GJB风险管理
GJB质量管理体系术语
GJB质量管理体系术语GJB质量管理体系术语1. 质量管理体系（QMS）：指一个组织通过设定政策、目标、程序和资源，以满足顾客需求并持续改进其绩效的管理体系。
2. 顶层管理：指一个组织的最高领导，通常由董事会或高级管理人员组成，他们制定组织的战略方向和政策，并确保质量管理体系的有效实施。
3. 风险管理：指识别和评估不确定性，以制定适当的应对措施，以最大程度减少风险对组织目标的影响。
4. 目标管理：指制定和实施与质量相关的目标，并通过监测和评估绩效，来推动组织的改进。
5. 过程管理：指分析、测量和优化组织的关键业务过程，以确保它们在整个价值链中的顺利运行，并达到预期的质量要求。
6. 标准化工作：指根据一套明确的程序和规定，制定、实施和维护组织内的工作标准，以确保一致性和高效性。
7. 行动计划：指制定和实施解决问题、改进绩效或实现目标的具体计划和步骤。
8. 绩效评估：指定期对组织或个人的绩效进行量化和定性评估，以了解是否符合目标和要求，并提供改进的机会。
9. 内审：指定期对组织的质量管理体系进行独立审核，以确定其有效性和合规性。
10. 领域专家：指在特定领域具有专业知识和经验的人员，可以提供专业意见和建议，以支持质量管理体系的改进。
附件：- 附件1：质量管理体系文件模板- 附件2：内审程序及必要记录模板- 附件3：绩效评估流程和表格模板法律名词及注释：1. 《质量管理体系要求》：即ISO 9001标准，是质量管理体系的国际标准，规定了组织应满足的基本要求。
2. 《风险管理指南》：即ISO 31000标准，提供了风险管理的指南和原则，帮助组织在不确定的环境中做出明智的决策。
3. 《绩效评估指南》：即ISO 9004标准，为组织提供了评估和改进绩效的指南，以实现持续的卓越绩效。
4. 《内审规范》：即ISO 19011标准，规定了对管理体系进行内部审核的要求和程序。
GJB9001C软件风险评估程序(含完整表单)
GJB9001C软件风险评估程序(含完整表
单)
简介
本文档旨在介绍GJB9001C软件风险评估程序，提供完整的评估表单。
该程序旨在帮助组织评估软件项目存在的风险，并采取相应的风险管理措施以降低风险对项目的影响。
评估流程
1. 风险识别：
- 以项目为基准，明确软件项目所涉及的相关风险点，并进行细分和分类。
- 考虑相关的技术、人员、资源和环境因素，识别可能影响软件项目的潜在风险。
2. 风险分析：
- 对每个识别出的风险进行分析，确定其概率和影响程度。
- 根据风险的概率和影响程度，对风险进行优先级排序。
3. 风险评估：
- 综合考虑风险的概率和影响程度，评估每个风险的整体风险水平。
- 根据评估结果，确定需要采取的风险管理措施。
4. 风险管理：
- 根据评估结果中确定的风险优先级，制定相应的风险管理策略。
- 实施风险管理措施，并监测其有效性。
5. 风险控制：
- 针对评估结果中高风险级别的风险，确保制定有效的控制措施。
- 监测和追踪风险控制的实施情况，及时纠正和调整。
评估表单
请参考以下完整的软件风险评估表单，根据实际情况填写相关信息。
结论
GJB9001C软件风险评估程序提供了一套完整的方法和工具，
以帮助组织评估软件项目的风险，并采取相应的风险管理措施。
通
过合理的风险评估和管理，能够降低软件项目的风险，并提高项目
的成功率和质量。
注意：本文档仅供参考，请根据实际情况进行适当调整和改进。
GJB质量管理体系术语
军工产品的特殊性及应对策略
特殊性
军工产品具有高度的保密性、安全性和特殊性要求，其设计、制造、试验等 过程需要严格控制，同时需要考虑作战环境、使用条件、维护保养等方面的 因素。
应对策略
针对军工产品的特殊性，GJB质量管理体系要求建立完善的保密体系和质量控 制体系，确保产品质量和安全性；同时需要加强技术研发和人才培养，提高 企业的技术实力和生产能力。
质量改进过程
确定改进目标
根据组织战略和顾客需求，确定需要改进 的质量问题或机会，制定明确的改进目标
。
制定改进措施
针对根本原因和影响因素，制定相应的改 进措施，包括技术、流程、制度等方面的
改进。
分析原因
对选定的问题或机会进行深入分析，找出 根本原因和影响因素。
实施改进措施
按照改进措施实施计划，落实各项改进措 施，持续监测和评估改进效果。
06
GJB质量管理体系的应用 与发展趋势
GJB质量管理体系在军工行业的应用现状
1 2
广泛应用
GJB质量管理体系在军工行业得到了广泛应用， 涵盖了产品设计、生产、试验和交付等各个环 节。
强化质量管控
通过实施GJB质量管理体系，军工企业能够更好 地实现质量管控，提高产品质量和可靠性。
3
统一标准
GJB质量管理体系为军工行业提供了一个统一的 、规范化的质量管理标准，有助于行业内的协 调与合作。
GJB质量管理体系的发展趋势与前景展望
国际化
数字化转型
持续改进
随着中国军工企业的不断发展 壮大，GJB质量管理体系逐渐 与国际接轨，推动了中国军工 产品的国际化发展。
