证券从业考试《证券市场基础知识》真题回顾
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交 易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券 市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。
证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编2
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编5一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金．A．10%B．15%C．20%D．25%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C4.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。
A．70%B．75%C．80%D．85%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C5.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。
A．未被机构聘用B．存在《证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）元。
A．2400B．1000C．1500D．666.7查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C7.证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.债券基金收益与市场利率的关系是（）。
A．同方向变动B．反方向变动C．无关的D．不确定的查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案单选题（共200题）1、可转换公司债券最主要的金融特征为（）。
A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性【答案】 C2、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。
A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B3、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】 D6、（2019年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】 B7、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。
A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】 B8、我国的外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、已发行金融资产的流通市场是（）。
A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 D10、保荐人的保荐责任期包括（）。
A.①②③B.①C.①③D.②【答案】 C11、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。
证券从业人员资格考试证券基础知识历年真题1
一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题1. 证券是各类记载并代表肯定权益的().a. 书面凭证b. 法律凭证c. 收入凭证d. 资本凭证2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是依据金融市场的()划分的.a. 交易的对象b. 交易的性质c. 交易的期限d. 交易的时间3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a. 场外交易市场b. 有形市场c. 第三市场d. 第四市场4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a. 纽约b. 伦敦c. 巴黎d. 阿姆斯特丹5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a. 上海证券交易所b. 上海众业公所c. 上海华商证券交易所d. 北平证券交易所6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a. 始终是审批制b. 由审批制到核准制c. 始终是核准制d. 由核准制到审批制7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审.a. 股票发行审核委员会b. 证券业协会c. 交易所监督部d. 证券登记机构8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().a. 证券交易所b. 证券业协会c. 证监会d. 证券登记结算公司9. 在中国,证监会属于()管辖中国.a. 中国人民银行b. 国务院c. 人大常委会d. 国家主席10.公司破产后,对公司剩余财产的安排依次上列为最终的是().a.. 一般股票b.. 优先股票c.. 银行债权d.. 一般债权11. 股票的理论价值是().a. 票面价值b. 帐面价值c. 清算价值d. 内在价值12. 20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a. 纽约b. 新泽西c. 华盛顿d. 芝加哥13. 依据《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a. 制定公司内部基本管理制度b. 制定公司的利润安排方案和弥补方案c. 确定公司内部管理机构的设置d. 对是否发行公司债券作出决议14. 中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a. 1b. 2c. 4d. 没有规定15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,() 资产应当折算成国家股.a. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份b. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c. 国有企业改制成股份公司形成的股份d. 社会公众投资形成的股份16. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a. 人民币b. 美元c. 港元d. 日元17. 证券必需同时具有的两个最基本特征是().a. 法律特征与经济特征b. 法律特征与书面特征c. 经济特征与书面特征d. 经济特征与权益特征18. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a. 资金b. 金融投资c. 货币投资d. 项目投资19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a. 政策性b. 公开市场操作c. 投资性d. 保值20. 股票事实上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债权c. 物权d. 全部权21. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a. 不规定利率b. 规定利率c. 标明折价d. 不标明折价22. 债券按计息方式有多种分法,其中按肯定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().a. 复利债券c. 贴现债券d. 累进利率债券23. 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a. 单利债券b. 复利债券c..贴现债券d..累进利率债券24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a. 市场利率b. 银行贷款利率c. 同业折借利率d. 定期存款利率25. 债券依据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 电子债券26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a. 短期国债b. 中期国债c. 长期国债d. 无期国债27. 可以提前兑现的债券是().a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 以上都不能28. 从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a. 依旧是国家b. 政府c. 法院d. 只能是地方政府29. 以个人为目标的()一般是汲取个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a. 流通国债b. 非流通国债c. 短期国债d. 中长期国债30. 以某种商品实物为本位而发行的国债是().a. 实物债券b. 本币国债c. 外币国债d. 实物国债31. 中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().a. 高b. 低c. 等于d. 没有关系32. 