【高质量】纪律检查委员会纪委监察局案件线索办理及案件检查工作规程办法制度

XXX市纪委监察局案件线索办理及案件检查工作规程第一章总则第一条为了进一步规范XXX市纪委监察机关案件线索管理及案件检查工作程序，提高查办案件工作质量和效率，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中华人民共和国行政监察法》、《关于依纪依法规范纪检监察信访举报工作的若干意见》、《中国共产党纪律检查机关案件审理工作条例》等相关法律和规定，结合工作实际，制定本规程。

第二章案件线索的管理第二条案件线索来源。

（一）信访室收到的来信、来电、来访等举报；（二）市纪委监察局领导和各处室接收的信件；（三）领导批示或交办的案件线索；（四）上级机关和有关领导、单位转来的举报信件；（五）案件检查室、派驻纪检监察机构等办案单位在办案中发现的案件线索；（六）在廉洁自律、纠风、执法监察、责任制考核、巡视等工作中发现的案件线索；（七）本委局科室及乡（镇）场、街道纪（工）委，市直各部门（单位）纪检委（纪检组）在工作中发现的案件线索；（八）从公安、检察、法院、审计等执纪执法机关获得的案件线索；（九）从媒体、网络、社情民意等渠道获得的案件线索；（十）其他渠道获得的案件线索。

第三条登记处理。

（一）信访室负责信访线索的分类和分析，对收到的信访线索逐件登记录入纪检监察信访管理系统。

（二）信访室根据纪检监察系统信访受理范围和归口管理原则，对不属于纪检监察信访受理范围的，提出分流和转办意见，报分管领导审批，呈书记批准。

（三）对属于纪检监察系统信访受理范围内的案件线索，根据线索分析，提出办理意见，并对照案件线索新五类处置方式，提出初步核实、谈话函询、暂存等处理意见。

1.属本机关管辖范围的信访举报，移送本机关相关部门办理；2.属下级纪检机关管辖的信访举报，转交下级相关纪检机关办理，其中重要的可向其发函交办，并责成报告调查处理结果。

3.对转交下级纪检机关的信访举报办理，采取实地督办、电话督办、发函督办、汇报督办等方式进行督促检查。

同时，信访室对信访举报反映问题采取信息等载体向有关领导和部门反映；按相关规定对信访举报的部分问题直接核实；信访监督与信访举报反映的党组织、党员或监察对象在作风和廉洁自律方面的一般问题，采取一定方式进行了解核实，警示教育或提出相关要求。

初步核实类。

主要是指反映的问题具有存在的可能性和可查性，对照党政纪条规，判断其可能构成违纪的线索，具体办理方式包括《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》所规定的直接调查了解方式：（一）查阅、复制与案件有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；（二）要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；（三）要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明；（四）必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像；（五）对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；（六）经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、账册、单据、物品和非法所得；（七）经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其他金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其他金融机构暂停支付；（八）收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。

采取与被反映人之外的相关人员谈话、委托下级纪检监察机关了解情况和查询房产、档案、电信、反洗钱信息等方式。

谈话函询类。

主要指反映的问题具有一般性，查清了只能给予轻处分或批评教育，或者反映的问题不实而予以澄清的；反映问题笼统，多为道听途说或主观臆测，难以查证核实的线索。

具体办理方式包括：发函由被反映人做情况说明、分管领导直接或委托有关室领导与被谈话人谈话、请所在地方或部门党委（党组）主要负责人与被反映人谈话、委托下级纪检监察机关进行谈话。

暂存类。

主要指反映的问题虽具有一定的可查性，但由于种种原因，暂不具备核查的条件而暂时存放备查，一旦条件成熟即可开展核查工作的线索。

比如，线索具体、具有可查性，但因其本人、所在部门、时机等因素，不便马上开展核查的；相关重要涉案人一时难以找到的；经初步核实或者谈话函询，尚不能完全排除问题存在的可能性，在现有条件下难以进一步开展工作的；被反映人年龄过大的；反映的问题发生年代久远，且之后没有新问题举报的，等等。

分管领导召集有关科室集体研究排查，予以留存，涉及科级党员领导干部和单位的，需报告书记阅。

（四）填写《重要信访拟办单》，报分管领导同意，呈书记批准。

根据领导批示，转案件检查室或者下级纪检监察机关办理。

（五）经信访室向下级机关转办的要结果件，由信访室负责督办，调查完毕后，分管领导召集有关科室召开案件线索了结审核小组会议，集体研究案件材料，审核通过后，报告书记，上报有关单位、领导并存档。

第三章初步核实第四条承办室收到案管室转来案件线索，由承办室分析研究，承办室负责人作为线索初核责任人，确定初核小组，人员不得少于2人，通过分析研判制定初核方案，填写《初核呈批表》，经分管领导批准后，报告书记，初核人员进行初步核实。

第五条采取委托下级纪检机关进行初步核实方式的,由承办室制作《委托初步核实通知书》，初核材料由承办室负责把关。

受委托的纪检机关应及时办理,并将核实情况报告委托机关。

第六条初步核实应当尽力收集证据,并抓住主要问题进行,注意保守秘密。

查结后，根据掌握的证据材料，承办室应对初步核实情况报告进行审议并提出处理建议,对应性的撰写《初步核实情况报告》，内容应包括:被反映人的自然情况、反映的主要问题及初步核实的结果、存在的疑点、处理建议。