数字化技术的广泛应用为GJB 质量管理体系注入了新的活力 ，推动了军工企业实现数字化 转型，提高了生产效率和产品 质量。
GJB9001C：2017风险管理计划
a．企业技术进步水平低；
b．科技投入强度低；
c．设备工艺老化，影响了新产品的质量性能和经济效益；
d．技术开发人才短缺。
3.1.2由于原材料不配套，生产设备工艺适应性差而使开发的项目不能投入规模生产技术开发与生产之间不能实现有机的协调，有的新产品开发出来后，生产成本高，质量稳定性差；只重视对原产品的质量管理与成本控制，忽视对新产品的质量管理与成本控制；重新产品研究开发阶段的管理，轻新产品生产过程的管理。
2.2研发部、生产中心、营销中心等相关部门配合风险分析、评估和控制活动。
2.3总工程师对风险分析进行监督、检查和指导。
3、风险的识别和控制
3.1可能存在的风险
3.1.1技术开发薄弱
缺乏根据市场需求来不断开发新产品、新技术的能力。企业因技术力量缺乏，造成了具有市场潜力的产品不能自己开发，而自己有能力开发的产品又不符合市场需求的状况。
3.2对风险的控制
a．改善完善工艺，使之工艺具有先进性、适应性；对相关人员进行工艺教育及纪律教育，实行奖惩激励制度，严格控制并指导生产；
b．加大科技投入及科技人员的补充，提高企业技术水平：
c．要树立正确的风险意识；
d．要加强对科技开发项目风险的论证，进行充分的技术开发风险调研，减少技术开发的不确定性；建立技术开发风险的评价指标体系，以便对技术开发风险作出准确的评估。
e．建立技术开发全过程的风险监测预警系统，防患于未然。
f．大力促进企业之间，企业与高等院校和科研院所之间的技术协作，通过横向联合来分摊和减少技术开发风险。
3.3对风险控制水平的评估
对以上所识别的风险，公司均制定了控制文件，各部门和人员只要按规定要求实施控制，完全可以消除存在的风险，或将风险控制在可接受的水平。
GJB9001C风险分析控制程序
1目的对产品研制的技术风险、进度风险和费用风险等进行分析，在产品实现各阶段进行风险分析和评估，将风险控制在可以接受的程度内。
2适用范围本文件规定了公司质量管理体系风险分析程序，规定了产品研制风险分析的通用要求和有关风险分析的步骤和方法。
本文件适用于本公司产品研发及生产过程中的风险控制。
3定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1风险 risk在规定的技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现产品研制目标的可能性及所导致的后果严重性的度量。
风险对任何产品都是固有的，包括技术风险、费用风险和进度风险，在产品研制的任何阶段都可能发生。
3.2风险分析 risk analysis进行风险识别、风险发生的可能性及后果严重性分析、风险排序的过程，是风险管理的一部分。
4引用标准4.1GJB 9001C-2017《质量管理体系要求》4.2GJB 5852-2006《装备研制风险分析要求》4.3GJB 813《可靠性模型的建立与可靠性预计》4.4GJB1391A-2006《故障模式、影响及危害分析指南》4.5GJB768A-98《故障树分析（FTA）指南》5职责5.1总经理负责监督风险分析工作，并对产品存在的重大风险问题做出决策。
5.2研发部5.2.1进行风险分析和评估5.2.1.1在产品实现各阶段进行风险分析和评估；5.2.1.2在产品实现的过程中，需要一直有风险意识，警惕可能存在的风险，避免不可预知的隐患。
5.2.2在风险分析和评估的基础上，从设计阶段开始就采取积极有效的措施，将风险控制在可以接受的程度内。
5.2.3组织并协调风险分析内部审核活动的开展；5.2.4对审核发现的不符合项的整改进行监督管理。
6工作程序6.1风险识别6.1.1风险识别的输入6.1.1.1风险识别是对产品研制的各个方面，特别是关键技术过程进行考察研究，从而识别和记录风险源的过程，即确定风险源。
识别风险源是风险分析工作的基础。
6.1.1.2识别风险源的输入是：➢产品研制技术风险、进度风险和费用风险的判据；➢相似产品的经验、教训及有关数据；➢工程模型、样机研制及试验结果或预测数据；➢其它可利用的信息；➢专家意见等。
GJB9001C-2017质量管理体系程序文件003风险和机遇管理程序及记录表格
3、风险和机遇管理程序1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2.范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。
3.权责3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3.3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险评价表；d.对实施风险应对措施的实施效果验证。
