6.2 文献综述
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第六章 学位论文的核心： 学位论文的核心：正文部分
6.1 引言 6.2 文献综述 6.3 本论 6.4 结论
6.2 文献综述
6.2.1 文献综述在学位论文中的地位 6.2.2 文献综述的基本要求 6.2.3 文献综述的形式与组织结构 6.2.4 文献综述中的常见问题 6.2.5 文献综述的语言技巧
6.2.2文献综述的基本要求 6.2.2文献综述的基本要求
文献综述的“综”就是要求对文献资料进 行综合分析、归纳整理，使材料更精练明 确、更有逻辑层次；而“述”就是要求对 综合整理后的文献进行比较专门的、全面 的、深入的、系统的评述。
好的文献综述应该做到以下几Байду номын сангаас：
综合性。掌握大量的、全面的文献资料是写好文献 综述的前提，否则可能以偏盖全，甚至是误导读者。 综述既要以某一选题的发展为纵线，反映当前选题 的进展；又要进行国内外的横向比较。“纵横交 错”，使材料更有层次和更有逻辑。 代表性。综述内容切忌面面俱到，也不能仅仅按照 时间顺序罗列文献，似乎它们之间毫无联系，成为 浏览式的综述。应该选取有代表性的权威文献，内 容需浓缩化、集中化和系统化。应该按照文献资料 与主题的关系，将其整合成为一个完整的合乎逻辑 的整体，使其相关性一目了然。 客观性。所引用的观点和数据要真实可靠，不可以 根据自己的需要断章取义；提及的文献应该注明出 处，引用的话应该标注页码；要注重以原文为基础， 最好不要转引。
6.2.4文献综述中的常见问题 6.2.4文献综述中的常见问题
文献综述对宏观综合能力要求很高，在这一部分出现的 问题也较多。常见的一些问题是：
述而不评。虽然罗列了一些相关的文献或他人的研究， 但不同研究、不同见解的分析比较不够，对相关的研究 或不同见解的评论欠缺。对本文研究与以往研究之间的 区别特征、不同之处的解析缺少联系。不同研究之间关 系是什么？重点解决了哪些问题？还有哪些问题没有解 决？相关做法的优点、缺点有哪些？其中还有哪些难点 或疑点等？对于这些内容没有相应的评述，使自身的研 究失去了意义。
出处不明。文献综述都应注明出处，引用的话还应标 明页码，所作的陈述的确是后面出处的观点，如不能 肯定某观点是否出于某作者，不要为了显示自己的阅 读量而将一大串作者列在某观点的后面，这会让行家 很恼火，对后人的研究也会起误导作用。为了使读者 了解以往的相关研究和别人已经做的工作，引言中相 关表述之后应及时地、明确地具体列出相关研究的出 处。 相关性差。虽然列出了很多分析框架、理论模型，但 是文献回顾内容与论文关系不大。虽然列出了很多相 关研究，但这些研究与本文研究的相关性不大，常常 是部分涉及，若即若离，该领域具有典型性、代表性 的研究没有出现。
在此基础上继续回答“What I am going to do?的问 题，要与前言部分呼应，说明接下来研究的目的， 并提出研究假设，给研究定向，使读者明白假设的 合理性。 由于功能的不同，文献综述与引言的一些表述既要 相互呼应，又要有所区别。比如，引言中出现的定 义通常是主题层次的，对某些概念的限定是为了明 确主题，而文献综述中的定义是主题下面涵盖的一 些重要概念，内容比较具体，外延相对较小。同样， 相对于引言中的研究目的，文献综述中的研究目的 必须具体指出进一步研究的方向，说明要解决什么 问题，填补什么空白，证明什么假说。研究目的的 陈述要有助于集中研究问题，使研究主题变得清晰。
文献综述体现学生对研究问题的认识程度和宏观综合 文献的能力，可以考核学生检索搜集、梳理整合、归 纳分析、以及综合评述文献的能力，了解其研究工作 的范围及质量，有利于培养学生的学术判断和概括能 力。 一篇好的文献综述要有机地整合相关领域的不同的研 究成果，通常会评价研究结果，在分析、总结最新研 究成果的基础上，为今后的研究指明方向，提出合理 化建议。因此，通过撰写文献综述，研究者可以向其 他研究者学习从而激发新的思想和研究灵感。 有人说，一篇论文是否属于质量上乘，首先看他的文 献综述是否到位和精准。这是有道理的。
为了避免罗列堆砌或杂乱无章，可以采用以下方法 组织内容：
纵式写法：围绕某一选题，按文献发表的年代顺序 综述，对其历史演变、目前状况、趋向预测作纵向 描述，从而勾划出某一选题的来龙去脉和发展轨迹。 对在各个阶段的发展动态要作扼要描述，已经解决 了哪些问题，取得了什么成果，还存在哪些问题， 今后发展趋向如何，对这些内容要把发展层次交代 清楚。在描述时就要抓住具有创造性、突破性的成 果作详细介绍，而对一般性、重复性的资料就从简 从略。不能孤立地按时间顺序罗列事实，写成了 “编年体”。