参与核实的人员须在初核情况报告上签名，由承办室负责人审核初核报告并签名，连同《初核情况登记表》，报分管领导审定。

第七条经初核，反映问题失实建议了结的，主要指反映的问题失实或无可能开展核查工作的线索。

比如，经过核查未发现违纪违法问题的；经过谈话函询，不能认定被反映问题存在，也无条件开展进一步工作的；虽有违纪事实，但情节轻微，不需追究党政纪责任，已建议有关党组织或行政机关作出恰当处理的；被反映人已离休或去世的，等等。

分管领导召集有关科室召开案件线索了结审核小组会议，集体研究排查，予以了结，涉及科级党员领导干部和单位的，需报告书记阅。

第八条经初核，认为需要对被反映人或单位进行警示训诫处理的，由承办室提出具体意见，经分管领导同意，涉及科级党员领导干部和单位的，还需报书记批准。

承办室将相关材料移交干部室，实施警示训诫措施。

干部室应做好谈话笔录、监督整改和回访工作，并将有关材料交回承办室。

第九条经初核，发现被反映人有违纪事实，但情节轻微，按规定可不予处分，需要进行组织处理的，承办室提出意见，经分管领导同意，报书记或纪委常委会审定。

由承办科室负责与组织、人事相关部门进行对接，确保组织处理落实到位。

第十条认为需立案调查的，按立案的程序办理。

第十一条初核结束后，承办室将《初步核实情况报告》、《初核情况登记表》、证据和有关材料及时移送信访室存档，并报案管室，由案管室录入案件管理系统，按月上报地区纪委。

第十二条涉及执法纠纷、绩效、干部管理方面的案件线索，初核后，无需立案的，相关材料由承办室留存，同时将结果报信访室和案管室。

第十三条案件承办室对交办的案件线索，认为不具备可查性的，或者不宜立即进行调查的，分管领导召集有关科室召开案件线索了结审核小组会议，集体研究排查，退回信访室登记备案并留存。

第十四条结果反馈。

对上级机关和领导要结果或批示核查等案件线索，在完成初核调查工作后，经分管领导和有关批示领导审定，由承办室书面向有关单位和领导回复。

第四章立案审批第十五条经初核，认为需立案调查的，承办室应填写《立案呈批报告》，报分管领导审定，政纪类案件需经监察局局长批准后，提交监察局局长办公会议研究决定；党纪类案件需纪委书记批准后，提交纪委常委会研究决定。

纪委因常务委员不够常委会议法定人数而无法召开常委会的,可由二名以上常务委员批准立案,但事后应即向其他常务委员通报。

第十六条经批准立案的案件,承办纪检室应填写《立案决定书》,通报同级党委组织部门。

第十七条党员工作调动后,发现在原单位有违纪问题并需立案调查的,由其现所在单位承办,原单位应予配合。

离退休后提高职级待遇的党员,其违纪问题需立案调查的,应按其提高待遇后的干部管理权限办理。

第十八条对决定立案调查的案件，承办室应成立调查组，按照安全文明办案要求层层签订《安全文明办案承诺书》，并制定调查方案，报分管领导审定。

第十九条对决定立案调查的案件，承办室应及时制作《立案决定书》，按照干部管理权限通报有关部门并通知被调查人所在单位党组织。

同时，承办室将《立案决定书》抄送案件管理室。

第二十条需责成下级纪检监察机关立案的案件，必须是上级纪检机关或有关部门经过初步核实,认为符合立案条件的。

由承办室制作《责成立案通知书》并附核实材料，提出责成下级纪检监察机关立案意见，经分管领导同意后，报书记批准，由案件监督管理室会同承办室负责督办。

有关下级纪检机关应即立案,并将查处结果报告上级纪检机关。

第五章调查取证第二十一条在办理案件中，需要与法院、检察院、公安局、司法等相关部门（单位）进行协作配合时，根据《纪检监察机关与公、检、法、司、财政、审计部门在查办案件中加强协作配合的实施意见》和有关规定要求，要坚持依纪依法办案、分工履职，严格规范使用办案手段和借用办案人员程序，案件监督管理室作为日常联系部门。

（一）要加强监督、管理，确保公证执纪执法和办案安全，办案手段必须依规依法，安全文明。

（二）借用办案人员由承办室提出意见，经分管领导审核后，纪委书记批准。

办案人员借用工作由干部室进行协调，必须严格把关，案管室对借用人员信息进行登记备案，借用人员在办案中不得以原单位身份开展工作。

（三）需要提请法院、检察院、公安局、司法等相关机关提供协助或者采取相关措施的，应当由承办室提出意见，经分管领导审核后，由纪委书记批准，需严格审批，按照程序提请同级相关机关协助办理，不得越级办理。

（四）对被调查对象在银行及其他金融机构存款进行核查，或提请人民法院采取保全措施的，承办室应填写《查询存款通知书》或《提请保全书》，经分管领导同意后，由监察局局长签发。

（五）发现非党员、非国家工作人员涉嫌与被调查人相关的违法犯罪问题的，经分管领导审核，纪委书记批准后，由承办室和案管室负责同检察、公安机关沟通协调，出具正式文书，依法协同办案。

（六）案件涉及的非党员、非国家工作人员涉嫌其他违法犯罪问题的，经分管领导审核，纪委书记批准后，由承办室和案管室及时转送检察、公安机关依法办理。

（七）认为被调查人涉嫌犯罪、需要移送司法机关依法追究刑事责任的，承办室须先就已认定的违纪事实写出调查报告，经分管领导审核，纪委书记批准后，提交纪委常委会研究，根据决定向司法机关移送案件并负责办理相关手续。