4.1.2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。
4.1.3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
GJB9001C风险和机遇应对措施控制程
文件制修订记录1.0 目的通过考虑不确定性及其对质量管理体系目标的影响，应用内外部环境因素及其相关方分析的结果确定需要应对的风险和机遇，并采取相应的措施，从而抓住机遇，规避和降低风险，确保质量管理体系能够实现其预期的结果，增强有利影响，预防或减少不利影响，寻求改进的机会。
为公司的运营和决策及有效应对各类风险事件提供支持。
2.0 范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中的风险识别和控制，包括（但不仅限于）：➢公司级层面的风险主要包括：战略风险、法律风险、市场风险、财务风险、安全风险、营运风险、其他风险等。
➢相关职能层面的风险主要包括：技术风险、质量风险、项目风险、产品生产和服务过程风险、外部提供的过程/产品和服务的风险、安全风险等。
3.0 职责3.1 XXX部是公司应对风险和机遇措施的归口管理部门，主要负责制定实施全面风险管理工作计划、工作重点，组织开展风险评估，拟定全面风险管理综合分析报告，并作为管理评审的输入，监督重大风险管控进展情况，指导和检查有关部门、单位开展风险管理工作；组织开展风险管理人员的培训，推动风险管理文化建设工作。
3.2 总经理审批全面风险管理综合分析报告。
4.0 定义4.1 风险不确定性的影响。
在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响公司或部门目标实现的各种不确定性事件。
4.2 机遇对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。
机遇是可能采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对组织或其顾客的需求。
4.3 风险应对根据评价的结果对风险采取控制措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低、风险规避。
5.0 风险和机遇应对措施控制流程5.1 过程流程图风险管理过程的输入：与公司有关的外部环境信息、公司的内部环境信息等。
风险管理过程包括：明确环境信息，即明确外部环境信息、内部环境信息；风险评估，即风险识别、风险分析、风险评价；风险应对，即选择风险应对措施、制定风险应对计划；风险管理报告；监督和检查等。
GJB-软件产品方案设计风险分析报告
标识：XX软件产品方案设计风险分析报告编制/日期：审核/日期：批准/日期：XX有限公司2023年更改历史页1概述产品方案设计阶段完成了XX软件系统中的算法、软件系统、硬件系统的设计。
设计逻辑清晰合理，叙述详尽，符合有关技术规范要求，满足技术设计需求，但仍然存在一定风险，特做此风险分析。
2风险识别2.1识别风险源经分析，由于系统整体较为复杂，可能使得软件系统、硬件系统结构等产生的风险因素主要有如下几点：（a）XX算法复杂度较高，计算量较大时，所选芯片由于低功耗指标所以运算速度较低，容易出现无法实时解调的问题，从而影响整个系统性能；（b）振动和颠振对于一些使用寿命较短的元件或材料，可能会导致XX软件运行后某些元件发生虚接或短接现象，在XX软件工作时，发生处理板的损坏，根据损坏的不同，对整个XX软件造成程度不同的不利影响；（c）环境的高、低温特性将影响XX软件各种器件的正常使用。
风险源清单表1 风险源清单3发生的可能性及后果严重性分析3.1发生的可能性等级对以上识别出的风险因素进行分析。
这里采用风险评价指数法，按风险发生可能性及后果严重性划分为相应的等级，形成一种风险评估矩阵，并赋予一定的加权值来定性衡量风险大小。
风险发生的可能性等级是对风险发生可能性的度量。
表2 风险发生的可能性等级3.2发生的可能性等级风险后果的严重性等级是对风险严重程度的度量。
表3 风险的后果严重性等级3.3发生的可能性等级风险指数=可能性×严重性。
表4 风险评价指数矩阵3.4风险接受准则风险接受准则为：a)最大风险(A类)：指数R≥20为最大风险，不可接受，必须采取新的措施：b)高风险（B类）：指数12≤R<20为高风险，不可接受，必须积极地管理和考虑备选措施；c)低风险(C类)：指数4≤R<12为低风险，经评审后可接受；d)最小风险（D类）：指数R<4为最小风险，不经评审即可接受。
4风险排序4.1风险分析结果表5 风险分析结果4.2风险排序结果由以上的分析按照风险发生的可能性及后果严重性排序。
gjb9001c-国军标标准 pdf
gjb9001c-国军标标准pdf一、引言GJB9001C是国军标标准，是一种针对国防军工行业的质量管理体系标准。
它旨在通过一套系统性的方法，确保军工产品的质量、安全性和可靠性。