横式写法：按照主题包含的几个方面逐一叙述。对 某一选题在国际和国内的各个方面，如各派观点、 各家之言、各种方法、各自成就等加以描述和比较。 通过横向对比，分辨出各种观点、见解、方法、成 果的优劣利弊，从而找到了差距。 纵横结合式：在同一篇综述中，同时采用纵式与横 式写法。例如，写历史背景采用纵式写法，写目前 状况采用横式写法，对列举各派最新观点，通过 “纵”、“横”描述，广泛地综合文献资料，全面 系统地认识某一选题及其发展方向，做出比较可靠 的趋向预测，为新的研究工作选择突破口或提供参 考依据。 记住：不管用上述哪一种格式综述，都要先将所搜集 到的文献资料归纳、整理，然后比较分析。
6.2.1文献综述在学位论文中的地位 6.2.1文献综述在学位论文中的地位
文献综述是学位论文中不可缺少的组成部分，在论文 写作中占据着重要的地位，是一切研究的基础，因此， 综述写得好，相当于研究成功了一半。文献综述的好 坏既与学生的研究能力有关，也与学生对文献综述作 用和功能的认识紧密相关。
文献综述能为选题研究提供准确的定义和框架，找出 与主题相关的方法，掌握该研究领域中的基础知识， 让人知道现在的研究起点在哪里，是在怎样的基础上 进行的，从而为选题研究作铺垫，为新选题的确立提 供强有力的逻辑论证。
6.2.3 文献综述的形式与组织结构
文献综述的内容决定其形式和结构，它需要脉络清晰， 内容连贯形成整体。 文献综述首先要回答“What have been done?”的问题。 要从理论角度回顾文献，厘清（界定）主要概念，避 免产生歧义。同时列出分析框架和理论模型，然后对 以往研究进行分类概述：目前对该论题的研究有哪些 主要观点？代表作家和代表论著有哪些？这一选题已 经推进到怎样的一种程度？ 接下来要回答“What have not been done?”的问题，对 其中的观点进行分析与评论，采用定量分析或定性分 析法去“挑毛病”，指出其在研究方法、研究资料等 方面的不足与观点上的缺陷，以证明自己研究的必要 性。
Despite the recent progress reviewed in...，there is no generally accepted theory concerning.... Although considerable research has been devoted to…, rather less attention has been paid to.... There have been few specific reports in the literature of.... There is, however, little qualitative information regarding.... None of these studies／findings／calculations focus on.... Previous research (studies, records) has/have misinterpreted (overestimated, underestimated, failed to consider)....
文献综述（Literature Review）是对选题的研究历史 作简要的回顾，是文献综合评述的简称，有时也称 文献回顾。
文献综述要求在全面阅读大量国内外相关研究文献 的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对选题已经 取得的研究成果、存在的问题以及新的发展趋势等 进行系统、全面的叙述和评论。
对于篇幅较短的期刊论文，文献综述一般不单独列 出，而是浓缩后置于引言中。但作为学位论文，文 献综述应该单独成章，与引言共同构成绪论。
Hanson et al. (2006) noted that.... It was found by McCarthy (1995) that.... Tannen (1987) argued (concluded, further stated) that.... Maltz and Borker (2008) developed their theory that.... 在概括或总结某一研究领域里所做过的一些研究时， 在概括或总结某一研究领域里所做过的一些研究时， 用现在完成时， 用现在完成时，如： Since then, numerous studies have been completed.... The previous work on....has indicated that.... Recent experiments by...have suggested that... Several researchers have theoretically investigated that... Based on various assumptions, a number of formulae have been given....