中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a. 1985b. 1987c. 1988d. 199033. 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参加本期剩余盈利安排的优先股,称为().a. 累积优先股b. 非参加优先股c. 参加优先股d. 非累积优先股34. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a. 10万b. 100万c. 200万d. 500万35. 经纪类证券公司最低注册资本限额为().a. 5千万b. 1亿c. 2亿d. 3亿36. 保值债券是1989年严峻的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点.a. 1b. 2c. 3d. 437. 在中国,基本建设债券的发行主体不是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部38. 发行债券的主体一般须要担保,该主体发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券39. 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a. 不动产抵押公司债b. 信用公司债c. 保证公司债d. 收益公司债40. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a. 优先股b. 可转换公司债c. 收益公司债d. 信用公司债41. 国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a. 美圆b. 德国马克c. 英镑d. 人民币42. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a. 债权关系b. 全部权关系c. 综合权利关系d. 托付代理关系43. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a. 证券业的最高监督机构b. 政府组织c. 民间组织d. 自律性组织44. 从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a. 股票市场.债券市场和基金市场b. 发行市场和交易市场c. 国际市场和国内市场d. 有行市场和无形市场45. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a. 货币市场b. 资本市场c. 贷款市场d. 中长期信贷市场46. 资本市场可以分为().a. 证券市场和同业拆借市场b. 中长期信贷市场和证券市场c. 证券市场和回购市场d. 股票市场和债券市场47. 证券投资者参加证券投资的目不是().a. 参加公司管理b. 赚取市场差价c. 获得高于银行利息的收益d. 收购企业48. 股票在实质上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债券c. 物权d. 全部权49. 帐面价值又称为().a. 票面价值b. 股票净值c. 清算价值d. 内在价值50. 封闭式基金的交易价格主要取决于().a. 基金总资产b. 供求关系c. 基金净资产d. 基金负债51. 封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行安排.a. 基金总资产b. 基金净资产c. 可安排收益d. 基金资本金52. 在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场的()为准.a. 开盘价b. 收盘价c. 最高价d. 最低价53. 在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a. 债券基金b. 货币基金c. 股票基金d. 认股权证基金54. 基金持有人与托管人之间的关系是().a. 全部人与经营者的关系b. 经营与监管的关系c. 持有与监管的关系d. 托付与受托的关系55. 一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a. 管理费b. 托管费c. 运作费d. 宣扬费56. 又称为单位信托基金的基金是().a. 公司型基金b. 契约型基金c. 封闭式基金d. 开放式基金57. 为了满意投资者中途抽回资金.实现变现的须要,()一般在基金资产中保持肯定比例的现金.a. 封闭式基金b. 开放式基金c. 国债基金d. 股票基金58. 实物期货主要有()等几种类型.a. 外汇期货b. 利率期货c. 股票期货d. 有色金属期货59. 依据《证券投资基金管理暂行方法》的规定,基金收益安排采纳现金形式,每年至少一次,安排比例不得少于基金净收益的().a. 50%b. 60%c. 80%d. 90%60. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a. 公司安排股利或者增资的安排b. 公司股权结构的重大变化c. 公司债务担保的重大变更d. 上市公司收购的有关方案61. 存托凭证业务中,托管银行所供应的服务包括().a. 领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国b. 负责ADR的注册和过户c. 负责保管ADR所代表的基础证券d. 负责对公司管理监督62. 证券公司在下列事项中,不须要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 增发资本d. 更换法定代表人63. 不是一般股股东享有的权利主要有().a. 公司重大决策的参加权b. 选择管理者c. 有优先剩余资产安排权d. 优先配股权64. 不是影响债券利率的因素有().a. 筹资者资信b. 债券票面金额c. 筹资用途d. 借贷资金市场利率水平65. 债券和股票的不同点表现在().a. 都有规定的偿还期限b. 都属于有价证券c. 都是筹资手段d. 收益率相互影响66. 下面不是流通国债的特点是().a. 可自由转让b. 通常不记名c. 自由认购d. 无面值67. 其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是().a. 货币市场基金b. 黄金基金c. 衍生证券投资基金d. 平衡性基金68. 依据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a. 成长性基金b. 收入性基金c. 平衡性基金d. 对冲基金69. 依据《基金管理方法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a. 5b. 10c. 15d. 2070. 基金管理人必需按规定对基金净资产进行估值,下列状况()时,基金也无权暂停估值.a. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日b. 出现巨额赎回的情形c. 出现其他无法抗拒的缘由,致使管理人无法精确评估基金的净资产d. 基金管理人为降低管理费用而削减评估次数二二二二.... 多选择题多选择题多选择题多选择题1. 依据性质分,证券分为().a. 有价证券b. 无价证券c. 资本证券d. 货币证券2. 从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a. 商业性汇率风险b. 金融性汇率风险c. 全球性汇率风险d. 区域性汇率风险3. 有价证券本身并没有价值,但它代表肯定的财产权利,持有人可凭该证券取得肯定量的().a. 商品b. 货币c. 利息收入d. 股息收入4. 商品证券是证明持有人有商品全部权或运用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的全部权.下面属于商品证券的有().a. 提货单b. 运货单c. 仓库栈单d. 存款单5. 银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a. 银行本票b. 银行汇票c. 银行支票d. 定期存单6. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着肯定的财产全部权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a. 占有b. 运用c. 收益d. 处置7. 证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的a. 承兑b. 贴现c. 交易d. 继承8. 证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a. 债券市场b. 股票市场c. 发行市场d. 基金市场9. 依据交割的时间,金融市场可以分为().a. 货币市场b. 现货市场c. 期货市场d. 资本市场10. 依据交易的直接对象,金融市场可以分为().a. 同业拆借市场b. 国债市场c. 股票市场d. 金融期货市场11. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a. ADRb. 公司债券c. 股票d. 国库券12. 从1970年代起,证券市场出现高度的旺盛的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且渐渐形成()的全新特征.a. 金融证券化b. 证券市场国际化c. 投资者机构化d. 证券市场电脑化13. 二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().a. 浮动利率债券b. 认股证c. 分期债券d. 可转换债券e 复合证券14. 证券市场网络化发展的根本缘由是因为网上交易具有明显的优势().a. 