本标准适用于所有涉及国防安全的组织，包括军工企业、科研机构和供应商等。
二、GJB9001C的主要内容1.质量管理体系：GJB9001C强调建立和完善质量管理体系，包括组织结构、职责分工、流程控制等方面。
2.供应商管理：该标准强调对供应商的管理，包括供应商的选择、评估、监控和改进等方面。
3.产品质量控制：GJB9001C强调对产品质量的严格控制，包括原材料、生产过程、成品等方面。
4.风险管理：该标准强调对风险的识别、评估、控制和应对，以确保产品安全可靠。
5.审核与改进：该标准强调定期进行审核，以发现和解决问题，并持续改进管理体系。
三、实施GJB9001C的好处1.提高产品质量和可靠性：实施GJB9001C可以确保产品质量的稳定性和可靠性，提高客户满意度。
2.增强组织竞争力：实施该标准可以提升组织的品牌形象和市场竞争力。
3.降低成本：实施该标准可以提高工作效率，减少浪费和缺陷，从而降低成本。
4.促进内部沟通与合作：该标准鼓励组织内部各方的沟通与合作，有利于提高整体作战能力。
四、如何实施GJB9001C1.建立和完善质量管理体系：组织应建立完善的质量管理体系，明确职责分工和流程控制。
2.培训与教育：组织应加强对员工的培训和教育，提高员工的质量意识和技能。
3.实施供应商管理：组织应建立供应商管理体系，对供应商进行评估、选择、监控和改进。
4.定期审核与改进：组织应定期进行审核，发现问题并采取相应的改进措施。
五、结论GJB9001C是国防军工行业的重要标准，它提供了一套系统性的方法，用于确保军工产品的质量、安全性和可靠性。
实施该标准可以带来诸多好处，包括提高产品质量和可靠性、增强组织竞争力、降低成本和促进内部沟通与合作。
因此，所有涉及国防安全的组织都应积极实施GJB9001C标准，以提高自身的竞争力和市场地位。
GJB9001C风险评估与应对措施表
可能发生
严重
A
减少风险
建立和运行“顾客要求识别和评审控制程序”，充分识别顾客要求，及时采取有效措施控制风险。
加强与顾客沟通，积极处理应付顾客反馈。
办公室
质量部
生技术产部
已建立控制程序。
外部供方经营风险
4.4不能准时交货
可能发生
一般
B
减少风险
1、启用备选外部供方，加严检验；
2、努力提高员工待遇；
3、由公司法律顾问对规章制度、合同的签订等进行合规性评审；
办公室
生产技术部
经过宣教，目前未出现异常现象。
2.2违反《中华人民共和国产品质量法》
极少发生
一般
B
减少风险
1、充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；
2、快速与法律顾问商定解决方案以应对解决方案；
7
产品机密泄露风险
机密泄露风险
7.1因管理不善，造成公司机密外泄，给公司带来经济或声誉损害
可能发生
一般风险
B
减少风险
1、加强公司内部管理。
2、建立公司“保密管理制度”
办公室
与员工都签有保密协议。
型号机密泄露风险
7.2因保密培训不到位，泄露顾客产品型号，给公司带来声誉风险
可能发生
严重
A
规避风险
1、对员工进行保密制度宣贯；
生产技术部
办公室
已加强了信息收集。
1.5未能应对潜在竞争者的崛起
可能发生
严重
A
减少风险
负责市场的专人关注新兴行业市场动态；制定应对方案
办公室
管理层
正在密切关注竞争者动向。
GJB 9001C-2017--风险管理实践
作者简介:金子琳(1985-)，女，工程师，学士，从事质量管理工作；许伟(1986-)，男，高级工程师，硕士，从事质量管理工作。
GJB 9001C-2017--风险管理实践GJB 9001C-2017-Risk Management Practice金子琳,许伟(中国电子信息产业集团有限公司第六研究所,北京102209)Jin Zi-lin,Xu Wei (The 6th Research Institute of China Electronics Corporation,Beijing 102209)摘要：GJB 9001C-2017要求组织有责任应用基于风险的思维，并采取应对风险的措施，更好地实现组织的预期目标。
该文根据标准对风险管理的要求，针对如何建立一套符合组织实际情况并行之有效的风险管理体系提出了工作要点和具体步骤。
