《证券投资基金》题库第七章 证券投资基金的当事人

《证券投资基金》热点习题题库

第七章证券投资基金的当事人

（一）单项选择题

1．我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由（）设立。

A：基金持有人 B：基金托管人

C：基金管理人 D：基金发起人

[参考答案] C

2．证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近（）年的财务报告。

A：1 B：2

C：3 D：4

[参考答案] C

3．我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。

A：500万元 B：1 000万元

C：5 000元 D：1亿元

[参考答案] B

4．设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。

A：1 B：2

C：3 D：4

[参考答案] A

5．中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起（）个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。

A：60 B：15

C：30 D：90

[参考答案] A

6．提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在（）个月内不得再次提出筹建申请。

A：2 B：1

C：3 D：6

[参考答案] D

7．中国证监会在正式受理开业申请之日起（）个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。

A：60 B：15

C：90 D：30

[参考答案] D

8．基金管理公司自成立之日起的（）月内必须开业。

A：3 B：6

C：1 D：12

[参考答案] B

9．经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的（）个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。

A：15 B：7

C：30 D：3

[参考答案] B

10．基金管理人必须保存基金的会计账册、记录（）年以上。

A：10 B：30

C：15 D：5

[参考答案] C

11．计价错误偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。

A：1% B：2%

C：1.5% D：0.5%

[参考答案] D

12．基金托管人的实收资本不少于（）亿元。

A：80 B：100

C：50 D：150

[参考答案] A

13．新任基金托管人由（）提名。

A：基金主要发起人 B：基金管理人

C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会

[参考答案] B

14基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（）个工作日内公告。

A：7 B：15

C：5 D：3

[参考答案] C

15．代表基金份额（）以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

A：15% B：50%

C：51% D：30%

[参考答案] D

16．通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

A：30 B：15

C：60 D：7

[参考答案] A

17．以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（）天公布提案。

A：15 B：7

C：10 D：30

[参考答案] C

18．基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A：1 B：2

B：3 D：4

[参考答案] C

19．基金发起人的实收资本不少于（）亿元。

A：3 B：2

C：1 D：4

[参考答案] A

20．设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（）年从业遵守法规的情况。

A：1 B：2

C：3 D：4

[参考答案] C

21．代表（）以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。

A：30% B：51%

C：50% D：66.7%

[参考答案] C

22．基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的（）个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的（）个工作日内公告。

A：5 7 B：5 5

C：7 7 D：7 5

[参考答案] B

23．（）是基金资产的名义持有人和保管人。

A：基金管理人 B：基金发起人

C：基金持有人 D：基金托管人

[参考答案] D

24．代表（）以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。

A：30% B：50%

C：51% D：66.7%

[参考答案] B

（二）多项选择题

1．依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。

A：证券公司 B：信托投资公司

C：基金管理公司 D：商业银行

[参考答案] A B C

2．下列属于基金发起人的职责的是（）。

A：发起人之间订立协议 B：起草基金契约

C：撰写招募说明书 D：取得托管协议

E：提出设立基金申请

[参考答案] A B C D E

3．下列属于基金发起人的权利的是（）。

A：申请设立基金

B：取得基金收益

C：转让基金单位

D：参与基金清算并取得基金清算后财产

E：出席或委派代表出席基金持有人大会

[参考答案] A B C D E

4．基金管理公司的主要发起人是（）。

A：证券公司 B：商业银行

C：保险公司 D：信托投资公司

[参考答案] A D

5．基金管理公司可以采取（）的组织形式。

A：无限责任公司B：两和公司

C：有限责任公司 D：股份有限责任公司

[参考答案] C D

6．基金管理人的主要业务有（）。

A：保险基金资产 B：发起设立基金

C：管理基金 D：监督基金保管人