突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b. 直观便利,网上不仅阅读和查阅,而且可以在线询问;c. 成本低d. 更加平安15. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a. 加强了证券公司等中介机构的责任b. 提高了证券市场的透亮度c. 维护三公原则d. 提高了上市公司的质量16. 1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,实行()相结合的方式.a. 向法人配售b. 对公众上网发行c. 发行认股证d. 证券公司配售17. 在证券市场上,依据投资者对风险的看法可以把投资者分为().a. 机构投资者b. 个人投资者c. 投机者d. 投资者18. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者.a. 家庭b. 政府c. 金融机构d. 企业19. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易供应服务的各类机构.下面()是证券中介机构.a. 证券公司b. 会计师事务所c. 证券交易所d. 资产评估机构20. 中国的证券公司依据所能从事的业务,可以分为().a. 综合类证券公司b. 代理性证券公司c. 经纪类证券公司d. 自营性证券公司21. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a. 证券登记结算公司b. 会计师事务所c. 证券投资询问公司d. 证券信用评级机构22. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a. 股票b. 定期存单c. CDSd. 公司债券23. 金融市场上依据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a. 回购协议市场b. 债券市场c. 基金市场d. 保险市场24. 股票是指股份签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().a. 发行主体b. 股份c. 持有人d. 有面值25. 股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a. 要式证券b. 设权证券c. 证权证券d. 资本证券26. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下() 特点.a. 不必一次缴足b. 转让相对困难或受限制c. 便于挂失d. 要求一次缴足股款27. 依据《公司法》的规定,一般股股东享有()法定的股东权益.a. 资产受益b. 重大决策权c. 选择管理者d. 制定公司的详细规章28. 优先股票不同于一般股票,它有()的特征.a. 股息率固定b. 股息分派优先c. 剩余资产安排优先d. 一般无表决权29. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是属于境外上市外资股.a. A股b. N股c. H股d. B股30. 债券具有()的基本性质.a. 债券属于有价证券b. 债券是一种虚拟资本c. 债券是债权的体现d. 一种综合权利证券31. 本身不能为持有人或第三者取得肯定收入的证券称为().a. 商业证券b. 资本证券c. 有价证券d. 凭证证券32. 证券投资者参加证券投资的目的有().a. 获得高于银行利息的收益b. 保值增值c. 参加公司管理d. 赚取市场差价33. 中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a. 相等b. 无关c. 超过票面价格d. 低于票面金额34. 依据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a. 单利债券b. 复利债券c. 浮动利率债券d. 可变利率债券35. 债券依据偿还方式可以分为().a. 期中偿还b. 到期偿还c. 展期偿还d. 中途偿还36. 债券与股票相同的地方表现在().a. 两者都是有价证券b. 两者都是筹资手段c. 两者收益率相互影响d. 两者的风险差不多37. 公债的特征有().a. 平安性高b. 流淌性好c. 收益稳定d. 免税待遇38. 依照不同的发行本位,国债可以分为().a. 实物国债b. 货币国债c. 记帐式国债d. 凭证式国债39. 在中国,基本建设债券的发行主体是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部40. 发行债券的主体一般不须要担保的所发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券41. 下面属于重点企业债券的有().a. 电力建设债券b. 重点钢铁企业债券c. 有色金属企业债券d. 石油化工企业债券42. 综观60年代以来国际债券市场的活动状况,发行国际债券的主要目的有().a. 弥补国际收支逆差b. 收取外币资金,弥补国内预算资金的不足c. 一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散d. 为某些国际组织筹资,以支持其活动43. 广义的有价证券有许多种,其中包括().a. 商品证券b. 提单c. 货币证券d. 资本证券44. 证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a. 数量优先b. 价格优先c. 时间优先d. 地点优先45. 交易所上市委员会的职责是().a. 审批证券的上市b. 审定总经理提出的财务预算.决算方案c. 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议d. 选举和罢免理事46. 从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a. 凭证式国债b. 无记名国债c. 记帐式国债d. 可转换债券47. 基金的运作中的主要费用有().a. 管理费b. 托管费c. 风险费d. 投资费48. ()不得聘请为证券交易所的从业人员.a. 因违法违纪被开除的证券交易所从业人员b. 被开除的国家机关工作人员c. 被解聘的证券公司从业人员d. 被辞退的国有企业工作人员49. 证券从业人员的行为准则规定内容包括().a. 保证性行为b. 自律性行为c. 道德性行为d. 禁止性行为50. 优先股的优先权主要表现在().a. 认股权b. 安排剩余资产c. 安排公司收益d. 公司经营表决权51. 中国《公司法》中的公司主要形式是指().a. 有限责任公司b. 两合公司c. 股份d. 无限公司52. 在中国证券法中规定的托付方式有().a. 市价托付b. 限价托付c. 止损托付d. 限价止损托付53. 证券投资基金与股票.债券的区分在于().a. 风险水平不同b. 收益水平不同c. 所筹资金的投向不同d. 所反映的关系不同54. 封闭式基金与开放式基金的区分在于().a. 投资者的身份不同b. 期限和发行规模限制不同c. 基金单位交易方式和价格计算标准不同d. 投资策略不同55. 证券投资基金的当事人主要有().a. 基金持有人b. 基金发起人c. 基金托管人d. 基金管理人56. 证券公司在下列事项中,不须要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 更换总经理d. 更换法定代表人57. 股东大会包括().a. 创立大会b. 特殊股东大会c. 股东年会d. 临时股东大会58. ADR业务中涉及的关键机构包括().a. 基础证券的发行公司b. 存券银行c. 托管银行d. 存券信托公司59. 承销方式有().a. 包销b. 经销c. 自销d. 代销60. 不能开户的人员有().a. 证券交易所的管理人员b. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员c. 未满18岁者d. 职业医生三三三三.... 推断题推断题推断题推断题1. 证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得肯定收入并可以自由转让和买卖的全部权或债券凭证.2. 拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区分,但两者在量上是相等的.3. 商品证券是证明持有人有商品运用权或全部权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的全部权,持有人对这种证券所代表的商品全部权受法律爱护.4. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6. 有价证券依据上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券.7. 基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8. 依据《证券投资基金管理暂行方法》,基金收益的安排应当采纳现金形式.9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公司和企业.11. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12. 依据中国《证券法》的规定,证券交易所的供应证券集中交易场所的不以营利为目的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13. 证券业协会是证监会下属的官方机构.14. 不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分.15. 证券市场与货币市场关系亲密,证券市场是货币市场上资金的需求者.16. 