关键词：GJB 9001C 风险管理中图分类号：F426;F273文献标识码：A文章编号：1003-0107(2021)03-0043-04Abstract:GJB 9001C-2017requires that organizations have the responsibility to apply risk-based thinking and take measures to deal with risks,so as to better achieve the expected goals of the organization.According to the requirements of risk management,this paper puts forward the key points and specific steps of how to establish an effective risk management system in line with the actual situation of the organization.Key words:GJB 9001C Risk Management CLC number:F426;F273Document code:AArticle ID ：1003-0107(2021)03-0043-040引言过程方法、PDCA 循环及基于风险的思维是质量管理体系标准的核心理念。
GJB9001C风险和机遇管理程序
1 目的通过对公司经营活动中的分析和控制，降低风险发生的概率或风险导致的负面影响。
2 适用范围适用于本公司的经营活动中的所有风险管理活动。
3 术语和定义3.1 风险：不确定性的影响。
包括负面风险和正面风险，其中正面风险也称机遇。
风险表达通常有两种：一以潜在事件和后果或它们的组合来描述；二以事件（包括环境的变化）后果和发生可能性的组合来表达。
3.2 风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。
3.3 机遇：有利的时机、境遇、条件和环境。
3.4 战略：实现长期或总目标的计划。
3.5 战略小组：由总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。
4 职责和权限4.1 战略小组负责公司风险机遇的信息的识别、评价及制订应对措施。
4.2 品质部是风险机遇控制的归口管理部门，在总经理授权下，组织相关部门召开风险机遇分析会议，并保存相关记录。
5 工作程序5.1 风险机遇收集时机5.1.1战略小组（各部门）在体系建立初进行组织环境理解和分析之后、年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期识别。
5.1.2 当组织环境信息出现更新时应适时进行识别。
5.2 按公司内外部环境理解和分析输出、相关方的需求和期望等内容作为风险机遇识别的信息输入，同时还必须重点收集如下风险机遇信息：a) 战略风险失控导致企业蒙受损失的案例（人力行政部负责）；b) 财务风险失控导致危机的案例（财务部负责）；c) 忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例（市场部负责）；d) 忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例（人力行政部负责）；e) 收集与公司经营生产、竞争对手、主要客户和供方等方面有关的重要信息（生产部负责）；f) 收集与公司相关的所有法律法规纠纷方面的信息（品质部负责）；g) 可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性（研发部负责）。
风险管理(GJB)
FTA的分析步骤（续）
（5）定量分析：
由各底事件的发生概率求顶事件发生的概率： 顶事件发生概率是各个底事件发生概率的函数 用Pf表示，即
Pf（T）= Q（q1 , q2 ,…… , qn）
近似计算 : r Pf（T）= 1 — [ 1 — P（Ki）] i=1 飞机例中，顶事件T的发生概率Pf 为 ： Pf = 1 -（1 - q1 ）（1 - q2 q3）
2.1.2 风险识别的技术和工具
• 检查表法——根据历史经验列出可能的风
险，供识别人员检查核对； • 流程图法——列出项目流程并进行分析； • 头脑风暴法——营造一个无批评的自由的会 议环境，集思广益； • 德尔菲法——专家意见匿名反馈、整理、综 合、再反馈……直至得到稳定意见
• 其它方法
2.1.3 风险识别示例
FTA的分析步骤（续）
（4）定性分析：
按每个最小割集所含底事件数目（阶数）排序 阶数越少的最小割集越重要； 在阶数少的最小割集里出现的底事件比在阶数 多的最小割集里出现的底事件重要； 在阶数相同的最小割集中，在不同的最小割集 里重复出现次数越多的底事件越重要。
例如，一个故障树有4个最小割集： { X1}，{ X2，X 3 }，{ X3，X 4}，{ X2，X4，X 5 } 对底事件排序： X1 ，X3 ，X2或X4 ，X 5
– 事件发生的可能性（概率） – 如果事件发生，其后果的严重性 – 人们对两者综合“严酷度”的主观判断
对军用产品研制的项目：在规定的费用、进度 和技术的约束条件下，不能实现项目（产品） 目标的可能性及所导致的后果的一种度量。
1.2 风险管理
应付风险的行动或实际作法——对未来风险
事件进行规划、评估和处理以保证出现有利结 局的技术和科学手段。 风险规划 ：确定策略和方法，并形成文件 风险评估 ：对风险进行辨识和分析，确定关 键风险 风险处理 ：选择并实施应对方案 风险监控 ：对风险处理活动进行跟踪评价 风险文档 ：记录、维护、报告风险管理结果