指出当前研究的不足，用一般现在时或现在完成时， 指出当前研究的不足，用一般现在时或现在完成时，如： Great progress has been made in this field, but uncertainties (discrepancies) still exist in.... However, it remains unclear whether.... Nevertheless, few studies have been done on.... It is a pity that most investigations have ignored.... However, less has been conducted with respect to.... Thus, these previous results are inconclusive (misleading, unsatisfactory, controversial)....
缺乏重点。漫无边际地罗列材料，不能紧紧地围绕设 立的论题去进行检讨梳理的，企图面面俱到。不能观 点少，出处（作者）多，以显示征集的阅读量大。回 顾的东西太多，内容过于庞杂，不是集中在选题研究 领域边际内容阐述过多，不知如何取舍，不能突出重 要信息。有时因阅读面不够宽，把综述写成“复述” 或写成感想或文章，缺乏敏锐的眼光对收集的材料加 以综合、归纳、总结，做出评论和估价。 虚构创新。在介绍前人成果的时候，只论及那些无关 紧要的观点，并对它们的缺点展开批评，表面看来头 头是道、振振有词，却把最具有创新价值的观点隐藏 起来不提。然后剽窃人家这个观点，把它变成是自己 的，虚拟创新点，混淆文献中的观点和作者个人的思 想。这是学术研究当中的大忌讳。
新颖性。搜集文献应注意时间性，不能漏掉 国内外最新的研究。要采取由近及远的方法， 要“厚今薄古”，找最前沿的研究成果，否 则选题结论是否有价值就值得怀疑。从某种 意义上讲，所阅读和选择的文献的质量高低， 直接影响文献综述的水平。
批评性。文献综述要有评价性，应该让人看 后感到，该领域研究还不够完整，有待扩展。 要点出存在的问题和不足，以引出目前的研 究选题。
6.2.5 文献综述的语言技巧
文献综述采用描述性动词来客观地向读者介绍 他人的工作，采用评价性动词来解释、评判他 人的研究。常见的描述性动词有：describe， discuss，explain，examine，present，state等； 常见的评价性动词有：affirm，allege，argue， assume，claim，imply，maintain，presume， reveal，suggest等。 文献综述中最常见的时态是一般现在时、一般 过去时和现在完成时三种时态。当引用某人过 去某个时间所做过的某一项具体的研究时，用 一般过去时。如：
6.1 引言 6.2 文献综述 6.3 本论 6.4 结论
6.2 文献综述
6.2.1 文献综述在学位论文中的地位 6.2.2 文献综述的基本要求 6.2.3 文献综述的形式与组织结构 6.2.4 文献综述中的常见问题 6.2.5 文献综述的语言技巧
6.2.2文献综述的基本要求 6.2.2文献综述的基本要求
文献综述的“综”就是要求对文献资料进 行综合分析、归纳整理，使材料更精练明 确、更有逻辑层次；而“述”就是要求对 综合整理后的文献进行比较专门的、全面 的、深入的、系统的评述。
好的文献综述应该做到以下几Байду номын сангаас：
综合性。掌握大量的、全面的文献资料是写好文献 综述的前提，否则可能以偏盖全，甚至是误导读者。 综述既要以某一选题的发展为纵线，反映当前选题 的进展；又要进行国内外的横向比较。“纵横交 错”，使材料更有层次和更有逻辑。 代表性。综述内容切忌面面俱到，也不能仅仅按照 时间顺序罗列文献，似乎它们之间毫无联系，成为 浏览式的综述。应该选取有代表性的权威文献，内 容需浓缩化、集中化和系统化。应该按照文献资料 与主题的关系，将其整合成为一个完整的合乎逻辑 的整体，使其相关性一目了然。 客观性。所引用的观点和数据要真实可靠，不可以 根据自己的需要断章取义；提及的文献应该注明出 处，引用的话应该标注页码；要注重以原文为基础， 最好不要转引。
6.2.4文献综述中的常见问题 6.2.4文献综述中的常见问题
文献综述对宏观综合能力要求很高，在这一部分出现的 问题也较多。常见的一些问题是：
述而不评。虽然罗列了一些相关的文献或他人的研究， 但不同研究、不同见解的分析比较不够，对相关的研究 或不同见解的评论欠缺。对本文研究与以往研究之间的 区别特征、不同之处的解析缺少联系。不同研究之间关 系是什么？重点解决了哪些问题？还有哪些问题没有解 决？相关做法的优点、缺点有哪些？其中还有哪些难点 或疑点等？对于这些内容没有相应的评述，使自身的研 究失去了意义。
出处不明。文献综述都应注明出处，引用的话还应标 明页码，所作的陈述的确是后面出处的观点，如不能 肯定某观点是否出于某作者，不要为了显示自己的阅 读量而将一大串作者列在某观点的后面，这会让行家 很恼火，对后人的研究也会起误导作用。为了使读者 了解以往的相关研究和别人已经做的工作，引言中相 关表述之后应及时地、明确地具体列出相关研究的出 处。 相关性差。虽然列出了很多分析框架、理论模型，但 是文献回顾内容与论文关系不大。虽然列出了很多相 关研究，但这些研究与本文研究的相关性不大，常常 是部分涉及，若即若离，该领域具有典型性、代表性 的研究没有出现。