在资本市场内部,长期信贷的资金来源依靠于证券市场.17. 股票的发行必需做到同股同权,因此发起人股与一般投资者购买的股票不会有任何不同.18. 设权证券与证权证券的区分在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的.19. 股票是一种设权证券而不是证权证券.20. 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21. 中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必须是记名股票.22. 中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应当为记名股票.23. 因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全限制股份公司的经营决策.24. 可转换优先股票事实上就是中国的可转换债券.25. 一般股票在权利义务上不附加任何条件.26. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息供应了依据.27. 银行能通过存款汲取资金,因此不须要发行债券.28. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必需印有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面因素.30. 凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,须要提前兑取可以到购买网点兑取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32. 从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33. 财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。
A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票【答案】 A2、股票分析中，技术分析方法主要有（）。
A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】 D3、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C4、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户【答案】 A5、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B6、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。
A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】 B7、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。
A.证券公司是证券市场投融资服务的买方B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用C.本身不是证券市场重要的机构投资者D.证券公司是证券市场的次要参与者【答案】 B8、《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。
A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、（2018年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。
A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】 C10、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题下午考生回忆版
2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（下午-考生回忆版）1.【单选题】中央银行作为证券发行主体，可以发行（江南博哥）的证券是（）。
A.地方政府债券B.可转换债券C.中央银行股票D.法偿货币正确答案：D收起知识点解析参考解析：〃发行的银行“是指中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构。
货币发行权经国家以法律形式授予，中央银行还对调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定负有责任。
考点：第2章-第1节三、中央银行与货币政策〃发行的银行“是指中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构。
货币发行权经国家以法律形式授予，中央银行还对调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定负有责任。
2.【单选题】（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易正确答案：B收起知识点解析参考解析：回购交易，是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
考点：第5章-第3节一、债券交易的概念及流程回购交易，是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
3.【单选题】在金融行生工具中，互换交易是按照（）计算。
A.实际金额B.名义金额C.本金总额D.本金差额正确答案：B收起知识点解析参考解析：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅速。
目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生品交易品种。
考点：第7章第3节-二、金融互换交易互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
证券从业资格证基础知识考试真题1
2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一, 单项选择题(每题0. 5分, 共30分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选, 错选均不得分)1. 在深圳交易所中小企业板块中, （）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统担当。
A. 运行独立B. 监察独立C. 代码独立D. 指数独立2. 下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A. 深证成分股指数来源: 考试大B. 深证A股指数C. 深证综合指数D. 深证B股指数3. 下列关于地方政府债券的论述, 正确的是（）。
A. 地方政府债券通常可以分为一般债券和一般债券B. 收益债券是指地方政府为缓解资金惊慌或解决临时经费不足而发行的债券C. 一般债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D. 地方政府债券简称“地方债券”, 也可以称为“地方公债”或“地方债”4. 我国主权财宝基金的发端是（）。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融C. QFIID. QDII5. 收入型基金以获得（）为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入{来源: 考{试大}C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获得稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会, 总经理的工作报告D. 制定证券交易价格7. 当将来市场利率趋于下降时, 应选择发行（）。
A. 长期债券B. 短期债券C. 不确定D. 中期债券8. 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价9, 金融期货不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货10. 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会11．在上市公司的税后利润中, 其安排依次是（）。
证券《市场基础知识》第5章金融衍生工具经典真题
证券《市场基础知识》第5章金融衍生工具经典真题证券市场基础知识第五章金融衍生工具经典真题回顾，含参考答案及解析，仅供参考！证券市场基础知识第五章金融衍生工具经典真题回顾【真题1】(单项选择题)金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A．新技术革命B．金融自由化C．利润驱动 {来源：考{试大}D．避险【答案】D【名师详解】在金融衍生工具的产生和迅速发展主要原因中，避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。
故选D。
【真题2】(单项选择题)根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系【答案】B【名师详解】按照选择权的性质，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
根据合约规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