从GJB9001C标准的变化谈军品质量管理的风险控制
从GJB9001C标准的变化谈军品质量管理的风险控制摘要：随着GJB9001C 质量管理体系标准的发布，大家从中看到了很多基于风险思维的内容。
标准列举了多个术语，作为管理体系标准的通用术语，包括组织、相关方、能力、成文信息、组织的环境、风险等。
其中最需要关注的就是风险，因为质量管理体系标准发布以来首次将风险纳入了通用术语，表明了对风险的重视，也标志着在所有管理体系标准对风险的强调。
关键词：GJB9001C标准；军品质量管理；风险控制一、GJB9001C-2017 标准GJB9001C-2017 标准在等同采用ISO9001:2015 的基础上增加了国内军品质量管理的相关要求。
按照标准的要求，组织在体系建设、资源配置、产品和服务的实现、绩效评价以及持续改进等方面都要考虑风险。
在组织环境方面，需要解决质量管理体系过程相关的风险；在领导作用方面，高层管理者需要促进基于风险的思维，确定并解决会影响产品和服务实现的风险；策划方面，必须识别影响质量管理体系绩效的风险，并采取适当的措施来解决；支持方面，要确定并提供应对风险的必要资源；运行方面，需要关注实施过程中的风险；绩效评价方面，需要监视、测量、分析和评价应对风险所采取的措施的有效性；改进方面，需要避免或减少不良影响，提高质量管理体系的绩效。
军工产品长期以来坚持贯彻质量第一的理念，也就是追求高可靠性的产品，从产品质量的角度来说就是出现故障的风险越低越好。
按照GJB9001C 的要求，军品实现的各个阶段都要进行风险分析和评估，包括产品和服务要求的确定、设计和开发、采购与外包、生产制造、试验验证、售后服务与保障阶段等。
策划风险管理，制定项目风险管理计划。
风险管理的策划可以和产品实现需要策划的其他几项内容同时策划，包含其中。
也可以根据产品实现过程的复杂程度单独形成项目的风险管理计划。
识别风险、分析风险，对风险进行排序。
采取措施缓解风险，包括制定应急预案、持续跟踪风险等。
GJB军工产品风险管理程序
GJB军工产品风险管理程序从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监测，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。
风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性。
一、产品实现过程的风险GJB 9001B-2009《质量管理体系要求》7.1产品实现的策划提出了“7.1j）风险管理要求”。
风险管理包括制定风险管理计划，在产品实现的各阶段进行风险分析和评估，形成风险分析文件，必要时，提供给顾客。
据此，在产品实现的各阶段，从产品要求的确定、设计和开发、采购到生产和服务的提供等诸过程，对产品有关的技术、进度及费用的风险进行分析和评估，寻找需注意控制的薄弱环节，而后趋利避害，创造价值。
对于军工产品而言，由军方提出采购要求并由组织承担的研制项目（军用产品）这一特定的事项，产品与产品实现过程风险通常表现为在规定的技术、进度和费用等约束的条件下，不能实现项目（产品）预期目标的可能性及所导致后果的一种度量。
对于军工企业来说，费用、进度、技术制约企业是否能按期保质保量完成订货合同任务的关键因素。
如何开展风险管理，使企业摆脱“计划赶不上变化”、“指标不达标”、“费用上涨”等窘境。
我们可以把军工产品实现过程这些不期望的事件对交付期影响作一些分类描述。
产品实现过程风险事件对交付的影响，见表1。
表1 产品实现过程风险事件对交付影响实现过程风险分类事件描述对应GJB 9001B-2009条款方案阶段设计风险对市场的预测缺乏前瞻性，对顾客的需求理解存在差异，使项目在原始方案期就存在缺陷，更改过程复杂，费时费力7.1j）7.2设计开发阶段技术风险受认知能力与技术水平的限制，使预期目标不能实现；技术攻关成瓶颈，影响其它目标的实现；新技术、新器材、新工艺的引用未经过充分的论证、试验和鉴定7.3采购阶段采购风险因合作方、供方的原因和外界的影响，部分采购产品不能按时到货，特别是某些关键产品（如电子集成块、芯片）无法提供，无替代品；采购新设计和开发的产品及升级换代、技术状态发生变化的产品未充分论证7.4生产阶段制造风险生产设备、工艺和技术、人员能力无法满足进度、技术指标要求，生产目标无法按时实现7.5试验阶段试验风险由于试验设备、试验环境、技术和管理等方面欠缺，试验项目出现反复现象7.3.9进度计划风险由上述诸多原因的叠加，形成的复合效应，造成原有进度目标最终无法按时实现二、风险管理重点风险管理是“指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动”。
gjb风险管理的四个流程