在此基础上继续回答“What I am going to do?的问 题，要与前言部分呼应，说明接下来研究的目的， 并提出研究假设，给研究定向，使读者明白假设的 合理性。 由于功能的不同，文献综述与引言的一些表述既要 相互呼应，又要有所区别。比如，引言中出现的定 义通常是主题层次的，对某些概念的限定是为了明 确主题，而文献综述中的定义是主题下面涵盖的一 些重要概念，内容比较具体，外延相对较小。同样， 相对于引言中的研究目的，文献综述中的研究目的 必须具体指出进一步研究的方向，说明要解决什么 问题，填补什么空白，证明什么假说。研究目的的 陈述要有助于集中研究问题，使研究主题变得清晰。
文献综述体现学生对研究问题的认识程度和宏观综合 文献的能力，可以考核学生检索搜集、梳理整合、归 纳分析、以及综合评述文献的能力，了解其研究工作 的范围及质量，有利于培养学生的学术判断和概括能 力。 一篇好的文献综述要有机地整合相关领域的不同的研 究成果，通常会评价研究结果，在分析、总结最新研 究成果的基础上，为今后的研究指明方向，提出合理 化建议。因此，通过撰写文献综述，研究者可以向其 他研究者学习从而激发新的思想和研究灵感。 有人说，一篇论文是否属于质量上乘，首先看他的文 献综述是否到位和精准。这是有道理的。
为了避免罗列堆砌或杂乱无章，可以采用以下方法 组织内容：
纵式写法：围绕某一选题，按文献发表的年代顺序 综述，对其历史演变、目前状况、趋向预测作纵向 描述，从而勾划出某一选题的来龙去脉和发展轨迹。 对在各个阶段的发展动态要作扼要描述，已经解决 了哪些问题，取得了什么成果，还存在哪些问题， 今后发展趋向如何，对这些内容要把发展层次交代 清楚。在描述时就要抓住具有创造性、突破性的成 果作详细介绍，而对一般性、重复性的资料就从简 从略。不能孤立地按时间顺序罗列事实，写成了 “编年体”。
横式写法：按照主题包含的几个方面逐一叙述。对 某一选题在国际和国内的各个方面，如各派观点、 各家之言、各种方法、各自成就等加以描述和比较。 通过横向对比，分辨出各种观点、见解、方法、成 果的优劣利弊，从而找到了差距。 纵横结合式：在同一篇综述中，同时采用纵式与横 式写法。例如，写历史背景采用纵式写法，写目前 状况采用横式写法，对列举各派最新观点，通过 “纵”、“横”描述，广泛地综合文献资料，全面 系统地认识某一选题及其发展方向，做出比较可靠 的趋向预测，为新的研究工作选择突破口或提供参 考依据。 记住：不管用上述哪一种格式综述，都要先将所搜集 到的文献资料归纳、整理，然后比较分析。
6.2.1文献综述在学位论文中的地位 6.2.1文献综述在学位论文中的地位
文献综述是学位论文中不可缺少的组成部分，在论文 写作中占据着重要的地位，是一切研究的基础，因此， 综述写得好，相当于研究成功了一半。文献综述的好 坏既与学生的研究能力有关，也与学生对文献综述作 用和功能的认识紧密相关。
文献综述能为选题研究提供准确的定义和框架，找出 与主题相关的方法，掌握该研究领域中的基础知识， 让人知道现在的研究起点在哪里，是在怎样的基础上 进行的，从而为选题研究作铺垫，为新选题的确立提 供强有力的逻辑论证。
6.2.3 文献综述的形式与组织结构
文献综述的内容决定其形式和结构，它需要脉络清晰， 内容连贯形成整体。 文献综述首先要回答“What have been done?”的问题。 要从理论角度回顾文献，厘清（界定）主要概念，避 免产生歧义。同时列出分析框架和理论模型，然后对 以往研究进行分类概述：目前对该论题的研究有哪些 主要观点？代表作家和代表论著有哪些？这一选题已 经推进到怎样的一种程度？ 接下来要回答“What have not been done?”的问题，对 其中的观点进行分析与评论，采用定量分析或定性分 析法去“挑毛病”，指出其在研究方法、研究资料等 方面的不足与观点上的缺陷，以证明自己研究的必要 性。
Despite the recent progress reviewed in...，there is no generally accepted theory concerning.... Although considerable research has been devoted to…, rather less attention has been paid to.... There have been few specific reports in the literature of.... There is, however, little qualitative information regarding.... None of these studies／findings／calculations focus on.... Previous research (studies, records) has/have misinterpreted (overestimated, underestimated, failed to consider)....