故选B。
【真题3】(单项选择题)根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。
A．平价权证、价内权证和价外权证B．认购权证和认沽权证C．认股权证和备兑权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。
com)【答案】C【名师详解】按基础资产的来源分类。
根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证。
认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行。
行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。
备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案单选题（共180题）1、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》B.《证券交易所管理办法》C.《证券投资者保护基金管理办法》D.《证券登记结算管理办法》【答案】 C2、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B3、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。
A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】 A4、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、针对中小企业板块的风险特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B7、（2021年真题）2018年11月27日（??）成为我国首家外资控股证券公司。
A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】 C8、下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（）。
A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团【答案】 C9、中证指数有限公司是由（）的。
A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C10、（2019年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。
2022年证券业从业资格考试证券市场基础知识真题及详细答案解释
2010年证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详细答案解释120分钟一、单项选择题（本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分。
以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求。
）1.投资者在买卖封闭式基金时, 在基金价格之外要支付( )。
A.申购费B.赎回费C.管理费D.手续费2.关于基金, 下列说法正确的是( )。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金, 风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化, 不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例3.下列说法不正确的是( )。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入, 又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券, 以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中, 还有更为进取的基金, 即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券, 以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种, 追求基金资产的长期增值, 投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票4.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。
A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF5.根据我国《证券投资基金法》规定, 下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述, 错误的是( )。
A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C.注册资本不低于5亿元人民币, 且必须为实缴货币资本D.有完善的风险控制制度6.下列不属于记名股票特点的是( )。
A.便于挂失B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单, 不受限制7.关于股票的清算价值, 下列说法正确的是( )。
证券从业的历年真题回顾总结回顾
证券从业的历年真题回顾总结回顾一、概述证券从业考试是从业人员进入证券行业必须参加的考试之一，考试内容涉及证券市场、证券基础知识、证券交易等多个方面。
为了帮助考生更好地备战证券从业考试，本文将回顾总结历年真题，给出备考建议和复习重点。
二、真题回顾1. 证券市场的分类有哪些？请简要说明各类市场的特点和功能。
考点解析：这道题目考查对证券市场分类、特点和功能的理解。
解答要点：（1）一级市场和二级市场；（2）主板市场、创业板市场和中小板市场；（3）特点和功能分别解释。
2. 请简要说明股票的风险收益特征。
考点解析：这道题目考查对股票的风险收益特征理解。
解答要点：（1）股票作为证券产品的特点之一是风险高收益也高；（2）股票的风险包括系统风险和非系统风险；（3）股票的收益来源于公司盈利和股价升值。
3. 请简要说明资本市场的基本功能。
考点解析：这道题目考查对资本市场基本功能的理解。
解答要点：（1）资金配置功能；（2）风险分散功能；（3）提供流动性功能。
4. 请简要说明债券的主要特点和分类。
考点解析：这道题目考查对债券特点和分类的理解。
解答要点：（1）债券的特点包括债权、固定利息、固定期限和有价证券属性；（2）债券可按发行主体、偿还期限、付息方式等分类。
5. 请简要说明证券交易所的组织架构和职能。
考点解析：这道题目考查对证券交易所组织架构和职能的理解。
解答要点：（1）组织架构包括交易部门、监管部门、信息技术部门等；（2）职能包括市场监管、发行上市、交易服务等。
三、备考建议1. 熟悉考纲：认真阅读并熟悉证券从业资格考试的考纲，明确考试内容和重点。
2. 学习教材：选择专业的教材进行系统学习，注重理解和记忆重点知识点，并做好笔记。
3. 刷题训练：通过持续刷题来提高自己的应试能力，熟悉题型和考点，并找出自己的薄弱环节。
4. 模拟考试：在复习结束之前进行模拟考试，熟悉考试节奏和答题技巧，并分析错题原因，进行针对性复习。
5. 资料整理：将重点知识点、公式和案例整理成笔记或复习资料，方便日后巩固复习和查阅。
证券从业人员资格考试证券基础知识历年真题
一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题1. 证券是各类记载并代表一定权益的().a. 书面凭证b. 法律凭证c. 收入凭证d. 资本凭证2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.a. 交易的对象b. 交易的性质c. 交易的期限d. 交易的时间3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a. 场外交易市场b. 有形市场c. 第三市场d. 第四市场4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a. 纽约b. 伦敦c. 巴黎d. 阿姆斯特丹5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a. 上海证券交易所b. 上海众业公所c. 上海华商证券交易所d. 北平证券交易所6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a. 始终是审批制b. 由审批制到核准制c. 始终是核准制d. 由核准制到审批制7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审.a. 股票发行审核委员会b. 证券业协会c. 交易所监督部d. 证券登记机构8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().a. 证券交易所b. 证券业协会c. 证监会d. 证券登记结算公司9. 在中国,证监会属于()管辖中国.a. 中国人民银行b. 国务院c. 人大常委会d. 国家主席10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().a.. 普通股票b.. 优先股票c.. 银行债权d.. 普通债权11. 股票的理论价值是().a. 票面价值b. 帐面价值c. 清算价值d. 内在价值12. 20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a. 纽约b. 新泽西c. 华盛顿d. 