见近三个会计年度研究开发费用专项审计报告）
4、研究开发机构及设施证明材料
（1）《关于成立黄冈市优星达光电科技有限责任公司技术部》的决定（公司发〔2018〕03号）
（2）黄冈市优星达光电科技有限责任公司技术部简介
（3）黄冈市优星达光电科技有限责任公司科技研发主要设施设备表及试验设备图片
黄冈市优星达光电科技有限责任公司文件
公司发〔2018〕03号
关于成立技术部的通知
公司全体员工：
因公司未来发展战略需要，公司持续推进和实施“技术创新战略”，以创新为核心，发展高新技术产品，着力增强企业的创新能力。

经公司研究决定：重组相关部门，成立黄冈市优星达光电科技有限责任公司技术部。

一、技术部职责：
1、负责公司新产品，新技术的调研、论证、开发、设计工作；
2、评估新产品研发的技术可行性；
3、制定新产品开发预算和研发计划，并组织实施；
4、监控每个研发项目的执行过程；
5、组织研发成果的鉴定和评审；
6、分析总结研发过程的经验和教训，提高研发质量；
7、公司未来的业务发展的预研，如产品预研和技术预研；
8、规划组织现有产品的改进；
9、做好公司标准和专利(知识产权）规划，实施相关标准及申请专利，代表公司参与标准协会或者标准组织；
10、制定并实施研发人员的培训计划；
11、完成上级交办的其他工作。

二、机构设置
技术部主任：由赵天波担任，负责公司技术部日常研发事宜。

研发项目小组：根据项目需求，招聘或选拔公司技术人员作为研发项目小组成员从事研发工作。

财务：由公司会计和出纳担任，负责经费管理和核算。

管理：由公司办公室制定技术部管理制度，负责研发项目、人员和设备管理。

三、研发经费
研发项目小组制定经费使用需求和计划，经总经理批准后从公司自有资金中拨付。

经费管理按照公司的财务管理制度执行。

四、本规定自2018年1月5日起执行，最终解释权归公司所有。

黄冈市优星达光电科技有限责任公司
2018年10月19日
主题词：成立技术部通知
黄冈市优星达光电科技有限责任公司办公室 2018年10月19日
技术部简介
黄冈市优星达光电科技有限责任公司技术部为企业独立职能部门，下设产品设计部门、质检部门，由质量体系中的设计、工艺、焊接、标准化人员组成。

企业技术部由总工程牵头。

并直接对总经理负责。

技术部，科技人员72人，占企业总人数11.2%。

企业拥有一支知识层次高、专业能力强、作风优良、忠干事业、实力雄厚的科技人才队伍，为企业的技术创新工作奠定了坚实的基础。

为使公司的各项技术指标达到同行业先进水平的目标，公司坚持科学发展观，重视新产品、新技术的开发，公司对科研人员实行项目负责制，公司下达项目任务书，有总经理领导策划，各项目负责人具体负责各项目的实施，公司根据项目实际完成情况及产生的经济效益给予奖励，大大提高了科技人员的积极性和创造性。

具有丰富的科技项目设计、实施、管理和技术创新的实践经验，具有承担实施大中型科技项目的能力和持续创新的实力。

攻克国外进口设备技术难关，努力研发出具有国际最先进技术水平的先进设备。

主要设施设备表及试验设备
5、开展产学研活动证明材料
6、科技成果转化的组织实施与激励奖励制度
（1黄冈市优星达光电科技有限责任公司关于下发《科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台》的通知（公司发〔2018〕04号）
（2）企业科技奖励文件
黄冈市优星达光电科技有限责任公司文件
公司发〔2018〕04号
关于下发《科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台》的通知
各部门：
为提高科研人员的积极性，激发科研潜能，结合公司实际，为鼓励技术创新，提高企业自主研发水平，经研究，现将《科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台》下发给你们，请遵照执行。

特此通知
黄冈市优星达光电科技有限责任公司 2018年10月19日
主题词：科技转化奖励制度通知
黄冈市优星达光电科技有限责任公司办公室 2018年10月19日
科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新
创业平台
第一章总则
第一条科技成果是设计及科研人员辛勤劳动的结品是企业的宝贵财富。