gjb风险管理的四个流程风险管理是企业中非常重要的一个管理过程，它帮助企业识别、评估、处理和监控潜在的风险。
风险管理的目的是保护企业的资产、提高企业的抗风险能力，并确保企业的可持续发展。
下面将详细介绍风险管理的四个流程。
1.风险识别风险识别是风险管理的第一步，通过识别、察觉以及确定潜在的风险因素，为风险评估和风险处理提供基础。
企业可以通过以下几种途径来识别风险：a)内部信息收集：通过对企业内部各个方面的调研和分析，包括人员、流程、系统和技术等，识别潜在风险。
b)外部信息收集：通过对行业、市场、法律法规等方面的调研和分析，了解外部环境中的风险因素。
c)经验教训总结：通过对过往项目或企业的经验教训进行总结和分析，找出相关的风险因素。
2.风险评估风险评估是对已经识别出来的风险进行定量或定性评估，以确定其潜在影响和发生概率。
风险评估的目的是为了帮助企业确定风险的重要性，并为后续的风险处理提供依据。
风险评估的主要步骤包括：a)确定风险的影响：评估风险对企业目标和业务的影响程度，包括财务影响、法律合规影响、声誉影响等。
b)评估风险的发生概率：评估风险发生的可能性，可以通过历史数据、统计分析、专家意见等方法来确定。
c)优先级排序：将不同风险根据其影响和发生概率进行排序，确定优先处理的风险。
3.风险处理风险处理是针对已经评估出来的风险制定相应的对策和措施，以减轻风险的影响或降低风险的发生概率。
风险处理的方法包括：a)风险规避：通过采取措施避免或减少风险的发生，比如停止或调整风险较大的业务活动。
b)风险转移：通过购买保险或签订合同等方式将风险转移给第三方。
c)风险减轻：通过实施风险管理措施，减轻风险的影响，比如设置备份系统、建立紧急预案等。
d)风险接受：对于风险影响较小或发生概率较低的风险，企业可以选择接受并对其进行监控。
4.风险监控风险监控是风险管理的最后一个环节，它主要是对已经处理的风险进行定期监测和评估，以确保风险控制措施的有效性和风险的持续性管理。
GJB471风险控制
GJB471风险控制
首先要明确的是风险控制不等于全面风险管理，全面风险管理指的是在降低风险所带来的收益与所需要付出的成本之间进行权衡，最终决定采取何种措施的过程；而风险控制则是指降低风险发生的可能性或减少风险发生后所带来的损失的一种措施。
指引中对于全面风险管理的描述为：“围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
”基于此，智域总结企业在开展全面风险管理工作时应当抓住两个要点：一是建立健全风险管理体系，包括：风险管理组织文化、风险管理组织体系、风险管理信息系统以及风险管理内部控制系统；二是以风险管理体系为基石，常态化执行风险管理基本流程，在对企业相关风险进行管理，实现风险管理总体目标的同时，不断优化企业风险管理体系。
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随着我国武器装备可持续发展，军工产品订货量的大幅增加，研制任务繁重紧迫，研制、生产周期缩短及研制生产交叉的特殊性，达到既确保质量且一次性成功又按期交付的宗旨，军工企业及军工产品实现过程面临了越来越多的风险，建立风险管理机制的重要性和紧迫性逐步突显出来。
从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监测，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。
风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性。
一、产品实现过程的风险
GJB 9001B-2009《质量管理体系要求》7.1产品实现的策划提出了“7.1j）风险管理要求”。
风险管理包括制定风险管理计划，在产品实现的各阶段进行风险分析和评估，形成风险分析文件，必要时，提供给顾客。
据此，在产品实现的各阶段，从产品要求的确定、设计和开发、采购到生产和服务的提供等诸过程，对产品有关的技术、进度及费用的风险进行分析和评估，寻找需注意控制的薄弱环节，而后趋利避害，创造价值。
对于军工产品而言，由军方提出采购要求并由组织承担的研制项目（军用产品）这一特定的事项，产品与产品实现过程风险通常表现为在规定的技术、进度和费用等约束的条件下，不能实现项目（产品）预期目标的可能性及所导致后果的一种度量。
对于军工企业来说，费用、进度、技术制约企业是否能按期保质保量完成订货合同任务的关键因素。
如何开展风险管理，使企业摆脱“计划赶不上变化”、“指标不达标”、“费用上涨”等窘境。
我们可以把军工产品实现过程这些不期望的事件对交付期影响作一些分类描述。
产品实现过程风险事件对交付的影响，见表1。
表1 产品实现过程风险事件对交付影响
二、风险管理重点
风险管理是“指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动”。