芝加哥13. 按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a. 制定公司内部基本管理制度b. 制定公司的利润分配方案和弥补方案c. 决定公司内部管理机构的设置d. 对是否发行公司债券作出决议14. 中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a. 1b. 2c. 4d. 没有规定15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,() 资产应该折算成国家股.a. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份b. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c. 国有企业改制成股份公司形成的股份d. 社会公众投资形成的股份16. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a. 人民币b. 美元c. 港元d. 日元17. 证券必须同时具有的两个最基本特征是().a. 法律特征与经济特征b. 法律特征与书面特征c. 经济特征与书面特征d. 经济特征与权益特征18. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a. 资金b. 金融投资c. 货币投资d. 项目投资19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a. 政策性b. 公开市场操作c. 投资性d. 保值20. 股票实际上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债权c. 物权d. 所有权21. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a. 不规定利率b. 规定利率c. 标明折价d. 不标明折价22. 债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().a. 复利债券c. 贴现债券d. 累进利率债券23. 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a. 单利债券b. 复利债券c..贴现债券d..累进利率债券24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a. 市场利率b. 银行贷款利率c. 同业折借利率d. 定期存款利率25. 债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 电子债券26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a. 短期国债b. 中期国债c. 长期国债d. 无期国债27. 可以提前兑现的债券是().a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 以上都不能28. 从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a. 依然是国家b. 政府c. 法院d. 只能是地方政府29. 以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a. 流通国债b. 非流通国债c. 短期国债d. 中长期国债30. 以某种商品实物为本位而发行的国债是().a. 实物债券b. 本币国债c. 外币国债d. 实物国债31. 中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().a. 高b. 低c. 等于d. 没有关系32. 中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a. 1985b. 1987c. 1988d. 199033. 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为().a. 累积优先股b. 非参与优先股c. 参与优先股d. 非累积优先股34. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a. 10万b. 100万c. 200万d. 500万35. 经纪类证券公司最低注册资本限额为().a. 5千万b. 1亿c. 2亿d. 3亿36. 保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点.a. 1b. 2c. 3d. 437. 在中国,基本建设债券的发行主体不是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部38. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券39. 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a. 不动产抵押公司债b. 信用公司债c. 保证公司债d. 收益公司债40. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a. 优先股b. 可转换公司债c. 收益公司债d. 信用公司债41. 国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a. 美圆b. 德国马克c. 英镑d. 人民币42. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a. 债权关系b. 所有权关系c. 综合权利关系d. 委托代理关系43. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a. 证券业的最高监督机构b. 政府组织c. 民间组织d. 自律性组织44. 从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a. 股票市场.债券市场和基金市场b. 发行市场和交易市场c. 国际市场和国内市场d. 有行市场和无形市场45. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a. 货币市场b. 资本市场c. 贷款市场d. 中长期信贷市场46. 资本市场可以分为().a. 证券市场和同业拆借市场b. 中长期信贷市场和证券市场c. 证券市场和回购市场d. 股票市场和债券市场47. 证券投资者参与证券投资的目不是().a. 参与公司管理b. 赚取市场差价c. 获得高于银行利息的收益d. 收购企业48. 股票在实质上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债券c. 物权d. 所有权49. 帐面价值又称为().a. 票面价值b. 股票净值c. 清算价值d. 内在价值50. 封闭式基金的交易价格主要取决于().a. 基金总资产b. 供求关系c. 基金净资产d. 基金负债51. 封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配.a. 基金总资产b. 基金净资产c. 可分配收益d. 基金资本金52. 在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场的()为准.a. 开盘价b. 收盘价c. 最高价d. 最低价53. 在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a. 债券基金b. 货币基金c. 股票基金d. 认股权证基金54. 基金持有人与托管人之间的关系是().a. 所有人与经营者的关系b. 经营与监管的关系c. 持有与监管的关系d. 委托与受托的关系55. 一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a. 管理费b. 托管费c. 运作费d. 宣传费56. 又称为单位信托基金的基金是().a. 公司型基金b. 契约型基金c. 封闭式基金d. 开放式基金57. 为了满足投资者中途抽回资金.实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金.a. 封闭式基金b. 开放式基金c. 国债基金d. 股票基金58. 实物期货主要有()等几种类型.a. 外汇期货b. 利率期货c. 股票期货d. 有色金属期货59. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的().a. 50%b. 60%c. 80%d. 90%60. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a. 公司分配股利或者增资的计划b. 公司股权结构的重大变化c. 公司债务担保的重大变更d. 上市公司收购的有关方案61. 存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括().a. 领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国b. 负责ADR的注册和过户c. 负责保管ADR所代表的基础证券d. 负责对公司管理监督62. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 增发资本d. 更换法定代表人63. 不是普通股股东享有的权利主要有().a. 公司重大决策的参与权b. 选择管理者c. 有优先剩余资产分配权d. 优先配股权64. 不是影响债券利率的因素有().a. 筹资者资信b. 债券票面金额c. 筹资用途d. 借贷资金市场利率水平65. 债券和股票的不同点表现在().a. 都有规定的偿还期限b. 