文献综述（Literature Review）是对选题的研究历史 作简要的回顾，是文献综合评述的简称，有时也称 文献回顾。
文献综述要求在全面阅读大量国内外相关研究文献 的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对选题已经 取得的研究成果、存在的问题以及新的发展趋势等 进行系统、全面的叙述和评论。
对于篇幅较短的期刊论文，文献综述一般不单独列 出，而是浓缩后置于引言中。但作为学位论文，文 献综述应该单独成章，与引言共同构成绪论。
Hanson et al. (2006) noted that.... It was found by McCarthy (1995) that.... Tannen (1987) argued (concluded, further stated) that.... Maltz and Borker (2008) developed their theory that.... 在概括或总结某一研究领域里所做过的一些研究时， 在概括或总结某一研究领域里所做过的一些研究时， 用现在完成时， 用现在完成时，如： Since then, numerous studies have been completed.... The previous work on....has indicated that.... Recent experiments by...have suggested that... Several researchers have theoretically investigated that... Based on various assumptions, a number of formulae have been given....
指出当前研究的不足，用一般现在时或现在完成时， 指出当前研究的不足，用一般现在时或现在完成时，如： Great progress has been made in this field, but uncertainties (discrepancies) still exist in.... However, it remains unclear whether.... Nevertheless, few studies have been done on.... It is a pity that most investigations have ignored.... However, less has been conducted with respect to.... Thus, these previous results are inconclusive (misleading, unsatisfactory, controversial)....
缺乏重点。漫无边际地罗列材料，不能紧紧地围绕设 立的论题去进行检讨梳理的，企图面面俱到。不能观 点少，出处（作者）多，以显示征集的阅读量大。回 顾的东西太多，内容过于庞杂，不是集中在选题研究 领域边际内容阐述过多，不知如何取舍，不能突出重 要信息。有时因阅读面不够宽，把综述写成“复述” 或写成感想或文章，缺乏敏锐的眼光对收集的材料加 以综合、归纳、总结，做出评论和估价。 虚构创新。在介绍前人成果的时候，只论及那些无关 紧要的观点，并对它们的缺点展开批评，表面看来头 头是道、振振有词，却把最具有创新价值的观点隐藏 起来不提。然后剽窃人家这个观点，把它变成是自己 的，虚拟创新点，混淆文献中的观点和作者个人的思 想。这是学术研究当中的大忌讳。
新颖性。搜集文献应注意时间性，不能漏掉 国内外最新的研究。要采取由近及远的方法， 要“厚今薄古”，找最前沿的研究成果，否 则选题结论是否有价值就值得怀疑。从某种 意义上讲，所阅读和选择的文献的质量高低， 直接影响文献综述的水平。
批评性。文献综述要有评价性，应该让人看 后感到，该领域研究还不够完整，有待扩展。 要点出存在的问题和不足，以引出目前的研 究选题。
6.2.5 文献综述的语言技巧
文献综述采用描述性动词来客观地向读者介绍 他人的工作，采用评价性动词来解释、评判他 人的研究。常见的描述性动词有：describe， discuss，explain，examine，present，state等； 常见的评价性动词有：affirm，allege，argue， assume，claim，imply，maintain，presume， reveal，suggest等。 文献综述中最常见的时态是一般现在时、一般 过去时和现在完成时三种时态。当引用某人过 去某个时间所做过的某一项具体的研究时，用 一般过去时。如：