对企业来讲，实质上是指应付风险的行动或实际作法。
风险管理过程由明确环境信息、风险评估、风险处理、监测和评审所描述的活动组成。
当特定的不期望事件发生概率与发生后果的综合就成为风险。
可能性和严重性是风险的两个特点。
确定风险大小或等级的高低，有三个独立的输入：“事件发生的可能性（概率）”、“事件后果的严重性”和
对这两者综合的“严酷性”主管判断。
“可能性”的外部环境“威胁”袭击内部“弱点”一经发生，就形成了发生事件的概率。
我们可以用简单的数学模型描述：
风险=“可能性”ד严重性”
式中：“可能性”=“内部弱点”ד外部威胁”
即：风险=“内部弱点”ד外部威胁”ד严重性”
从上可分析出：具有弱点多、威胁大和后果重的因素的系统是高风险的系统，其中之一因素趋于零都可使风险降低。
“严重性”通常是一常数，据此，我们应重点抓住对“弱点”、“威胁”评估，并加以处理和监控。
三、风险评估
风险评估是对产品或系统的各个方面的风险和关键性的技术过程的风险进行识别和分析的过程。
风险评估过程包括风险识别、风险分析和风险评价。
1.风险识别
风险识别的主要任务是对产品实现过程各方面加以考察和识别，确定产生不利影响的风险事件。
在收集有关信息的基础上，进行判断评价，找出关键风险。
有鉴于企业军品实现过程是从投标或承接合同开始，经过方案论证、设计开发、试验验证、确认、采购、生产、交付使用到提供保障服务，再考虑费用/资金和进度，在这些过程中都可能存在风险，使产品不能实现预期目标。
我们将这些过程作为关键的风险区作出识别。
产品实现过程中得关键风险区与成因见表2。
表2 产品实现过程中的关键风险区与成因
2.风险分析
对识别出来的各重大风险进一步分析，找出风险致因，判定可能出现的情况，关键过程对预期目标的偏离程度，风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能性，确定每一个风险事件发生概率和后果，从而评定风险的大小。
风险分析可以是定性的、半定量的、定量的，或它们的组合。
常用的风险分析方法是：故障树分析（FTA）、故障模式影响及危害性分析（FMECA）、建模和仿真、可靠性预计和专家评估等。
通过运用这些方法来评定风险的程度。
对于产品实现过程出现的风险概率的判据和各典型事件产生的风险后果见表3。
风险等级综合判据见表4。
风险概率判据和风险后果判据
表3
表4 风险等级综合判据
在风险分析的基础上，可按风险大小或等级的高低顺序排除队，进行风险排序，而后进行风险评价。
将估计后风险与给定的风险准则对比，以决定风险水平并确定控制风险的优先顺序。
经过风险评价，确定该风险是可承受还是需进行处理，分别采用风险规避、风险优化、风险转移或风险保留等措施。
可采用矩阵进行判据。
矩阵的纵坐标表示风险事件发生的概率，横坐标表示风险事件发生的后果。
各风险事件的风险等级可在矩阵中找到一个相应的位置点，向矩阵的对角线投影，投影离原点O越远，风险程度越高。
如图1，事件B的风险比事件A的风险大。
四、风险处理
风险护理即修正风险的过程。
根据风险事件的等级采取相应的技术或管理的措施，制定风险发生时应对的策略，以规避、转移、减轻和接受风险的影响。
针对具体产品，可以将对策结果形成风险应对计划或预案。
典型产品的风险对策见表5。
表5 典型产品的风险对策表
五、风险监测和评审
定期对风险与控制进行监测和评审，包括对风险进行监视和测量和实施风险管理计划，以应对已发生的风险事件。
尽管风险有较强的随机性和不可预见性，但其发生多少还是有一定征兆。
及时监测事件，
分析变化及其趋势，阻止风险事件发生或降低其影响等级，是能够有效的达到减少损失的目的。
风险管理绩效评估纳入到组织的绩效管理中，监测和评审的结果可作为风险管理框架评审的输入。
六、风险管理实施
我们知道，风险管理的目的在于使项目费用最小化而目标最大化，所以在任何情况下风险管理的成本都不应当超过潜在的收益。
产品实现过程不同阶段的风险因素是动态、随机变化的，因而项目风险也是随之变化。
对于产品研制过程首次性特点使其不确定因素较多，此类风险可测性不高，而产品生产过程具有重复性特点，可以利用成熟的经验或以往的信息预测大多数风险。
识别风险因素，有利于风险管理更好地实施。
风险因素可包括物质风险因素和人为风险因素。
其基本涉及到产品实现过程各环节中。
因此与产品有关的各部门都赋有风险管理的职责和工作。
典型的制造企业各部门风险管理主要职能分配如下表6。
表6 制造企业各部门风险管理主要职能分配
七、建立风险管理机制，增进创造价值
风险管理是一个全寿命的动态过程，它渗透在产品寿命周期的全过程之中。
在企业特别是军工企业有效开展管理，对选择项目、确定项目范围、制定可行的进度计划以及费用预算等有着不容忽视的作用。
风险管理能够促进决策的科学化、合理化，减少决策的风险性，能为企业提供安全的经营环境，能够保障企业经营目标的顺利实现，促进企业经营效益的提高。
建立风险管理机制，将有助于提升企业风险管理水平，从而创造更好的经济效益。