都属于有价证券c. 都是筹资手段d. 收益率相互影响66. 下面不是流通国债的特点是().a. 可自由转让b. 通常不记名c. 自由认购d. 无面值67. 其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是().a. 货币市场基金b. 黄金基金c. 衍生证券投资基金d. 平衡性基金68. 根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a. 成长性基金b. 收入性基金c. 平衡性基金d. 对冲基金69. 依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a. 5b. 10c. 15d. 2070. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值.a. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日b. 出现巨额赎回的情形c. 出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产d. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二二二二.... 多选择题多选择题多选择题多选择题1. 按照性质分,证券分为().a. 有价证券b. 无价证券c. 资本证券d. 货币证券2. 从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a. 商业性汇率风险b. 金融性汇率风险c. 全球性汇率风险d. 区域性汇率风险3. 有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的().a. 商品b. 货币c. 利息收入d. 股息收入4. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权.下面属于商品证券的有().a. 提货单b. 运货单c. 仓库栈单d. 存款单5. 银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a. 银行本票b. 银行汇票c. 银行支票d. 定期存单6. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a. 占有b. 使用c. 收益d. 处置7. 证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的a. 承兑b. 贴现c. 交易d. 继承8. 证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a. 债券市场b. 股票市场c. 发行市场d. 基金市场9. 按照交割的时间,金融市场可以分为().a. 货币市场b. 现货市场c. 期货市场d. 资本市场10. 按照交易的直接对象,金融市场可以分为().a. 同业拆借市场b. 国债市场c. 股票市场d. 金融期货市场11. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a. ADRb. 公司债券c. 股票d. 国库券12. 从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征.a. 金融证券化b. 证券市场国际化c. 投资者机构化d. 证券市场电脑化13. 二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().a. 浮动利率债券b. 认股证c. 分期债券d. 可转换债券e 复合证券14. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().a. 突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b. 直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;c. 成本低d. 更加安全15. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a. 加强了证券公司等中介机构的责任b. 提高了证券市场的透明度c. 维护三公原则d. 提高了上市公司的质量16. 1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式.a. 向法人配售b. 对公众上网发行c. 发行认股证d. 证券公司配售17. 在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().a. 机构投资者b. 个人投资者c. 投机者d. 投资者18. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者.a. 家庭b. 政府c. 金融机构d. 企业19. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构.下面()是证券中介机构.a. 证券公司b. 会计师事务所c. 证券交易所d. 资产评估机构20. 中国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为().a. 综合类证券公司b. 代理性证券公司c. 经纪类证券公司d. 自营性证券公司21. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a. 证券登记结算公司b. 会计师事务所c. 证券投资咨询公司d. 证券信用评级机构22. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a. 股票b. 定期存单c. CDSd. 公司债券23. 金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a. 回购协议市场b. 债券市场c. 基金市场d. 保险市场24. 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().a. 发行主体b. 股份c. 持有人d. 有面值25. 股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a. 要式证券b. 设权证券c. 证权证券d. 资本证券26. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下() 特点.a. 不必一次缴足b. 转让相对复杂或受限制c. 便于挂失d. 要求一次缴足股款27. 按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益.a. 资产受益b. 重大决策权c. 选择管理者d. 制定公司的具体规章28. 优先股票不同于普通股票,它有()的特征.a. 股息率固定b. 股息分派优先c. 剩余资产分配优先d. 一般无表决权29. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是属于境外上市外资股.a. A股b. N股c. H股d. B股30. 债券具有()的基本性质.a. 债券属于有价证券b. 债券是一种虚拟资本c. 债券是债权的体现d. 一种综合权利证券31. 本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为().a. 商业证券b. 资本证券c. 有价证券d. 凭证证券32. 证券投资者参与证券投资的目的有().a. 获取高于银行利息的收益b. 保值增值c. 参与公司管理d. 赚取市场差价33. 中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a. 相等b. 无关c. 超过票面价格d. 低于票面金额34. 根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a. 单利债券b. 复利债券c. 浮动利率债券d. 可变利率债券35. 债券根据偿还方式可以分为().a. 期中偿还b. 到期偿还c. 展期偿还d. 中途偿还36. 债券与股票相同的地方表现在().a. 两者都是有价证券b. 两者都是筹资手段c. 两者收益率相互影响d. 两者的风险差不多37. 公债的特征有().a. 安全性高b. 流动性好c. 收益稳定d. 免税待遇38. 依照不同的发行本位,国债可以分为().a. 实物国债b. 货币国债c. 记帐式国债d. 凭证式国债39. 在中国,基本建设债券的发行主体是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部40. 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券41. 下面属于重点企业债券的有().a. 电力建设债券b. 重点钢铁企业债券c. 有色金属企业债券d. 石油化工企业债券42. 综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有().a. 弥补国际收支逆差b. 收取外币资金,弥补国内预算资金的不足c. 一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散d. 为某些国际组织筹资,以支持其活动43. 广义的有价证券有很多种,其中包括().a. 商品证券b. 提单c. 货币证券d. 资本证券44. 证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a. 数量优先b. 价格优先c. 时间优先d. 地点优先45. 交易所上市委员会的职责是().a. 审批证券的上市b. 审定总经理提出的财务预算.决算方案c. 