及时做好科技成果的总结、评优、转化应用及兑现奖励，对激发我司员工创新热情、增强员工荣誉感、提高业务水平和提高产品质量，促进我公司科技创新及产品升级发展等具有重要意义。

为加强科技成果的管理工作，根据国家和地方的法律、法规以及，上级有关文件精神，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适应公司科技成果的保护、新产品(技术、设备、工艺、材料）、知识产权成果( 包括国内外各类专利及软件著作权等）转化应用(内部使用和对外转让）管理。

第三条公司科技成果包括但不限于:
1、新技术、新设备、新工艺、新材料的研发成果;
2、优秀工程咨询和工程设计成果;
3、计算机软件开发应用成果;
4、国外先进技术与产品的消化、吸收、开发应用成果;
5、技术标准、规程、规范的编制成果;
6、科技信息、科技档案等科技基础性成果;
7、为决策科学化与管理现代化的软科学研究成果;
8、优秀技术与管理专著和论文成果;
9、发明专利及优秀专利成果;
10、环保、节能、资源利用等社会公益性成果。

第二章职责
第四条研发部为公司科技成果管理职能部门,负责组织公司科技成果立项研发、科技成果保护及管理以及成果转化应用管理。

第五条公司各部门是科技成果转化应用管理、实施部门。

1、业务部是科技成果的推介和转让的管理及实施部门。

2、生产设计部是科技成果工程设计转化生产的管理部门，其中各科室和各工程设计项目组是科技成果转化生产的设计实施部门。

3、研发部是科技成果研究开发的管理部门，其中个科室和各项目研发小组是科技成果立项研发、转化吸收的实施部门。

第六条研发部负责组织成立技术委员会对公司科技成果进行评审，评审结果报公司总经理会议批准。

第七条技术委员会采用非固定成员制，由研发部于每年度2月底前推荐初步名单，成员组成原则上应囊括公司各部门机构，初步名单报公司总经理会议批准成立。

第八条成果完成者为成果申报申请文件的组织者和主要答辩
者。

第三章科技成果保护
第九条员工执行公司任务，或主要利用公司的物质条件所完成的科技成果，属职务科技成果。

职务科技成果的所有权、使用权归公司所有。

成果完成人员依法享有署名权和受益等权利。

对于公司的职务科技成果，完成人员必须采用适当的形式标明该成果是公司成果。

任何单位或个人均不得将职务科技成果占为已有或变相占为已有。

第十条科技成果转化中仍要就科技成果进行后续试验、开发、应用、生产经营对外进行合作的，应签定合同，约定各方享有的权利、义务、承担的风险等，以确保公司的合法权益。

第十一条对于可能形成独立知识产权的科技成果，应及时采取措施予以保护并及时申请，形成自主知识产权。

项目参与者和其它接触相关成果技术的有关人员均应签订技术保密协议。

研究成果需要按技术秘密处理的，其项目组应制定对应技术秘密保护方案，并报技术委员会批准。

第十二条所有科技成果都必须办理归档。

第四章成果转化与应用
第十三条科技成果转化与应用是指为提高生产力水平而对科
学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、转化直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。

第十四条科技成果进行转化与应用主要方式是内部使用(生产改进和产品制造）和对外转让(含自行投资实施转化、向他人转让、许可他人使用、以科技成果作为合作条件共同实施、以科技成果作价投资、入股等）。

第十五条成果评审与发布
研发部定期(每年11月份）和不定期(科研项目结题验收等）组织公司技术委员会有关专家对成果进行评审并形成科技成果转化建议，经公司总经理签批后，于次年初(定期评审结果）/每月底(不定期评审结果）向全公司发布内部强制和推荐转化科技成果，并向有关部门]通报建议转让成果和限制使用成果。

相关办法详见《科研项目管理制度》、《知识产权管理制度》。

第十六条内部使用:
1、生产改进:研发部应按照公布的推荐转化成果，制定相应成果转化方案;生产设计部应按照公布的推荐转化成果，参照成果转化方案，督促和检查设计项目小组实施转化改进。

2、产品制造:研发部应按照公布的推荐转化成果，制定相应成。