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议d. 选举和罢免理事46. 从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a. 凭证式国债b. 无记名国债c. 记帐式国债d. 可转换债券47. 基金的运作中的主要费用有().a. 管理费b. 托管费c. 风险费d. 投资费48. ()不得招聘为证券交易所的从业人员.a. 因违法违纪被开除的证券交易所从业人员b. 被开除的国家机关工作人员c. 被解聘的证券公司从业人员d. 被辞退的国有企业工作人员49. 证券从业人员的行为准则规定内容包括().a. 保证性行为b. 自律性行为c. 道德性行为d. 禁止性行为50. 优先股的优先权主要表现在().a. 认股权b. 分配剩余资产c. 分配公司收益d. 公司经营表决权51. 中国《公司法》中的公司主要形式是指().a. 有限责任公司b. 两合公司c. 股份有限公司d. 无限公司52. 在中国证券法中规定的委托方式有().a. 市价委托b. 限价委托c. 止损委托d. 限价止损委托53. 证券投资基金与股票.债券的区别在于().a. 风险水平不同b. 收益水平不同c. 所筹资金的投向不同d. 所反映的关系不同54. 封闭式基金与开放式基金的区别在于().a. 投资者的身份不同b. 期限和发行规模限制不同c. 基金单位交易方式和价格计算标准不同d. 投资策略不同55. 证券投资基金的当事人主要有().a. 基金持有人b. 基金发起人c. 基金托管人d. 基金管理人56. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 更换总经理d. 更换法定代表人57. 股东大会包括().a. 创立大会b. 特别股东大会c. 股东年会d. 临时股东大会58. ADR业务中涉及的关键机构包括().a. 基础证券的发行公司b. 存券银行c. 托管银行d. 存券信托公司59. 承销方式有().a. 包销b. 经销c. 自销d. 代销60. 不能开户的人员有().a. 证券交易所的管理人员b. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员c. 未满18岁者d. 职业医生三三三三.... 判断题判断题判断题判断题1. 证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证.2. 拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的.3. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护.4. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券.7. 基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8. 根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式.9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公司和企业.11. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12. 根据中国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13. 证券业协会是证监会下属的官方机构.14. 不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分.15. 证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者.16. 在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场.17. 股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同.18. 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的.19. 股票是一种设权证券而不是证权证券.20. 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21. 中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必须是记名股票.22. 中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票.23. 因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策.24. 可转换优先股票实际上就是中国的可转换债券.25. 普通股票在权利义务上不附加任何条件.26. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据.27. 银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券.28. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面因素.30. 凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32. 从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33. 财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行。
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证券从业考试《证券市场基础知识》真题回顾
一、单选题：
1、金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过()小时。
【201409】
A.72
B.12
C.24
D.48
答案：D
解析：金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。
2、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是()。
【201409】
A.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
C.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
D.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
答案：A
解析：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。
3、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。
【201409】
A.保持基金的流动性
B.提高基金的变现性
C.防止基金操纵股市
D.防止内部人控制
答案：C
解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，以防止基金过度投机和操纵股市。
二、多选题：
1、创业板股票首次公开发行的程序包括()。
【201409】
A.发行人董事会作出相关决议
B.发行人股东大会作出相关决议
C.由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件
D.由创业板发行审核委员会审核
答案：ABCD
解析：创业板股票首次公开发行的程序为：首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的
事项作出决议，并提请股东大会批准;其次，发行人股东大会就本次
发行股票作出决议;最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申
请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。
在正式受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发
行审核委员会审核。
2、多选：与国内债券相比，国际债券具有()等特点。
【201409】
A.存在信用风险
B.存在汇率风险
C.资金来源广
D.发行规模大
答案：BCD
解析：国际债券具有资金来源广、发行规模大，存在汇率风险，有国家主权保障，以自由兑换货币作为计量货币等特点。
3、多选：作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。
【201409】
A.都是直接融资的手段
B.都是经济主体筹措资金的手段
C.都是间接融资的手段
D.筹资成本相同
答案：AB
解析：债券和股票具有的相同点是：都属于有价证券;都是经济主体筹措资金的直接手段;收益率相互影响。
三、判断题
1、判断：证券交易市场又称为证券一级市场或者初级市场。
()【201409】
答案：B
解析：证券交易市场又称二级市场或次级市场。
2、储蓄国债(电子式)是面对个人投资者发行，不向机构投资者发行。
()【201409】
答案：A
解析：储蓄国债(电子式)是面对个人投资者发行，不向机构投资者发行。
3、判断：为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。
()【201409】
答案：B
解析：为了应付投资者赎回资金的要求，开放式基金一般都要保留一部分现金资产，封闭式基金则不需要。
以上是2014年9月证券市场基础知识考试的部分真题以及相关的知识点内容，如果大家想要更深入地了解最新的命题规律和出题形式，可以进入。